Modern Fantasy By Jessica Jaramillo Rachel Jones Nicole Lusk.
JESSICA Województwo Śląskie · 2017-12-11 · C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e w w...
Transcript of JESSICA Województwo Śląskie · 2017-12-11 · C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e w w...
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e w w w . c c i n s t i t u t e . p l
Studium możliwości wdrożenia JESSICA – Województwo Śląskie
Katowice ul. Karłowicza 13
Tel: 32 730 2510, 32 730 2509, 32 730 2511
Fax: 32 730 2512, [email protected]
Dokument zrealizowany na zlecenie
Europejskiego Banku Inwestycyjnego
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 2
Oświadczenie
Niniejszy raport uwzględnia instrukcje i wskazówki naszego Klienta – Europejskiego Banku
Inwestycyjnego i w związku z tym nie jest on przeznaczony dla osób trzecich. Zrzekamy się
odpowiedzialności z tytułu używania niniejszego raportu przez osoby trzecie.
Niniejszy dokument został opracowany przy finansowym wsparciu Unii Europejskiej. Opinie wyrażone
w dokumencie nie mogą byd traktowane, jako odzwierciedlenie oficjalnych opinii Unii Europejskiej.
City Consulting Institute Sp. z o.o.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 3
Spis treści
1. Analiza rynku projektów rewitalizacyjnych na obszarze województwa śląskiego ........................ 14
1.1. Projekty rewitalizacyjne zrealizowane na obszarze województwa śląskiego ....................... 14
1.1.1. Źródła finansowania projektów rewitalizacyjnych ........................................................ 14
1.1.2. Zasady finansowania projektów rewitalizacyjnych ....................................................... 15
1.1.3. Uwarunkowania formalne konieczne do wdrażania projektów rewitalizacyjnych ....... 16
1.1.4. Dostępnośd środków na działania rewitalizacyjne ........................................................ 18
1.1.5. Charakterystyka zrealizowanych projektów .................................................................. 19
1.1.6. Wnioski dla wdrożenia JESSICA ..................................................................................... 33
1.2. Możliwości realizacji projektów rewitalizacyjnych w ramach RPO WSL ............................... 34
1.2.1. Zakres kwalifikowalności projektów .............................................................................. 34
1.2.1.1. Uwarunkowania formalne ..................................................................................... 34
1.2.1.2. Kwalifikowalnośd wydatków.................................................................................. 34
1.2.1.3. Beneficjenci ........................................................................................................... 36
1.2.2. Analiza kryteriów wyboru projektów i wskaźników rezultatów w odniesieniu do
JESSICA 37
1.2.3. Wykaz potencjalnych, najważniejszych projektów planowanych do realizacji w latach
2010-2013...................................................................................................................................... 46
1.2.4. Wykaz najważniejszych projektów realizowanych w procedurze pozakonkursowej ... 49
1.2.5. Wnioski dla wdrożenia JESSICA ..................................................................................... 53
1.3. Analiza dokumentów strategicznych gmin pod względem planowanych działao
rewitalizacyjnych ............................................................................................................................... 53
1.3.1. Lokalne Programy Rewitalizacji ..................................................................................... 53
1.3.2. Wieloletnie Plany Inwestycyjne ..................................................................................... 58
1.3.3. Wnioski dla wdrożenia JESSICA ..................................................................................... 61
1.4. Wskazanie i ocena potencjalnych projektów możliwych do finansowania w ramach JESSICA
63
1.4.1. Projekty zgłoszone w procedurze badania sondażowego ............................................. 63
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 4
1.4.2. Pozostałe, potencjalne projekty .................................................................................... 69
1.4.3. Ocena zainteresowania potencjalnych beneficjentów odnawialnymi instrumentami
finansowymi .................................................................................................................................. 70
1.5. Analiza SWOT dla wdrożenia JESSICA .................................................................................... 70
1.6. Podsumowanie wniosków dla wdrożenia JESSICA ................................................................ 72
2. Uwarunkowania finansowe i społeczno-gospodarcze dla wdrożenia JESSICA ............................. 73
2.1. Istniejące instrumenty finansowe dla działao rewitalizacyjnych .......................................... 73
2.2. Skutki budżetowe JESSICA dla Instytucji Zarządzającej ......................................................... 84
2.2.1. Wariant 0 – z zastosowaniem mechanizmu dotacyjnego RPO WSL , bez realizacji
JESSICA 85
2.2.2. Projekcje przepływów finansowych wynikających z wdrożenia JESSICA- Wariant 1 - 1
UDF ze środków RPO WSL ............................................................................................................. 88
2.2.3. Projekcje przepływów finansowych wynikających z wdrożenia JESSICA- Wariant 2 – 1
UDF ze środków RPO WSL i udziałowców (JST) ............................................................................ 94
2.2.4. Projekcje przepływów finansowych wynikających z wdrożenia JESSICA- Wariant 3 – HF,
2 UDF ze środków RPO WSL i udziałowców ( JST i banków: EBI i komercyjnych) ...................... 101
2.2.5. Projekcje przepływów finansowych wynikających z wdrożenia JESSICA- Wariant 4–
HF/EBI), < 2 UDF ze środków RPO WSL i udziałowców ( JST i banków: EBI i komercyjnych) ..... 109
2.3. Efekty pozabudżetowe JESSICA dla Instytucji Zarządzającej ............................................... 118
2.4. Optymalizacja efektów wdrożenia JESSICA poprzez zastosowanie PPP ............................. 119
2.5. Podsumowanie, wnioski dla wdrożenia JESSICA ................................................................. 126
3. Możliwości instytucjonalne wdrożenia JESSICA .......................................................................... 128
3.1. Opis potencjalnych stron, zainteresowanych wzięciem udziału w inicjatywie JESSICA ...... 128
3.1.1. Administracja publiczna .............................................................................................. 128
3.1.2. Instytucje publiczne ..................................................................................................... 132
3.1.3. Instytucje sektora finansów ........................................................................................ 136
3.1.4. Instytucje prywatne ..................................................................................................... 140
3.2. Analiza zdolności i woli sektora publicznego i prywatnego do realizacji projektów
rewitalizacyjnych finansowanych w ramach JESSICA ...................................................................... 146
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 5
3.2.1 Wnioski dotyczące woli udziału poszczególnych podmiotów w projektach z udziałem
JESSICA, oraz ich udziału strukturze instytucjonalnej Programu. ............................................... 149
3.3. Analiza modeli instytucjonalnych funkcjonowania mechanizmu ....................................... 152
3.3.1 Możliwe struktury organizacji funduszy JESSICA ......................................................... 152
3.3.2. Analiza możliwości utworzenia HF .............................................................................. 155
3.3.2.1. Fundusze Powiernicze (HF) podstawowe zadania............................................... 162
3.3.2.2. Korzyści wynikające z powołania HF.................................................................... 163
3.3.2.3. Potencjalne podmioty tworzące HF .................................................................... 164
3.3.3. Analiza możliwości utworzenia UDF ............................................................................ 169
3.3.3.1. Modele biznesowe działania UDF........................................................................ 173
3.3.3.2. UDF działający jako instytucja pożyczkowo-poręczeniowa ................................. 174
3.3.3.3. UDF działający jako inwestor kapitałowy ............................................................ 174
3.3.4. Model HF/UDF ............................................................................................................. 175
3.3.4.1. Uwarunkowania korzyści i wady zastosowania pełnego modelu funkcjonowania
JESSICA. 175
3.3.5. Model oparty wyłącznie o jeden UDF ......................................................................... 177
3.3.5.1. Uwarunkowania i korzyści z utworzenia jednego UDF ........................................ 177
3.3.5.2. Instytucje mogące tworzyd jeden UDF ................................................................ 177
3.3.6. Model instytucjonalny a możliwośd finansowania projektów .................................... 180
3.3.6.1. Model oparty o jeden UDF .................................................................................. 180
3.3.6.2. Model oparty o HF i 2 UDF .................................................................................. 180
3.3.6.3. Model oparty o HF i większą liczbę UDF .............................................................. 180
3.3.6.4. Udział EBI a możliwośd finansowania projektów ................................................ 181
3.3.7. Model instytucjonalny, a możliwośd udziału podmiotów ........................................... 181
3.3.7.1. Model oparty o jeden UDF .................................................................................. 181
3.3.7.2. Model oparty o HF i 2 UDF .................................................................................. 181
3.3.7.3. Model oparty o HF i większą liczbę UDF .............................................................. 181
3.3.7.4. Udział EBI a możliwośd udziału podmiotów ........................................................ 181
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 6
3.3.8. Model a możliwośd realizacji przedsięwzięd w PPP .................................................... 182
3.3.8.1. Model oparty o jeden UDF .................................................................................. 182
3.3.8.2. Model oparty o HF i 2 UDF .................................................................................. 182
3.3.8.3. Model oparty o HF i większą liczbę UDF .............................................................. 182
3.3.8.4. Udział EBI a możliwośd realizacji przedsięwzięd PPP ........................................... 182
3.4. Porównanie i rekomendacja modeli instytucjonalnych wdrożenia mechanizmu ............... 183
3.4.1. Ocena korzyści i wad wynikających z powierzenia funkcji HF EBI ............................... 187
3.4.2. Rekomendacja dla województwa śląskiego ................................................................ 188
3.4.2.1. Rekomendacja dotycząca utworzenia Funduszu Holdingowego ........................ 188
3.4.2.2. Rekomendacja dotycząca liczby i modelu biznesowego UDF ............................. 190
3.4.2.3. Rekomendacja dotycząca zmian organizacyjnych w funkcji czasu. ..................... 190
4. Strategia wdrożenia JESSICA na obszarze województwa śląskiego ............................................ 193
4.1. Zalecenia co do możliwości wdrożenia inicjatywy JESSICA na Śląsku w perspektywie krótko-,
średnio- i długoterminowej ............................................................................................................. 193
4.2. Metodologia wdrażania mechanizmu ................................................................................. 194
4.3. Kalendarium wdrożenia nowej struktury ............................................................................ 195
4.4. Analiza potencjalnego ryzyka dla Instytucji Zarządzającej .................................................. 196
4.4.1. Ryzyka związane ze zobowiązaniami finansowymi wynikającymi z RPO WSL ............ 196
4.4.2. Ryzyka związane z zagadnieniami pomocy publicznej i trwałości projektów ............. 199
4.5. Rekomendacje ..................................................................................................................... 201
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 7
Spis tablic
Tablica: Źródła finansowania projektów rewitalizacyjnych na obszarze Województwa Śląskiego do
2008r. .................................................................................................................................................... 14
Tabela: Zasady finansowania projektów rewitalizacyjnych .................................................................. 15
Tablica: Formalne uwarunkowania wdrażania projektów rewitalizacyjnych ....................................... 17
Tablica: Podstawowe ograniczenia formalne wpływające na przyjęte kierunki rozwoju rewitalizacji . 18
Tablica: Dostępnośd środków na działania rewitalizacyjne................................................................... 19
Tabela: Projektu rewitalizacyjne zrealizowane na obszarze województwa śląskiego .......................... 21
Tabela: Podstawowe typy projektów .................................................................................................... 35
Tablica: Beneficjenci projektów rewitalizacyjnych w ramach RPO WSL ............................................... 36
Tabela. Kryteria wyboru projektów RPO typu 1, 2 i 3. .......................................................................... 37
Tabela. Kryteria wyboru projektów RPO typu 4. ................................................................................... 38
Tabela. Kryteria wyboru projektów RPO typu 5. ................................................................................... 38
Tabela. Kryteria wyboru projektów RPO typu 6. ................................................................................... 38
Tabela: Wskaźniki produktu i rezultatu. (w wersji finalnej tablica będzie włączona do listy
załączników). ......................................................................................................................................... 39
Tabela. Najważniejsze potencjalne projekty rewitalizacyjne na lata 2010-2013. ................................. 47
Tabela: Lista projektów w ramach procedury pozakonkursowej.......................................................... 50
Tablica: Model planowania strategicznego ........................................................................................... 55
Tablica: Proces budżetowania JST ......................................................................................................... 60
Tabela. Lista potencjalnych projektów JESSICA zgłoszonych w badaniach sondażowych. ................... 64
Tablica: Ocena wybranych projektów ................................................................................................... 67
Tabela. Analiza SWOT dla możliwości finansowanie projektów z programu JESSICA .......................... 71
Tabela. Przedmiot kredytowania ze środków EBI na rozwój regionalny. ............................................. 76
Tabela. Maksymalna wysokośd finansowego wsparcia z FD. ................................................................ 79
Tablica. Zestawienie celu, kwoty, okresu kredytowania oraz oprocentowania kredytów udzielanych w
ramach Programu TBS. .......................................................................................................................... 83
Tabela: Założenia do analizy – W0 ........................................................................................................ 85
Tabela. Przepływy finansowe dla mechanizmu dotacyjnego RPO WSL w mln PLN – W0. ................... 87
Tabela: Założenia do analizy – W1 ........................................................................................................ 88
Tabela: Przepływy finansowe dla wariantu 1 w mln PLN – W1. ........................................................... 90
Tabela: Założenia do analizy – W2 ........................................................................................................ 94
Tabela: Przepływy finansowe dla wariantu 2 w mln PLN – W2. ........................................................... 97
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 8
Tabela: Założenia do analizy – W3 ...................................................................................................... 101
Tabela: Przepływy finansowe dla wariantu 3 w mln PLN – W3. ......................................................... 104
Tabela: Założenia do analizy – W4 ...................................................................................................... 109
Tabela: Przepływy finansowe dla wariantu 4 w mln PLN – W4. ......................................................... 113
Tablica: Zadania stanowiące przedmiot partnerskiego przedsięwzięcia ............................................ 119
Tablica: Wnioski wynikające z wykorzystania PPP .............................................................................. 123
Tablica: Czynniki krytyczne PPP dla JESSICA ........................................................................................ 124
Tablica: Możliwości współpracy w ramach PPP przy udziale JESSICA ................................................. 125
Tabela. Potencjalne zaangażowanie jednostek administracji publicznej w JESSICA ........................... 128
Tabela. Potencjalne zaangażowanie w JESSICA instytucji publicznych. .............................................. 132
Tabela. Potencjalne zaangażowanie w JESSICA instytucji sektora finansów. ..................................... 136
Tabela. Potencjalne zaangażowanie w JESSICA instytucji sektora prywatnego. ................................. 140
Tabela. Analiza zdolności i woli instytucji do realizacji projektów finansowanych w ramach projektu
JESSICA ................................................................................................................................................. 147
Tabela: Udział podmiotów na poziomie projektów ............................................................................ 148
Tabela: Zainteresowanie udziałem w projekcie JESSICA. .................................................................... 149
Tablica: Model HF(EBI)+UDF ............................................................................................................... 152
Tablica: Model HF + UDF ..................................................................................................................... 153
Tablica: Model UDF ............................................................................................................................. 154
Tabela: Wybór operatora HF w trybie ustawy prawo zamówieo publicznych.................................... 161
Tabela: Powierzenie zarządzania funduszem HF Europejskiemu Bankowi Inwestycyjnemu ............. 161
Tabela: Fundusz Górnośląski S.A.– zalety i wady ................................................................................ 164
Tabela: EBI – zalety i wady .................................................................................................................. 165
Tabela. Zalety i wady zastosowania pełnego modelu JESSICA. ........................................................... 176
Tabela. Analiza porównawcza wybranych modeli organizacyjnych. ................................................... 183
Tabela. Analiza porównawcza wybranych modeli organizacyjnych – aspekt finansowy .................... 184
Tabela. Analiza wad i zalet wybranych modeli organizacyjnych. ........................................................ 185
Tablica: Model organizacyjny z udziałem HF. ...................................................................................... 191
Tablica: Rekomendacje dla JESSICA ..................................................................................................... 192
Tablica: Główne problemy zidentyfikowane w obszarze możliwości wdrożenia JESSICA .................. 194
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 9
Definicje i skróty
BGK Bank Gospodarstwa Krajowego
CEB Bank Rozwoju Rady Europy (Council of Europe Development Bank)
Doradca City Consulting Institute Sp. z o.o.
EBI Europejski Bank Inwestycyjny
EFRR Europejski Fundusz Rozwoju Regionalnego
HF Fundusz Powierniczy – (ang. holding fund).
IW Instytucja Wdrażająca
IZ Instytucja zarządzająca regionalnym programem operacyjnym
JESSICA Joint European Support for Sustainable Investment in City Areas – (wspólne europejskie
wsparcie na rzecz trwałych inwestycji w obszarach miejskich)
KE Komisja Europejska
KFM Krajowy Fundusz Mieszkaniowy
LPR Lokalny Program Rewitalizacji, Lokalny Plan Rewitalizacji
MRR Ministerstwo Rozwoju Regionalnego
PPP Partnerstwo publiczno-prywatne
PRS Program Rozwoju Subregionów Województwa Śląskiego na lata 2007 – 2013.
Raport Niniejszy raport przygotowany zgodnie z umową o usługi doradcze zawartą z EBI
Region Województwo śląskie
RPO Regionalny Program Operacyjny
RPO WSL Regionalny Program Operacyjny Województwa Śląskiego
UDF Fundusz Rozwoju Obszarów Miejskich – ang. Urban Development Fund
UMWSL Urząd Marszałkowski Województwa Śląskiego
ZIPROM Zintegrowany Plan Rozwoju Obszarów Miejskich
ZPORR Zintegrowany Program Operacyjny Rozwoju Regionalnego
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 10
Wstęp
Studium możliwości wdrożenia JESSICA w Województwie Śląskim zostało opracowane przez zespół
ekspertów City Consulting Institute Sp. z o.o. na zlecenie Europejskiego Banku Inwestycyjnego.
Dokument opracowano w odniesieniu do realiów regionalnych podejmując współpracę ze wszystkimi
samorządami województwa śląskiego.
Przeprowadzenie badao analitycznych było możliwe dzięki dużemu zaangażowaniu pracowników
Wydziału Rozwoju Regionalnego Urzędu Marszałkowskiego Województwa Śląskiego.
Struktura dokumentu obejmuje cztery rozdziały. W rozdziale pierwszym przedstawiono
charakterystykę śląskiego rynku projektów rewitalizacyjnych, zarówno w odniesieniu do
uwarunkowao historycznych, jak i obecnych. W rozdziale drugim scharakteryzowano finansowe i
gospodarcze czynniki JESSICA. Rozdział trzeci został poświęcony analizie uwarunkowao
instytucjonalnych, dotyczących wdrożenia JESSICA. W rozdziale czwartym podsumowano wyniki
analiz i wskazano rozwiązania optymalne dla wdrożenia instrumentu.
JESSICA jest szansą na dalszy dynamiczny rozwój regionu. Możliwośd finansowania projektów poprzez
instrumenty odnawialne jest bardzo dobrze postrzegana zarówno przez samorządy, jak i przez
przedsiębiorców. JESSICA może stad się szansą na rozwój partnerstw publiczno-prywatnych oraz
czynnikiem, umożliwiającym realizację ciekawych projektów inwestycyjnych.
Mateusz Górka
Prezes Zarządu
City Consulting Institute Sp. z o.o.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 11
Podsumowanie wyników raportu
Rozdział Podsumowanie
Analiza rynku
projektów
rewitalizacyjnych
na obszarze
województwa
śląskiego
Rynek projektów rewitalizacyjnych na obszarze województwa śląskiego został
ukształtowany przede wszystkim przez wytyczne formalne Zintegrowanego
Programu Operacyjnego Rozwoju Regionalnego. Beneficjenci *w przeważającej
większości gminy+, którzy chcieli pozyskad dotację dostosowywali swoje
projekty, a następnie Lokalne Programy Rewitalizacji przede wszystkim do
wytycznych. W efekcie, większośd projektów stanowiły działania
niedochodowe, ograniczające się do wizualnego i funkcjonalnego
zagospodarowania centrów miast, rzadziej budynków lub obszarów
poprzemysłowych.
Najciekawsze projekty rewitalizacyjne były realizowane przede wszystkim ze
środków własnych inwestorów.
W chwili obecnej wytyczne formalne dotyczące rewitalizacji są liberalne i
pozwalają na kwalifikowalnośd większości projektów, jednakże zwraca się
uwagę na fakt, iż w systemie dotacyjnym nadal konieczne jest obliczanie luki
finansowej, co w efekcie może prowadzid do dofinansowania na
najkorzystniejszych warunkach projektów niedochodowych, a zatem
zbliżonych do tych, jakie były realizowane w ramach ZPORR.
Dla projektów realizowanych w ramach JESSICA nie jest konieczne obliczanie
luki finansowej, co w dużej mierze przekłada się na ich atrakcyjnośd.
Aktualne wytyczne dotyczące rewitalizacji zawarte w RPO WSL oraz URPO WSL
są spójne z założeniami JESSICA. Nie ma zatem konieczności wprowadzania
zmian w obszarze kwalifikowalności, typów projektów oraz wskaźników
produktów i rezultatów.
Uwarunkowania
finansowe i
społeczno-
gospodarcze dla
wdrożenia JESSICA
Analiza finansowo-ekonomiczna możliwych wariantów wdrożenia JESSICA
została wykonana w oparciu o następujące kryteria:
Dane pozyskane od potencjalnych beneficjentów (możliwośd
zaangażowania w JESSICA, uwarunkowania instytucjonalne i
finansowe udziału w UDF)
Założenia wskaźnikowe, wynikające z analizy dotychczas wykonanych
dokumentów dotyczących JESSICA
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 12
Rozdział Podsumowanie
W wyniku analizy wariantów dotyczących realizacji inicjatywy JESSICA w
Województwie Śląskim można stwierdzid, że realizacja wariantu: HF +
minimum >2 UDF + udziałowcy (JST, banki) jest wariantem najbardziej
optymalnym. Istnienie większej liczby UDF wywołuje tzw. efekt dźwigni,
polegający na zdolności przyciągania sektora publicznego (JST) i prywatnego
(banki) w celu wnoszenia udziałów/wkładów do funduszy UDF. Powiększenie
zasobów finansowych JESSICA wiąże się z kolei z możliwością realizacji
większej liczby projektów oraz ciągłego powiększania wartości UDF (m.in.
poprzez przychody finansowe z tytułu odsetek).
Możliwości
instytucjonalne
wdrożenia JESSICA
Analiza uwarunkowao instytucjonalnych została przeprowadzona w
odniesieniu do istniejących przepisów prawa krajowego, wspólnotowego, a
także ustaleo międzyresortowych, dotyczących mechanizmów finansowych
zbliżonych do JESSICA.
Na etapie analiz wzięto pod uwagę wszystkie podmioty, których udział w
JESSICA byłby możliwy z finansowego i instytucjonalnego punktu widzenia.
Przeprowadzona analiza jednoznacznie wykazała, iż na obecnym etapie
przygotowania instytucjonalnego i merytorycznego, oraz z uwagi na czas
pozostały do kooca perspektywy 2007-2013, jedynym rozwiązaniem,
mogącym znacząco wpłynąd na rozwój regionu jest przyjecie modelu, opartego
na podziale instytucjonalnym HF i UDF. Z uwagi na radykalne ograniczenie
możliwości wystąpienia ryzyk dla Urzędu Marszałkowskiego, rekomenduje się
oparcie instytucji HF na strukturach EBI.
Po roku 2013 należy rozważyd sens dalszego funkcjonowania HF, bądź też
przejęcia funkcji HF przed podmiot lokalny.
Strategia
wdrożenia JESSICA
na obszarze
województwa
śląskiego
Sprawne wdrożenie JESSICA wymaga następujących działao:
Powołanie HF w ramach EBI (brak konieczności stosowania procedury
zamówieo publicznych oraz doświadczenie EBI, a także bardzo
korzystne uwarunkowania finansowe i doświadczenie innych krajów w
tym obszarze są wystarczającą rekomendacją dla takiego rozwiązania
instytucjonalnego).
Powołanie początkowo dwóch UDF (finansowego i inwestycyjnego)
Przygotowanie potencjalnych beneficjentów w następujących
obszarach:
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 13
Rozdział Podsumowanie
o Informacyjnym (wiedza na temat JESSICA jest wciąż mała,
istnieje koniecznośd przeprowadzenia szkoleo i kampanii
informacyjnej).
o Techniczno-merytorycznym (najbardziej problematycznym
czynnikiem wydaje się fakt braku Zintegrowanych Planów
Rozwoju Obszarów Miejskich, które są niezbędne z punktu
widzenia oceny systemowego podejścia do problemu
rewitalizacji i wykazania wpływu realizacji poszczególnych
projektów na inne działania, planowane do wdrożenia na
danym obszarze. Specyfika JESSICA wymaga także
przygotowania w obszarze PPP, istnieje zatem koniecznośd
przyjęcia Planów Wdrażania PPP, jako dokumentów
ułatwiających procedurę zawierania umów w ramach PPP i w
stopniu znaczącym usprawniających sam proces wdrażania
instrumentu).
Wdrożenia systemu aplikacji w ramach JESSICA, a także określenie
działao kontrolnych i sprawozdawczych.
Wnioski koocowe Odnawialne instrumenty finansowe są czynnikiem oczekiwanym przez rynek.
Większośd projektów rewitalizacyjnych, ze względu na uwarunkowania
związane z pozyskaniem dotacji UE na ich współfinansowanie, ma charakter
niekomercyjny i nie jest rozwojowa. Istnieje koniecznośd realizacji zadao
inwestycyjnych, które staną się lokalnymi czynnikami rozwojowymi w obszarze
rewitalizacji.
Ilośd potencjalnych projektów inwestycyjnych oraz stopieo zaawansowania w
obszarze przygotowania dokumentacji technicznych jest bardzo dobry,
jednakże problemem jest przygotowanie prawno-merytoryczne potencjalnych
beneficjentów.
Istnieje koniecznośd przeprowadzenia szkoleo dotyczących JESSICA, a przede
wszystkim powszechnego przygotowania Zintegrowanych Planów Rozwoju
Obszarów Miejskich, a także Planów Wdrażania PPP jako dokumentów
strategicznych, umożliwiających sprawną realizację projektów.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 14
Raport właściwy
1. Analiza rynku projektów rewitalizacyjnych na obszarze
województwa śląskiego
1.1. Projekty rewitalizacyjne zrealizowane na obszarze województwa
śląskiego
1.1.1. Źródła finansowania projektów rewitalizacyjnych
Proces rewitalizacji obszarów zdegradowanych na obszarze Województwa Śląskiego jest silnie
związany z możliwością aplikowania o dotacje unijne w ramach Zintegrowanego Programu
Operacyjnego Rozwoju Regionalnego, zatem może byd określony w ramie czasowej 2004 – 2006r.
Wszelkie wcześniejsze starania samorządów w tym obszarze nie miały charakteru procesowego i były
klasycznymi działaniami inwestycyjnymi, wynikającymi z doraźnych potrzeb lub też planów rozwoju
innych, niż Lokalne Programy Rewitalizacji.
Tablica: Źródła finansowania projektów rewitalizacyjnych na obszarze Województwa Śląskiego do
2008r.
dotacje
•ZPORR
•RPO
•MF EOG
•Środki ministerialne
•kontrakty wojewódzkie
kredyty
•banki komercyjne
•EBI
środki własne
•całkowite finansowanie własne
•współfinansowanie
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 15
1.1.2. Zasady finansowania projektów rewitalizacyjnych
Ogólne zasady finansowania projektów rewitalizacyjnych ujęto w poniższym zestawieniu:
Tabela: Zasady finansowania projektów rewitalizacyjnych
Dotacje Źródło Ogólne zasady współfinansowania
ZPORR Ogólne warunki realizacji projektów zakładały następujący udział
finansowania:
75% EFRR
10% budżet Paostwa
15% wkład własny beneficjenta (w tym kredyty).
MF EOG W przypadku województwa śląskiego w ramach MF EOG zostały
zrealizowane dwa projekty pozostające w obszarze rewitalizacji:
Rewitalizacja kompleksu Starego Zamku i Parku Habsburgów
Ochrona i konserwacja cieszyoskiego dziedzictwa
piśmienniczego
Ogólne warunki realizacji projektów zakładały następujący udział
finansowania:
do 85% udział Darczyoców
15% wkład własny beneficjenta (w tym kredyty).
RPO WSL Ogólne warunki realizacji projektów zakładały następujący udział
finansowania:
85% EFRR
15% wkład własny beneficjenta (w tym kredyty).
W ramach RPO WSL *ze względu na uwarunkowania związane ze
wstrzymaniem procedury konkursowej oraz trwającym naborem
wniosków aplikacyjnych w ramach Programów Rozwojów
Subregionów Województwa Śląskiego na lata 2007 – 2013] w chwili
obecnej trwa realizacja pierwszych projektów.
Pozostałe Częśd projektów była realizowana w ramach kontraktów
wojewódzkich oraz środków właściwych ministerstw. Beneficjenci
korzystali ze środków Narodowego Funduszu Ochrony Środowiska
oraz Wojewódzkiego Funduszu Ochrony Środowiska, wspomagając
finansowanie projektów w obszarze termomodernizacji
i infrastruktury wodno-kanalizacyjnej.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 16
Wybrane projekty były realizowane również w ramach INTERREG 3A.
Kredyty Finansowanie projektów z wykorzystaniem kredytów występowało w przypadku
większości projektów. Wynikało to z następujących przesłanek:
Konieczności dofinansowania wkładu własnego beneficjenta *dbałośd
o zapewnienie płynności finansowej realizacji inwestycji w przypadku systemu
refundacji]
Konieczności sfinansowania różnic pomiędzy kwotą wnioskowaną,
a rzeczywistym kosztem projektu *czas oceny wniosków był stosunkowo długi
i nastąpiły w tym czasie różnice kursowe, a także wzrosła większośd cen i usług+
Częśd beneficjentów finansowała projekty rewitalizacyjne wyłącznie w oparciu o kredyty
*dotyczyło to głównie dochodowych projektów realizowanych przez spółki miejskie lub
prywatnych przedsiębiorców+
Środki
własne
Częściowe finansowanie projektów ze środków własnych następowało w przypadku
wszystkich projektów współfinansowanych ze środków UE. Poziom udziału własnego
w finansowaniu projektów realizowanych przy współudziale kredytów był podyktowany
warunkami umów z bankami. Projekty finansowane wyłącznie z własnych środków
beneficjentów były realizowane sporadycznie, jednakże – jak to miało miejsce
w przypadku strategicznych projektów drogowych na odcinku Bytomia – częśd
samorządów podejmowała takie decyzje.
W odniesieniu do przedstawionego powyżej zestawienia zaznacza się, iż większośd projektów
rewitalizacyjnych zrealizowanych na obszarze województwa została dofinansowana ze środków UE
*ZPORR+. Ograniczenia wynikające z możliwości aplikowania o środki ZPORR wpłynęły na charakter
projektów i w praktyce wyznaczyły kierunki rewitalizacji, kontynuowane przez szereg samorządów
w latach kolejnych.
1.1.3. Uwarunkowania formalne konieczne do wdrażania projektów
rewitalizacyjnych
Determinantem rozpoczęcia realizacji projektów rewitalizacyjnych na obszarze województwa
śląskiego była niewątpliwie możliwośd otrzymania dotacji w ramach Zintegrowanego Programu
Operacyjnego Rozwoju Regionalnego. Zgodnie z zapisami i wymaganiami zawartymi w Uzupełnieniu
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 17
Zintegrowanego Programu Operacyjnego Rozwoju Regionalnego na lata 2004-20061 oraz Podręcznika
Rewitalizacji2 w celu spełnienia formalnych warunków aplikowania o środki na realizację inwestycji
konieczne było przygotowanie Lokalnego Programu Rewitalizacji. Ogólny zakres Lokalnego Programu
Rewitalizacji został określony w załączniku do ZPORR.
Pierwsze Lokalne Programy Rewitalizacji były sporządzone przede wszystkim w celu spełnienia
wymagao formalnych. Nierzadko były to opracowania przygotowane w oparciu o minimalne kryteria
kwalifikowalności i opierały się o wskazanie zadao inwestycyjnych będących przedmiotem wniosków
aplikacyjnych. Taki stan rzeczy przyczynił się do sytuacji, w której wiele samorządów postrzega
Lokalny Program Rewitalizacji jako dokument strategiczny o niskim znaczeniu funkcjonalnym, nie zaś
jako ważny dokument planistyczny, determinujący rozwój obszarów zdegradowanych.
Tablica: Formalne uwarunkowania wdrażania projektów rewitalizacyjnych
1 Uzupełnienie Zintegrowanego Programu Operacyjnego Rozwoju Regionalnego 2004-2006 (załącznik do rozporządzenia Ministra
Gospodarki i Pracy z dnia 25 sierpnia 2004 r. w sprawie przyjęcia Uzupełnienia Zintegrowanego Programu Operacyjnego Rozwoju Regionalnego, Dz. U. Nr 200, Poz. 2051)
2 Podręcznik Rewitalizacji, Zasady, procedury i metody działania współczesnych procesów rewitalizacji, 2003, GTZ Gesellschaft für Technische Zuzammenarbeit i Urząd Mieszkalnictwa i Rozwoju Miast, Warszawa.
Wniosek aplikacyjny
Wniosek aplikacyjny wraz ze studium wykonalności i załącznikami (w tym LPR) stanowił dokument umożliwiający aplikowanie o dotację w ramach ZPORR.
Dokumenty strategiczne
Przygotowanie dokumentacji strategicznej miało na celu przede wszystkim spełnienie kryteriów formalnych. W wielu przypadkach Gminy dostosowywały LPR do zapisów projektu technicznego, a
także wyniku analiz, zawartych w studiach wykonalności.
Dokumentacja techniczna, pozwolenia
dokumentacja techniczna oraz pozwolenia na budowę stanowiły podstawę do wnioskowania w ramach ZPORR, w efekcie dofinansowywane były te projekty, które zostały uprzednio zaplanowane, a
następnie wpisane w wymagane strategie.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 18
Przedstawiony na powyższym schemacie proces wstępnego wdrażania projektów rewitalizacyjnych
był charakterystyczny dla większości gmin Województwa Śląskiego, aplikujących o środki w ramach
ZPORR.
Sprowadzenie Lokalnego Programu Rewitalizacji do roli załącznika wymaganego na formalnym etapie
oceny projektów powoduje, iż LPR są realizowane w izolacji od procedur planistycznych. Dokument
ma zatem charakter planu rozwoju, jednakże zawarte w nim działania nie muszą byd w żaden sposób
(oprócz lokalizacyjnego) zintegrowane ze sobą.
Tablica: Podstawowe ograniczenia formalne wpływające na przyjęte kierunki rozwoju rewitalizacji
1.1.4. Dostępność środków na działania rewitalizacyjne
Środki na działania rewitalizacyjne dla projektów realizowanych na obszarze województwa śląskiego
były i są mocno ograniczone. W praktyce możliwa jest realizacja projektów jedynie w dwóch
podstawowych formach, mających swoje mocne i słabe strony.
•obszar na którym jest realizowany projekt powinien stanowid własnośd beneficjenta
prawo własności
•projekty z założenia nie powinny byd dochodowe
•brak możliwości realizacji projektów w ramach PPP (błędy legislacyjne)
dochodowośd projektów
•projekty zlokalizowane wyłączenie w obszarze miast
•tereny poprzemysłowe
•tereny powojskowe lokalizacja
•niewielka pula środków w stosunku do potrzeb
•ograniczanie zakresu/ wartości projektu w celu zwiększenia szans na uzyskanie dotacji
ograniczenia finansowe
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 19
Tablica: Dostępnośd środków na działania rewitalizacyjne
Większośd projektów zrealizowanych na obszarze województwa śląskiego była zgłoszona w ramach
procedur konkursowych ZPORR. Jedynie niewielka ich częśd, które nie zostały wybrane do
dofinansowania, została zrealizowana przez beneficjentów z innych środków. Świadczy to o tym, iż
w rzeczywistości na obszarze województwa śląskiego nie ma wypracowanych innych niż dotacyjne
mechanizmów finansowania i współfinansowania projektów rewitalizacyjnych.
1.1.5. Charakterystyka zrealizowanych projektów
Charakter zrealizowanych projektów rewitalizacyjnych w dużej mierze podyktowany jest
następującymi czynnikami:
Wytyczne ZPORR
Wytyczne RPO WSL
Informacje zawarte w podręcznikach opisujących zasady przygotowania programów
rewitalizacji.
Projekty rewitalizacyjne realizowane na obszarze województwa można zasadniczo podzielid na trzy
podstawowe grupy3:
3 Podziału dokonano w zależności od ilości realizowanych projektów
dotacja
•możliwośd sfinansowania ze środków zewnętrznych do 85% wartości projektu;
•skomplikowana procedura wnioskowania, rozliczania, monitorowania;
•koniecznośd utrzymania trwałości projektu;
•koniecznośd realizacji założeo wskaźnikowych;
•koniecznośd udziału w procedurze konkursowej *liczba złożonych wniosków kilkakrotnie przewyższa pulę dostępnych środków+;
finansowanie własne/ kredyty
•możliwośd finansowania dowolnych projektów;
•finansowanie projektów dochodowych;
•prosty system rozliczenia projektu;
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 20
Projekty innowacyjne, designerskie wynikające z określonych stratrgii
zintegrowanych działao prowadzących do określonego celu (gospodarczego,
społecznego i ekonomicznego)
Projekty tworzone w oparciu o wytyczne ZPORR, RPO WSL, w sposób dający możliwośd
uzyskania możliwie najlepszej oceny merytorycznej
Projekty inwestycyjne pierwotnie nie zwiazane z obszarem rewitalizacji, jednakże
wpisujące się w Lokalne Programy Rewitalizacji
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e w w w . c c i n s t i t u t e . p l
Tabela: Projektu rewitalizacyjne zrealizowane na obszarze województwa śląskiego
Lokalizacja Projekt Beneficjent Sposób finansowania
Bielsko Biała
Bielska Starówka Bielsko Biała
środki EFRR, środki z budżetu paostwa, środki
własne
Bieruo, gmina Remont i rozbudowa
infrastruktury społecznej w
Bieruniu przy ulicy Rynek 15
Bieruo, gmina środki EFRR, środki z budżetu paostwa, środki
własne
Bieruo, gmina Budowa kładki dla pieszych w
ciągu ścieżki zdrowia na Grobli w
Bieruniu
Bieruo, gmina środki EFRR, środki z budżetu paostwa, środki
własne
Bieruosko-Lędzioski
powiat
Adaptacja budynku przy ul.
Lędzioskiej 24 na Inkubator
Przedsiębiorczości oraz
Organizacji Pozarządowych
Bieruosko-Lędzioski powiat środki EFRR, środki z budżetu paostwa, środki
własne
Bytom, miasto Adaptacja budynku na potrzeby
Politechniki Śląskiej w Bytomiu
Bytom, miasto środki EFRR, środki z budżetu paostwa, środki
własne
Bytom, miasto Rewitalizacja gmachu głównego
Miejskiej Biblioteki Publicznej w
Bytomiu
Bytom, miasto środki EFRR, środki z budżetu paostwa, środki
własne
Bytom Rewitalizacja Rynku w Bytomiu Bytom, miasto Budżet gminy, w tym obligacje gminne, Fundusz dla
Śląska
Bytom Utworzenie Bytomskiego Parku
Przemysłowego
Projekt Bytomskiego Parku
Przemysłowego powstał na mocy
1.3 SPO-WKP
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 22
Lokalizacja Projekt Beneficjent Sposób finansowania
porozumienia podpisanego 9 lipca
2004 r. przez Górnośląską Agencję
Przekształceo Przedsiębiorstw SA
w Katowicach, Gminę Bytom, Spółkę
"Orzeł Biały" SA, Przedsiębiorstwo
Usług Mechanicznych PUMECH-Orzeł
Sp. Z o.o. w Bytomiu, oraz Spółkę
Restrukturyzacji Kopalo SA
w Katowicach. Uczestnikami
w projekcie byli ponadto: Fundacja
Partnerstwo dla Środowiska oraz
Związek Pracodawców Miasta
Bytomia.
Bytom Utworzenie ośrodka Dolomity
Sportowa Dolina
Dolomity Sportowa Dolina Projekt „Modernizacja wyposażenia
przedsiębiorstwa w celu poprawy jakości
świadczonych usług, wprowadzenia nowych usług
oraz zwiększenia sprzedaży” współfinansowany w
50 % w ramach Krajowego Funduszu Dotacji
Inwestycyjnych – Phare 2002.
Projekt „Orderman – wirtualne zamówienia”
współfinansowany w 50 % w ramach programu
SPOWKP Działanie 2.1 Wzrost Konkurencyjności
małych i średnich przedsiębiorstw poprzez
doradztwo.
Projekt „Planowanie Inwestycyjne – kompleks
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 23
Lokalizacja Projekt Beneficjent Sposób finansowania
basenów w Dolomitach Sportowej Dolinie”
współfinansowany w 50 % w ramach programu
SPOWKP Działanie 2.1 Wzrost konkurencyjności
małych i średnich przedsiębiorstw poprzez
doradztwo.
Projekt „Opracowanie dokumentacji technicznej
dla budowy ośrodka narciarskiego w Sosnowcu”
współfinansowany w 50 % w ramach projektu
SPOWKP Działanie 2.1 Wzrost konkurencyjności
małych i średnich przedsiębiorstw poprzez
doradztwo.
Projekt „Wysoka jakośd usług Dolomitów
Sportowej Doliny poprzez zastosowanie
nowoczesnych technologii” współfinansowany w 50
% w ramach Funduszu Dotacji Inwestycyjnych –
Phare 2003.
Bytom Rewitalizacja Placu Jana III
Sobieskiego w Bytomiu
Bytom budżet miasta, budżet paostwa, środki
Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego
Bytom Adaptacja budynku na potrzeby
Polsko-Japooskiej Wyższej Szkoły
Technik Komputerowych w
Bytomiu
Wyższa Szkoła Technik
Komputerowych
Projekt finansowany ze środków Europejskiego
Funduszu Rozwoju Regionalnego w ramach
działania 1.3 Regionalna infrastruktura społeczna
oraz ze środków własnych Uczelni
Bytom Przebudowa Domu Pomocy
Społecznej dla Dorosłych
w Bytomiu z przystosowaniem do
Dom Pomocy Społecznej budżet miasta, PFRON, Gminny Fundusz Ochrony
Środowiska i Gospodarki Wodnej
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 24
Lokalizacja Projekt Beneficjent Sposób finansowania
standaryzacji
Bytom Utworzenie Centrum Kariery
Zawodowej w Bytomiu
Centrum Kariery Zawodowej Budżet miasta, Marszałek Województwa Śląskiego
– „Fundusz na Rzecz Rozwoju Infrastruktury
Lokalnej Skierowanej na Rozwój Przedsiębiorczości
– Komponent Dotacje Inwestycyjne” w ramach
„Programu Łagodzenia Skutków Restrukturyzacji
Górnictwa”
Bytom Przebudowa ulic
Świętochłowickiej i Łagiewnickiej
w Bytomiu
Bytom budżet gminy
Bytom Obwodnica Pn. Aglomeracji
Górnośląskiej
Bytom
Chorzów, miasto Rewitalizacja zespołu akwenów
przemysłowych Amelung
w Chorzowie
Chorzów, miasto budżet miasta, budżet paostwa, środki
Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego -
ZPORR
Cieszyn, miasto Rewitalizacja nieruchomości
poprzemysłowej przy ul. Wałowej
4 w Cieszynie z przeznaczeniem
na Centrum Edukacji Socjalnej
Cieszyn, miasto budżet miasta, budżet paostwa, środki
Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego -
ZPORR
Czechowice - Dziedzice Zagospodarowanie terenu przy
osiedlu Północ w Czechowicach-
Dziedzicach
Czechowice - Dziedzice Budżet gminy, Środki RPO WSL
Czeladź, miasto Rewitalizacja czeladzkiej Czeladź, miasto 69,66% - Europejski Fundusz Rozwoju
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 25
Lokalizacja Projekt Beneficjent Sposób finansowania
średniowiecznej starówki - etap I
(infrastruktura)
Regionalnego, 10% - budżet paostwa
Częstochowa, miasto i
gmina
Rewaloryzacja Parków
Podjasnogórskich
w Częstochowie - Park im.
Stanisława Staszica, Park im. 3
Maja
Częstochowa, miasto i gmina środki EFRR, środki z budżetu paostwa, środki
własne
Częstochowa, miasto i
gmina
Przebudowa ul. Berka Joselewicza Częstochowa, miasto i gmina budżet miasta Częstochowy
Częstochowa, miasto i
gmina
Przebudowa i rozbudowa
istniejącego budynku
„Konduktorowni PKP” z
przeznaczeniem na obiekt
użyteczności publicznej - Galerię
Sztuki Współczesnej
Stowarzyszenie Zachęta Budżet miasta
Częstochowa, miasto i
gmina
Przebudowa i remont budynków
Pawilonu Wystawowego B
i Muzeum Kopalnictwa. Park
Staszica, ul. 7 Kamienic,
Częstochowa
Muzeum Częstochowskie Budżet miasta
Częstochowa, miasto i
gmina
Remont odtworzeniowy wraz z
przebudową i modernizacją
budynku zabytkowego przy Alei
Najświętszej Maryi Panny 24
Gmina Częstochowa - ZGM TBS Sp. z
o.o.
Budżet miasta
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 26
Lokalizacja Projekt Beneficjent Sposób finansowania
w Częstochowie
Częstochowa, miasto i
gmina
Modernizacja i adaptacja
zabytkowego obiektu dawnego
Domu Duchowieostwa
Prawosławnego tzw „Popówki”
usytuowanego przy Alei
Najświętszej Maryi Panny 47,
(obecnie Muzeum
Pielgrzymowania)
Muzeum Częstochowskie budżet miasta
Gliwice, muzeum Rewitalizacja Zamku
Piastowskiego - utworzenie
Centrum Informacji Kulturalnej i
Edukacji Regionalnej
Gliwice, Muzeum środki EFRR, środki z budżetu paostwa, środki
własne
Gliwice Renowacja poprzemysłowej
strefy Nowe Gliwice
PHARE 2003 Spójnośd Społeczno – Gospodarcza,
budżet Miasta Gliwice
Gliwice Rewitalizacja Radiostacji Gmina Gliwice budżet miasta
Gliwice Rozbudowa sieci dróg
rowerowych na terenie miasta
Gliwice
Gmina Gliwice budżet miasta
Gliwice Termomodernizacja Gliwickiego
Teatru Muzycznego
Teatr Muzyczny Budżet miasta oraz środki Wojewódzkiego
Funduszu Ochrony Środowiska
i Gospodarki Wodnej w Katowicach
Jastrzębie Zdrój Modernizacja obiektów w parku budżet miasta
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 27
Lokalizacja Projekt Beneficjent Sposób finansowania
Zdrojowym – Adaptacja obiektu
„Łazienki I” na potrzeby
Uniwersytetu Śląskiego
Jastrzębie Zdrój Modernizacja obiektów w Parku
Zdrojowym – Adaptacja budynku
„Masnówka” na bibliotekę oraz
przebudowa fontanny
w Jastrzębiu Zdroju
Gmina Jastrzębie Zdrój, Uniwersytet
Śląski
budżet miasta
Jastrzębie Zdrój Adaptacja budynku szpitala
chirurgicznego na siedzibę Sądu
Rejonowego w Jastrzębiu Zdroju
Sąd Rejonowy w Jastrzębiu Zdroju budżet miasta
Jastrzębie Zdrój Modernizacja basenu przy ul.
Witczaka w Jastrzębiu Zdroju
Gmina Jastrzębie Zdrój budżet miasta
Katowice Adaptacja budynku
powojskowego przy ul.
Koszarowej 17 dla potrzeb ASP
w Katowicach
Akademia Sztuk Pięknych w
Katowicach
środki EFRR, środki z budżetu paostwa, środki
własne
Katowice Międzynarodowe Centrum
Kongresowe w Katowicach
Miasto Katowice RPO WSL i budżet Miasta Katowice
Katowice Nowa Siedziba Muzeum Śląskiego
w Katowicach
Muzeum Śląskie w Katowicach Samorząd województwa śląskiego
Katowice Serce Nikiszowca. Rewitalizacja
budynku Muzeum Historii
Muzeum Historii Katowic środki EFRR, środki budżetu Miasta Katowice
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 28
Lokalizacja Projekt Beneficjent Sposób finansowania
Katowic przy ul. Rymarskiej 4
Katowice Galeria Szyb Wilson Galeria Szyb Wilson Środki własne i pozyskane, w tym dotacje Miasta
Katowice
Kłobuck Zagospodarowanie Rynku im.
Jana Pawła II w Kłobucku wraz z
przyległym otoczeniem
Kłobuck RPO WSL (PRS) i budżet miasta
Łaziska Górne Rewitalizacja Zabytkowego
Ratusza w Łaziskach Górnych
Gmina Łaziska Górne Środki własne, WFOŚ i GW w Katowicach
Łaziska Górne Budowa hali sportowej przy ul.
Ogrodowej w Łaziskach Górnych
Gmina Łaziska Górne Dotacja Ministerstwa Sportu i Turystyki w ramach
środków Funduszu Rozwoju Kultury Fizycznej
Łaziska Górne Budowa Ośrodka Rekreacyjno -
Sportowego "Żabka"
Gmina Łaziska Górne Program Łagodzenia w Regionie Śląskim skutków
Restrukturyzacji Zatrudnienia w Górnictwie Węgla
Kamiennego, Fundusz na Rzecz Polski Południowej,
środki własne
Marklowice, gmina Rewitalizacja obszaru
poprzemysłowego - Tropikalna
Wyspa - Etap I
Marklowice, gmina środki EFRR, środki z budżetu paostwa, środki
własne
Mierzęcice, gmina Modernizacja układu
transportowego
i uporządkowanie gospodarki
wodno-ściekowej terenów
powojskowych
Mierzęcice, gmina środki EFRR, środki z budżetu paostwa, środki
własne
Mikołów Rewitalizacja terenu Gmina Mikołów Program Łagodzenia w Regionie Śląskim Skutków
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 29
Lokalizacja Projekt Beneficjent Sposób finansowania
poprzemysłowego- budowa krytej
pływalni i układu
komunikacyjnego w Mikołowie
Restrukturyzacji Zatrudnienia w Górnictwie Węgla
Kamiennego, środki Funduszu Rozwoju Kultury
Fizycznej Ministerstwa Sportu oraz środki własne
Gminy Mikołów
Mikołów Rozbudowa Centrum Edukacji
Przyrodniczej i Ekologicznej
Śląskiego Ogrodu Botanicznego
w Mikołowie
Śląski Ogród Botaniczny RPO WSL (5.5) oraz środki własne Gminy Mikołów
Muzeum Górnośląskie,
Bytom
Rewitalizacja budynków Muzeum
Górnośląskiego w Bytomiu
Muzeum Górnośląskie środki EFRR, środki z budżetu paostwa, środki
własne
Ożarowice, gmina PROP na terenie Gminy
Ożarowice – I etap: Budowa dróg
ul. Transportowa i tzw. Nowa
oraz sieci wodociągowej
Ożarowice, gmina środki EFRR, środki z budżetu paostwa, środki
własne
Ożarowice, gmina PROP Ożarowice - II etap: drogi
wewn., uzbrojenie terenu
i adaptacja koszarowca na
potrzeby MŚP
Ożarowice, gmina środki EFRR, środki z budżetu paostwa, środki
własne
Pszczyna, gmina Rewitalizacja pszczyoskiej
starówki poprzez poprawę
funkcjonalności układu
komunikacyjnego
Pszczyna, gmina środki EFRR, środki z budżetu paostwa, środki
własne
Ruda Śląska, miasto Budowa Centrum Handlowo –
Wystawowo – Kulturalnego
Miasto Ruda Śląska Dotacja z Funduszu na Rzecz Rozwoju Infrastruktury
Lokalnej Skierowanej na Rozwój Przedsiębiorczości
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 30
Lokalizacja Projekt Beneficjent Sposób finansowania
w Rudzie Śląskiej Wirku –
zadaszenie targowiska i budowa
masztu reklamowego
- Komponent Dotacje Inwestycyjne oraz środki
z budżetu miasta
Ruda Śląska, miasto Budownictwo komunalne na
terenie miasta
Ruda Śląska, miasto środki z budżetu miasta
Ruda Śląska, miasto Adaptacja segmentu bud. w
Rudzie Śląskiej przy ul.
Ballestremów na Centrum
Profilaktyki
Ośrodek Terapii Uzależnieo SPZOZ i
Miejski Ośrodek Profilaktyki
środki EFRR, środki z budżetu paostwa, środki
własne
Rybnik, miasto Renowacja zabytkowej kamienicy
przy ul. Rynek 1 w Rybniku wraz z
adaptacją na cele gospodarcze
Rybnik, miasto, ZGM środki EFRR, środki z budżetu paostwa, środki
własne
Rydułtowy Rydułtowskie Centrum Kultury Rydułtowy PRSZ w ramach RPO WSL poddziałanie 6.2.2.)
wkład własny beneficjenta
Siemianowice Śląskie Budowa Rynku Miejskiego Siemianowice Śląskie Budżet miasta
Siemianowice Śląskie Budowa Kompleksu Sportowego
„Siemion”
Siemianowice Śląskie Budżet miasta
Siemianowice Śląskie Modernizacja kompleksu
sportowego „Michał”
Siemianowice Śląskie, MOSiR Budżet miasta, dotacja Funduszu Rozwoju Kultury
Fizycznej
Sławków Rewitalizacja zabytkowego
centrum Sławkowa
Sławków Budżet miasta
Sławków Przeprowadzenie rewitalizacji
zabytkowej Austerii w Sławkowie
Sławków Ministerstwo Kultury, Kontrakt Wojewódzki dla
Województwa Śląskiego na rok 2004, Udział
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 31
Lokalizacja Projekt Beneficjent Sposób finansowania
Miasta Sławków
Sosnowiec, miasto Adaptacja budynku
pokopalnianego dla potrzeb
Wydziałów Politechniki Śląskiej
Politechnika Śląska środki EFRR, środki z budżetu paostwa, środki
własne
Tarnogórski powiat Inkubator Przedsiębiorczości -
rozwój w korzystnych warunkach
Tarnogórski powiat, Inkubator
Przedsiębiorczości Sp. z o.o.
środki EFRR, środki z budżetu paostwa, środki
własne
Ustroo, miasto Rynek jako Salon Miasta -
rewitalizacja rynku w Ustroniu
Ustroo, miasto środki EFRR, środki z budżetu paostwa, środki
własne
Żywiec Odnowienie elewacji Starego
Zamku w Żywcu
Żywiec Urząd Marszałkowski Województwa Śląskiego
Minister Kultury Środki własne Gminy Żywiec
Żywiec Rewitalizacja kompleksu Starego
Zamku i Parku Habsburgów
w Żywcu
Żywiec Mechanizm Finansowy Europejskiego Obszaru
Gospodarczego Program Operacyjny Promesa
Ministra Kultury i Dziedzictwa Narodowego Środki
własne Gminy Żywiec
Żywiec Rewitalizacja i zagospodarowanie
kulturalne kompleksu Starego
Zamku i Parku Habsburgów
w Żywcu
Żywiec Zintegrowany Program Operacyjny Rozwoju
Regionalnego Program Operacyjny Promesa
Ministra Kultury i Dziedzictwa Narodowego Środki
własne Gminy Żywiec
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 32
Lokalizacja Projekt Beneficjent Sposób finansowania
Żywiec Ochrona dziedzictwa kulturowego
Żywca – płaszczyzną rozwoju
współpracy pomiędzy Żywiecką
Biblioteką Samorządową i
Kysucką Kniznicą w Cadcy
Żywiec Europejski Fundusz Rozwoju Regionalnego -
Inicjatywa Wspólnotowa INTERREG IIIA Polska –
Słowacja Środki własne Gminy Żywiec
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e w w w . c c i n s t i t u t e . p l
1.1.6. Wnioski dla wdrożenia JESSICA
•ze względu na koniecznośd zapewnienia kwalifikowaloności projektów oraz co najważniejsze możliwości bezproblemowej oceny formalnej, beneficjenci unikali projektów, które nie wynikały wprost z listy projektów przykładowych
•Informacja o rewitalizacji dotarła do samorządów w momencie na krótko poprzedzającym składanie wniosków aplikacyjnych. Wiele samorządów nie zdążyło przygotowad dobrych projektów.
Rynek rewitalizacji projektów innowacyjnych,
dochodowych i wynikających ze
zintegrowanych strategii miejskich w praktyce jest bardzo wąski i wymaga
znaczącego wsparcia
•Wytyczne kształtują obraz śląskiej rewitalizacji. Podstawowym celem samorządów jest uzyskanie dotacji na projekt, dopiero w przypadku braku uzyskanego wsparcia rozważane są alternatywne rozwiązania takie jak PPP, przeprojektowanie działania, możlwośd powiązania projektu z innymi działaniami realizowanymi w najbliższym otoczeniu *także przez podmioty zewnętrzne+
Problem rewitalizacji jest przedmiotowy i wynika
główie z wytycznych ZPORR i RPO. Obraz śląskiej
rewitalizacji jest obrazem wytycznych formalnych, nie zaś działao planistycznych
•Rynek oczekuje mechanizmu, który będzie umożliwiał aplikowanie w dłuższej prespektywnie czasowej [mechanizm odnawialny].
•Istnieje koniecznośd wdrażania projektów dochodowych i powiązanych logicznie i gospodarczo z innymi działaniami realizowanymi w regionie.
Rynek oczekuje mechanizmów finansowych umożliwiajacych realizację projektów dochodowych
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 34
1.2. Możliwości realizacji projektów rewitalizacyjnych w ramach RPO
WSL
1.2.1. Zakres kwalifikowalności projektów
1.2.1.1. Uwarunkowania formalne
O ile uwarunkowania formalne związane ze ZPORR w określony sposób wyznaczyły ramy rewitalizacji
nie tylko w województwie śląskim, ale praktycznie na terenie całego kraju, o tyle wytyczne RPO WSL
były w dużej mierze oparte o uwarunkowania lokalne.
Z formalnego punktu widzenia aplikowanie o dofinansowanie projektów rewitalizacyjnych jest
podobne do tego, jakie występowało w przypadku ZPORR.
Podstawą jest wniosek aplikacyjny, którego załącznikiem jest między innymi Lokalny Program
Rewitalizacji. Zakres LPR wyznaczają załączniki do URPO WSL.
Lokalny Program Rewitalizacji, zgodnie z wytycznymi nie wprowadza pojęcia „zintegrowanych planów
miejskich”. W praktyce możliwe jest aplikowanie o środki na działania nie mające ze sobą powiązania
systemowego. Z wytycznych dotyczących przygotowania LPR nie wynikają także ścisłe procedury
wyznaczania obszarów rewitalizacji uzależnione od takich czynników jak:
poziom degradacji,
ubóstwo,
bezrobocie,
perspektywy rozwoju.
Podejście takie oznacza, iż beneficjenci z jednej strony mają dużą swobodę w wyborze projektów
rewitalizacyjnych, a sam dobór propozycji projektowych nie musi byd ograniczony bezwzględnymi
wskaźnikami wykluczającymi określone lokalizacje, z drugiej strony mogą przygotowywad LPR bez
szczegółowej analizy otoczenia.
1.2.1.2. Kwalifikowalność wydatków
Zasadnicza różnica pomiędzy ZPORR, a RPO WSL wynika z kwalifikowalności wydatków oraz typów
projektów możliwych do realizacji.
Zgodnie z zapisami Uzupełnienia RPO WSL:
Wszystkie wydatki w ramach projektu muszą byd ponoszone zgodnie z ustawą Prawo
zamówieo publicznych.
Wydatki powinny byd udokumentowane fakturami wystawianymi przez wykonawców prac
lub innymi równoważnymi dokumentami księgowymi.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 35
Za kwalifikowalne mogą byd uznane wyłącznie wydatki niezbędne do realizacji projektu.
W ramach działania 6.2., poddziałania 6.2.1. i 6.2.2 do wydatków kwalifikowalnych,
wyłącznie w przypadku przyjęcia projektu do realizacji, mogą zostad zaliczone koszty zgodne
z zasadami określonymi w Krajowych Wytycznych dot. kwalifikowania wydatków w ramach
Funduszy Strukturalnych i Funduszu Spójności w okresie programowania 2007-2013
w Rozporządzeniu nr 1083/2006/WE oraz w Wytycznych w sprawie kwalifikowalności
wydatków w RPO WSL na lata 2007-2013 (załącznik nr 2 do Uszczegółowienia Regionalnego
Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego 2007-2013).
Tabela: Podstawowe typy projektów
Działanie Typy projektów
Działanie 6.2. Rewitalizacja
obszarów zdegradowanych
Poddziałanie 6.2.1.
Rewitalizacja - „duże
miasta”
Poddziałanie 6.2.2.
Rewitalizacja – „małe
miasta”
1. Przebudowa i remont obiektów poprzemysłowych/
powojskowych/popegeerowskich, łącznie z adaptacją na cele:
gospodarcze, edukacyjne, turystyczne, rekreacyjne, społeczne
i kulturalne, wraz z zagospodarowaniem przyległego otoczenia,
przyczyniające się do likwidacji istotnych problemów
gospodarczych lub społecznych na obszarze rewitalizowanym (za
wyjątkiem budynków o charakterze mieszkalnym).
2. Zagospodarowywanie przestrzeni miejskich, w tym budowa,
przebudowa i remont obiektów na cele gospodarcze,
edukacyjne, turystyczne, rekreacyjne, społeczne i kulturalne
wraz z zagospodarowaniem przyległego otoczenia,
przyczyniające się do likwidacji istotnych problemów
gospodarczych lub społecznych na obszarze rewitalizowanym (za
wyjątkiem budynków o charakterze mieszkalnym).
3. Uzupełnienie i remont istniejącej zabudowy, w tym zabudowa
plomb, remont użytkowanych oraz niezagospodarowanych
budynków na cele: gospodarcze, edukacyjne, turystyczne,
rekreacyjne, społeczne i kulturalne, wraz z zagospodarowaniem
przyległego otoczenia, przyczyniające się do likwidacji istotnych
problemów gospodarczych lub społecznych na obszarze
rewitalizowanym (za wyjątkiem budynków o charakterze
mieszkalnym).
4. Kompleksowe przygotowanie terenu przeznaczonego pod
działalnośd gospodarczą, z wyłączeniem infrastruktury służącej
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 36
Działanie Typy projektów
mieszkaocom.
5. Tworzenie i rozbudowa systemów monitoringu w celu
podniesienia bezpieczeostwa w przestrzeniach publicznych.
6. Zastępowanie azbestowych elementów budynków
wielorodzinnych mieszkalnych materiałami mniej szkodliwymi
dla zdrowia człowieka, tylko wraz z utylizacją azbestu4.
1.2.1.3. Beneficjenci5
Tablica: Beneficjenci projektów rewitalizacyjnych w ramach RPO WSL
1. Jednostki samorządu terytorialnego, ich związki i stowarzyszenia.
2. Podmioty, w których większośd udziałów lub akcji posiadają jednostki samorządu
terytorialnego lub ich związki i stowarzyszenia.
3. Podmioty działające na zlecenie jednostek samorządu terytorialnego wybrane zgodnie
z prawem zamówieo publicznych.
4. Szkoły wyższe.
5. Kościoły i związki wyznaniowe oraz osoby prawne kościołów i związków wyznaniowych.
6. Organizacje pozarządowe.
7. Jednostki zaliczane do sektora finansów publicznych, posiadające osobowośd prawną (nie
wymienione wyżej).
8. Spółdzielnie mieszkaniowe, wspólnoty mieszkaniowe,
9. Porozumienia podmiotów wymienionych w pkt 1-8 reprezentowane przez lidera
10. Podmioty działające w oparciu o umowę/ porozumienie zgodne z zapisami ustawy
o partnerstwie publiczno – prywatnym.
4 Projekty z zakresu mieszkalnictwa muszą byd realizowane na obszarach spełniających 3 dowolnie wybrane kryteria, opisane
przy pomocy wskaźników, określonych w Wytycznych Ministra Rozwoju Regionalnego w zakresie programowania działao dotyczących mieszkalnictwa, opartych na art. 474 rozporządzenia Komisji WE nr 1828/2006
5 Zgodnie z Uzupełnieniem Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego 2007-2013
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 37
1.2.2. Analiza kryteriów wyboru projektów i wskaźników rezultatów w
odniesieniu do JESSICA
Kryteria wyboru projektów przedstawia poniższe zestawienie.
Typ projektu 1. Przebudowa i remont obiektów poprzemysłowych/powojskowych/popegeerowskich,
łącznie z adaptacją na cele: gospodarcze, edukacyjne, turystyczne, rekreacyjne, społeczne
i kulturalne, wraz z zagospodarowaniem przyległego otoczenia, przyczyniające się do likwidacji
istotnych problemów gospodarczych lub społecznych na obszarze rewitalizowanym (za wyjątkiem
budynków o charakterze mieszkalnym).
Typ projektu 2. Zagospodarowywanie przestrzeni miejskich, w tym budowa, przebudowa i remont
obiektów na cele gospodarcze, edukacyjne, turystyczne, rekreacyjne, społeczne i kulturalne wraz
z zagospodarowaniem przyległego otoczenia, przyczyniające się do likwidacji istotnych problemów
gospodarczych lub społecznych na obszarze rewitalizowanym (za wyjątkiem budynków o charakterze
mieszkalnym).
Typ projektu 3. Uzupełnienie i remont istniejącej zabudowy, w tym zabudowa plomb, remont
użytkowanych oraz niezagospodarowanych budynków na cele: gospodarcze, edukacyjne,
turystyczne, rekreacyjne, społeczne i kulturalne, wraz z zagospodarowaniem przyległego otoczenia,
przyczyniające się do likwidacji istotnych problemów gospodarczych lub społecznych na obszarze
rewitalizowanym (za wyjątkiem budynków o charakterze mieszkalnym).
Tabela. Kryteria wyboru projektów RPO typu 1, 2 i 3.
Lp. Kryterium Waga
1. Ilośd realizowanych celów projektu – gospodarczy, społeczny, kulturalny,
turystyczny, rekreacyjny, edukacyjny:
2 cele inne niż gospodarczy - 1p.
Gospodarczy - 2p.
Gospodarczy i inny cel - 3p.
3 cele i więcej – 4p.
4,0
2. Stopieo realizacji przez projekt priorytetów/założeo LPR 2,0
3. Innowacyjnośd zastosowanych rozwiązao w projekcie 1,5
4. Ogólnodostępnośd realizowanego projektu 1,5
5. Niwelowanie różnic w dostępie do obiektów dla osób niepełnosprawnych 1,0
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 38
Typ projektu 4. Kompleksowe przygotowanie terenu przeznaczonego pod działalnośd gospodarczą, z
wyłączeniem infrastruktury służącej mieszkaocom.
Tabela. Kryteria wyboru projektów RPO typu 4.
Lp. Kryterium Waga
1. Dostępnośd terenu inwestycyjnego 4,0
2. Stopieo realizacji przez projekt priorytetów/założeo LPR 2,0
3. Wpływ projektu na rozwój infrastruktury gospodarczej 3,0
4. Lokalizacja projektu pod kątem atrakcyjności inwestowania na danym
terenie
1,0
Typ projektu 5. Tworzenie i rozbudowa systemów monitoringu w celu podniesienia bezpieczeostwa
w przestrzeniach publicznych.
Tabela. Kryteria wyboru projektów RPO typu 5.
Lp. Kryterium Waga
1. Funkcjonalnośd zastosowanych rozwiązao 5,0
2. Stopieo realizacji przez projekt priorytetów/założeo LPR 2,5
3. Wspólne inicjatywy (różnych podmiotów) służące kompleksowej
ochronie obszaru wskazanego w projekcie
2,5
Typ projektu 6. Zastępowanie azbestowych elementów budynków wielorodzinnych mieszkalnych
materiałami mniej szkodliwymi dla zdrowia człowieka, tylko wraz z utylizacją azbestu.
Tabela. Kryteria wyboru projektów RPO typu 6.
Lp Kryterium Waga
1. Stopieo pilności (ocena stanu i możliwości bezpiecznego użytkowania
wyrobów zawierających azbest)
4,5
2. Stopieo realizacji przez projekt priorytetów/założeo LPR 2,0
3. Ilośd usuniętych wyrobów zawierających azbest 3,5
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e w w w . c c i n s t i t u t e . p l
Tabela: Wskaźniki produktu i rezultatu. (w wersji finalnej tablica będzie włączona do listy załączników).
Typ wskaźnika
Wskaźnik kluczowy
(T/N)
Nazwa wskaźnika Jedn. miary
Działanie 6.2. Rewitalizacja obszarów zdegradowanych
Poddziałanie 6.2.1 Rewitalizacja – duże miasta
1. Przebudowa i remont obiektów poprzemysłowych/powojskowych/popegeerowskich, łącznie z adaptacją na cele: gospodarcze, edukacyjne, turystyczne, rekreacyjne, społeczne
i kulturalne, wraz z zagospodarowaniem przyległego otoczenia, przyczyniające się do likwidacji istotnych problemów gospodarczych lub społecznych na obszarze rewitalizowanym (za
wyjątkiem budynków o charakterze mieszkalnym)
Produkt N Liczba obiektów poprzemysłowych/powojskowych/popegeerowskich przebudowanych/wyremontowanych na co najmniej 2 spośród wymienionych celów szt.
Produkt N Powierzchnia obiektów poprzemysłowych/powojskowych/popegeerowskich poddanych przebudowie/remontowi na co najmniej 2 spośród wymienionych
celów
m2
Produkt N Liczba obiektów poprzemysłowych/powojskowych/popegeerowskich przebudowanych/wyremontowanych na potrzeby działalności gospodarczej szt.
Produkt N Powierzchnia obiektów poprzemysłowych/powojskowych/popegeerowskich poddanych przebudowie/remontowi na potrzeby działalności gospodarczej m2
Produkt N Liczba obiektów poddanych remontowi/przebudowie infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) szt.
Produkt N Powierzchnia obiektów poddanych remontowi/przebudowie infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) m2
Produkt N Długośd wybudowanej/wyremontowanej infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) m
Produkt N Liczba obiektów przystosowanych dla potrzeb osób niepełnosprawnych szt.
Rezultat T Liczba imprez organizowanych z wykorzystaniem infrastruktury objętej wsparciem szt.
Rezultat T Liczba osób korzystających z obiektów objętych wsparciem osoby
Rezultat N Liczba osób niepełnosprawnych korzystających z obiektów objętych wsparciem osoby
Rezultat N Liczba obiektów zabezpieczonych przed zagrożeniami szt.
Rezultat N Powierzchnia wyremontowanej i przebudowanej infrastruktury publicznej na terenie zrewitalizowanym m2
Rezultat N Liczba nowych punktów usługowych na terenach zrewitalizowanych szt.
Rezultat N Powierzchnia użytkowa faktycznie wykorzystywana m2
Rezultat N Powierzchnia zagospodarowanych terenów wokół obiektów objętych wsparciem m2
Rezultat N Powierzchnia terenów poprzemysłowych/powojskowych/popegeerowskich, które stały się dostępne na cele co najmniej 2 spośród wymienionych celów w
wyniku realizacji projektu
m2
Rezultat T Liczba nowych przedsiębiorstw zlokalizowanych na terenie objętym wsparciem szt.
Rezultat T Powierzchnia zrewitalizowanych obszarów m2
2. Zagospodarowywanie przestrzeni miejskich, w tym budowa, przebudowa i remont obiektów na cele gospodarcze, edukacyjne, turystyczne, rekreacyjne, społeczne i kulturalne, wraz z
zagospodarowaniem przyległego otoczenia, przyczyniające się do likwidacji istotnych problemów gospodarczych lub społecznych na obszarze rewitalizowanym (za wyjątkiem budynków o
charakterze mieszkalnym)
Produkt N Liczba obiektów poddanych renowacji na co najmniej 2 spośród wymienionych celów szt.
Produkt N Powierzchnia obiektów poddanych renowacji na co najmniej 2 spośród wymienionych celów m2
Produkt N Liczba wybudowanych obiektów na co najmniej 2 spośród wymienionych celów szt.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 40
Produkt N Powierzchnia wybudowanych obiektów na co najmniej 2 spośród wymienionych celów m2
Produkt N Liczba obiektów przebudowanych/wyremontowanych na co najmniej 2 spośród wymienionych celów szt.
Produkt N Powierzchnia obiektów poddanych przebudowie/remontowi na co najmniej 2 spośród wymienionych celów m2
Produkt N Liczba obiektów przebudowanych/wyremontowanych na potrzeby działalności gospodarczej szt.
Produkt N Powierzchnia obiektów przebudowanych/wyremontowanych na potrzeby działalności gospodarczej m2
Produkt N Liczba obiektów poddanych remontowi/przebudowie infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) szt.
Produkt N Powierzchnia obiektów poddanych remontowi/przebudowie infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) m2
Produkt N Długośd wybudowanej/wyremontowanej infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) m
Produkt N Powierzchnia użytkowa w budynkach poddanych przebudowie/remontowi m2
Produkt N Powierzchnia zagospodarowanych placów/terenów zielonych wokół obiektów objętych wsparciem m2
Produkt N Powierzchnia terenów przeznaczonych na małą architekturę m2
Produkt N Liczba obiektów małej architektury szt.
Produkt N Liczba miejsc parkingowych szt.
Produkt N Powierzchnia terenu przeznaczonego na plac parkingowy m2
Produkt N Powierzchnia wyremontowanej i przebudowanej infrastruktury publicznej na terenie zrewitalizowanym m2
Produkt N Długośd wybudowanych dróg wewnętrznych na obszarach objętych wsparciem m
Produkt N Długośd przebudowanych/wyremontowanych dróg wewnętrznych na obszarach objętych wsparciem m
Produkt N Liczba wybudowanych obiektów infrastruktury drogowej szt.
Produkt N Liczba przebudowanych/wyremontowanych obiektów infrastruktury drogowej szt.
Produkt N Liczba obiektów przystosowanych dla potrzeb osób niepełnosprawnych szt.
Rezultat T Liczba imprez organizowanych z wykorzystaniem infrastruktury objętej wsparciem szt.
Rezultat N Liczba obiektów zabezpieczonych przed zagrożeniami szt.
Rezultat N Powierzchnia użytkowa faktycznie wykorzystywana m2
Rezultat N Liczba nowych punktów usługowych na terenach zrewitalizowanych szt.
Rezultat N Powierzchnia zagospodarowanego przyległego otoczenia m2
Rezultat N Powierzchnia zabudowanych/zrewitalizowanych pustych przestrzeni publicznych, które stały się dostępne na co najmniej 2 spośród wymienionych celów
w wyniku realizacji projektu
m2
Rezultat N Powierzchnia terenów, które stały się dostępne w wyniku realizacji projektów m2
Rezultat T Liczba osób korzystających z infrastruktury objętej wsparciem osoby
Rezultat N Liczba osób niepełnosprawnych korzystających z obiektów objętych wsparciem osoby
Rezultat T Liczba nowych przedsiębiorstw zlokalizowanych na terenie objętym wsparciem szt.
Rezultat T Powierzchnia zrewitalizowanych obszarów m2
3. Uzupełnienie i remont istniejącej zabudowy, w tym zabudowa plomb, remont użytkowanych oraz niezagospodarowanych budynków na cele: gospodarcze, edukacyjne, turystyczne,
rekreacyjne, społeczne i kulturalne, wraz z zagospodarowaniem przyległego otoczenia, przyczyniające się do likwidacji istotnych problemów gospodarczych lub społecznych na obszarze
rewitalizowanym (za wyjątkiem budynków o charakterze mieszkalnym)
Produkt N Liczba budynków poddanych renowacji na co najmniej 2 spośród wymienionych celów szt.
Produkt N Powierzchnia budynków poddanych renowacji na co najmniej 2 spośród wymienionych celów m2
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 41
Produkt N Liczba budynków przebudowanych/wyremontowanych na co najmniej 2 spośród wymienionych celów szt.
Produkt N Powierzchnia budynków przebudowanych/wyremontowanych na co najmniej 2 spośród wymienionych celów m2
Produkt N Liczba zabudowanych „plomb” na co najmniej 2 spośród wymienionych celów szt.
Produkt N Powierzchnia zabudowanych „plomb” na co najmniej 2 spośród wymienionych celów m2
Produkt N Liczba budynków przebudowanych/wyremontowanych na potrzeby działalności gospodarczej szt.
Produkt N Powierzchnia budynków przebudowanych/wyremontowanych na potrzeby działalności gospodarczej m2
Produkt N Liczba obiektów poddanych remontowi/przebudowie infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) szt.
Produkt N Powierzchnia obiektów poddanych remontowi/przebudowie infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) m2
Produkt N Długośd wybudowanej/wyremontowanej infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) m
Produkt N Liczba obiektów przystosowanych dla potrzeb osób niepełnosprawnych szt.
Rezultat T Liczba imprez organizowanych z wykorzystaniem infrastruktury objętej wsparciem szt.
Rezultat N Liczba osób niepełnosprawnych korzystających z obiektów objętych wsparciem osoby
Rezultat N Liczba obiektów zabezpieczonych przed zagrożeniami szt.
Rezultat T Liczba osób korzystających z infrastruktury objętej wsparciem osoby
Rezultat N Powierzchnia użytkowa faktycznie wykorzystywana m2
Rezultat N Liczba nowych punktów usługowych na terenach zrewitalizowanych szt.
Rezultat N Powierzchnia terenów, które stały się dostępne w wyniku realizacji projektu m2
Rezultat N Liczba osób korzystających z obiektów zabudowanych/zrewitalizowanych pustych przestrzeni publicznych osoby
Rezultat T Liczba nowych przedsiębiorstw zlokalizowanych na terenie objętym wsparciem szt.
Rezultat T Powierzchnia zrewitalizowanych obszarów m2
4. Kompleksowe przygotowanie terenu przeznaczonego pod działalnośd gospodarczą, z wyłączeniem infrastruktury służącej mieszkaocom
Produkt N Liczba wybudowanych obiektów szt.
Produkt N Powierzchnia wybudowanych obiektów m2
Produkt N Powierzchnia użytkowa w wybudowanych obiektach m2
Produkt N Liczba obiektów przebudowanych/wyremontowanych na potrzeby działalności gospodarczej szt.
Produkt N Powierzchnia obiektów przebudowanych/wyremontowanych na potrzeby działalności gospodarczej m2
Produkt N Liczba obiektów poddanych remontowi/przebudowie infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) szt.
Produkt N Powierzchnia obiektów poddanych remontowi/przebudowie infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) m2
Produkt N Długośd wybudowanej/wyremontowanej infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) m
Produkt N Długośd wybudowanych dróg dojazdowych na obszarach objętych wsparciem m
Produkt N Długośd przebudowanych/wyremontowanych dróg dojazdowych na obszarach objętych wsparciem m
Produkt N Liczba wybudowanych obiektów infrastruktury drogowej szt.
Produkt N Liczba przebudowanych/wyremontowanych obiektów infrastruktury drogowej szt.
Produkt N Liczba obiektów przystosowanych dla potrzeb osób niepełnosprawnych szt.
Rezultat N Liczba inkubatorów uruchomionych w wyniku realizacji projektu szt.
Rezultat N Powierzchnia inkubatorów uruchomionych w wyniku realizacji projektu m2
Rezultat N Liczba nowych punktów usługowych na terenie objętym wsparciem szt.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 42
Rezultat T Powierzchnia zrewitalizowanych obszarów m2
Rezultat N Powierzchnia użytkowa faktycznie wykorzystywana m2
Rezultat N Powierzchnia terenów, które stały się dostępne w wyniku realizacji projektu m2
Rezultat T Liczba nowych przedsiębiorstw zlokalizowanych na terenie objętym wsparciem szt.
5. Tworzenie i rozbudowa systemów monitoringu wizyjnego w celu podniesienia bezpieczeostwa w przestrzeniach publicznych
Produkt N Liczba zainstalowanych urządzeo monitoringu wizyjnego szt.
Produkt N Powierzchnia terenu objęta systemem monitoringu wizyjnego m2
Produkt N Liczba dzielnic objętych systemem monitoringu wizyjnego szt.
Produkt N Liczba wdrożonych systemów monitoringu wizyjnego szt.
Rezultat N Liczba przestępstw w mieście szt.
Rezultat N Ilośd osób objętych systemem monitoringu wizyjnego osoby
Rezultat N Wskaźnik wykrywalności przestępstw %
Rezultat N Liczba wykroczeo/przestępstw zarejestrowanych przez system monitoringu wizyjnego szt.
6. Zastępowanie azbestowych elementów budynków wielorodzinnych mieszkalnych materiałami mniej szkodliwymi dla zdrowia człowieka, tylko wraz z utylizacją azbestu
Produkt N Liczba budynków, z których usunięty został materiał zawierający azbest szt.
Produkt N Powierzchnia budynków, z których usunięty został azbest/materiał zawierający azbest m2
Produkt N Powierzchnia, z której usunięty został azbest/materiał zawierający azbest m2
Rezultat N Ilośd unieszkodliwionego azbestu/materiału zawierającego azbest Mg
Rezultat T Liczba osób mieszkających (zameldowanych) w budynkach, poddanych renowacji osoby
Działanie 6.2. Rewitalizacja obszarów zdegradowanych
Poddziałanie 6.2.2. Rewitalizacja – małe miasta
1. Przebudowa i remont obiektów poprzemysłowych/powojskowych/popegeerowskich, łącznie z adaptacją na cele: gospodarcze, edukacyjne, turystyczne, rekreacyjne, społeczne i
kulturalne, wraz z zagospodarowaniem przyległego otoczenia, przyczyniające się do likwidacji istotnych problemów gospodarczych lub społecznych na obszarze rewitalizowanym (za
wyjątkiem budynków o charakterze mieszkalnym)
Produkt N Liczba obiektów poprzemysłowych/powojskowych/popegeerowskich przebudowanych/wyremontowanych na co najmniej 2 spośród wymienionych celów szt.
Produkt N Powierzchnia obiektów poprzemysłowych/powojskowych/popegeerowskich poddanych przebudowie/remontowi na co najmniej 2 spośród wymienionych
celów
m2
Produkt N Liczba obiektów poprzemysłowych/powojskowych/popegeerowskich przebudowanych/wyremontowanych na potrzeby działalności gospodarczej szt.
Produkt N Powierzchnia obiektów poprzemysłowych/powojskowych/popegeerowskich poddanych przebudowie/remontowi na potrzeby działalności gospodarczej m2
Produkt N Liczba obiektów poddanych remontowi/przebudowie infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) szt.
Produkt N Powierzchnia obiektów poddanych remontowi/przebudowie infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) m2
Produkt N Długośd wybudowanej/wyremontowanej infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) m
Produkt N Liczba obiektów przystosowanych dla potrzeb osób niepełnosprawnych szt.
Rezultat T Liczba imprez organizowanych z wykorzystaniem infrastruktury objętej wsparciem szt.
Rezultat T Liczba osób korzystających z obiektów objętych wsparciem osoby
Rezultat N Liczba osób niepełnosprawnych korzystających z obiektów objętych wsparciem osoby
Rezultat N Liczba obiektów zabezpieczonych przed zagrożeniami szt.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 43
Rezultat N Powierzchnia wyremontowanej i przebudowanej infrastruktury publicznej na terenie zrewitalizowanym m2
Rezultat N Liczba nowych punktów usługowych na terenach zrewitalizowanych szt.
Rezultat N Powierzchnia użytkowa faktycznie wykorzystywana m2
Rezultat N Powierzchnia zagospodarowanych terenów wokół obiektów objętych wsparciem m2
Rezultat N Powierzchnia terenów poprzemysłowych/powojskowych/popegeerowskich, które stały się dostępne na cele co najmniej 2 spośród wymienionych celów w
wyniku realizacji projektu
m2
Rezultat T Liczba nowych przedsiębiorstw zlokalizowanych na terenie objętym wsparciem szt.
Rezultat T Powierzchnia zrewitalizowanych obszarów m2
2. Zagospodarowywanie przestrzeni miejskich, w tym budowa, przebudowa i remont obiektów na cele gospodarcze, edukacyjne, turystyczne, rekreacyjne, społeczne i kulturalne, wraz z
zagospodarowaniem przyległego otoczenia, przyczyniające się do likwidacji istotnych problemów gospodarczych lub społecznych na obszarze rewitalizowanym (za wyjątkiem budynków
charakterze mieszkalnym)
Produkt N Liczba obiektów poddanych renowacji na co najmniej 2 spośród wymienionych celów szt.
Produkt N Powierzchnia obiektów poddanych renowacji na co najmniej 2 spośród wymienionych celów m2
Produkt N Liczba obiektów wybudowanych na co najmniej 2 spośród wymienionych celów szt.
Produkt N Powierzchnia obiektów wybudowanych na co najmniej 2 spośród wymienionych celów m2
Produkt N Liczba obiektów przebudowanych/wyremontowanych na co najmniej 2 spośród wymienionych celów szt.
Produkt N Powierzchnia obiektów poddanych przebudowie/remontowi na co najmniej 2 spośród wymienionych celów m2
Produkt N Liczba obiektów przebudowanych/ wyremontowanych na potrzeby działalności gospodarczej szt.
Produkt N Powierzchnia obiektów przebudowanych/ wyremontowanych na potrzeby działalności gospodarczej m2
Produkt N Liczba obiektów poddanych remontowi/ przebudowie infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) szt.
Produkt N Powierzchnia obiektów poddanych remontowi/przebudowie infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) m2
Produkt N Długośd wybudowanej/wyremontowanej infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) m
Produkt N Powierzchnia użytkowa w budynkach poddanych przebudowie/remontowi m2
Produkt N Powierzchnia zagospodarowanych placów/terenów zielonych wokół obiektów objętych wsparciem m2
Produkt N Powierzchnia terenów przeznaczonych na małą architekturę m2
Produkt N Liczba obiektów małej architektury szt.
Produkt N Liczba miejsc parkingowych szt.
Produkt N Powierzchnia terenu przeznaczonego na plac parkingowy m2
Produkt N Powierzchnia wyremontowanej i przebudowanej infrastruktury publicznej na terenie zrewitalizowanym m2
Produkt N Długośd wybudowanych dróg wewnętrznych na obszarach objętych wsparciem m
Produkt N Długośd przebudowanych/wyremontowanych dróg wewnętrznych na obszarach objętych wsparciem m
Produkt N Liczba wybudowanych obiektów infrastruktury drogowej szt.
Produkt N Liczba przebudowanych/wyremontowanych obiektów infrastruktury drogowej szt.
Produkt N Liczba obiektów przystosowanych dla potrzeb osób niepełnosprawnych szt.
Rezultat T Liczba imprez organizowanych z wykorzystaniem infrastruktury objętej wsparciem szt.
Rezultat N Liczba obiektów zabezpieczonych przed zagrożeniami szt.
Rezultat N Powierzchnia użytkowa faktycznie wykorzystywana m2
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 44
Rezultat N Liczba nowych punktów usługowych na terenach zrewitalizowanych szt.
Rezultat N Powierzchnia zagospodarowanego przyległego otoczenia m2
Rezultat N Powierzchnia zabudowanych/ zrewitalizowanych pustych przestrzeni publicznych, które stały się dostępne na co najmniej 2 spośród wymienionych celów
w wyniku realizacji projektu
m2
Rezultat N Powierzchnia terenów, które stały się dostępne w wyniku realizacji projektów m2
Rezultat T Liczba osób korzystających z infrastruktury objętej wsparciem osoby
Rezultat N Liczba osób niepełnosprawnych korzystających z obiektów objętych wsparciem osoby
Rezultat T Liczba nowych przedsiębiorstw zlokalizowanych na terenie objętym wsparciem szt.
Rezultat T Powierzchnia zrewitalizowanych obszarów m2
3. Uzupełnienie i remont istniejącej zabudowy, w tym zabudowa plomb, remont użytkowanych oraz niezagospodarowanych budynków na cele: gospodarcze, edukacyjne, turystyczne,
rekreacyjne, społeczne i kulturalne, wraz z zagospodarowaniem przyległego otoczenia, przyczyniające się do likwidacji istotnych problemów gospodarczych lub społecznych na obszarze
rewitalizowanym (za wyjątkiem budynków o charakterze mieszkalnym)
Produkt N Liczba budynków poddanych renowacji na co najmniej 2 spośród wymienionych celów szt.
Produkt N Powierzchnia budynków poddanych renowacji na co najmniej 2 spośród wymienionych celów m2
Produkt N Liczba budynków przebudowanych/wyremontowanych na co najmniej 2 spośród wymienionych celów szt.
Produkt N Powierzchnia budynków przebudowanych/wyremontowanych na co najmniej 2 spośród wymienionych celów m2
Produkt N Liczba zabudowanych „plomb” na co najmniej 2 spośród wymienionych celów szt.
Produkt N Powierzchnia zabudowanych „plomb” na co najmniej 2 spośród wymienionych celów m2
Produkt N Liczba budynków przebudowanych/wyremontowanych na potrzeby działalności gospodarczej szt.
Produkt N Powierzchnia budynków przebudowanych/wyremontowanych na potrzeby działalności gospodarczej m2
Produkt N Liczba obiektów poddanych remontowi/przebudowie infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) szt.
Produkt N Powierzchnia obiektów poddanych remontowi/przebudowie infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) m2
Produkt N Długośd wybudowanej/wyremontowanej infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) m
Produkt N Liczba obiektów przystosowanych dla potrzeb osób niepełnosprawnych szt.
Rezultat T Liczba imprez organizowanych z wykorzystaniem infrastruktury objętej wsparciem szt.
Rezultat N Liczba obiektów zabezpieczonych przed zagrożeniami szt.
Rezultat T Liczba osób korzystających z infrastruktury objętej wsparciem osoby
Rezultat N Liczba osób niepełnosprawnych korzystających z obiektów objętych wsparciem osoby
Rezultat N Powierzchnia użytkowa faktycznie wykorzystywana m2
Rezultat N Liczba nowych punktów usługowych na terenach zrewitalizowanych szt.
Rezultat N Powierzchnia terenów, które stały się dostępne w wyniku realizacji projektu m2
Rezultat N Liczba osób korzystających z obiektów zabudowanych/zrewitalizowanych pustych przestrzeni publicznych osoby
Rezultat T Liczba nowych przedsiębiorstw zlokalizowanych na terenie objętym wsparciem szt.
Rezultat T Powierzchnia zrewitalizowanych obszarów m2
4. Kompleksowe przygotowanie terenu przeznaczonego pod działalnośd gospodarczą, z wyłączeniem infrastruktury służącej mieszkaocom
Produkt N Liczba wybudowanych obiektów szt.
Produkt N Powierzchnia wybudowanych obiektów m2
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 45
Produkt N Powierzchnia użytkowa w wybudowanych obiektach m2
Produkt N Liczba obiektów przebudowanych/wyremontowanych na potrzeby działalności gospodarczej szt.
Produkt N Powierzchnia obiektów przebudowanych/wyremontowanych na potrzeby działalności gospodarczej m2
Produkt N Liczba obiektów poddanych remontowi/przebudowie infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) szt.
Produkt N Powierzchnia obiektów poddanych remontowi/przebudowie infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) m2
Produkt N Długośd wybudowanej/wyremontowanej infrastruktury technicznej (w tym komunalnej) m
Produkt N Długośd wybudowanych dróg dojazdowych na obszarach objętych wsparciem m
Produkt N Długośd przebudowanych/wyremontowanych dróg dojazdowych na obszarach objętych wsparciem m
Produkt N Liczba wybudowanych obiektów infrastruktury drogowej szt.
Produkt N Liczba przebudowanych/wyremontowanych obiektów infrastruktury drogowej szt.
Produkt N Liczba obiektów przystosowanych dla potrzeb osób niepełnosprawnych szt.
Rezultat N Liczba inkubatorów uruchomionych w wyniku realizacji projektu szt.
Rezultat N Powierzchnia inkubatorów uruchomionych w wyniku realizacji projektu m2
Rezultat N Liczba nowych punktów usługowych na terenie objętym wsparciem szt.
Rezultat N Powierzchnia użytkowa faktycznie wykorzystywana m2
Rezultat N Powierzchnia terenów, które stały się dostępne w wyniku realizacji projektu m2
Rezultat T Liczba nowych przedsiębiorstw zlokalizowanych na terenie objętym wsparciem szt.
Rezultat T Powierzchnia zrewitalizowanych obszarów m2
5. Tworzenie i rozbudowa systemów monitoringu wizyjnego w celu podniesienia bezpieczeostwa w przestrzeniach publicznych
Produkt N Liczba zainstalowanych urządzeo monitoringu wizyjnego szt.
Produkt N Powierzchnia terenu objęta systemem monitoringu wizyjnego m2
Produkt N Liczba dzielnic objętych systemem monitoringu wizyjnego szt.
Produkt N Liczba wdrożonych systemów monitoringu wizyjnego szt.
Rezultat N Liczba przestępstw w mieście szt.
Rezultat N Ilośd osób objętych systemem monitoringu wizyjnego osoby
Rezultat N Wskaźnik wykrywalności przestępstw %
Rezultat N Liczba wykroczeo/przestępstw zarejestrowanych przez system monitoringu wizyjnego szt.
6. Zastępowanie azbestowych elementów budynków wielorodzinnych mieszkalnych materiałami mniej szkodliwymi dla zdrowia człowieka, tylko wraz z utylizacją azbestu
Produkt N Liczba budynków, z których usunięty został materiał zawierający azbest szt.
Produkt N Powierzchnia budynków, z których usunięty został azbest/materiał zawierający azbest m2
Produkt N Powierzchnia, z której usunięty został azbest/materiał zawierający azbest m2
Rezultat N Ilośd unieszkodliwionego azbestu/materiału zawierającego azbest Mg
Rezultat T Liczba osób mieszkających (zameldowanych) w budynkach, poddanych renowacji osoby
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e w w w . c c i n s t i t u t e . p l
Przedstawione kryteria wyboru projektów mają charakter ogólny i odnoszą się do projektów
niedochodowych. Dla JESSICA konieczna jest dodatkowa ocena poszerzona o następujące elementy:
Poziom dochodowości/ samofinansowania projektów (kryterium istotne z punktu widzenia
sposobu finansowania projektów w ramach JESSICA);
Zgodnośd projektu ze Zintegrowanym Planem Rozwoju Obszarów Miejskich (kryterium
istotne z punktu widzenia konieczności zachowania systemowego podejścia w procesie
realizowania zadao rewitalizacyjnych).
Wskaźniki produktu i rezultatu w przypadku przedmiotowych projektów są obszerne i pozwalają na
scharakteryzowanie potencjalnych projektów planowanych do realizacji w ramach inicjatywy JESSICA.
Zmiany w tym obszarze nie wydają się konieczne, a ich implementacja mogłaby znacznie wydłużyd
proces wdrożenia JESSCIA.
1.2.3. Wykaz potencjalnych, najważniejszych projektów planowanych do
realizacji w latach 2010-20136
Na etapie przygotowania studium możliwości wdrożenia dokonano analizy potencjalnych projektów,
które są planowane do realizacji w ramach RPO WSL. Przedmiotowe projekty *wskazane w poniższym
zestawieniu+ charakterem i zakresem kwalifikowalności wpisują się w wytyczne RPO WSL w obszarze
rewitalizacji.
Profil przedstawionych projektów obejmuje działania w zakresie:
Rewitalizacji przestrzeni publicznych,
Tworzenia i modernizacji obiektów historycznych i muzealnych,
Modernizacji infrastruktury komunikacyjnej
Projekty mają charakter niekomercyjny, jednakże częśd z nich, szczególnie dotycząca modernizacji
infrastruktury sportowej, kulturalnej oraz poprzemysłowej mogłaby generowad znaczące dochody.
6 Przedmiotowy wykaz projektów sporządzono na podstawie danych przesłanych przez Gminy, jako odpowiedź na zapytanie
wystosowane przez Urząd Marszałkowski Województwa Śląskiego.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 47
Tabela. Najważniejsze potencjalne projekty rewitalizacyjne na lata 2010-2013.
l.p. Miasto Projekt
1. BIERUO Odbudowa XVI wiecznej Grobli po Byłym Wielkim Stawie Bieruoskim
przy ul. Chemików
2. BIERUO Rewitalizacja terenu Paciorkowce w Bieruniu Nowym w kierunku
rekreacyjno - sportowym
3. BIERUO Budowa zbiornika małej retencji w Bijasowicach
4. BIERUO Tworzenie nowych ścieżek rowerowych
5. BIERUO Zagospodarowanie terenu zbiornika Łysina w Bieruniu Starym
6. BIERUO Budowa monitoringu miasta
7. BIERUO Modernizacja dróg, chodników, przebudowa sieci energetycznej i
teletechnicznej w obrębie Starówki
8. BIERUO Przebudowa i remont obiektu poprzemysłowego (po byłej mleczarni)
łącznie z adaptacją na cele gospodarcze, społeczne i kulturalne
9. BIERUO Utworzenie kompleksu społeczno – kulturalnego – Przebudowa i
remont Kino – Teatru „Jutrzenka” i budynku przy ul. Spiżowej 1
(„Maldor”)
10. BIERUO Przebudowa i remont Domu Kultury „Gama”
11. BIERUO Galeria i muzeum miasta Bieruo
12. BIERUO Przebudowa i adaptacja Sali gimnastycznej na osiedlu Homera
13. BIERUO Rewitalizacja terenu po byłej szlifierni kryształów przy ul.
Borowinowej
14. RUDA ŚLĄSKA Rewitalizacja Parku im. Kozioła
15. RUDA ŚLĄSKA Rewitalizacja historycznego centrum dzielnicy Wirek
16. RUDA ŚLĄSKA Rewitalizacja terenów rekreacyjnych- Park Sobieskiego
17. RUDA ŚLĄSKA Rewitalizacja terenów rekreacyjnych- zagospodarowanie Doliny
Achtelika
18. RUDA ŚLĄSKA Wzgórze nowych idei – rewitalizacja parku dworskiego na cele
rekreacyjno- gospodarcze (II etap) w Rudzie Śląskiej
19. RUDA ŚLĄSKA Uporządkowanie i zagospodarowanie terenów zielonych – Planty
Kochłowickie
20. RUDA ŚLĄSKA Renowacja Kościoła pw. św. Pawła wraz z wieżą widokową w centrum
miasta Ruda Śląska
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 48
l.p. Miasto Projekt
21. DĄBROWA
GÓRNICZA
Budowa specjalnego ośrodka szkolno – wychowawczego
z kompleksem sportowym dla dzieci i młodzieży niepełnosprawnych
w dąbrowie górniczej: etap i – zagospodarowanie terenu wraz z
sieciami zewnętrznymi
22. DĄBROWA
GÓRNICZA
Przebudowa zabytkowego Pałacu Kultury Zagłębia w Dąbrowie
Górniczej – dziedzictwa kulturowego Zagłębia Dąbrowskiego: Etap I –
przebudowa podjazdów, przybudówek i tarasów przy elewacjach
bocznych. Etap II – przebudowa i termomodernizacja budynku
23. DĄBROWA
GÓRNICZA
Rozbudowa stadionu miejskiego DAMEL w Dąbrowie: ETAP I –
Przebudowa układu komunikacyjnego wraz z budową boisk
24. DĄBROWA
GÓRNICZA
Rozbudowa miejsc parkingowych oraz przebudową istniejącego
układu komunikacyjnego na osiedlu Morcinka w Dąbrowie Górniczej
25. DĄBROWA
GÓRNICZA
Rozbudowa miejsc parkingowych oraz przebudową istniejącego
układu komunikacyjnego na osiedlu Sikorskiego w Dąbrowie Górniczej
26. SIEWIERZ Przebudowa płyty Rynku w Siewierzu
27. SIEWIERZ Kompleksowe prace budowlano-konserwatorskie na Zamku w
Siewierzu – etap II
28. SIEWIERZ Budowa infrastruktury aktywnych form turystyki i rekreacji „Centrum
Sportów Letnich i Wodnych Pogoria” . Budowa ścieżki rowerowej:
Zbiornik Kuźnica Warężyoska – ruiny Zamku w Siewierzu
29. SIEWIERZ Zagospodarowanie terenów na cele rekreacyjne, turystyczne i
sportowe wokół Zamku w Siewierzu
30. CIESZYN Monitoring wizyjny dla Śródmieścia Cieszyna
31. CIESZYN Rewitalizacja nieruchomości przy ul. Limanowskiego 7 w Cieszynie –
budowa parkingu publicznego
32. CIESZYN Rewitalizacja budynku dawnego przejścia granicznego przy Moście
Przyjaźni
33. STRUMIEO Rewitalizacja Zabytkowej Starówki Strumieoskiej
34. SOSNOWIEC Przebudowa obiektu pn. „MUZA” w Sosnowcu – mieście J. Kiepury,
szansą na upowszechnienie kultury
35. SOSNOWIEC Adaptacja Zamku Sieleckiego
36. SOSNOWIEC Przebudowa ul. Chemicznej dla obsługi obszaru rewitalizowanego
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 49
l.p. Miasto Projekt
37. SOSNOWIEC Rewitalizacja zabytkowego Parku Schoena w Sosnowcu
38. SOSNOWIEC Rewitalizacja Trójkąta Trzech Cesarzy oraz przystosowanie brzegów i
koryta rzeki Białej Przemszy do celów turystyczno-rekreacyjnych.
39. SOSNOWIEC Rewitalizacja Osiedla Rudna – etap II
40. ZAWIERCIE Rozbudowa lokalnej infrastruktury kultury na obszarze
rewitalizowanym poprzez budowę nowej siedziby Miejskiej Biblioteki
Publicznej w Zawierciu
41. Rozbudowa lokalnej infrastruktury sportowej na obszarze
rewitalizowanym poprzez unowocześnienie basenu miejskiego w
Zawierciu
42. GLIWICE Zagospodarowanie terenu wokół Radiostacji – ul. Tarnogórska
43. GLIWICE Rewitalizacja Radiostacji – Gliwice.eu
44. GLIWICE Przebudowa i rozbudowa stadionu przy ul. Okrzei w Gliwicach
45. GLIWICE Odbudowa Ruin Teatru Miejskiego
46. GLIWICE Modernizacja obiektów zarządzanych przez TUR Gliwice
(Modernizacja Kąpieliska Leśnego)
47. GLIWICE Projekt zakłada zagospodarowanie Placu Rzeźniczego w Gliwicach
wraz z budową infrastruktury towarzyszącej, poddanie renowacji
fragmentów Bramy Raciborskiej
48. GLIWICE Modernizacja skweru przy ulicy Narutowicza
49. ŁAZISKA GÓRNE Rewitalizacja ścieżek zdrowia w rejonie „Basenu Żabka” w Łaziskach
Górnych z podziałem na etapy.
50. BIELSKO-BIAŁA Rewitalizacja Bielskiej Starówki – remont konserwatorski
51. BIELSKO Rewitalizacja Bielskiej Starówki – „Zwiedzaj i wypoczywaj” – etap II
52. BIELSKO Rewitalizacja Parku Słowackiego w Bielsku-Białej
53. CZĘSTOCHOWA Modernizacja Rynku Wieluoskiego i ul. Św. Rocha
54. MYSZKÓW „Mrzygłodzki Rynek” Rewitalizacja Rynku w Myszkowie-Mrzygłodzie
jako przestrzeni publicznej miasta
1.2.4. Wykaz najważniejszych projektów realizowanych w procedurze
pozakonkursowej
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e w w w . c c i n s t i t u t e . p l
Tabela: Lista projektów w ramach procedury pozakonkursowej
Lp. w
programie
Działanie/Podziałanie (nr i nazwa)
Tytuł projektu Beneficjent (lider + partnerzy)
Koszt całkowity realizacji projektu (PLN)
Wnioskowana kwota dofinansowania (PLN)
Program Rozwoju Subregionu Zachodniego
24 Poddziałanie 6.2.1. Rewitalizacja - "duże miasta"
Modernizacja hali widowiskowo-sportowej w Rybniku - Boguszowicach
Gmina Rybnik 5 571 478,57 3 999 764,47
25 Poddziałanie 6.2.1. Rewitalizacja - "duże miasta"
Budowa systemu monitoringu wizyjnego w dzielnicach Miasta Rybnika - Etap II
Gmina Rybnik 2 190 631,24 1 840 000,00
26 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
Utworzenie "Centrum Kultury i Rozrywki" w Rydułtowach
Gmina Rydułtowy 11 045 000,00 6 160 000,00
27 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
Centrum społeczno-kulturalne wraz z przestrzenią wystawienniczą
Gmina Pietrowice Wielkie
8 004 664,00 6 800 000,00
28 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
Zmiana funkcji hali widowiskowo-sportowej na centrum kulturalne i edukacyjne
Gmina Czerwionka - Leszczyny
13 508 816,00 11 480 000,00
29 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
Zagospodarowanie przestrzeni publicznej na targowisko miejskie w Czerwionce Leszczynach
Gmina Czerwionka - Leszczyny
3 764 920,00 3 200 000,00
44085509,81
33479764,47
Program Rozwoju Subregionu Południowego
39 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
Przekształcenie obszarów zdegradowanych i rozbudowa infrastruktury
technicznej na potrzeby Ośrodka Rekreacji i Sportów Wodnych
Gmina Bestwina 2 600 000,00 2 200 000,00
40 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
Kolej na przedsiębiorczośd- przebudowa dworca kolejowego w Czechowicach-
Dziedzicach
Gmina Czechowice-Dziedzice
5 002 000,00 3 900 000,00
41 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
Rewitalizacja zdegradowanego terenu po KWK Silesia
Powiat Bielski 2 488 556,00 1 900 000,00
42 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
Rewitalizacja budynków po zlikwidowanej cementowni wraz z urządzeniem terenów wokół nich
Gmina Goleszów 1 416 517,60 1 204 000,00
43 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
Centrum Miejskie INTEGRATOR"- remont konserwatorski zabytkowej kamienicy wraz z
kompleksową adaptacją wnętrz przy ul. Mickiewicza 9 w Skoczowie
Gmina Skoczów 2 924 960,00 2 456 000,00
44 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja Zabytkowej Starówki Strumieoskiej Gmina Strumieo 2 967 040,00 2 516 000,00
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 51
Rewitalizacja – „małe miasta”
45 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
Rewitalizacja Wielkich Domów etap I. - Centrum pod Jednym Dachem
Miasto Ustroo 2 230 701,68 1 896 000,00
46 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
Zagospodarowanie terenu przy osiedlu Północ w Czechowicach - Dziedzicach
Gmina Czechowice - Dziedzice
2 552 946,89 2 141 232,36
47 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
Rewitalizacja obszaru pod Wzgórzem Zamkowym w Cieszynie - modernizacja i rozbudowa parkingu
publicznego
Gmina Cieszyn 1 548 120,00 1 101 600,00
48 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
Rewitalizacja terenu parku z przeznaczeniem na centrum wypoczynku i rekreacji w Gminie Łękawica
Gmina Łękawica 703 031,28 565 940,18
49 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
Zagospodarowanie terenu kamieniołomu w Glince Gmina Ujsoły 620 603,33 526 209,56
50 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
Rewitalizacja poprzemysłowej infrastruktury wraz z otoczeniem na cele gospodarcze, rekreacyjno-
turystyczne i społeczne
Gmina Węgierska Górka
990 712,71 805 059,89
26045189,49
21212041,99
Programu Rozwoju Subregionu Północnego
37 Działanie 6.1 Wzmacnianie regionalnych ośrodków
wzrostu
Hala sportowa wielofunkcyjna przy ulicy Żużlowej w Częstochowie
Miasto Częstochowa 70 000 000,00 29 520 000,00
38 Poddziałanie 6.2.1. Rewitalizacja - "duże miasta"
Przebudowa i remont obiektów Młodzieżowego Domu Kultury w Częstochowie - Sala Widowiskowa,
Domek Orkiestry
Miasto Częstochowa 4 470 592,00 3 800 000,00
39 Poddziałanie 6.2.1. Rewitalizacja - "duże miasta"
Remont i adaptacja budynku po Obserwatorium Astronomicznym na cele kulturalne i edukacyjne w
Częstochowie
Miasto Częstochowa 2 646 153,85 1 720 000,00
40 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
Podczęstochowska Strefa Aktywności Gospodarczej Gmina Poczesna (lider projektu), Gmina Kamienica Polska,
Gmina Starcza, Gmina Konopiska
14 117 647,06 12 000 000,00
41 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
Zagospodarowanie Rynku im. Jana Pawła II w Kłobucku wraz z przyległym otoczeniem
Gmina Kłobuck 6 559 789,54 5 575 821,10
42 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
Przebudowa Rynku w Krzepicach jako element programu rewitalizacji staromiejskiej części miasta –
etap 1
Gmina Krzepice 2 380 708,00 2 023 601,80
43 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
Przebudowa ulicy Stary Rynek i Placu Jana Pawła II w Żarkach jako przestrzeni publicznej miasta
Gmina Żarki 2 761 000,00 2 295 000,00
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 52
44 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
Rewitalizacja rynku w Koziegłowach Gmina Koziegłowy 1 936 025,88 1 622 400,00
45 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
Myszkowskie Centrum Inicjatyw Gospodarczych na terenie hal fabrycznych z początku XX wieku -
Myszków, ul. Kościuszki 12
Gmina Myszków 3 025 352,20 1 193 548,88
46 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
Rewitalizacja terenów zdegradowanych po wydobyciu piasków formierskich w Gminie Niegowa
na cele rekreacyjne i turystyczne
Gmina Niegowa 783 070,92 665 610,28
47 Poddziałanie 6.2.2 Rewitalizacja – „małe miasta”
"Mrzygłodzki Rynek" Rewitalizacja Rynku w Myszkowie - Mrzygłodzie jako przestrzeni publicznej
miasta"
Gmina Myszków 3 285 590,21 651 507,28
41 965 929,66
31 547 489,34
Program Rozwoju Subregionu Centralnego
84 Poddziałanie 6.2.1. Rewitalizacja - "duże miasta"
Adaptacja budynku na Centrum Inicjatyw Społecznych na terenie Miasta Chorzów
Chorzów - Miasto na prawach powiatu
1 729 411,78 1 470 000,00
85 Poddziałanie 6.2.1. Rewitalizacja - "duże miasta"
Adaptacja budynku na Centrum Inicjatyw Społecznych na terenie miasta Bytom
Miasto Bytom 1 935 940,00 1 470 000,00
86 Poddziałanie 6.2.1. Rewitalizacja - "duże miasta"
Adaptacja budynku na Centrum Inicjatyw Społecznych na terenie miasta Świętochłowice
Miasto Świętochłowice 3 526 419,77 1 353 985,95
87 Poddziałanie 6.2.1. Rewitalizacja - "duże miasta"
Adaptacja budynku na Centrum Inicjatyw Społecznych na terenie miasta Ruda Śląska
Miasto Ruda Śląska 1 729 411,78 1 470 000,00
88 Poddziałanie 6.2.1. Rewitalizacja - "duże miasta"
Bezpieczne Mysłowice - monitoring wizyjny Miasta Gmina Miasto Mysłowice
1 684 490,60 1 200 000,00
suma 10 605 673,93
6 963 985,95
Suma środków na rewitalizację we wszystkich programach subregionalnych 122 702 302,9
93203281,8
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e w w w . c c i n s t i t u t e . p l
1.2.5. Wnioski dla wdrożenia JESSICA
1.3. Analiza dokumentów strategicznych gmin pod względem
planowanych działań rewitalizacyjnych
1.3.1. Lokalne Programy Rewitalizacji
Sporządzanie przez jednostki samorządu terytorialnego programów rewitalizacji jest elementem
wypracowania założeo i kierunków rozwoju społeczno-gospodarczego i przestrzennego
zdegradowanych obszarów miejskich, poprzemysłowych, powojskowych, etc. Dokumenty te są
częścią planowania strategicznego, które polega na systematycznym, ciągłym działaniu, podczas
•ze względu na koniecznośd zapewnienia kwalifikowaloności projektów oraz co najważniejsze możliwości bezproblemowej oceny formalnej, beneficjenci unikali projektów, które nie wynikały wprost z listy projektów przykładowych
•Informacja o rewitalizacji dotarła do samorządów w momencie na krótko poprzedzającym składanie wniosków aplikacyjnych. Wiele samorządów nie zdążyło przygotowad dobrych projektów.
Uwarunkowania formalne przyjęte na poziomie RPO WSL
Priorytet 6 odpowiadają możliwości wdrożenia JESSICA
•Wytyczne kształtują obraz śląskiej rewitalizacji. Podstawowym celem samorządów jest uzyskanie dotacji na projekt, dopiero w przypadku braku uzyskanego wsparcia rozważane są alternatywne rozwiązania takie jak PPP, przeprojektowanie działania, możlwośd powiązania projektu z innymi działaniami realizowanymi w najbliższym otoczeniu *także przez podmioty zewnętrzne+
Wdrożenie JESSICA nie wymaga zmiany wskaźników produktów i
rezultatów
•Rynek oczekuje mechanizmu, który będzie umożliwiał aplikowanie w dłuższej prespektywnie czasowej [mechanizm odnawialny].
•Istnieje koniecznośd wdrażania projektów dochodowych i powiązanych logicznie i gospodarczo z innymi działaniami realizowanymi w regionie.
Odpowiadając na rzeczywiste zapotrzebowanie samorządów w obszarze zgłoszonych projektów konieczne jest rozszerzenie listy beneficjentów o gminy wiejskie,
pozostające pod silnym oddziaływaniem większych miast
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 54
którego dany samorząd przewiduje i planuje przyszłośd, określa odpowiednie etapy realizacji i realne
środki do jej osiągnięcia. Efektywne planowanie strategiczne posiada następujące cechy:
pomaga samorządowi sformułowad wspólne i akceptowane przez społeczeostwo cele oraz
planowad rozwój dążąc do ich osiągnięcia,
przedstawia samorządowi cele rozwoju oraz zadania do zrealizowania, zasoby niezbędne do
realizacji celów oraz sposoby ich osiągnięcia, ,
skupia się na wykonalnych, a nie pożądanych przedsięwzięciach poprzez realistyczną ocenę
lokalnych zasobów, szans i zagrożeo.
Efektywne planowanie strategiczne wymaga także sporządzania budżetu i planowania finansowego,
np. w formie Wieloletnich Planów Inwestycyjnych. Utrzymuje ono kontrolę i wprowadza realizm
w określaniu priorytetów i ich selekcji.
Planowanie strategiczne łączy w sobie dużą liczbę małych projektów – zadao inwestycyjnych, w celu
osiągnięcia szerszych ekonomicznych celów. Planowanie strategiczne pozwala m.in. na:
uniknięcie przypadkowości w podejmowanych decyzjach,
uporządkowanie preferencji lokalnej społeczności,
usystematyzowanie i hierarchizowanie potrzeb i problemów lokalnych według ważności i ich
wykonalności.
Analiza programów rewitalizacji zatwierdzonych uchwałą przez poszczególne rady gmin (miast)
wykazała, iż dokumenty te są programami wieloletnich działao w sferze gospodarczej, społecznej
i przestrzennej, prowadzących do rewitalizacji terenu w okresie nie dłuższym niż 20 lat i obejmują
planowane działania i zadania do realizacji zazwyczaj w latach 2007 - 2013. Przyjęty horyzont czasowy
pokrywa się z programowaniem środków z Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego w ramach
Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata 2007 – 2013.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 55
Tablica: Model planowania strategicznego
Programy rewitalizacji zakładają ich aktualizację w miarę identyfikacji potrzeb, wynikających
z kierunków rozwoju danej gminy w latach następnych. Programy są dokumentami spójnymi z
wytycznymi RPO WSL lub ZPORR *w przypadku dokumentów nie zaktualizowanych+. Działania ujęte
w dokumentach, związane z rewitalizacją dotyczą nie tylko infrastruktury, ale również stworzenia
odpowiednich warunków do poprawy warunków życia społeczności lokalnej, znajdującej się na
rewitalizowanym obszarze.
Polityki, programy, plany sektorowe
Strategia rozwojuStudium uwarunkowao i
kierunków przestrzennego zagospodarowania gminy
Wieloletni plan inwestycyjny
Priorytety
Budżet roczny
Wydatki inwestycyjne Wydatki operacyjne
ZadanieZadanie Zadanie Zadanie
Lokalny Program Rewtalizacji
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 56
Badane programy rewitalizacji umożliwiają staranie się danej gminy i jej partnerów o pozyskanie
funduszy europejskich na realizację założonych celów. Możliwośd dofinansowania inwestycji ze
źródeł zewnętrznych prowadzi do realizacji inwestycji zawartych w programie przez gminę i inne
podmioty. Zadaniem programów rewitalizacji jest więc wprowadzenie spójności i powiązanie
wszystkich działao dotyczących wyznaczonych obszarów.
Zadania z zakresu rewitalizacji w analizowanych programach są przede wszystkim inwestycjami
kwalifikującymi się do dofinansowania ze środków Regionalnego Programu Operacyjnego
Województwa Śląskiego w ramach priorytetu VI. Zrównoważony rozwój miast. Otrzymanie dotacji
jest związane z koniecznością uchwalenia przez potencjalnego beneficjenta Lokalnego Programu
Rewitalizacji, zawierającego zadanie o dofinansowanie którego stara się wnioskodawca.
Programy rewitalizacji zawierają również projekty kluczowe i inwestycje w ramach programów
rozwoju subregionów. Projekty kluczowe to:
1. Budowa nowoczesnej hali widowiskowo-sportowej Podium w Gliwicach.
2. Budowa nowej siedziby Muzeum Śląskiego w Katowicach.
3. Wzmocnienie znaczenia Centrum Pielgrzymkowego poprzez modernizację Alei
Najświętszej Maryi Panny w Częstochowie.
4. Centrum Informacji Naukowej i Biblioteka Akademicka.
5. Międzynarodowe Centrum Kongresowe w Katowicach.
Inwestycje wynikające z programów rewitalizacji są spójne z typami projektów zawartymi
w Szczegółowym Opisie Priorytetów RPO, tj.:
Budowa (w tym rozbudowa, nadbudowa, odbudowa), przebudowa i remont istniejących
obiektów użyteczności publicznej kształtujących metropolitalny wizerunek regionu.
Tworzenie i przekształcanie reprezentacyjnych przestrzeni publicznych o wysokiej jakości
rozwiązao urbanistyczno-architektonicznych, o znaczeniu ponadregionalnym.
Budowa (w tym rozbudowa, nadbudowa, odbudowa), przebudowa i remont obiektów
infrastruktury okołoakademickiej.
Budowa (w tym rozbudowa, nadbudowa, odbudowa), przebudowa i remont obiektów
kultury, turystyki, sportu i rekreacji o znaczeniu ponadregionalnym, związanych z organizacją
międzynarodowych spotkao, kongresów, targów, wystaw, imprez sportowych
i artystycznych.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 57
Budowa (w tym rozbudowa, nadbudowa, odbudowa) i przebudowa strategicznych obiektów
systemu transportu publicznego decydujących o międzynarodowych połączeniach regionu
(z wyłączeniem środków transportu).
Tworzenie i rozwój stref aktywności gospodarczej w szczególności na terenach
poprzemysłowych.
Przebudowa i remont obiektów poprzemysłowych/powojskowych/popegeerowskich, łącznie
z adaptacją na cele: gospodarcze, edukacyjne, turystyczne, rekreacyjne, społeczne
i kulturalne, wraz z zagospodarowaniem przyległego otoczenia, przyczyniające się do
likwidacji istotnych problemów gospodarczych lub społecznych na obszarze
rewitalizowanym (za wyjątkiem budynków o charakterze mieszkalnym).
Zagospodarowywanie przestrzeni miejskich, w tym budowa, przebudowa i remont obiektów
na cele gospodarcze, edukacyjne, turystyczne, rekreacyjne, społeczne i kulturalne wraz
z zagospodarowaniem przyległego otoczenia, przyczyniające się do likwidacji istotnych
problemów gospodarczych lub społecznych na obszarze rewitalizowanym (za wyjątkiem
budynków o charakterze mieszkalnym).
Uzupełnienie i remont istniejącej zabudowy, w tym zabudowa plomb, remont użytkowanych
oraz niezagospodarowanych budynków na cele: gospodarcze, edukacyjne, turystyczne,
rekreacyjne, społeczne i kulturalne, wraz z zagospodarowaniem przyległego otoczenia,
przyczyniające się do likwidacji istotnych problemów gospodarczych lub społecznych na
obszarze rewitalizowanym (za wyjątkiem budynków o charakterze mieszkalnym).
Kompleksowe przygotowanie terenu przeznaczonego pod działalnośd gospodarczą,
z wyłączeniem infrastruktury służącej mieszkaocom.
Tworzenie i rozbudowa systemów monitoringu w celu podniesienia bezpieczeostwa
w przestrzeniach publicznych.
Zastępowanie azbestowych elementów budynków wielorodzinnych mieszkalnych
materiałami mniej szkodliwymi dla zdrowia człowieka, tylko wraz z utylizacją azbestu.
Analizowane Lokalne Programy Rewitalizacji wymagają zmiany i uaktualnienia ze względu na:
brak aktualizacji LPR od zakooczenia ostatniego konkursu ze środków UE na lata 2004 – 2006
lub zatwierdzenia zadao w programach rozwoju poszczególnych subregionów województwa
śląskiego w ramach RPO WSL 2007 – 2013,
brak procedury konkursowej w okresie programowania 2007-2013 w województwie śląskim
do chwili obecnej (konkurs zawieszony do odwołania),
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 58
wprowadzenie nowych zadao lub zmiana istniejących podczas trwających prac nad
aktualizacją LPR przed zbliżającym się konkursem. Aktualizację poprzedza przygotowanie
dokumentacji aplikacyjnej przez potencjalnych Beneficjentów.
Aktualizacja LPR odbywa się najczęściej po przygotowaniu dokumentacji aplikacyjnej do konkursu lub
przed planowanym terminem naboru w ramach programów rozwoju danego subregionu
województwa śląskiego.
Istnieje również koniecznośd dostosowania i wprowadzenia spójności między wieloletnimi
programami inwestycyjnymi, a programami rewitalizacji dla poszczególnych samorządów. Ze względu
na wprowadzony przez IZ RPO wymóg zabezpieczenia środków finansowych na realizację zadania
dopiero na etapie podpisania umowy o dofinansowanie – mogą się pojawid przesunięcia w terminach
aktualizacji WPI przez beneficjentów (dostosowanie nazw zadania, wartości inwestycji, źródeł
i wysokości finansowania, terminów wydatkowania środków).
1.3.2. Wieloletnie Plany Inwestycyjne
Określone kompetencje jednostek samorządu terytorialnego do gromadzenia dochodów
i dokonywania wydatków mają istotny wpływ na poziom i kierunki oraz rodzaje dokonywanych
inwestycji.
Inwestycje publiczne – samorządowe – można podzielid według rodzaju, na inwestycje dotyczące:
infrastruktury społecznej (np. szkoły, domy kultury, domy opieki społecznej, szpitale,
przychodnie, itp.),
infrastruktury technicznej (np. drogi, sieci ciepłownicze, wodociągowe, kanalizacyjne,
oczyszczalnie ścieków, wysypiska śmieci oraz zakup taboru komunikacji miejskiej).
Inwestycje infrastrukturalne przyczyniają się do polepszenia warunków życia oraz prowadzenia
działalności gospodarczej, jak również mogą korzystnie wpływad na rynek pracy, przy czym
inwestycje w infrastrukturę, w tym zadania z zakresu rewitalizacji, bardziej wiążą się ze wzrostem
atrakcyjności danych obszarów dla potencjalnych inwestorów, niż inwestycje w infrastrukturę
społeczną.
Polityka inwestycyjna samorządów realizuje cele polityki społecznej i gospodarczej oraz wpływa na
poziom atrakcyjności inwestycyjnej danej jednostki. Polityka inwestycyjna jest rodzajem polityki
wydatkowej i wiąże się z jej polityką dochodową poprzez określenie możliwości wykorzystania źródeł
dochodów na realizację inwestycji publicznych oraz obsługę długu samorządu poprzez określenie
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 59
wykorzystanych i możliwych do wykorzystania limitów zadłużenia, zarówno tych wynikających
z ograniczeo prawnych, jak i ekonomicznych, jak również stopnia wypłacalności jednostki i jej
zdolności do obsługi długu. Polityka inwestycyjna jednostki samorządu terytorialnego polega na
świadomym i celowym wyborze:
realizowanych zadao inwestycyjnych według ustalonych kryteriów – inwestycje: nowe,
kontynuowane, modernizacyjne; rzeczowe i finansowe (w tym ustalenie rozmiarów potrzeb
inwestycyjnych oraz potencjału inwestycyjnego jednostki),
metod i źródeł finansowania wydatków inwestycyjnych (źródła bezzwrotne, np. dotacje
z funduszy Unii Europejskiej i zwrotne, np. kredyty i pożyczki), co znajduje odzwierciedlenie
w strategii rozwoju, planie rewitalizacji oraz w planowaniu wieloletnim.
Wieloletni plan inwestycyjny jest planem zamierzeo inwestycyjnych samorządu, zawierającym
zestawienie zadao inwestycyjnych do zrealizowania w perspektywie najbliższych kilku lat. Powstaje
w wyniku procesu decyzyjnego wyboru strategicznych kierunków inwestowania w dłuższym okresie
czasu. Jego celem jest osiągnięcie rozwoju społeczno - gospodarczego.
Bazą do tworzenia wieloletnich planów inwestycyjnych są średnioterminowe i długoterminowe
prognozy budżetowe – z uwzględnieniem dopuszczalnego poziomu zadłużenia i kosztów jego obsługi.
Prognozy te są podstawowym narzędziem integracji dochodów budżetowych z wydatkami.
Do najważniejszych celów długookresowej polityki inwestycyjnej samorządów należą przede
wszystkim, zgodnie z zadaniami ustawowymi:
poprawa infrastruktury drogowej, transport publiczny – dążące do zwiększenia jakości i
dostępności komunikacyjnej,
poprawa warunków socjalno – bytowych mieszkaoców, m.in. poprzez budowę infrastruktury
wodno-ściekowej,
rewaloryzacja obiektów cennych pod względem historycznym i zabytkowym,
rewitalizacja i aktywizacja dzielnic staromiejskich, zdegradowanych obszarów
poprzemysłowych, powojskowych, pogórniczych,
budowa lub modernizacja obiektów mających na celu rozwój sportu, turystyki i rekreacji,
stwarzanie warunków do rozwoju przedsiębiorczości,
tworzenie warunków dla rozwoju budownictwa mieszkaniowego,
poprawa stanu technicznego i użytkowego obiektów użyteczności publicznej.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 60
Tablica: Proces budżetowania JST
Do kluczowych założeo oraz kierunków polityki inwestycyjnej analizowanych samorządów należą:
zapewnienie zgodności z kierunkami rozwoju społeczno - gospodarczego i przestrzennego
jednostek samorządu terytorialnego, które zostały określone w dokumentach strategicznych
i planistycznych,
zapewnienie kontynuacji zadaniom rozpoczętym i planowanym do realizacji w przyjętym
okresie analizy, w tym zadaniom kluczowym dla rozwoju społeczno-gospodarczego,
przyjęcie poziomu szacowanych nakładów na podstawie aktualnej, wieloletniej prognozy
finansowej budżetu, wskaźników makroekonomicznych,
przyjęcie wysokości planowanych nakładów na pierwsze lata na podstawie rozstrzygniętych
przetargów, podpisanych umów lub kosztorysów inwestorskich,
Założenia do budzetowania
Aktualna sytuacja
majątkowa i finansowa
JST
Najważniejsze zadania JST
Zamierzenia inwestycyjne
Prognoza wskaźników makroekono
micznych
Założenia polityki
dochodowej
Dotacje
Główne zagrozenia
Wstępne założenia wielkości
budżetowych
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 61
dostosowanie przedsięwzięd do programów operacyjnych na lata 2007 – 2013
finansowanych z funduszy UE (wiąże się to przede wszystkim z możliwością pozyskania
dotacji na realizację inwestycji ze źródeł zewnętrznych),
wprowadzenie zadao w stosunku do których Rada JST podjęła zobowiązania finansowe,
utrzymanie wskaźników zadłużenia i obsługi długu na racjonalnym poziomie – nie
przekraczającym ustawowych limitów (ustawa o finansach publicznych).
Ograniczenia dotyczące ekspansji pożyczkowej jednostek samorządu terytorialnego są następujące:
łączna kwota przypadających do spłaty w danym roku budżetowym rat kredytów i pożyczek
oraz potencjalnych spłat kwot wynikających z udzielonych przez jednostki samorządu
terytorialnego poręczeo wraz z należnymi w danym roku odsetkami od tych kredytów
i pożyczek oraz należnych odsetek i dyskonta, a także przypadających w danym roku
budżetowym wykupów papierów wartościowych emitowanych przez jednostki samorządu
terytorialnego nie może przekroczyd 15% planowanych na dany rok budżetowy dochodów
jednostki samorządu terytorialnego.
gdy relacja łącznej kwoty paostwowego długu publicznego powiększonej o kwotę
przewidywanych wpłat z tytułu poręczeo i gwarancji udzielonych przez podmioty sektora
finansów publicznych do PKB przekroczy 55%, to kwota łączna z tytułu spłat długu oraz
kosztów jego obsługi powiększona o kwotę potencjalnych zobowiązao z tytułu poręczeo
jednostki samorządu terytorialnego nie może przekroczyd 12% planowanych dochodów
jednostki samorządu terytorialnego, chyba, że obciążenia te w całości wynikają
ze zobowiązao zaciągniętych przed datą ogłoszenia tej relacji.
Ograniczenia dotyczą także wielkości zadłużenia jednostek samorządu terytorialnego:
łączna kwota długu jednostki samorządu terytorialnego na koniec roku budżetowego
nie może przekraczad 60% wykonanych dochodów ogółem tej jednostki w danym roku
budżetowym.
w trakcie roku budżetowego łączna kwota długu jednostki samorządu terytorialnego
na koniec kwartału nie może przekraczad 60% planowanych w danym roku budżetowym
dochodów jednostki.
1.3.3. Wnioski dla wdrożenia JESSICA
W celu sformułowania założeo i realizacji polityki inwestycyjnej, która jest podstawą do tworzenia
WPI, samorządy:
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 62
określają kryteria wyboru inwestycji, np. zgodnie z celami jej działalności w długim okresie
czasu, które zostały ustalone w strategii rozwoju oraz innych dokumentach programowych,
w tym w programie rewitalizacji,
określają swój potencjał gospodarczy oraz sytuację finansową, wykonalnośd projektów
inwestycyjnych w zakresie finansowym, ekonomicznym, technologicznym,
wybierają jak najtaosze metody finansowania inwestycji, odpowiednie do rodzaju
realizowanych inwestycji oraz do bieżącej i prognozowanej kondycji finansowej,
formułują, a następnie minimum raz na rok aktualizują WPI, zgodnie z założeniami polityki
inwestycyjnej,
dostosowują plany wieloletnie do budżetu rocznego zgodnie ze zmianami wydatków
inwestycyjnych spowodowanych zmianami demograficznymi, majątkowymi
i ekonomicznymi (koordynacja wydatków bieżących z wydatkami inwestycyjnymi);
WPI zawierają zwłaszcza:
założenia programowe, w tym dotyczące jego aktualizacji,
prognozę dochodów i wydatków z budżetu miasta na okres objęty planem oraz wskaźników
zadłużenia i obsługi długu,
ogólną charakterystykę, w tym strukturę wydatków inwestycyjnych oraz inwestycje
kontynuowane i nowe,
zestawienie rzeczowo – finansowe w formie tabelarycznej, w podziale na dziedziny np.
inwestycje drogowe, rewitalizację, ochronę zdrowia, edukację, itp. Zestawienia zawierają
nazwę zadania, okres realizacji i wydatki związane z realizacja zadania, w podziale
na poszczególne lata, jak również źródła finansowania poszczególnych zadao
inwestycyjnych;
Wieloletnie plany inwestycyjne obejmują przede wszystkim projekty służące rozwojowi społecznemu
i gospodarczemu, głównie dotyczące zadao z zakresu poprawy dostępności komunikacyjnej,
atrakcyjności inwestycyjnej, turystycznej i sportowej, a także szeroko rozumianej poprawy warunków
życia mieszkaoców, w tym również poprawę bezpieczeostwa.
Pozostałe wnioski:
Ponieważ działalnośd inwestycyjna samorządu stanowi jedną z jego podstawowych funkcji
publicznych, która wpływa na wzrost standardu i poziomu życia mieszkaoców,
prognozowane środki na realizację zadao inwestycyjnych w poszczególnych latach są
sukcesywne zwiększane;
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 63
Montaż finansowy projektów w WPI z zakresu rewitalizacji obszarów zdegradowanych
składa się przede wszystkim ze środków RPO WSL (priorytet VI.) oraz wkładu własnego
samorządów;
Większośd analizowanych zadao w WPI nie jest spójna z zadaniami zawartymi w LPR, ze
względu na:
o brak aktualizacji LPR od zakooczenia ostatniego konkursu ze środków UE na lata 2004
– 2006 lub zatwierdzenia zadao w programach rozwoju poszczególnych subregionów
województwa śląskiego w ramach RPO WSL 2007 – 2013,
o zawieszoną procedurę konkursową,
o trwające prace nad aktualizacją LPR przed zbliżającym się konkursem, którą
poprzedza przygotowanie dokumentacji aplikacyjnej przez potencjalnych
Beneficjentów.
istnieje koniecznośd dostosowania WPI i LPR w odniesieniu do zadao inwestycyjnych
z zakresu rewitalizacji planowanych do dofinansowania ze środków RPO WSL. Aktualizacja
w pierwszej kolejności powinna mied na celu weryfikację rzeczową, czasową i finansową
poszczególnych zadao, jak również wprowadzenie nowych zadao w odpowiedzi na społeczne
zapotrzebowanie oraz politykę inwestycyjną zapewniającą zrównoważony rozwój, w oparciu
o planowanie strategiczne.
1.4. Wskazanie i ocena potencjalnych projektów możliwych do
finansowania w ramach JESSICA
1.4.1. Projekty zgłoszone w procedurze badania sondażowego
Ustalona na chwilę obecną lista projektów możliwych do realizacji w ramach JESSICA jest bardzo
obszerna. Wartośd zgłoszonych projektów może przekraczad 150 mln EUR. Lista powstała w wyniku
badania ankietowego, realizowanego przez City Consulting Institute Sp. z o.o. oraz Urząd
Marszałkowski w Katowicach, a także na podstawie spotkao odbytych przez przedstawicieli City
Consulting Institute Sp. z o.o. z samorządowcami.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 64
Tabela. Lista potencjalnych projektów JESSICA zgłoszonych w badaniach sondażowych.
l.p. Miasto Projekt
1. BIELSKO – BIAŁA Budowa Stadionu Miejskiego przy ul. Rychlioskiego 21 w Bielsku-Białej.
2. BLACHOWNIA Budowa targowiska w mieście Blachownia.
3. BLACHOWNIA Remont dwóch budynków handlowych stanowiących własnośd gm.
Blachownia
4. BLACHOWNIA Rewitalizacja terenów rekreacyjnych wokół zalewu w Blachowni,
budowa przystani i jachtklubu.
5. CHORZÓW
Modernizacja i adaptacja kompleksu budynków dawnej rzeźni
miejskiej przy ul. Krakusa, wpisanej do rejestru zabytków, do funkcji
handlowo-użytkowych.
6. CHORZÓW Modernizacja i adaptacja zespołu poprzemysłowego szybu Elżbieta
przy ul. Siemianowickiej.
7. CHORZÓW Budowa hali tenisowej wraz z zapleczem.
8. CHORZÓW Przebudowa pawilonów handlowo-usługowych i klubu osiedlowego.
9. CHORZÓW Remont budynku uczelni ŚWSI.
10. CHORZÓW Rewitalizacja budynku WSB w Poznaniu Wydział Zamiejscowy
w Chorzowie (ul. Wandy 66).
11. CHORZÓW Rewitalizacja budynku WSB w Poznaniu Wydział Zamiejscowy
w Chorzowie (ul. Sportowa 29).
12. CHYBIE
Rewitalizacja terenów poprzemysłowych w rejonie ulic Kuchennej
i Polnej w Chybiu.
13. CIESZYN
Rewitalizacja funkcjonalno - przestrzenna terenu targowiska
miejskiego przy ul. Katowickiej.
14. CIESZYN Rewitalizacja przestrzeni i obiektów w obszarze Cieszyoskiej Wenecji.
15. CZELADŹ
Przebudowa i rozbudowa budynków Rynek 26/28 na potrzeby
działalności komercyjnej.
16. CZELADŹ Przebudowa i rozbudowa budynku Rynek 22 na potrzeby centrum
inicjatyw społeczno-gospodarczych.
17. CZELADŹ Adaptacja i przebudowa zabytkowego obiektu cechowni na potrzeby
pełnienia funkcji szkoleniowych i kulturalnych.
18. CZELADŹ Budowa zespołu pawilonów handlowo-usługowych w obrębie
rewitalizowanego średniowiecznego Starego Miasta w Czeladzi.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 65
l.p. Miasto Projekt
19. CZELADŹ Adaptacja i przebudowa zabytkowego obiektu Galerii Sztuki
Współczesnej Elektrownia.
20. CZERNICHÓW Rewitalizacja Ośrodka „FLAMINGO” w Międzybrodziu Żywieckim.
21. CZĘSTOCHOWA Budowa parku rekreacyjnego w dzielnicy Lisiniec.
22. CZĘSTOCHOWA Przebudowa i remont kamienicy przy ul. Wolności 44.
23. CZĘSTOCHOWA Budowa obiektu usługowo – hotelarskiego przy ul. Śląskiej
i Waszyngtona.
24. DĄBROWA
GÓRNICZA
Rewitalizacja śródmieścia Dąbrowy Górniczej – zagospodarowanie
poprzemysłowych obiektów po fabryce Defum.
25. DĄBROWA
GÓRNICZA
Rewitalizacja śródmieścia Dąbrowy Górniczej – zagospodarowanie
przestrzeni publicznej w sąsiedztwie dworca PKP.
26. DĄBROWA
GÓRNICZA
Rewitalizacja gospodarcza poprzemysłowej zabudowy dawnej kop.
Paryż w Dąbrowie Górniczej.
27. DĄBROWA
GÓRNICZA
Rewitalizacja gospodarcza poprzemysłowego terenu dawnej kop.
Paryż (hałda Jadwiga) Dąbrowa Górnicza.
28. GLIWICE
Utworzenie terenów inwestycyjnych Parku Naukowo-
Technologicznego „Park – Strefa”.
29. GORZYCE
Zagospodarowanie terenu Ośrodka rekreacyjno-wypoczynkowego
„OLZA” w Olzie.
30. JAWORZNO Budowa wielopoziomowego parkingu z parterem użytkowym
przeznaczonym dla lokali usługowych w ścisłym centrum Jaworzna.
31. KATOWICE Rewitalizacja kwartału Pawła – Wodna – Górnicza w Katowicach.
32. KATOWICE Rewitalizacja strefy ulic Mariacka – Dworcowa w Katowicach.
33. KŁOBUCK Przebudowa targowiska miejskiego
34. KŁOBUCK Adaptacja pałacu na obiekt konferencyjny oraz rewitalizacja parku
w zabytkowym Zespole Pałacowo-Parkowym w Kłobucku.
35. KŁOBUCK Zagospodarowanie terenu kąpieliska otwartego w Ośrodku Sportu
i Rekreacji w Kłobucku.
36. LUBLINIEC Budowa krytej pływalni wraz z częścią rekreacyjną w Lubliocu
37. MIASTECZKO
ŚLĄSKIE
Miasteczko Śląskie – “Rewitalizacja terenów przylegających do Huty
Cynku na potrzeby prowadzenia działalności gospodarczej.
38. OGRODZIENIEC Kompleks rekreacyjno-wypoczynkowy Krępa w Ogrodzieocu.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 66
l.p. Miasto Projekt
39. POWIAT
BĘDZIOSKI
Rewitalizacja obszaru Rogoźnik i adaptacja na centrum sportów
wodnych.
40. RUDA ŚLĄSKA Utworzenie pasażu handlowego przy ul. Janasa.
41. SŁAWKÓW
Rewitalizacja zabytkowego centrum miasta Sławków - etap I – Budowa
obiektów handlowych.
42. ZAWIERCIE „Kryształowa dolina” rewitalizacja obiektów poprzemysłowych na
terenie HSG.
43. ZAWIERCIE „Wielofunkcyjne wykorzystanie zdegradowanych obszarów w celu
zagospodarowania przestrzeni miejskiej wokół dworca PKP
w Zawierciu”.
Projekty przedstawione w powyższym zestawieniu zostały przeanalizowane przez Wykonawcę
przedmiotowego opracowania w następujących obszarach:
dochodowośd *perspektywa generowania przychodów określona na podstawie analizy
przesłanych przez potencjalnych beneficjentów dokumentów oraz rozmów uzupełniających,
prowadzonych na etapie analiz],
lokalizacja *atrakcyjnośd lokalizacyjna projektu+,
przygotowanie dokumentacyjne [projekty techniczne, koncepcje, studia wykonalności+.
Na podstawie przeprowadzonych analiz można stwierdzid, iż wszystkie przedmiotowe projekty z
założenia są dochodowe lub też polegają na łączeniu otwartego dostępu z zagospodarowaniem
komercyjnym.
Częśd projektów posiada doskonałą lokalizację (np. Budowa parku rekreacyjnego w dzielnicy Lisiniec
– 200 m od bram Klasztoru Jasnogórskiego), która bezpośrednio przyczyni się do atrakcyjności
danych projektów.
Przedmiotowe projekty są zgodne z zapisami planistycznymi i w większości posiadają programy
funkcjonalno – użytkowe, a także dokumentację techniczną.
Na podstawie analizy wskazanych projektów, stopieo gotowości potencjalnych Beneficjentów do
realizacji projektów w ramach JESSICA można określid jako bardzo wysoki.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 67
Tablica: Ocena wybranych projektów7
l.p. Miasto Projekt
1. CZELADŹ Element Opis
Tytuł projektu Budowa zespołu pawilonów handlowo-usługowych w obrębie rewitalizowanego średniowiecznego Starego Miasta w Czeladzi
Krótki opis projektu
Projekt dotyczy zagospodarowania terenu w ścisłym, historycznym i zarazem zabytkowym centrum Czeladzi i polega na budowie kompleksu wkomponowanych w historyczny układ urbanistyczny Starówki stylizowanych pawilonów handlowych wraz z infrastrukturą towarzyszącą wodno-kanalizacyjną i komunikacyjną. W efekcie realizacji ma powstad do 39 lokali handlowych, skupionych w ciągach kilku pawilonów z podcieniami. Atutem projektu jest położenie w bezpośrednim sąsiedztwie Rynku oraz Drogi Krajowej nr 94 Wrocław – Kraków.
Wartośd projektu
Wartośd projektu: 8.454.759 PLN Środki są zapewnione w WPI. Realizacja przedsięwzięcia wg WPI: lata 2010-2011.
Zgodnośd projektu z LPR
Projekt zgodny z LPR oraz dokumentami strategicznymi. Program Rewitalizacji Obszarów Miejskich Czeladzi, przyjęty uchwałą LVI / 765 / 2005 z dnia 21 lipca 2005 roku. Program zostanie zaktualizowany po ukazaniu się rozporządzeo w kwestii pomocy publicznej na rewitalizację (co wpływa na montaż finansowy) i zostanie przeprowadzona SOOŚ. Przedsięwzięcie jest komplementarne wobec podjętych w latach 2006-2007 działao rewitalizacyjnych na bezpośrednio przyległym obszarze Starego Miasta: ze środków ZPORR wykonano rewitalizację przestrzeni miejskiej i wybudowano kompletną infrastrukturę techniczną 10 ulic i Rynku.
Udział partnera prywatnego
Projekt nie wymaga bezwzględnie udziału partnera prywatnego, niemniej istnieją strony / podmioty prywatne zainteresowane udziałem w projekcie. Należą do nich:
podmioty prywatne chcące tworzyd sied handlową w miastach średniej wielkości -
7 Powyższe zestawienie *na etapie analiz+ zostało przygotowane dla wszystkich projektów wskazanych w przedmiotowym
dokumencie. Przykładowe projekty mają charakter orientacyjny i mają na celu wskazanie różnorodności działao oraz stopnia przygotowania Beneficjentów do wdrożenia mechanizmu.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 68
l.p. Miasto Projekt
wyrażają gotowośd do udziału w projekcie, jako partner.
stowarzyszenie kupców wyraża chęd udziału w projekcie (zaangażowanie kapitałowe).
Partnerem projektu będzie ENION S.A. (Grupa Turon), wykonujący własną sied zasilania. Uzgodniono warunki techniczne. Poza gminą i ENION w projekcie jako partner będzie brał udział ZIK Sp.o.o. – spółka zarządzająca siecią wodno-kanalizacyjną.
Dokumentacja techniczna
Projekt posiada
kompletną dokumentację techniczną,
komplet uzgodnieo,
decyzję o ustaleniu lokalizacji inwestycji celu publicznego,
decyzję o środowiskowych uwarunkowaniach realizacji przedsięwzięcia,
pozwolenie na budowę,
dokumentację graficzną,
ST, kosztorysy, przedmiary, STWRiOR
2. CZĘSTOCHOWA Element Opis Tytuł projektu Budowa parku rekreacyjnego w dzielnicy Lisiniec Krótki opis projektu
Zagospodarowanie terenu miejskiego o powierzchni około 40 ha, położonego w pobliżu śródmieścia i Sanktuarium Jasnogórskiego. Planowana powierzchnia użytkowa – 11.000m2. Program funkcjonalny:
Kompleks basenowy o wysokim standardzie
Strefa wellness & spa
Strefa sport & fitness
Strefa rozrywkowa Łączna powierzchnia lustra wody – 1590 m2
Wartośd projektu
127.000.000 PLN
Zgodnośd projektu z LPR
Projekt ujęty w Miejskim Programie Rewitalizacji dla Częstochowy *aktualizacja 2008+
Udział partnera prywatnego
Projekt przewidziany do realizacji w ramach PPP
Dokumentacja techniczna
Program funkcjonalno – użytkowy.
3. JAWORZNO Element Opis Tytuł projektu Budowa wielopoziomowego parkingu z parterem
użytkowym przeznaczonym dla lokali usługowych
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 69
l.p. Miasto Projekt
w ścisłym centrum Jaworzna. Krótki opis projektu
Celem inwestycji jest: - zagwarantowanie ogólnodostępnych miejsc parkingowych w ścisłym centrum miasta (okolice staromiejskiego Rynku), - uporządkowanie jednego z kluczowych kwartałów w centrum miasta z jednoczesnym dostosowaniem jego zagospodarowania do potrzeb pieszych przestrzeni publicznych, poprzez stworzenie skweru sztuk pięknych pomiędzy biblioteką a muzeum, - połączenie funkcji parkingowych z funkcjami usługowymi. W wyniku realizacji inwestycji powstanie 4 kondygnacyjny budynek o powierzchni całkowitej 9 490 m2 z 282 miejscami parkingowymi. Parter przeznaczony jest na lokale usługowe.
Wartośd projektu
Szacowana wartośd inwestycji: 13 895 000 zł Na realizację projektu nie zabezpieczono pieniędzy w Wieloletnim Planie Inwestycyjnym Miasta. Trwa analiza związana ze znalezieniem źródła finansowania inwestycji.
Zgodnośd projektu z LPR
Przedsięwzięcie jest zgodne z założeniami Lokalnego Programu Rewitalizacji miasta Jaworzna i znajduje się na obszarze miasta objętym rewitalizacją. Projekt jest również zgodny z celami działania 6.2.1 Rewitalizacja – duże miasta RPO WSL na lata 2007-2013.
Udział partnera prywatnego
Możliwośd realizacji inwestycji w ramach PPP.
Dokumentacja techniczna
Wariantowa koncepcja budowy parkingu wielopoziomowego opracowana w 2009 r.
1.4.2. Pozostałe, potencjalne projekty
Lista projektów możliwych do realizacji w ramach JESSICA będzie się sukcesywnie rozszerzała,
w zależności od następujących czynników:
Informacji i sposobu dotarcia z informacją do potencjalnych beneficjentów;
Wdrażania partnerstw publiczno prywatnych;
Funkcjonowania instrumentu i opinii o tej formie wspierania realizacji inwestycji;
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 70
1.4.3. Ocena zainteresowania potencjalnych beneficjentów odnawialnymi
instrumentami finansowymi
Na etapie przygotowania przedmiotowego dokumentu przeprowadzono badania ankietowe oraz
badania terenowe, polegające na indywidualnych spotkaniach ekspertów City Consulting Institute
Sp. z o.o. z przedstawicielami poszczególnych samorządów lub zrzeszeo samorządów.
Zainteresowanie potencjalnych beneficjentów można oceniad na podstawie następujących
uzyskanych informacji:
Lista potencjalnych projektów;
Zainteresowanie sposobem finansowania projektów (w tym potencjalnymi rozwiązaniami
instytucjonalnymi);
Informacja przekazywana podległym jednostkom samorządowym przez urzędy miast i gmin.
1.5. Analiza SWOT dla wdrożenia JESSICA
W parciu o regionalne uwarunkowania dotyczące wdrożonych i wdrażanych projektów
rewitalizacyjnych przeprowadzono analizę SWOT.
lista potencjalnych projektów
•zgłoszono ponad 150 projektów, z czego 43 wpisują się bezpośrednio w założenia JESSICA
•została przygotowana wstępna lista projektów
Sposób finansowania projektów
•samorządy poszukują atrakcyjnych form finansowania projektów, w tym mechanizmów odnawialnych, które umożliwiają pozyskanie środków finansowych w momencie najbardziej odpowiednim z punktu widzenia zasadności i technicznej możliwości realizacji projektu;
•istnieje duże zainteresowanie samorządów uczestnictwem w UDF, jednakże istnieje koniecznośd wdrożenia odpowiedniego systemu szkoleo i informacji na temat JESSICA.
informacja o JESSICA
•poziom informacji na temat JESSICA wśród samorządów jest wciąż niewielki;
•na etapie spotkao prezentowano główne zasady funkcjonowania JESSICA;
•częśd samorządów informowała swoje jednostki oraz innych potencjalnych beneficjentów o JESSICA i możliwościach związanych z wdrożeniem instrumentu.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 71
Tabela. Analiza SWOT dla możliwości finansowanie projektów z programu JESSICA
Możliwości finansowania projektów
SILNE STRONY SŁABE STRONY
znacząca ilośd przygotowanych i realizowanych projektów o szerokim zasięgu,
zachowanie ciągłości w finansowaniu przedsięwzięd rewitalizacyjnych,
zwiększony zasięg oddziaływania projektu poprzez realizację zintegrowanych projektów o większym zasięgu i wartości, również o charakterze komercyjnym i generujących znaczny dochód,
udział sektora prywatnego w finansowaniu projektów,
szybkie uzyskanie płatności i dostępnośd środków finansowych oraz możliwośd przyspieszonego wykorzystania środków,
szeroki zakres produktów finansowych (pożyczki, kredyty, wkłady kapitałowe, gwarancje),
możliwośd wdrożenia instrumentu odnawialnego, gdzie środki mogą byd wykorzystywane w perspektywie długoterminowej.
stosunkowo niewielka ilośd środków przeznaczonych na współfinansowanie projektów,
koniecznośd poszukiwania dodatkowych źródeł finansowania mechanizmu w celu jego rozwoju,
brak doświadczenia z instrumentami finansowymi dla rozwoju obszarów miejskich,
mała świadomośd wśród potencjalnych Beneficjentów dot. inicjatywy JESSICA,
brak Zintegrowanych Planów Rozwoju Obszarów Miejskich, Lokalne Programy Rewitalizacji zawierają działania, które nie są połączone systemowo,
brak właściwego przygotowania samorządów do zawierania umów PPP,
SZANSE ROZWOJU ZAGROŻENIA ROZWOJU
możliwośd wdrożenia odnawialnych, konkurencyjnych instrumentów finansowych,
zwiększona alokacja środków poprzez możliwośd udziału wielu instytucji i partnerów finansujących przedsięwzięcia w ramach JESSICA,
spadek stóp procentowych,
łagodna polityka monetarna kraju,
brak spełnienia przez projekty kryteriów występowania luki finansowej,
gotowośd samorządów terytorialnych, instytucji finansujących do finansowania projektów rewitalizacyjnych,
realizacja projektów w formule PPP, finansowanych ze środków prywatnych,
zwiększenie oprocentowania kredytów i pożyczek,
restrykcyjna polityka monetarna paostwa,
inne konkurencyjne mechanizmy finansowania projektów,
trudna sytuacja na rynku kredytowym oraz restrykcyjne wymagania banków,
zaangażowanie środków samorządów w inwestycje, które nie dotyczą procesów rewitalizacji,
wysokie wskaźniki zadłużenia i obsługi długu jednostek samorządu terytorialnego,
bierna postawa podmiotów publicznych wobec zaangażowania się w projekty finansowane i realizowane z partnerami prywatnymi w ramach PPP,
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 72
1.6. Podsumowanie wniosków dla wdrożenia JESSICA
•beneficjenci przygotowują projekty głównie w oparciu o takie wytyczne, które w przyszłości pozwolą na aplikowanie o fundusze UE;
•wytyczne formalne, kwalifikowalnośd, lista beneficjentów odpowiadają założeniom JESSICA;
•nie istnieje koniecznośd dokonywania kluczowych zmian w RPO WSL, co w dużej mierze przyspieszy wdrożenie inicjatywy;
Rynek projektów rewitalizacyjnych na obszarze województwa śląskiego jest
ukształtowany w głównej mierze przez kryteria formalne
ZPORR i RPO WSL
•Beneficjenci aplikują głównie o dotacje, co przekłada się na tworzenie projektów niedochodowych, których utrzymanie w dłuższej perspektywie czasowej negatywnie odbije się na kondycji wielu gmin;
•Instrumenty odnawialne dają możliwośd lepszego planowania działao oraz poszukiwania partnerów do współpracy w realizacji projektów;
Istnieje koniecznośd wdrożenia instrumentów odnawialnych
•na etapie przeprowadzonych analiz stwierdzono, iż wiedza samorządów na temat JESSICA jest bardzo niska, a wynika to z braku odpowiedniej ilości spotkao i szkoleo;
Brakuje informacji i szkoleo dotyczących JESSICA
•większośd działao rewitalizacyjnych nie wynika z rozwiązao systemowych;
•LPR tworzone są na podstawie dostosowania zapisów do potencjalnych projektów;
•istnieje koniecznośd wprowadzenia mechanizmów wymagających podejścia planistycznego na etapie tworzenia projektów rewitalizacyjnych;
Należy rozważyd możliwośd aplikowania o środki w oparciu o Zintegrowane Plany Rozwoju
Obszarów Miejskich
•dla projektów realizowanych w ramach JESSICA konieczne jest zwrócenie uwagi na ich dochowowośd i perspektywy samofinansowania;Na etapie oceny projektów
należy wprowadzid kryteria oceny dochodowości projektów
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 73
2. Uwarunkowania finansowe i społeczno-gospodarcze dla wdrożenia
JESSICA8
2.1. Istniejące instrumenty finansowe dla działań rewitalizacyjnych
Obecnie nie istnieją w Województwie Śląskim fundusze zasilane przez środki publiczne
i wyspecjalizowane w finansowaniu kompleksowych projektów rewitalizacyjnych. Przedsięwzięcia
z zakresu rewitalizacji realizowane są głównie ze źródeł zewnętrznych, przede wszystkim z kredytów
bankowych. Ich dostępnośd zależy jednak od spełnienia specyficznych kryteriów i wymogów i jest
mocno powiązana z sytuacją na rynkach finansowych, w tym ze strategią kształtowania stóp
procentowych.
W Województwie Śląskim źródłami finansowania działao rewitalizacyjnych są przede wszystkim:
środki własne jednostek samorządów terytorialnych i innych instytucji publicznych,
środki z funduszy Unii Europejskiej,
kredyty z Europejskiego Banku Inwestycyjnego,
kredyty z banków komercyjnych,
kapitał prywatny (w zakresie przedsięwzięd komercyjnych).
Środki pozyskiwane na projekty rewitalizacyjne często związane są z planami operacyjnymi lub
funduszami, np. związanymi z rozwojem regionu. Poszczególne instrumenty finansowe stosowane na
terenie województwa śląskiego opisane są poniżej.
Regionalny Program Operacyjny Województwa Śląskiego na lata 2007 – 2013
Głównym źródłem finansowania projektów z zakresu rewitalizacji z funduszy Unii Europejskiej w
województwie śląskim jest Europejski Fundusz Rozwoju Regionalnego, którego środki zasilają
Regionalny Program Operacyjny Województwa Śląskiego 2007-2013 (RPO WSL) – priorytet VI.
Zrównoważony rozwój miast.
W ramach priorytetu VI. wspierane są przedsięwzięcia w zakresie wzmacniania regionalnych
ośrodków wzrostu i rewitalizacji terenów zdegradowanych.
Wsparcie obejmuje projekty związane z rozwojem funkcji metropolitalnych, m.in. przedsięwzięcia
dotyczące charakterystycznych obiektów, czy reprezentacyjnych przestrzeni zlokalizowanych
8 Dla wykonanych analiz wysokośd potencjalnego wkładu udziałowców została określona na podstawie
perspektywy rozwojowej projektów zgłoszonych do realizacji w ramach JESSICA. Zespół konsultantów ocenił, iż zaangażowanie udziałowców może się kształtowad na wskazanym, bądź wyższym poziomie. Ze względu na fakt, iż przedmiotowe *zgłoszone na etapie badao analitycznych+ potencjalne projekty możliwe do finansowania w ramach JESSICA reprezentują wysoki poziom przygotowania oraz doskonale wpisują się w strategie rozwojowe regionu założono, iż finansowaniem projektów na określonym poziomie może byd zainteresowany także EBI.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 74
w dużych miastach aglomeracji śląskiej. W ramach wzmacniania regionalnych ośrodków wzrostu
wsparciem objęte są projekty o wartości powyżej 20 mln PLN realizowane na terenie miast na
prawach powiatu (powiatów grodzkich), wchodzących w skład aglomeracji miejskich
zidentyfikowanych w Planie Zagospodarowania Przestrzennego Województwa Śląskiego (19 miast na
prawach powiatu, tworzących 4. aglomeracje miejskie).
Rewitalizacja zdegradowanych terenów poprzemysłowych, powojskowych i popegeerowskich kładzie
główny nacisk na przywracanie ładu przestrzeni publicznej. Projekty w ramach rewitalizacji dotyczą
zagospodarowania przestrzeni miejskich, uzupełnienia istniejącej zabudowy, przygotowania terenów
inwestycyjnych z dostępem do krajowej lub międzynarodowej sieci drogowej, jako element
kompleksowego projektu rewitalizacyjnego. Uzupełnieniem tych działao, zmierzających do
kompleksowej rewitalizacji obszarów zdegradowanych będą również inwestycje w zakresie tkanki
mieszkaniowej, związane tylko z usuwaniem azbestu. Wszystkie projekty realizowane w ramach
rewitalizacji obszarów zdegradowanych muszą wynikad z Lokalnych Programów Rewitalizacji.
Priorytetowo są traktowane projekty, mające wpływ na ożywienie gospodarcze, rozwój nowych form
aktywności gospodarczej oraz tworzenie nowych miejsc pracy.
Działania w zakresie rewitalizacji zostały podzielone dla jednostek administracyjnych o różnym
potencjale ludnościowym. Maksymalna dotacja wynosi 85% kosztów kwalifikowanych inwestycji.
Projekty wybierane są obecnie do dofinansowania w procedurze konkursowej, w ramach Programów
Rozwoju Subregionów, jak i z Indykatywnego Wykazu Indywidualnych Projektów Kluczowych.
Całkowita pula środków EFRR na priorytet VI w ramach RPO wynosi: 312,80 mln PLN, w tym: środki
przeznaczone na projekty kluczowe: 153,85 mln PLN, projekty w ramach Programów Rozwoju
Subregionów: 47,29 mln PLN, projekty w ramach procedury konkursowej: 111,66 mln PLN
W ramach RPO wyróżnia się działania komplementarne do przedsięwzięd za zakresu rewitalizacji . Są
to:
Priorytet I. Badania i rozwój technologiczny, innowacje i przedsiębiorczośd, działanie
1.3.Transfer technologii i innowacji,
Priorytet II. Społeczeostwo informacyjne, działanie 2.1 Infrastruktura społeczeostwa
informacyjnego, 2.2 Rozwój elektronicznych usług publicznych,
Priorytet III. Turystyka, działanie 3.2 Infrastruktura okołoturystyczna, 3.3 Systemy informacji
turystycznej, 3.4 Promocja turystyki,
Priorytet IV. Kultura, działanie 4.1 Infrastruktura kultury, 4.2 Systemy informacji kulturalnej,
4.3 Promocja kultury,
Priorytet V. Środowisko, działanie 5.3 Czyste powietrze i odnawialne źródła energii,
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 75
Priorytet VII. Transport, działanie 7.1 Modernizacja i rozbudowa sieci drogowej, 7.2
Transport publiczny,
Priorytet VIII. Infrastruktura edukacyjna, działanie 8.1. Infrastruktura szkolnictwa wyższego
Priorytet IX. Zdrowie i rekreacja, działanie 9.3. Lokalna infrastruktura sportowa.
Programy operacyjne na lata 2007 – 2013
Przedsięwzięcia odnoszące się do rewitalizacji mogą byd również realizowane z innych programów
operacyjnych, tj.:
Program Rozwoju Obszarów Wiejskich na lata 2007 – 2013.
Oś priorytetowa III. Jakośd życia na obszarach wiejskich i różnicowanie gospodarki wiejskiej.
Program Operacyjny Infrastruktura i Środowisko.
Oś priorytetowa XI. Kultura i dziedzictwo kulturowe.
Oś priorytetowa XIII. Infrastruktura szkolnictwa wyższego
Oś priorytetowa VII. Transport przyjazny środowisku.
Program Operacyjny Kapitał Ludzki na lata 2007 - 2013
Priorytet I. Zatrudnienie i integracja społeczna Priorytet VII Promocja integracji społecznej.
Program Operacyjny Innowacyjna Gospodarka na lata 2007 - 2013
Oś priorytetowa VI. Polska gospodarka na rynku międzynarodowym na lata 2007 - 2013
Program Operacyjny Współpracy Transgranicznej Rzeczpospolita Polska – Republika
Słowacka 2007 – 2013 oraz Program Operacyjny Współpracy Transgranicznej Republika
Czeska – Rzeczpospolita Polska na lata 2007 – 2013.
Kredyty ze środków Europejskiego Banku Inwestycyjnego na finansowanie rozwoju regionalnego
udzielane za pośrednictwem BGK
Z kredytu na rozwój regionalny w BGK mogą korzystad następujące jednostki:
jednostki samorządu terytorialnego (JST): gminy, związki gmin, powiaty i województwa,
podmioty zależne i z udziałem JST,
inne podmioty, jeśli kredytowany projekt służy rozwojowi regionalnemu.
Warunkiem przyznania kredytu jest przeznaczenie środków na:
współfinansowanie projektów wspieranych przez fundusze strukturalne Unii Europejskiej,
współfinansowanie projektów zgodnych ze strategią rozwoju regionu (bez wsparcia UE).
Kredyt może obejmowad różne sektory gospodarki. Przedmiotem kredytu może byd ochrona
środowiska, infrastruktura, rozwój gospodarki opartej na wiedzy, edukacja oraz zdrowie.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 76
Tabela. Przedmiot kredytowania ze środków EBI na rozwój regionalny.
Sektor/branża Podmiot kredytowania
Ochrona środowiska dostawy i dystrybucja wody pitnej,
ścieki i kanalizacja,
sprzęt dla ochrony środowiska,
zmniejszenie hałasu i wibracji,
zbiórka, transport, przetwarzanie odpadów,
restauracja chronionych pomników i budynków,
rewaloryzacja zabudowy miejskiej,
inne przedsięwzięcia związane z ochroną środowiska.
Infrastruktura
transport (drogi, koleje, porty i lotniska),
telekomunikacja (np. sieci telekomunikacyjne),
strefy i parki przemysłowe,
infrastruktura turystyczna,
sport, obiekty rekreacyjne i kulturalne.
Rozwój Gospodarki
Opartej na Wiedzy
kapitał ludzki i kwalifikacje społeczeostwa zgodnie z koncepcją
kształcenia ustawicznego, dostęp do infrastruktury wysokiej jakości
technologii informacyjno-komunikacyjnych,
procesy edukacyjne, komercyjne i administracyjne w obszarach:
wykształcenie wyższe, badania uniwersyteckie, media, procesy
logistyczno/pocztowe, e-business, e-government,
produkty innowacyjne oraz procesy/usługi wspierające
długookresową konkurencyjnośd gospodarki.
Edukacja
budynki edukacyjne oraz obiekty towarzyszące (np. domy
studenckie, hale sportowe),
sprzęt edukacyjny oraz narzędzia pedagogiczne (np. podręczniki),
programy nauczania oraz programy szkolenia nauczycieli/ kadry,
szkolenie zawodowe i programy kształcenia ustawicznego w
oświacie,
komponent badawczy w szkolnictwie wyższym (np. inkubatory, parki
naukowe),
e-learning i uniwersytety otwarte,
rozwój i upowszechniania wiedzy za pośrednictwem mediów.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 77
Zdrowie
budynki oraz wyposażenie na wszystkich poziomach usług
zdrowotnych, włącznie z opieką podstawową, ambulatoriami,
szpitalami, hospicjami, opieką psychiatryczną,
inwestycje w badania i rozwój medycyny (ośrodki edukacyjne,
urządzenia, sprzęt i oprogramowanie do szkolenia personelu,
laboratoria i ośrodki diagnostyczne),
ośrodki i programy publicznej opieki zdrowotnej i medycyny
profilaktycznej,
infrastruktura i programy w obszarze zapobiegawczej opieki
medycznej oraz opieki socjalnej obejmującej opiekę społeczną,
przedszkola, opiekę nad niepełnosprawnymi,
przedsięwzięcia w sferze medycyny weterynaryjnej.
Środki EBI mogą pokrywad do 50% kosztów projektu. W przypadku projektów wspieranych przez UE
kredyt i środki unijne razem mogą finansowad do 90% kosztów.
Minimalny i maksymalny koszt projektu dla tej formy finansowanie wynoszą 40 tyś. EUR - 25
mln. EUR. Natomiast maksymalna kwota przydzielonego kredytu wynosi 12,5 mln. EUR.
Kredyt udzielany jest w złotych na minimum 4 i maksimum 5 lat. Karencja w spłacie kapitału max
wynosi maksymalnie 5 lat.
Oprocentowanie kredytu jest zmienne i obejmuje:
zmienną stawkę bazową, ustalaną przez EBI co trzy miesiące oraz
stałą marżę BGK.
Bank pobiera także prowizję z tytułu udzielenia kredytu.
Do projektów z zakresu rewitalizacji realizowanych przez samorządy na terenie województwa
śląskiego, współfinansowanych z kredytu EBI można zaliczyd, m.in.:
Miasto Częstochowa: Przebudowa otoczenia Alei Najświętszej Maryi Panny, wartośd
zadania: 12.370.000 PLN, środki EBI: 7.865.250 PLN
Miasto Częstochowa: Zagospodarowanie terenu Amfiteatru przy Promenadzie Niemena na
cele związane z rekreacją i wypoczynkiem, lata realizacji: 2006-2010, wartośd zadania:
5.300.000 PLN, środki EBI: 780.000 PLN,
Miasto Katowice: Przebudowa strefy śródmiejskiej miasta Katowice, wartośd zadania:
120.742.701 PLN, środki EBI: 4.512.000 PLN,
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 78
Miasto Katowice: Przebudowa układu komunikacyjnego w rejonie lodowiska "Jantor",
wartośd zadania: 9.633.039 PLN, środki EBI: 1.144.000 PLN, Miasto Katowice: Bulwary Rawy,
wartośd zadania: 20.127.272 PLN, środki EBI: 6.787.699 PLN.
Środki krajowe
Środki na działania z zakresu rewitalizacji mogą pochodzid również z następujących instrumentów
finansowania inwestycji:
Program wsparcia budownictwa socjalnego ze środków Funduszu Dopłat;
Fundusz Rozwoju Inwestycji Komunalnych;
Fundusz Termomodernizacji i Remontów;
Program TBS;
Narodowy Fundusz Ochrony Środowiska i Gospodarki Wodnej;
Wskazane powyżej instrumenty finansowe są (z wyjątkiem NFOŚiGW) utworzone, powierzone lub
przekazane na podstawie odrębnych ustaw do realizacji przez Bank Gospodarstwa Krajowego (BGK).
Bank odgrywa specjalną i ważną rolę w polskim systemie bankowym: finansuje i wspiera rozwój
budownictwa mieszkaniowego, rozwój małych i średnich firm oraz działalnośd jednostek samorządu
terytorialnego. BGK, jako paostwowa instytucja finansowa o dużej wiarygodności, specjalizuje się w
obsłudze sektora finansów publicznych.
Rządowy program wsparcia finansowego z Funduszu Dopłat tworzenia lokali socjalnych, mieszkao
chronionych, noclegowni i domów dla bezdomnych.
Przedsięwzięcia wspierane z Funduszu Dopłat przedsięwzięd obejmują następujące projekty:
budowa budynku w tym rozbudowa lub nadbudowa (na nieruchomości stanowiącej
własnośd inwestora lub będącej w jego użytkowaniu wieczystym),
remont lub przebudowa budynku lub jego części (będącego własnością inwestora
i przeznaczonego na pobyt ludzi),
zmiana sposobu użytkowania budynku albo części takiego budynku będącego własnością
inwestora, w którym wymagane jest dokonanie remontu lub przebudowy,
nabycie lokali mieszkalnych lub budynku mieszkalnego,
nabycie lokali mieszkalnych lub budynku połączone z ich remontem,
pokrycie części kosztów przedsięwzięcia polegającego na tworzeniu lokali mieszkalnych
przez Towarzystwo Budownictwa Społecznego (TBS).
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 79
Tabela. Maksymalna wysokośd finansowego wsparcia z FD.
Przedsięwzięcie Lokale socjalne
Mieszkania chronione
Noclegownie i domy dla bezdomnych
Lokale komunalne
Inwestor Rodzaj inwestycji
gmina gmina, powiat,
gmina, związek międzygminny, org. pożytku publicznego
gmina
budowie, w tym rozbudowa lub nadbudowa budynku
30% 30% 40% 30%
remont lub przebudowa budynku lub jego części
40% 40% 50% 40%
zmiana sposobu użytkowania budynku lub jego części
40% 40% 50% 40%
kupno lokalu mieszkalnego, lub budynku mieszkalnego
30% 30% -- 30%
kupno + remont lokalu mieszkalnego lub budynku mieszkalnego
30% 30% -- 30%
Lokale mieszkalne realizowane
przez TBS
budowa, w tym rozbudowa lub nadbudowa budynku
40%2 40% -- 40%
remont lub przebudowa
50%2 50% -- 50%
zmiana sposobu użytkowania
50%2 50% -- 50%
Fundusz Rozwoju Inwestycji Komunalnych
Fundusz Rozwoju Inwestycji Komunalnych został utworzony przy BGK 1 stycznia 2004 na podstawie
ustawy z 12 grudnia 2003r. FRIK udziela kredytów preferencyjnych dla gmin i ich związków na
przygotowanie dokumentacji projektowej inwestycji komunalnych przewidzianych do
współfinansowania z funduszy Unii Europejskiej. Kredyt przeznaczony może byd na wykonanie
studium wykonalności inwestycji, analizę kosztów i korzyści oraz pozostałą dokumentację
projektową, analizy, ekspertyzy i studia niezbędne do przygotowania realizacji inwestycji.
Gminy, ubiegające się o kredyt z FRIK mogą korzystad z wyjątkowego trybu zamówienia publicznego
z wolnej ręki, bez konieczności przeprowadzania przetargu wśród innych banków.
Kwota kredytu nie może przekroczyd: 500.000 złotych na jeden projekt oraz 80% zaplanowanych
kosztów netto. Kredyt może byd wypłacany jednorazowo lub w ratach. Warunkiem uruchomienia
kredytu jest udokumentowanie sfinansowania 20% kosztów netto dokumentacji projektowej.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 80
Okres kredytowania nie może przekroczyd 36 miesięcy. Niemniej na wniosek kredytobiorcy BGK
może udzielid karencji w spłacie kredytu do 18 miesięcy. Kredyt oprocentowany jest w wysokości 0,5
stopy redyskontowej weksli przyjmowanych od banków do redyskonta przez Narodowy Bank Polski.
BGK pobiera prowizję w wysokości 1% od kwoty udzielonego kredytu. Spłata kredytu i odsetek
następuje w okresach miesięcznych lub trzymiesięcznych.
Fundusz Termomodernizacji i Remontów
Podstawowym celem Funduszu Termomodernizacji i Remontów jest pomoc finansowa dla
Inwestorów realizujących przedsięwzięcia termomodernizacyjne, remontowe oraz remonty
budynków mieszkalnych jednorodzinnych z udziałem kredytów zaciąganych w bankach
komercyjnych. Pomoc ta zwana odpowiednio „premią termomodernizacyjną", „premią remontową"
i „premią kompensacyjną" stanowi źródło spłaty części zaciągniętego kredytu na realizację
przedsięwzięcia lub remontu.
O premię termomodernizacyjną mogą się ubiegad właściciele lub zarządcy:
budynków mieszkalnych,
budynków zbiorowego zamieszkania,
budynków użyteczności publicznej stanowiących własnośd jednostek samorządu
terytorialnego i wykorzystywanych przez nie do wykonywania zadao publicznych,
lokalnej sieci ciepłowniczej,
lokalnego źródła ciepła.
Premia nie przysługuje jednostkom budżetowym i zakładom budżetowym.
Premia termomodernizacyjna przysługuje w przypadku realizacji przedsięwzięd
termomodernizacyjnych, których celem jest:
zmniejszenie zużycia energii na potrzeby ogrzewania i podgrzewania wody użytkowej
w budynkach mieszkalnych, zbiorowego zamieszkania oraz budynkach stanowiących
własnośd jednostek samorządu terytorialnego, które służą do wykonywania przez nie zadao
publicznych,
zmniejszenie kosztów pozyskania ciepła dostarczanego do w/w budynków - w wyniku
wykonania przyłącza technicznego do scentralizowanego źródła ciepła w związku z likwidacją
lokalnego źródła ciepła,
zmniejszenie strat energii pierwotnej w lokalnych sieciach ciepłowniczych oraz zasilających
je lokalnych źródłach ciepła,
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 81
całkowita lub częściowa zamiana źródeł energii na źródła odnawialne lub zastosowanie
wysokosprawnej kogeneracji - z obowiązkiem uzyskania określonych w ustawie oszczędności
w zużyciu energii.
Warunkiem kwalifikacji przedsięwzięcia jest przedstawienie audytu energetycznego i jego pozytywna
weryfikacja przez BGK.
Od dnia 19 marca 2009 r. wartośd przyznawanej premii termomodernizacyjnej wynosi 20%
wykorzystanego kredytu, nie więcej jednak niż 16% kosztów poniesionych na realizację
przedsięwzięcia termomodernizacyjnego i dwukrotnośd przewidywanych rocznych oszczędności
kosztów energii, ustalonych na podstawie audytu energetycznego.
Kredyt inwestycyjny BGK dla jednostek samorządu terytorialnego
Kredyt może byd przeznaczony na:
finansowanie planowanego deficytu budżetu JST,
spłatę wcześniej zaciągniętych zobowiązao z tytułu emisji papierów wartościowych oraz
zaciągniętych pożyczek i kredytów,
refinansowanie wydatków poniesionych w roku budżetowym, w którym jednostka
samorządowa ubiega się o kredyt,
finansowanie innych przedsięwzięd i wydatków.
Kredyt inwestycyjny może byd wypłacany jednorazowo, lub w postaci linii kredytowej
nieodnawialnej, wypłacanej w transzach.
Bank finansuje do 100 % kosztów przedsięwzięcia. Maksymalny okres kredytowania wynosi do 10 lat,
bank może jednak udzielid kredytu inwestycyjnego na dłuższy okres (zgodny z SIWZ) oraz
udzielid karencji w spłacie kredytu i odsetek.
Warunkiem udzielenia kredytu jest spełnienie poniższych wymagao:
ustanowienie prawnego zabezpieczenia spłaty kredytu,
posiadanie przez Wnioskodawcę zdolności kredytowej,
udokumentowanie posiadania wkładu własnego Wnioskodawcy w kredytowanym
przedsięwzięciu - w przypadku, gdy Wnioskodawca zadeklaruje udział własny
w finansowaniu przedsięwzięcia.
Oprocentowanie kredytu oparte jest o stawki rynkowe i marżę Banku ustalaną indywidualnie.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 82
Program TBS
Bank Gospodarstwa Krajowego Ustawą z dnia 2 kwietnia 2009 r. został zobowiązany do realizacji
zadao wynikających z polityki paostwa w zakresie gospodarki mieszkaniowej oraz rozwoju
budownictwa mieszkaniowego, w tym zwłaszcza czynszowego.
Głównym celem działania Programu TBS jest zwiększenie dostępności do mieszkao dla osób
o dochodach nie pozwalających na zaspokajanie potrzeb mieszkaniowych na zasadach rynkowych.
Środkiem służącym realizacji tego celu jest udzielanie preferencyjnych kredytów:
dla Towarzystw Budownictwa Społecznego i spółdzielni mieszkaniowych na budowę
i adaptację mieszkao na wynajem;
dla spółdzielni również na budowę mieszkao oddawanych do używania na zasadach
spółdzielczego lokatorskiego prawa do lokalu;
dla gmin na budowę infrastruktury technicznej towarzyszące budownictwu
mieszkaniowemu.
Towarzystwa Budownictwa Społecznego, jak i spółdzielnie mieszkaniowe, są organizacjami nie
nastawionymi na zysk, ich celem statutowym jest zaspokajanie potrzeb mieszkaniowych ludności.
Mieszkania finansowane z udziałem kredytu ze środków Programu mogą byd wynajmowane
osobom/rodzinom nie dysponującym tytułem prawnym do innego lokalu oraz posiadającym
umiarkowane dochody w przeliczeniu na członka rodziny. Realizacja programu społecznego
budownictwa czynszowego odbywa się we współpracy z samorządowymi władzami lokalnymi.
Program w dotychczasowej formule będzie realizowany dla wniosków składanych do 30 września
2009 r.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 83
Tablica. Zestawienie celu, kwoty, okresu kredytowania oraz oprocentowania kredytów udzielanych
w ramach Programu TBS.
Narodowy Fundusz Ochrony Środowiska i Gospodarki Wodnej
Narodowy Fundusz Ochrony Środowiska i Gospodarki Wodnej (NFOŚiGW) jest największą instytucją,
realizującą Politykę Ekologiczną Paostwa. NFOŚiGW finansuje inwestycje w ochronę środowiska
i gospodarkę wodną w obszarach ważnych z punktu widzenia procesu dostosowawczego
do standardów i norm Unii Europejskiej. Celem działalności NFOŚiGW jest finansowe wspieranie
inwestycji ekologicznych o znaczeniu i zasięgu ogólnopolskim, ponadregionalnym oraz zadao
lokalnych, istotnych z punktu widzenia potrzeb środowiska.
Dystrybucja środków finansowych z NFOŚiGW odbywa się w ramach następujących dziedzin:
ochrona powietrza;
ochrona wód i gospodarka wodna;
ochrona powierzchni ziemi;
ochrona przyrody i krajobrazu oraz leśnictwo;
geologia i górnictwo;
edukacja ekologiczna;
Paostwowy Monitoring Środowiska;
programy międzydziedzinowe;
nadzwyczajne zagrożenia środowiska;
ekspertyzy i prace badawcze.
•budowa lub adaptacja mieszkao na wynajem o umiarkowanych czynszach lub spółdzielczych mieszkao lokatorskich
Cel kredytu
•maksymalnie 70% kosztów przedsięwzięciaKwota kredytu
•około 35 lat, zależny od zmian stopy redyskonta weksli w NBP i wskaźnika wzrostu cen produkcji budowlano - montażowej
Okres kredytowania
•zmienne, ustalone jako stopa efektywna w wysokości 50% stopy redyskontowej weksli przyjmowanych do redyskonta przez NBP, jednak nie niższe niż 3,5% (aktualnie 3,5 % dla nowo zawieranych umów kredytu i wcześniejszych umów kredytu, pod warunkiem wynegocjowania zmian, dla pozostałych umów zawartych przed 6 maja 2004 r - 4,5 %)
Oprocentowanie
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 84
W NFOŚiGW stosowane są trzy formy dofinansowywania:
finansowanie pożyczkowe (pożyczki udzielane przez NFOŚiGW, kredyty udzielane przez
banki ze środków NFOŚiGW, konsorcja czyli wspólne finansowanie NFOŚiGW z bankami, linie
kredytowe ze środków funduszu obsługiwane przez banki);
finansowanie dotacyjne (dotacje inwestycyjne i nieinwestycyjne, dopłaty do kredytów
bankowych, umorzenia);
finansowanie kapitałowe (obejmowanie akcji i udziałów w zakładanych bądź już istniejących
spółkach w celu osiągnięcia efektu ekologicznego).
2.2. Skutki budżetowe JESSICA dla Instytucji Zarządzającej
W celu określenia skutków budżetowych i efektów finansowych inicjatywy JESSICA opracowano
prognozę przepływów pieniężnych dla następujących wariantów:
1. Wariant zerowy – W0 – bez realizacji inicjatywy JESSICA, wyłącznie z zastosowaniem
mechanizmu dotacyjnego w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa
Śląskiego na lata 2007 -2013.
2. Warianty uwzględniające realizację inicjatywy JESSICA:
- W1 – utworzenie 1 UDF (Urban Development Fund – Fundusz Rozwoju Obszarów Miejskich)
ze środków RPO WSL,
- W2 – utworzenie 1 UDF ze środków RPO WSL oraz udziałowców, np. jednostek samorządu
terytorialnego,
- W3 – utworzenie HF (Holding Found – Fundusz Powierniczy) oraz 2 UDF ze środków RPO
WSL oraz udziałowców, np. jednostek samorządu terytorialnego i banków (EBI i
komercyjnych),
- W4 – utworzenie HF (Holding Found – Fundusz Powierniczy) zarządzanego przez EBI oraz
minimum >2 UDF ze środków RPO WSL oraz udziałowców, np. jednostek samorządu
terytorialnego i banków(EBI i komercyjnych).
Na potrzeby poniższej analizy założono, że początkowa wartośd środków dostępnych w ramach RPO
WSL na finansowanie przedsięwzięd rewitalizacyjnych (w ramach priorytetu VI) we wszystkich
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 85
wariantach będzie taka sama w przypadku finansowania dotacyjnego, jak i wykorzystania
instrumentu JESSICA.
Projekcję przepływów pieniężnych przeprowadzono w walucie polskiej. Przyjęto jednolity kurs EUR
w całym okresie analizy na poziomie 1 EUR = 4,00 PLN.
Horyzont czasowy analizy (lata: 2010-2022) został przyjęty dla okresu utworzenia struktur
zarządzających inicjatywą JESSICA, przygotowania procedur wdrażania, wyboru pierwszych projektów
do realizacji oraz 10-letniego okresu spłaty przyznanych pierwszych pożyczek/kredytów, w celu
wskazania m.in. dźwigni finansowej oraz funkcjonowania mechanizmu zwrotnego
2.2.1. Wariant 0 – z zastosowaniem mechanizmu dotacyjnego RPO WSL , bez realizacji
JESSICA
Tabela: Założenia do analizy – W0
Horyzont czasowy Lata: 2010-2022
Od 2010 - wydatkowanie pierwszych środków RPO WSL z priorytetu VI.
2015r. – zakooczenie wydatkowania środków, m.in. zgodnie
z zastosowaniem zasady n+2 dot. okresu wydatkowania środków UE.
Źródło finansowania Europejski Fundusz Rozwoju Regionalnego – Regionalny Program
Operacyjny Województwa Śląskiego na lata 2007-2013 (priorytet VI.
Zrównoważony rozwój miast)
Pula środków –
początkowa wartośd
40 mln EUR = 160 mln PLN
Podatek dochodowy Dotacje zwolnione z podatku dochodowego od osób prawnych (na mocy
obecnie obowiązujących przepisów).
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 86
Przepływy finansowe dla mechanizmu dotacyjnego RPO WSL w mln PLN
0
20
40
60
80
100
120
140
160
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
Saldo środków dostępnych na koniec roku Wypływy - wykorzystanie dotacji
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e w w w . c c i n s t i t u t e . p l
Tabela. Przepływy finansowe dla mechanizmu dotacyjnego RPO WSL w mln PLN – W0.
Wyszczególnienie Lata
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
Saldo środków dostępnych na koniec roku
140,00 95,00 50,00 20,00 5,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Wpływy 160,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Wypływy - wykorzystanie dotacji 20,00 45,00 45,00 30,00 15,00 5,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e w w w . c c i n s t i t u t e . p l
2.2.2. Projekcje przepływów finansowych wynikających z wdrożenia JESSICA- Wariant 1
- 1 UDF ze środków RPO WSL
Wariant dotyczy utworzenia i funkcjonowania 1 UDF, dla którego kapitał początkowy będą
stanowiły wyłącznie środki w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa
Śląskiego na lata 2007 – 2013
Tabela: Założenia do analizy – W1
Horyzont czasowy Lata: 2010-2022
Umowa na utworzenie i zarządzanie UDF – podpisana do kooca
I poł. 2010r.
Liczba UDF - 1
II poł. 2010r. – przekazanie środków do UDF, przygotowanie
procedur wyboru i realizacji projektów, przygotowanie projektów.
2011r. – realizacja pierwszych projektów
Źródło finansowania Europejski Fundusz Rozwoju Regionalnego – Regionalny Program
Operacyjny Województwa Śląskiego na lata 2007-2013 (priorytet VI.
Zrównoważony rozwój miast)
Pula środków – początkowa
wartośd
40 mln EUR = 160 mln PLN
Przychody finansowe Przychody od lokat na rachunkach bankowych: 3% w skali roku
Przychody od udzielonych pożyczek: 4% w skali roku
Koszty operacyjne Koszty zarządzania:
UDF: maksymalnie 3% w skali roku od kapitału założycielskiego
(środków RPO WSL )
Podatek dochodowy Opodatkowanie odsetek na lokatach/rachunkach bankowych: 19%
Opodatkowanie przychodów z tytułu udzielonych pożyczek: 19%
Średni okres spłaty pożyczek 20 lat
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 89
Okres karencji 2 lata
Prowizja od udzielonych
pożyczek
brak
Rozdysponowanie
niewykorzystanego kapitału
UDF
Realokacja środków na nowe projekty – zasoby finansowe do
dyspozycji o wartości minimum 30 mln PLN ogółem.
Opis
Wady Zalety
Duże koszty organizacyjne po stronie IZ, związane
z tworzeniem struktur, wytycznych związanych z
zarządzaniem inicjatywą JESSICA (koszty
osobowe, ekspertyz zewnętrznych, wyposażenie,
itp.)
Niskie koszty obsługi programu w trakcie
funkcjonowania inicjatywy JESSICA m.in.
związane z prostą strukturą organizacyjną i
niskim zapotrzebowaniem na wysoko
wykwalifikowaną kadrę.
Brak możliwości uzyskania efektu dźwigni
finansowej. Brak potencjalnych udziałowców ze
względu na słabe oddziaływanie oraz istnienie
konkurencyjnych mechanizmów na rynkach
kapitałowych i inwestycyjnych
Czytelne i powtarzalne schematy działania
Brak lub niedostateczne doświadczenie IZ w
realizacji podobnych przedsięwzięd –
mechanizmów finansowych – koniecznośd
ponoszenia dodatkowych wydatków związanych
ze specjalistycznymi opracowaniami,
koniecznością zatrudnienia ekspertów
Możliwośd pojawienia się opóźnieo w realizacji
inicjatywy JESSICA, w tym w przygotowaniu
procedur
Kilkuletni „zastój” w udzielaniu pożyczek - ze
względu na szybkie wyczerpanie dostępnej
alokacji środków, 2 lata karencji oraz okres spłaty
udzielonych pożyczek
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e w w w . c c i n s t i t u t e . p l
Tabela: Przepływy finansowe dla wariantu 1 w mln PLN – W1.
Wyszczególnienie Organizowanie UDF
Wykorzystanie środków z funduszy UE Działalność funduszu w perspektywie długoterminowej
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
Saldo środków Funduszu UDF na koniec roku
159,54 159,59 160,53 161,90 163,36 164,02 164,86 165,91 168,25 170,02 172,01 175,22 177,97
Wpływy 161,94 4,85 5,74 6,17 6,25 5,46 5,64 5,85 7,14 6,57 6,79 8,01 7,55
kapitał przekazany przez IZ (środki RPO WSL )
160,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
przychody netto z odsetek od pożyczek i depozytów
1,94 4,85 5,74 6,17 6,25 5,46 5,64 5,85 7,14 6,57 6,79 8,01 7,55
Wypływy 2,40 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80
koszty zarządzania 2,40 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80
Przychody z działalności operacyjnej 1,94 4,85 5,74 6,17 6,25 5,46 5,64 5,85 7,14 6,57 6,79 8,01 7,55
przychody z odsetek od pożyczek (brutto)
0,00 1,20 3,20 5,20 6,72 6,72 6,72 6,72 8,04 8,04 8,04 9,24 9,24
podatek od przychodów odsetkowych
0,00 0,23 0,61 0,99 1,28 1,28 1,28 1,28 1,53 1,53 1,53 1,76 1,76
przychody z odsetek od pożyczek (po opodatkowaniu)
0,00 0,97 2,59 4,21 5,44 5,44 5,44 5,44 6,51 6,51 6,51 7,48 7,48
przychody z odsetek od depozytów bankowych (brutto)
2,40 4,79 3,89 2,42 1,00 0,03 0,24 0,51 0,77 0,08 0,34 0,65 0,08
podatek od przychodów odsetkowych
0,46 0,91 0,74 0,46 0,19 0,00 0,05 0,10 0,15 0,01 0,06 0,12 0,02
przychody z odsetek od depozytów bankowych (po opodatkowaniu)
1,94 3,88 3,15 1,96 0,81 0,02 0,19 0,41 0,63 0,06 0,27 0,52 0,07
Istotne wartości
koszty zarządzania UDF w % 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00%
oprocentowanie depozytów 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00%
oprocentowanie pożyczek 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00%
podatek od przychodów pożyczkowych i depozytowych
19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00%
okres spłaty pożyczek w latach 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00
pożyczki udzielone w danym roku 0,00 30,00 50,00 50,00 38,00 0,00 0,00 0,00 33,00 0,00 0,00 30,00 0,00
udzielone pożyczki ogółem - narastająco
0,00 30,00 80,00 130,00 168,00 168,00 168,00 168,00 201,00 201,00 201,00 231,00 231,00
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 91
spłaty pożyczek 0,00 0,00 0,00 1,50 4,00 6,43 8,13 7,80 7,40 7,01 8,29 7,94 7,52
saldo udzielonych pożyczek 0,00 30,00 80,00 128,50 162,50 156,08 147,95 140,15 165,75 158,74 150,45 172,52 164,99
niewykorzystany kapitał w UDF 159,54 129,59 80,53 33,40 0,86 7,95 16,91 25,77 2,50 11,28 21,56 2,70 12,97
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e w w w . c c i n s t i t u t e . p l
160
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
160
Kapitał założycielski w latach 2010-2022 w mln PLN
kapitał przekazany przez IZ (środki RPO)
150,00155,00160,00165,00170,00175,00180,00
Saldo środków Funduszu UDF na koniec roku w mln PLN
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 93
0,00
50,00
100,00
150,00
200,00
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
Niewykorzystany kapitał w UDFna koniec roku w PLN
0,00
20,00
40,00
60,00
80,00
100,00
120,00
140,00
160,00
180,00
2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
Funkcjonowanie UDF
pożyczki udzielone w danym roku spłaty pożyczek saldo udzielonych pożyczek
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 94
2.2.3. Projekcje przepływów finansowych wynikających z wdrożenia JESSICA- Wariant 2
– 1 UDF ze środków RPO WSL i udziałowców (JST)
Wariant dotyczy utworzenia i funkcjonowania 1 UDF, dla których kapitał początkowy będą
stanowiły środki w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata
2007 – 2013 oraz wkładu działowców – jednostek samorządu terytorialnego
Tabela: Założenia do analizy – W2
Horyzont czasowy Lata: 2010-2022
Umowa na utworzenie i zarządzanie UDF – podpisana do kooca I poł.
2010r.
Liczba UDF – 1
II poł. 2010r. –przekazanie środków RPO WSL do UDF, przygotowanie
procedur wyboru i realizacji projektów, przygotowanie projektów
Lata: 2011-2012 – przekazywanie środków do UDF przez
udziałowców (samorządy)
2011r. – realizacja pierwszych projektów
Źródło finansowania Europejski Fundusz Rozwoju Regionalnego – Regionalny Program
Operacyjny Województwa Śląskiego na lata 2007-2013 (priorytet VI.
Zrównoważony rozwój miast)
Wkład udziałowców – jednostek samorządu terytorialnego
Pula środków – początkowa
wartośd
RPO WSL : 40 mln EUR = 160 mln PLN
Jednostki samorządu terytorialnego: 24mln PLN
Przychody finansowe Przychody od lokat na rachunkach bankowych: 3% w skali roku
Przychody od udzielonych pożyczek: 4% w skali roku
Koszty operacyjne
Koszty zarządzania:
UDF: maksymalnie 3% w skali roku od kapitału założycielskiego
(środków RPO WSL )
Podatek dochodowy Opodatkowanie odsetek na lokatach/rachunkach bankowych: 19%
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 95
Opodatkowanie przychodów z tytułu udzielonych pożyczek: 19%
Średni okres spłaty pożyczek 20 lat
Okres karencji 2 lata
Prowizja od udzielonych
pożyczek
Brak
Rozdysponowanie
niewykorzystanego kapitału
UDF
Realokacja środków na nowe projekty – zasoby finansowe do
dyspozycji o wartości minimum 30 mln PLN ogółem.
Wady Zalety
Duże koszty organizacyjne po stronie IZ,
związane z tworzeniem struktur, wytycznych
związanych z zarządzaniem inicjatywą JESSICA
(koszty osobowe, ekspertyz zewnętrznych,
wyposażenie, itp.)
Niskie koszty obsługi programu w trakcie
funkcjonowania inicjatywy JESSICA m.in.
związane z prostą strukturą organizacyjną i
niskim zapotrzebowaniem na wysoko
wykwalifikowaną kadrę.
Mała możliwośd uzyskania efektu dźwigni
finansowej. Kilkuletni okres dotyczący wniesienia
kapitału przez potencjalnych udziałowców ze
względu na brak silnego oddziaływana oraz
istnienie konkurencyjnych mechanizmów na
rynkach kapitałowych i inwestycyjnych
Czytelne i powtarzalne schematy działania
Brak lub niedostateczne doświadczenie IZ w
realizacji podobnych przedsięwzięd –
mechanizmów finansowych – koniecznośd
ponoszenia dodatkowych wydatków związanych
ze specjalistycznymi opracowaniami,
koniecznością zatrudnienia ekspertów
Możliwośd pojawienia się opóźnieo w realizacji
inicjatywy JESSICA, w tym w przygotowaniu
procedur
Jeden z wielu funduszy pożyczkowych co oznacza
niskie zainteresowanie potencjalnych
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 96
udziałowców - miast
Kilkuletni „zastój” w udzielaniu pożyczek - ze
względu na szybkie wyczerpanie dostępnej
alokacji środków, 2 lata karencji oraz okres
spłaty udzielonych pożyczek
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e w w w . c c i n s t i t u t e . p l
Tabela: Przepływy finansowe dla wariantu 2 w mln PLN – W2.
Wyszczególnienie Organizowanie UDF
Wykorzystanie środków z funduszy UE Działalność funduszu w perspektywie długoterminowej
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
Saldo środków Funduszu UDF na koniec roku 157,60 153,77 151,89 159,95 160,01 160,30 177,33 178,36 179,86 180,89 182,89 184,90 186,90
Wpływy 160,00 0,97 2,92 12,86 5,18 5,41 22,15 6,79 7,25 6,79 7,76 7,76 7,95
kapitał przekazany przez IZ (środki RPO WSL ) 160,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
kapitał przekazany przez pozostałych udziałowców (w tym miasta)
8,00 16,00
przychody netto z odsetek od pożyczek i depozytów
0,00 0,97 2,92 4,86 5,18 5,41 6,15 6,79 7,25 6,79 7,76 7,76 7,95
Wypływy 2,40 4,80 4,80 4,80 5,12 5,12 5,12 5,76 5,76 5,76 5,76 5,76 5,94
koszty zarządzania 2,40 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80
wypłata zysku z odsetek od pożyczek na rzecz udziałowców
0,00 0,00 0,00 0,00 0,32 0,32 0,32 0,96 0,96 0,96 0,96 0,96 1,14
Przychody z działalności operacyjnej 0,00 0,97 2,92 4,86 5,18 5,41 6,15 6,79 7,25 6,79 7,76 7,76 7,95
przychody z odsetek od pożyczek brutto (kapitał RPO WSL )
0,00 1,20 3,60 6,00 6,00 6,00 7,20 7,20 7,20 7,20 8,40 8,40 8,40
podatek od przychodów odsetkowych 0,00 0,23 0,68 1,14 1,14 1,14 1,37 1,37 1,37 1,37 1,60 1,60 1,60
przychody z odsetek od pożyczek (po opodatkowaniu)
0,00 0,97 2,92 4,86 4,86 4,86 5,83 5,83 5,83 5,83 6,80 6,80 6,80
przychody z odsetek od pożyczek brutto (kapitał udziałowców)
0,00 0,00 0,00 0,00 0,32 0,32 0,32 0,96 0,96 0,96 0,96 0,96 1,14
przychody z odsetek od depozytów bankowych (brutto)
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,24 0,00 0,00 0,48 0,00 0,00 0,00 0,00
podatek od przychodów odsetkowych 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,01 0,00 0,00 0,02 0,00 0,00 0,00 0,00
przychody z odsetek od depozytów bankowych (po opodatkowaniu)
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,23 0,00 0,00 0,46 0,00 0,00 0,00 0,00
Istotne wartości
koszty zarządzania UDF w % 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00%
oprocentowanie depozytów 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00%
oprocentowanie pożyczek (kapitał RPO WSL ) 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00%
oprocentowanie pożyczek (kapitał udziałowców) 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00%
podatek od przychodów pożyczkowych i depozytowych
19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00%
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 98
okres spłaty pożyczek w latach 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00
pożyczki udzielone w danym roku ogółem 0,00 30,00 60,00 60,00 8,00 0,00 30,00 16,00 0,00 0,00 30,00 0,00 4,56
pożyczki udzielone w danym roku (kapitał RPO WSL )
0,00 30,00 60,00 60,00 30,00 30,00
pożyczki udzielone w danym roku (kapitał udziałowców)
8,00 16,00 4,56
pożyczki udzielone ogółem - narastająco 0,00 30,00 90,00 150,00 158,00 158,00 188,00 204,00 204,00 204,00 234,00 234,00 238,56
udzielone pożyczki ogółem (kapitał RPO WSL ) 0,00 30,00 90,00 150,00 150,00 150,00 180,00 180,00 180,00 180,00 210,00 210,00 210,00
udzielone pożyczki ogółem (kapitał udziałowców) 0,00 0,00 0,00 0,00 8,00 8,00 8,00 24,00 24,00 24,00 24,00 24,00 28,56
spłaty pożyczek ogółem 0,00 0,00 0,00 1,50 4,50 7,43 7,60 7,23 8,35 8,79 8,37 7,93 9,01
pożyczki (kapitał RPO WSL ) 0,00 0,00 0,00 1,50 4,50 7,43 7,20 6,83 7,97 7,63 7,23 6,85 7,99
pożyczki (kapitał udziałowców) 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,40 0,40 0,38 1,16 1,14 1,08 1,03
saldo udzielonych pożyczek 0,00 30,00 90,00 148,50 152,00 144,58 166,98 175,75 167,40 158,61 180,24 172,31 167,86
pożyczki (kapitał RPO WSL ) 0,00 30,00 90,00 148,50 144,00 136,58 159,38 152,55 144,58 136,95 159,72 152,87 144,89
pożyczki (kapitał udziałowców) 0,00 0,00 0,00 0,00 8,00 8,00 7,60 23,20 22,82 21,66 20,52 19,44 22,97
niewykorzystany kapitał w UDF 157,60 123,77 61,89 11,45 8,01 15,72 10,36 2,62 12,46 22,28 2,65 12,59 19,04
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e w w w . c c i n s t i t u t e . p l
160
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
160
0 0 08
0 0
16
0 0 0 0 0 0
24
Kapitał założycielski w latach 2010-2022 w mln PLN
kapitał przekazany przez IZ (środki RPO)
kapitał przekazany przez pozostałych udziałowców (w tym miasta)
0,00
50,00
100,00
150,00
200,00
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
Saldo środków Funduszu UDF na koniec rokuw mln PLN
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 100
0,00
50,00
100,00
150,00
200,00
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
Niewykorzystany kapitał w UDFna koniec roku
0,00
20,00
40,00
60,00
80,00
100,00
120,00
140,00
160,00
180,00
200,00
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
Funkcjonowanie UDF
pożyczki i kredyty udzielone w danym roku spłaty pożyczek i kredytów ogółem
saldo udzielonych pożyczek i kredytów
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 101
2.2.4. Projekcje przepływów finansowych wynikających z wdrożenia JESSICA- Wariant 3
– HF, 2 UDF ze środków RPO WSL i udziałowców ( JST i banków: EBI i komercyjnych)
Wariant dotyczy utworzenia i funkcjonowania 1 HF oraz 2 UDF, dla których kapitał początkowy
będą stanowiły środki w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Śląskiego na
lata 2007 – 2013 oraz środki udziałowców: jednostek samorządu terytorialnego i banków, w tym
Europejskiego Banku Inwestycyjnego i banków komercyjnych.
Tabela: Założenia do analizy – W3
Horyzont czasowy Lata: 2010-2022
Procedura zamówieo publicznych, umowa na utworzenie i
zarządzanie HF – podpisana do kooca 2009r.
I poł. 2010r. – przekazanie środków do HF.
Wybór UDF do kooca I poł 2010r.
Liczba UDF – 2
II poł. 2010r. – przekazanie środków do UDF, przygotowanie
procedur wyboru i realizacji projektów, przygotowanie projektów
2011r. – realizacja pierwszych projektów
Źródło finansowania Europejski Fundusz Rozwoju Regionalnego – Regionalny Program
Operacyjny Województwa Śląskiego na lata 2007-2013 (priorytet VI.
Zrównoważony rozwój miast)
Wkład udziałowców – jednostek samorządu terytorialnego, banki:
EBI, banki komercyjne
Pula środków – początkowa
wartośd
RPO WSL : 40 mln EUR = 160 mln PLN
Jednostki samorządu terytorialnego: 24 mln PLN
EBI: 48 mln PLN
Banki komercyjne: 48 mln PLN
Przychody finansowe Przychody od lokat na rachunkach bankowych: 3% w skali roku
Przychody od udzielonych pożyczek: 4% w skali roku
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 102
Koszty operacyjne Koszty zarządzania:
HF: maksymalnie 2% w skali roku od kapitału założycielskiego
(środków RPO WSL )
UDF: maksymalnie 3% w skali roku od kapitału założycielskiego
(środków RPO WSL )
Podatek dochodowy Opodatkowanie odsetek na lokatach/rachunkach bankowych: 19%
Opodatkowanie przychodów z tytułu udzielonych pożyczek: 19%
Średni okres spłaty
pożyczek
20 lat
Okres karencji 2 lata
Prowizja od udzielonych
pożyczek
brak
Rozdysponowanie
niewykorzystanego kapitału
UDF
Realokacja środków na nowe projekty – zasoby finansowe do
dyspozycji o wartości minimum 30 mln PLN ogółem.
Wady Zalety
Koszty związane z funkcjonowaniem HF
stanowiące udział od kapitału początkowego
(wniesionego kapitału RPO WSL )
Niskie koszty obsługi po stronie IZ ze względu na
zastąpienie IZ w zarządzaniu środkami z
programów operacyjnych oraz w ich
inwestowaniu w poszczególne UDF. Przejęcie
zadao IZ przez HF należących do obowiązków
instytucji zarządzającej;
Trudniejsze mechanizmy w UDF
inwestycyjnym
Możliwośd dopasowania narzędzi finansowych do
projektu.
Koniecznośd większej indywidualizacji
procedur, w tym finansowych i księgowych
Możliwośd uzyskania dźwigni finansowej
Z punku widzenia podmiotów z sektora finansów
publicznych przystępujących do UDF, to nie tylko
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 103
zyski decyduje o wniesieniu kapitału, lecz również
profesjonalne zarządzanie środkami z RPO WSL
jako nadrzędny cel działalności HF.
Koniecznośd zatrudnienia wyżej
wykwalifikowanej kadry.
Możliwośd pozyskania dodatkowych instytucji
finansujących, w tym EBI, banków komercyjnych,
pozostałych udziałowców: w tym miast.
Możliwośd realokacji środków na nowe projekty
(po spłacie uprzednio udzielonych pożyczek) oraz
dzięki wniesionym udziałom przez samorządy,
banki, w tym EBI.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e w w w . c c i n s t i t u t e . p l
Tabela: Przepływy finansowe dla wariantu 3 w mln PLN – W3.
Wyszczególnienie Organizowanie HF i UDF
Wykorzystanie środków z funduszy UE Działalność funduszu w perspektywie długoterminowej
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
Saldo środków Funduszu Holdingowego na koniec roku
0,00
Wpływy 160,34
wniesienie kapitału założycielskiego 160,00
zysk operacyjny 0,34
Wypływy 160,34
przekazanie kapitału do UDF 160,34
inne 0,00
strata operacyjna (wartości ujemne) 0,00
Działalność operacyjna
przychody z odsetek od depozytów bankowych (brutto)
2,40
podatek od przychodów odsetkowych w HF 0,46
przychody z odsetek od depozytów bankowych (po opodatkowaniu)
1,94
koszt wynagrodzenia za zarządzanie (2%) 1,60
Saldo środków Funduszu UDF na koniec roku 159,89 208,92 227,63 245,46 270,44 279,84 289,15 291,82 293,86 296,25 299,99 303,40 307,91
Wpływy 162,29 53,83 25,43 25,43 33,46 19,08 19,31 12,98 12,37 12,71 14,06 13,73 16,41
kapitał przekazany przez HF (środki RPO) 160,34
kapitał przekazany przez pozostałych udziałowców (w tym miasta)
8,00 8,00 8,00
kapitał przekazany przez banki komercyjne 16,00 16,00 16,00
kapitał przekazany przez EBI 48,00
przychody netto z odsetek od pożyczek i depozytów
1,95 5,83 9,43 9,43 9,46 11,08 11,31 12,98 12,37 12,71 14,06 13,73 16,41
Wypływy 2,40 4,80 6,72 7,60 8,48 9,68 10,00 10,32 10,32 10,32 10,32 10,32 11,90
koszty zarządzania 2,40 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80
wypłata zysku z odsetek od kredytów bankowych na rzecz kredytodawców
0,00 0,00 0,00 0,88 1,76 2,64 2,64 2,64 2,64 2,64 2,64 2,64 3,37
wypłata zysku z odsetek od pożyczek na rzecz udziałowców
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,32 0,64 0,96 0,96 0,96 0,96 0,96 1,14
wypłata zysku z odsetek od pożyczek na rzecz EBI 0,00 0,00 1,92 1,92 1,92 1,92 1,92 1,92 1,92 1,92 1,92 1,92 2,59
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 105
Przychody z działalności operacyjnej 1,95 5,83 9,43 9,43 9,46 11,08 11,31 12,98 12,37 12,71 14,06 13,73 16,41
przychody z odsetek od pożyczek brutto (kapitał RPO)
0,00 2,40 4,80 6,40 6,40 6,40 6,40 7,68 7,68 7,68 8,88 8,88 9,78
podatek od przychodów odsetkowych 0,00 0,46 0,91 1,22 1,22 1,22 1,22 1,46 1,46 1,46 1,69 1,69 1,86
przychody z odsetek od pożyczek (po opodatkowaniu)
0,00 1,94 3,89 5,18 5,18 5,18 5,18 6,22 6,22 6,22 7,19 7,19 7,92
przychody z odsetek od kredytów bankowych brutto
0,00 0,00 0,00 0,88 1,76 2,64 2,64 2,64 2,64 2,64 2,64 2,64 3,37
przychody z odsetek od pożyczek brutto (kapitał udziałowców)
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,32 0,64 0,96 0,96 0,96 0,96 0,96 1,14
przychody z odsetek od pożyczek brutto (kapitał EBI)
0,00 0,00 1,92 1,92 1,92 1,92 1,92 1,92 1,92 1,92 1,92 1,92 2,59
przychody z odsetek od depozytów bankowych (brutto)
2,41 4,80 4,47 1,79 0,73 1,26 1,15 1,53 0,77 1,19 1,66 1,26 1,72
podatek od przychodów odsetkowych 0,46 0,91 0,85 0,34 0,14 0,24 0,22 0,29 0,15 0,23 0,32 0,24 0,33
przychody z odsetek od depozytów bankowych (po opodatkowaniu)
1,95 3,89 3,62 1,45 0,59 1,02 0,93 1,24 0,63 0,97 1,35 1,02 1,39
Istotne wartości
koszty zarządzania w HF 2,00%
koszty zarządzania UDF w % 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00%
oprocentowanie depozytów 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00%
oprocentowanie pożyczek (kapitał RPO) 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00%
oprocentowanie pożyczek (kapitał udziałowców) 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00%
oprocentowanie kredytów komercyjnych (1,5%+WIBOR)
5,50% 5,50% 5,50% 5,50% 5,50% 5,50% 5,50% 5,50% 5,50% 5,50% 5,50% 5,50% 5,50%
oprocentowanie pożyczek EBI 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00%
podatek od przychodów pożyczkowych, kredytowych i depozytowych
19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00%
okres spłaty pożyczek i kredytów w latach 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00
pożyczki i kredyty udzielone w danym roku ogółem 0,00 60,00 108,00 56,00 16,00 24,00 8,00 40,00 0,00 0,00 30,00 0,00 56,97
pożyczki udzielone w danym roku (kapitał RPO) 0,00 60,00 60,00 40,00 0,00 0,00 0,00 32,00 0,00 0,00 30,00 0,00 22,38
pożyczki udzielone w danym roku (kapitał udziałowców)
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 8,00 8,00 8,00 0,00 0,00 0,00 0,00 4,60
kredyty udzielone w danym roku 0,00 0,00 0,00 16,00 16,00 16,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 13,19
pożyczki udzielone w danym roku (kapitał EBI) 0,00 0,00 48,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 16,80
pożyczki i kredyty udzielone ogółem - narastająco 0,00 60,00 168,00 224,00 240,00 264,00 272,00 312,00 312,00 312,00 342,00 342,00 398,97
udzielone pożyczki ogółem (kapitał RPO) 0,00 60,00 120,00 160,00 160,00 160,00 160,00 192,00 192,00 192,00 222,00 222,00 244,38
udzielone pożyczki ogółem (kapitał udziałowców) 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 8,00 16,00 24,00 24,00 24,00 24,00 24,00 28,60
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 106
udzielone kredyty ogółem 0,00 0,00 0,00 16,00 32,00 48,00 48,00 48,00 48,00 48,00 48,00 48,00 61,19
udzielone pożyczki ogółem (kapitał EBI) 0,00 0,00 48,00 48,00 48,00 48,00 48,00 48,00 48,00 48,00 48,00 48,00 64,80
spłaty pożyczek i kredytów ogółem 0,00 0,00 0,00 3,00 8,40 11,05 11,43 12,08 11,91 13,30 12,71 12,04 12,91
pożyczki (kapitał RPO) 0,00 0,00 0,00 3,00 6,00 7,85 7,55 7,16 6,78 8,02 7,68 7,28 8,40
pożyczki (kapitał udziałowców) 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,40 0,80 1,18 1,14 1,08 1,02
kredyty bankowe 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,80 1,60 2,36 2,28 2,16 2,05 1,94 1,84
pożyczki (EBI) 0,00 0,00 0,00 0,00 2,40 2,40 2,28 2,16 2,05 1,94 1,84 1,74 1,65
saldo udzielonych pożyczek i kredytów 0,00 60,00 168,00 221,00 228,60 241,55 238,12 266,04 254,14 240,83 258,13 246,09 290,15
pożyczki (kapitał RPO) 0,00 60,00 120,00 157,00 151,00 143,15 135,60 160,44 153,66 145,64 167,96 160,68 174,66
pożyczki (kapitał udziałowców) 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 8,00 16,00 23,60 22,80 21,62 20,48 19,40 22,98
kredyty bankowe 0,00 0,00 0,00 16,00 32,00 47,20 45,60 43,24 40,96 38,80 36,75 34,81 46,16
pożyczka EBI 0,00 0,00 48,00 48,00 45,60 43,20 40,92 38,76 36,71 34,78 32,94 31,20 46,35
niewykorzystany kapitał w UDF 159,89 148,92 59,63 24,46 41,84 38,29 51,03 25,77 39,73 55,41 41,86 57,31 17,76
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e w w w . c c i n s t i t u t e . p l
160,56
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
160,56
0 0 0 0 16 16 320 0 0 0 0 0
64
0 032 32
64
0 0 0 0 0 0 0 0
128160
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
160
Kapitał założycielski w latach 2010-2022 w mln PLN
kapitał przekazany przez HF (środki RPO)
kapitał przekazany przez pozostałych udziałowców (w tym miasta)
0,00
200,00
400,00
600,00
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
Saldo środków Funduszu UDF na koniec rokuw mln PLN
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 108
0,00
50,00
100,00
150,00
200,00
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
Niewykorzystany kapitał w UDF na koniec roku w PLN
0,00
100,00
200,00
300,00
400,00
500,00
600,00
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
Funkcjonowanie UDF
pożyczki i kredyty udzielone w danym roku spłaty pożyczek i kredytów ogółem
saldo udzielonych pożyczek i kredytów
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 109
2.2.5. Projekcje przepływów finansowych wynikających z wdrożenia JESSICA- Wariant 4–
HF/EBI), > 2 UDF ze środków RPO WSL i udziałowców ( JST i banków: EBI i
komercyjnych)
Wariant dotyczy utworzenia i funkcjonowania 1 HF zarządzanego przez EBI oraz 2 – 5 UDF, dla
których kapitał początkowy będą stanowiły środki w ramach Regionalnego Programu
Operacyjnego Województwa Śląskiego na lata 2007 – 2013 oraz środki udziałowców: jednostek
samorządu terytorialnego i banków komercyjnych oraz EBI.
Tabela: Założenia do analizy – W4
Horyzont czasowy Lata: 2010-2022
Umowa na utworzenie i zarządzanie HF – podpisana do kooca
2009r.
I poł. 2010r. – przekazanie środków do HF zarządzanego przez EBI.
Wybór UDF do kooca I poł. 2010r.
Liczba UDF >2
II poł. 2010r. –przekazanie środków do UDF, przygotowanie
procedur wyboru i realizacji projektów, przygotowanie projektów
2011r. – realizacja pierwszych projektów
Pierwsze UDF zostaną powołane z udziałem środków RPO, następnie
w późniejszym terminie powstaną UDF finansowanie ze środków
udziałowców np. jednostek samorządu terytorialnego.
Źródło finansowania Europejski Fundusz Rozwoju Regionalnego – Regionalny Program
Operacyjny Województwa Śląskiego na lata 2007-2013 (priorytet VI.
Zrównoważony rozwój miast)
Wkład udziałowców – jednostek samorządu terytorialnego, banki, w
tym EBI i banki komercyjne
Pula środków – początkowa
wartośd
RPO WSL : 40 mln EUR = 160 mln PLN
Jednostki samorządu terytorialnego: 64 mln PLN
EBI: 160 mln PLN
Banki komercyjne: 128 mln PLN
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 110
Przychody finansowe Przychody od lokaty na rachunku bankowym EBI: 2,7% w skali roku
Przychody od lokat na rachunkach bankowych: 3% w skali roku
Przychody od udzielonych pożyczek: 4% w skali roku
Koszty operacyjne Koszty zarządzania:
HF: maksymalnie 2% w skali roku od kapitału założycielskiego
(środków RPO WSL )
UDF: maksymalnie 3% w skali roku od kapitału założycielskiego
(środków RPO WSL )
Podatek dochodowy Opodatkowanie odsetek na lokatach/rachunkach bankowych: 19%
Opodatkowanie przychodów z tytułu udzielonych pożyczek: 19%
Na rachunku EBI: 0%
Średni okres spłaty
pożyczek
20 lat
Okres karencji 2 lata
Prowizja od udzielonych
pożyczek
brak
Rozdysponowanie
niewykorzystanego kapitału
UDF
Realokacja środków na nowe projekty – zasoby finansowe do
dyspozycji o wartości minimum 30 mln PLN ogółem.
Wady Zalety
Koszty związane z funkcjonowaniem HF
stanowiące udział od kapitału początkowego
(wniesionego kapitału RPO WSL )
Niskie koszty obsługi po stronie IZ ze względu na
zastąpienie IZ w zarządzaniu środkami z
programów operacyjnych oraz w ich
inwestowaniu w poszczególne UDF. Przejęcie
zadao IZ przez HF należących do obowiązków
instytucji zarządzającej.
Możliwośd przejęcia kosztów zarządzania przez
samorządy niższego szczebla.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 111
Możliwośd zbyt dużego rozdrobnienia
instytucjonalnego
Możliwośd dopasowania narzędzi finansowych do
projektów i lokalnej specyfiki. Duży transfer
wiedzy pomiędzy HF zarządzanym przez EBI a
UDF.
Trudniejsze mechanizmy w UDF, w tym
finansowe i księgowe
Bardzo duża możliwośd uzyskania dźwigni
finansowej.
Z punku widzenia podmiotów z sektora finansów
publicznych przystępujących do UDF, to nie tylko
zyski decyduje o wniesieniu kapitału, lecz również
profesjonalne zarządzanie środkami z RPO WSL
jako nadrzędny cel działalności HF. Prestiż EBI
jako HF – wysokie doświadczenie we wdrażaniu
inicjatywy JESSICA.
Koniecznośd indywidualizacji procedur Brak konieczności przeprowadzenia zamówienia
publicznego na wybór HF, w przypadku pełnienia
tej funkcji przez EBI, na Mocy Traktatu
Rzymskiego.
Koniecznośd zatrudnienia wyżej
wykwalifikowanej kadry
EBI jako HF ma najwyższy możliwy rating
kredytowy (AAA) na rynkach pieniężnych. Dzięki
temu EBI może zgromadzid bardzo wysokie kwoty
kapitału na bardzo korzystnych warunkach. Jako
że EBI jest bankiem o charakterze
niezarobkowym, warunki udzielania pożyczek są
równie korzystne.
Możliwośd stworzenia bazy dobrych praktyk i
wzmocnienia merytorycznego samorządów
Duże prawdopodobieostwo pozyskania
dodatkowych partnerów i źródeł finansowania
Możliwośd pozyskania dodatkowych instytucji
finansujących, w tym EBI, banków komercyjnych,
pozostałych udziałowców: w tym miast.
Największa elastycznośd, w tym finansowa
modelu
Możliwośd dużej dywersyfikacji projektów
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 112
Dzięki dużej różnorodności narzędzi najpełniejsza
możliwośd uzyskania efektu wartości dodanej w
realizacji Zintegrowanych Programów
Częsta możliwośd realokacji środków na nowe
projekty (po spłacie uprzednio udzielonych
pożyczek) oraz dzięki wniesionym udziałom przez
samorządy, banki, w tym EBI. Realizacja
projektów w ramach PPP.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e w w w . c c i n s t i t u t e . p l
Tabela: Przepływy finansowe dla wariantu 4 w mln PLN – W4.
Wyszczególnienie Organizowanie HF i UDF
Wykorzystanie środków z funduszy UE Działalność funduszu w perspektywie długoterminowej
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
Saldo środków Funduszu Holdingowego na koniec roku
0,00
Wpływy 160,56
wniesienie kapitału założycielskiego 160,00
zysk operacyjny 0,56
Wypływy 160,56
przekazanie kapitału do UDF 160,56
inne 0,00
strata operacyjna (wartości ujemne) 0,00
Działalność operacyjna
przychody z odsetek od depozytów bankowych (brutto)
2,16
podatek od przychodów odsetkowych w HF/EBI 0,00
przychody z odsetek od depozytów bankowych (po opodatkowaniu)
2,16
koszt wynagrodzenia za zarządzanie (2%) 1,60
Saldo środków Funduszu UDF na koniec roku 322,05 327,02 363,14 398,52 480,18 499,34 534,48 537,75 540,84 544,93 548,84 553,42 559,96
Wpływy 324,45 12,17 45,72 48,34 96,38 38,04 54,66 24,07 25,15 26,15 25,97 26,65 32,05
kapitał przekazany przez HF (środki RPO WSL ) 160,56
kapitał przekazany przez pozostałych udziałowców (w tym miasta)
16,00 16,00 32,00
kapitał przekazany przez banki komercyjne 32,00 32,00 64,00
kapitał przekazany przez EBI 160,00
przychody netto z odsetek od pożyczek i depozytów
3,89 12,17 13,72 16,34 16,38 22,04 22,66 24,07 25,15 26,15 25,97 26,65 32,05
Wypływy 2,40 7,20 9,60 12,96 14,72 18,88 19,52 20,80 22,06 22,06 22,06 22,06 25,52
koszty zarządzania 2,40 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80 4,80
wypłata zysku z odsetek od kredytów bankowych na rzecz kredytodawców
0,00 0,00 0,00 1,76 3,52 7,04 7,04 7,04 7,04 7,04 7,04 7,04 8,90
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 114
wypłata zysku z odsetek od pożyczek na rzecz udziałowców
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,64 1,28 2,56 2,56 2,56 2,56 2,56 3,02
wypłata zysku z odsetek od pożyczek na rzecz EBI
0,00 2,40 4,80 6,40 6,40 6,40 6,40 6,40 7,66 7,66 7,66 7,66 8,79
Przychody z działalności operacyjnej 3,89 12,17 13,72 16,34 16,38 22,04 22,66 24,07 25,15 26,15 25,97 26,65 32,05
przychody z odsetek od pożyczek brutto (kapitał RPO WSL )
0,00 2,40 4,80 6,40 6,40 6,40 7,68 7,68 7,68 9,08 9,08 9,08 10,62
podatek od przychodów odsetkowych 0,00 0,46 0,91 1,22 1,22 1,22 1,46 1,46 1,46 1,73 1,73 1,73 2,02
przychody z odsetek od pożyczek (po opodatkowaniu)
0,00 1,94 3,89 5,18 5,18 5,18 6,22 6,22 6,22 7,35 7,35 7,35 8,60
przychody z odsetek od kredytów bankowych brutto
0,00 0,00 0,00 1,76 3,52 7,04 7,04 7,04 7,04 7,04 7,04 7,04 8,90
przychody z odsetek od pożyczek brutto (kapitał udziałowców)
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,64 1,28 2,56 2,56 2,56 2,56 2,56 3,02
przychody z odsetek od pożyczek brutto (kapitał EBI)
0,00 2,40 4,80 6,40 6,40 6,40 6,40 6,40 7,66 7,66 7,66 7,66 8,79
przychody z odsetek od depozytów bankowych (brutto)
4,81 9,66 6,21 3,69 1,58 3,43 2,12 2,28 2,06 1,90 1,67 2,51 3,38
podatek od przychodów odsetkowych 0,91 1,84 1,18 0,70 0,30 0,65 0,40 0,43 0,39 0,36 0,32 0,48 0,64
przychody z odsetek od depozytów bankowych (po opodatkowaniu)
3,89 7,83 5,03 2,99 1,28 2,77 1,72 1,85 1,67 1,54 1,36 2,03 2,74
Istotne wartości
koszty zarządzania w HF 2,00%
oprocentowanie depozytów w HF 2,70%
koszty zarządzania UDF w % 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00%
oprocentowanie depozytów 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00% 3,00%
oprocentowanie pożyczek (kapitał RPO WSL ) 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00%
oprocentowanie pożyczek (kapitał udziałowców) 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00%
oprocentowanie kredytów komercyjnych (1,5%+WIBOR)
5,50% 5,50% 5,50% 5,50% 5,50% 5,50% 5,50% 5,50% 5,50% 5,50% 5,50% 5,50% 5,50%
oprocentowanie pożyczek EBI 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00% 4,00%
podatek od przychodów pożyczkowych, kredytowych i depozytowych
19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00% 19,00%
okres spłaty pożyczek i kredytów w latach 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00
pożyczki i kredyty udzielone w danym roku ogółem 0,00 120,00 120,00 112,00 32,00 80,00 48,00 32,00 31,56 35,00 0,00 0,00 112,05
pożyczki udzielone w danym roku (kapitał RPO WSL )
0,00 60,00 60,00 40,00 0,00 0,00 32,00 0,00 0,00 35,00 0,00 0,00 38,38
pożyczki udzielone w danym roku (kapitał udziałowców)
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 16,00 16,00 32,00 0,00 0,00 0,00 0,00 11,56
kredyty udzielone w danym roku 0,00 0,00 0,00 32,00 32,00 64,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 33,90
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 115
pożyczki udzielone w danym roku (kapitał EBI) 0,00 60,00 60,00 40,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31,56 0,00 0,00 0,00 28,20
pożyczki i kredyty udzielone ogółem - narastająco 0,00 120,00 240,00 352,00 384,00 464,00 512,00 544,00 575,56 610,56 610,56 610,56 722,61
udzielone pożyczki ogółem (kapitał RPO WSL ) 0,00 60,00 120,00 160,00 160,00 160,00 192,00 192,00 192,00 227,00 227,00 227,00 265,38
udzielone pożyczki ogółem (kapitał udziałowców)
0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 16,00 32,00 64,00 64,00 64,00 64,00 64,00 75,56
udzielone kredyty ogółem 0,00 0,00 0,00 32,00 64,00 128,00 128,00 128,00 128,00 128,00 128,00 128,00 161,90
udzielone pożyczki ogółem (kapitał EBI) 0,00 60,00 120,00 160,00 160,00 160,00 160,00 160,00 191,56 191,56 191,56 191,56 219,76
spłaty pożyczek i kredytów ogółem 0,00 0,00 0,00 6,00 12,00 17,30 18,30 21,44 22,92 23,45 23,88 24,46 23,26
pożyczki (kapitał RPO WSL ) 0,00 0,00 0,00 3,00 6,00 7,85 7,55 7,16 8,38 8,02 7,60 8,95 8,57
pożyczki (kapitał udziałowców) 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,80 1,60 3,16 3,08 2,92 2,77
kredyty bankowe 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 1,60 3,20 6,32 6,16 5,84 5,54 5,24 4,97
pożyczki (EBI) 0,00 0,00 0,00 3,00 6,00 7,85 7,55 7,16 6,78 6,42 7,66 7,34 6,96
saldo udzielonych pożyczek i kredytów 0,00 120,00 240,00 346,00 366,00 428,70 458,40 468,97 477,60 489,15 465,27 440,82 529,60
pożyczki (kapitał RPO WSL ) 0,00 60,00 120,00 157,00 151,00 143,15 167,60 160,44 152,06 179,04 171,44 162,49 192,29
pożyczki (kapitał udziałowców) 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 16,00 32,00 63,20 61,60 58,44 55,36 52,44 61,23
kredyty bankowe 0,00 0,00 0,00 32,00 64,00 126,40 123,20 116,88 110,72 104,88 99,34 94,10 123,03
pożyczka EBI 0,00 60,00 120,00 157,00 151,00 143,15 135,60 128,44 153,22 146,80 139,14 131,80 153,04
niewykorzystany kapitał w UDF 322,05 207,02 123,14 52,52 114,18 70,64 76,08 68,78 63,24 55,77 83,56 112,61 30,36
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e w w w . c c i n s t i t u t e . p l
160,56
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
160,56
0 0 0 016 16
32
0 0 0 0 0 0
64
0 0
32 32
64
0 0 0 0 0 0 0 0
128
160
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
160
Kapitał założycielski w latach 2010-2022w mln PLN
kapitał przekazany przez HF (środki RPO)
kapitał przekazany przez pozostałych udziałowców (w tym miasta)
kapitał przekazany przez banki komercyjne
0,00
100,00
200,00
300,00
400,00
500,00
600,00
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
Saldo środków Funduszu UDF na koniec rokuw mln PLN
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 117
0,00
100,00
200,00
300,00
400,00
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
Niewykorzystany kapitał w UDF na koniec roku w PLN
0,00
100,00
200,00
300,00
400,00
500,00
600,00
2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022
Funkcjonowanie UDF
pożyczki i kredyty udzielone w danym roku
spłaty pożyczek i kredytów ogółem
saldo udzielonych pożyczek i kredytów
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 118
2.3. Efekty pozabudżetowe JESSICA dla Instytucji Zarządzającej
Do głównych skutków wdrożenia instrumentu JESSICA zalicza się:
efektywnośd zarządzania środkami poprzez oddelegowanie funkcji zarządzania
mechanizmem JESSICA do instytucji zewnętrznej, która będzie odpowiedzialna za
przygotowanie wytycznych i wzorów dokumentów, ocenę i wybór projektów, finansowanie
przedsięwzięd, itp.
optymalizacja instrumentów wyboru i realizacji projektów poprzez stworzenie obiektywnych
i niezależnych kryteriów, utworzenie HF/ UDF, struktury organizacyjnej, przygotowanie
dokumentacji aplikacyjnej, obsługi merytorycznej i finansowej realizowanych przedsięwzięd,
wysoka jakośd projektów – poprzez udział środków zwrotnych, rozbudowane analizy
przygotowawcze projektu, rolę instytucji kredytujących w finansowaniu przedsięwzięcia,
uczestnictwo partnera prywatnego w ramach PPP,
zwiększona alokacja środków poprzez możliwośd udziału wielu instytucji i partnerów
finansujących przedsięwzięcia w ramach JESSICA,
zwiększony zasięg oddziaływania projektu poprzez realizację zintegrowanych projektów
o większym zasięgu i wartości, również o charakterze komercyjnym i generujących znaczny
dochód. W mechanizmie dotacyjnym wysokośd wsparcia była uzależniona od dochodu netto
generowanego przez projekt, ustalanego poprzez obliczenie tzw. „luki w finansowaniu”,
możliwośd ponownego zainwestowania środków wypracowanych poprzez instrumenty
finansowe funkcjonujące w ramach JESSICA w nowe projekty rewitalizacyjne. Środki
przekazane UDF, przeznaczane na finansowanie inwestycji mają charakter odnawialny
i mogą zostad zaangażowane w realizację przedsięwzięd wielokrotnie. Ze względu na
ograniczoną alokację środków z funduszy UE - JESSICA pozwala na wydłużenie wykorzystania
obecnych funduszy RPO WSL i zachowanie ciągłości w finansowaniu przedsięwzięd
rewitalizacyjnych.
Pozytywne skutki pozabudżetowe wdrożenia mechanizmu JESSICA przemawiają za jej wdrożeniem
w Województwie Śląskim. Implementacja instrumentu spowoduje m.in. wzrost jakości
i efektywności przygotowania i realizacji projektów oraz ich oddziaływania na rozwój społeczno –
gospodarczy i przestrzenny regionu.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 119
2.4. Optymalizacja efektów wdrożenia JESSICA poprzez zastosowanie
PPP
Partnerstwo publiczno-prywatne jest formą długoterminowej współpracy sektora prywatnego
i publicznego przy przedsięwzięciach mających na celu realizację zadao publicznych. Celem
współpracy jest osiągnięcie obopólnych korzyści, zarówno w wymiarze celów społecznych, jak
i komercyjnych danego przedsięwzięcia. W przypadku projektów o charakterze dochodowym
realizowanych w ramach odnawialnych instrumentów finansowych współpraca partnera publicznego
i prywatnego jest czynnikiem dającym duże perspektywy rozwojowe.
Szerokie stosowanie PPP może przyczynid się do znacznych oszczędności w wyniku obniżki kosztów
inwestycyjnych i kosztów świadczenia usług użyteczności publicznej. Według doświadczeo Wielkiej
Brytanii, gdzie projekty typu PPP stanowią około 11% wszystkich inwestycji sektora publicznego -
korzyści z tytułu PPP wynoszą przeciętnie kilkanaście procent.
Zasady współpracy podmiotu publicznego i partnera prywatnego w ramach partnerstwa publiczno-
prywatnego określa ustawa o partnerstwie publiczno prywatnym, uchwalona przez Sejm RP w dniu
21 listopada 2008 r. Aktualnie ustawa znajduje się w Senacie.
Zgodnie z tą ustawą, przedmiotem partnerstwa publiczno-prywatnego jest wspólna realizacja
przedsięwzięcia, oparta na podziale zadao i ryzyk pomiędzy: podmiotem publicznym i partnerem
prywatnym.
Tablica: Zadania stanowiące przedmiot partnerskiego przedsięwzięcia
podmiot publiczny
•w rozumieniu ustawy są to wszystkiejednostki sektora finansów publicznych wrozumieniu ustawy o finansachpublicznych, a także osoby prawneutworzone przez te jednostki w celuzaspakajania potrzeb o charakterzepowszechnym.
podmiot prywatny
•zgodnie z ustawą – jest to„przedsiębiorca lub przedsiębiorcazagraniczny”
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 120
Przedmiot zadania
budowa lub remont obiektu budowlanego,
świadczenie usług,
wykonanie dzieła, w szczególności wyposażenie składnika majątkowego w urządzenia
podwyższające jego wartośd lub użytecznośd,
inne świadczenie połączone z utrzymaniem lub zarządzaniem składnikiem majątkowym, który jest
wykorzystywany do realizacji przedsięwzięcia publiczno-prywatnego lub jest z nim związany;
Ustawodawca celowo nie stworzył ściśle określonego i zamkniętego katalogu zadao, mogących byd
przedmiotem przedsięwzięcia PPP, pozostawiając duży margines uznaniowy dla stron PPP, które
mogą bardzo precyzyjnie określid przedmiot przedsięwzięcia w umowie. Podkreślid tu należy, że poza
cytowaną ustawą mają tu w pełni zastosowanie przepisy kodeksu cywilnego.
Po zakooczeniu umowy partnerstwa, przedmiot partnerstwa czyli np. droga, budynek, szpital,
zainstalowany system urządzeo technicznych itp. przekazywany jest podmiotowi publicznemu.
Ustawa przewiduje także przekazanie, po zakooczeniu partnerstwa, podmiotowi publicznemu
składnika majątkowego np. gruntu, który był wykorzystywany do realizacji przedsięwzięcia. Takie
postanowienie nie zamyka jednak możliwości odmiennego uregulowania tej kwestii w umowie
o partnerstwie publiczno-prywatnym. Można w niej np. zastrzec przekazanie składnika majątkowego
innej niż zaangażowana w projekt paostwowej lub samorządowej osobie prawnej lub spółce
powołanej w tym celu przez podmiot publiczny. Partnerowi prywatnemu będzie przysługiwało –
zarówno w trakcie obowiązywania umowy o partnerstwie publiczno-prywatnym, jak i bezpośrednio
po zakooczeniu partnerstwa – prawo pierwokupu nieruchomości, która służyła do realizacji
partnerstwa, jeśli miałaby byd zbywana. Umożliwiłoby to kontynuację zadania, także po zakooczeniu
okresu jego realizacji.
Przeciętny projekt PPP możemy podzielid na cztery etapy:
Tablica. Etapy projektu PPP.
Etap I
rozpoznanie projektu
przegląd i przygotowanie
przetarg realizacja
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 121
Przed rozpoczęciem przygotowao PPP, należy przeprowadzid ogólny etap przygotowawczy do
projektu, w ramach którego projekt zostaje zidentyfikowany, analizuje się go pod względem
wykonania oraz nadaje się mu właściwą dla niego strukturę organizacyjną. Efektem tego etapu jest
zgromadzenie maksymalnie dużej ilości ogólnych informacji na temat projektu. Przede wszystkim
należy określid zarówno strony przedsięwzięcia, jak i jego pozostałych uczestników. Następnie należy
rozpoznad wszystkie ekonomiczno – społeczne oddziaływania projektu i rozpoznad jego bezpośrednie
koszty i korzyści. Po dokonaniu takiej analizy należy również realnie ocenid możliwości sfinansowania
projektu przez podmiot publiczny i określid jego oddziaływanie finansowe na pozostałe jednostki.
Ostatecznie należy zbadad wszystkie możliwe źródła finansowania.
Etap II
Ten etap jest poświęcony przede wszystkim sprawdzeniu czy dany projekt posiada cechy i odpowiada
charakterystyce projektów realizowanych w formule PPP i może tym samym byd zakontraktowany
w tym trybie. Przede wszystkim należy określid czy wykonanie zadania w ten sposób przyniesie
korzyści przeważające w stosunku do innych metod realizacji zadao publicznych. Należy również
ocenid atrakcyjnośd danego projektu z punktu widzenia sektora prywatnego i wyliczyd stopę zwrotu
wszystkich strumieni pieniężnych przedsięwzięcia. Kiedy okaże się, iż metoda partnerstwa znajduje
zastosowanie przy określonym projekcie, należy się skupid na zidentyfikowaniu wszelkich zalet i wad
różnych modeli PPP i wybrad najbardziej optymalny. Na tym etapie wskazana jest analiza
doświadczeo innych podmiotów, które realizowały już projekty PPP w ramach interesującej nas
dziedziny zadao publicznych.
Etap III
Etap przetargu to etap bardzo szczegółowy, poświęcony tworzeniu struktury partnerstwa i wyborowi
partnera prywatnego, którego rezultatem jest konstrukcja skomplikowanej siatki rozwiązao,
przyjmującej postad umowy o partnerstwie publiczno-prywatnym, zawierającej uregulowania kwestii
natury technicznej, prawnej i finansowej. Należy przy tym pamiętad, iż aktywna i dobrze
skonstruowana współpraca sektora prywatnego i publicznego, przy zachowaniu hierarchii celów
własnych tych sektorów oraz zakresu obowiązków opracowanego na podstawie jasno
zdefiniowanego podziału ryzyk i zobowiązao, prowadzi do maksymalizacji korzyści i efektywności
w ramach realizowanego w formule PPP przedsięwzięcia.
Etap IV
Realizacja polega na wdrożeniu w życie projektu PPP, zgodnie z przyjętymi założeniami
i harmonogramem. W dużej mierze zależy ona od zawarcia postanowieo odpowiedniej treści
w umowie PPP. Fundamentem udanej realizacji przedsięwzięcia PPP jest bowiem zastosowanie win –
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 122
win rule czyli zasady, według której partnerstwo odnoszące sukces to partnerstwo, w ramach którego
następuje optymalny podział zadao i ryzyk związanych z projektem – każdy wykonuje
i odpowiedzialny jest za to co najlepiej potrafi, w związku z czym obie umawiające się strony czerpią
z niego wymierne korzyści i realizują swoje cele.
Realizacja inwestycji w formule PPP niesie dla obu stron wymierne korzyści. Jest to biznes, na którym
zarabiają obie strony. Zysk ma wymiar nie tylko materialny, ale i medialny.
Korzyści dla strony publicznej
Zaangażowanie partnera prywatnego do wspólnego przedsięwzięcia zapewnia stronie
publicznej częściową spłatę kosztów przedsięwzięcia i tym samym odciąża budżet jednostki.
Kapitał prywatny znacznie ogranicza ryzyko zatrzymania budowy z powodu braku środków
finansowych, a także zwiększa szansę na rozbudowę i poprawę jakości infrastruktury.
Dzięki stronie prywatnej zastosowane zostają nowsze technologie w szerszym zakresie, niż
gdyby inwestycja była prowadzona tylko przez stronę publiczną.
Sprawne kierowanie inwestycją i zasobami ludzkimi wpływa na skrócenie czasu realizacji
inwestycji i tym samym zmniejsza jej koszty.
Dzięki zaangażowaniu strony prywatnej ograniczone zostają wpływy polityczne na realizację
inwestycji i decyzje gospodarcze.
Korzyści dla strony prywatnej
Możliwośd realizacji projektu o atrakcyjnej stopie zwrotu, który w innej sytuacji byłby
niedostępny.
Możliwośd współpracy z jednostką sektora publicznego, przez co wzbogaca się o nowe
doświadczenia, wiedzę i umiejętności, które potem może ona wykorzystad realizując inne
przedsięwzięcia.
Zaangażowanie się w przedsięwzięcie publiczne, które jest nagłaśniane w mediach, dzięki czemu
firma zyskuje element promocji w mediach.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 123
Tablica: Wnioski wynikające z wykorzystania PPP
Zwiększenie strumienia kapitału, który zostanie przeznaczony na inwestycje w sferze usług publicznych poprzezpozyskanie kapitału prywatnego - system PPP umożliwia realizacje projektów przy ograniczonej dostępnościkapitału publicznego, ponieważ istotą PPP jest zdolnośd pozyskiwania środków kapitałowych z sektora prywatnegona przedsięwzięcia publiczne – kapitał prywatny zastępuje tu środki publiczne. Jest to także ważne ze względu nakoniecznośd mobilizowania zdolności finansowej samorządu do pozyskania środków strukturalnych UE;
Pozyskanie wiedzy i doświadczenia sektora prywatnego i tym samym zwiększenie wydajności i jakości na poluwykonywania zadao publicznych;
Lepszy podział ryzyka w ramach realizowanego przedsięwzięcia – w ramach PPP określonym ryzykiem obarcza sięstronę, która ma największe możliwości w zakresie udanego zarządzania nim przy danych kosztach. Celem powinnabyd tu optymalizacja podziału ryzyka, aby zapewnid osiągnięcie jak największej wartości dodanej, a niemaksymalizacja jego przeniesienia i jego pozbycie się;
Większa efektywnośd w wykorzystaniu zasobów i lepsza jakośd usług – jak wskazuje doświadczenie, w ramachPPP wiele działao można podjąd w sposób bardziej efektywny przy zastosowaniu dyscypliny zarządzania ikompetencji sektora prywatnego, a poziom jakości usług świadczonych w ramach PPP jest często wyższy niżświadczonych w ramach sposobu tradycyjnego, co wynika z faktu lepszej organizacji, nadzoru, wykorzystaniainnowacyjnych rozwiązao i motywacji do obniżki kosztów. Istotnym jest, iż motywacja ta wynika z interesu kapitałuprywatnego, czyli osiągnięcia korzyści, jak i nadzoru publicznego, czyli rozwiązao umów o PPP dotyczącychkonsekwencji niespełnienia przez partnera prywatnego standardów i jakości świadczonych usług;
Możliwośd generowania dodatkowych przychodów od osób trzecich w ramach przedsięwzięcia, co ograniczapotrzebę angażowania środków publicznych;
Zapewnienie optymalnego zarządzania przedsięwzięciem, przy jednoczesnym ograniczaniu jego kosztówcałkowitych - obarczenie partnera prywatnego ryzykiem związanym z realizacją projektu jest bodźcem doposzukiwania przez niego optymalnych metod zarządzania i wdrażania danych projektów, co przekłada się naoptymalne wydatkowanie środków pozostających do dyspozycji partnera prywatnego i tym samym obniżaniekosztów całkowitych na przestrzeni cyklu projektu. Jednocześnie należy pamiętad, iż obniżanie kosztówcałkowitych nie może wpłynąd na standard i jakośd świadczonych usług i inne normy zapisane w umowie o ppp,gdyż od ich spełnienia zależy wynagrodzenie partnera prywatnego;
Zwiększenie roli zarządczej sektora publicznego – przez przeniesienie odpowiedzialności za realizacje danegoprzedsięwzięcia na partnera prywatnego (należy jednak pamiętad, iż to w zakresie sektora publicznego pozostajekompetencja i odpowiedzialnośd za wykonywanie przypisanych im zadao publicznych), strona publicznaskoncentruje się na funkcjach regulacyjnych, planowaniu oraz monitorowaniu procesu realizacji przedsięwzięd,których celem jest realizacja zadao publicznych; ponadto przez takie ukonkurencyjnienie usług publicznych, stanąsię one bardziej rynkowe, przez co osiągnie się maksymalną wartośd zainwestowanych w przedsięwzięcieśrodków.
Zachowanie właściwych proporcji przy ustalaniu hierarchii celów własnych sektorów publicznego i prywatnego oraz zakresu obowiązków opracowanego na podstawie jasno zdefiniowanego podziału ryzyk i zobowiązao, PPP prowadzi do maksymalizacji korzyści i efektywności danego przedsięwzięcia.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 124
Partnerstwo Publiczno – Prywatne w ramach JESSICA są elementem nieuniknionym, koniecznym
i przede wszystkim bardzo korzystnym. Należy jednak zwrócid uwagę na następujące czynniki
krytyczne, które będą konieczne do rozpatrzenia na etapie weryfikacji wniosków.
Tablica: Czynniki krytyczne PPP dla JESSICA
•ustawa o PPP została pierwotnie uchwalona w 2005, ze względu na liczne błędy i brak rozporządzeo była to ustawa wadliwa, a jej zastosowanie bez odniesienia do innych przepisów mogło byd i często było rozważane w kategoriach przestępstwa
•samorządy, ze względu na liczne problemy z PPP obawiają się tego typu współpracy, co często skutkuje bardzo niekorzystnymi dla przedsiębiorców propozycjami umów PPP
problemy prawne z wdrożeniem ustawy o PPP
•ze względu na fakt, iż ustawa o PPP w prawidłowej formie funkcjonuje od 2009 r. wciąż brakuje praktyki w obszarze wdrażania partnerstw
•brakuje ekspertów w obszarze tworzenia umów ramowych oraz wykorzystania PPP w optymalizacji efektów inwestycyjnych dla poszczególnych przedsięwzięd
nieznajomośd przepisów, mała liczba ekspertów
•wdrożenie PPP w samorządach powinno byd poprzedzone szczegółową analizą potrzeb oraz możliwości budżetowych
•wydaje się konieczne przyjęcie przez samorządy trybu przygotowania do wdrażania PPP polegającego na uprzednim sporządzeniu zindywidualizowanego Planu Wdrażania PPP określającego najważniejsze obszary, możliwości partycypacji w umowach oraz proponowane modele PPP dla poszczególnych przedsięwzięd
brak uwarunkowao w obszarze strategii wdrażania
PPP w samorządach
•istnieje koniecznośd przyjęcia modelu analitycznego pozwalającego na jednoznaczą ocenę opłacalności inwestycyjnej przedsięwzięd PPP planowanych do wdrożenia w ramach JESSICA.
brak uwarunkowao w obszarze oceny perspektyw ekonomicznych zawartych
PPP
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 125
Analiza możliwości związanych z JESSICA oraz PPP daje bardzo optymistyczne rezultaty. Należy
zwrócid uwagę na fakt, iż PPP jest działaniem nowym, które ze względu na długi czas
przygotowywania przepisów prawnych, w tym przyjęcie w formie uchwały dokumentu wadliwego
prawnie, posiada niski stopieo akceptowalności wśród większości władz samorządowych.
Z drugiej zaś strony władze samorządowe oczekują możliwości wdrażania projektów w ramach PPP,
gdyż jest to jedyna droga do uzdrowienia polityki inwestycyjnej i podejmowania działao, które są
opłacalne zarówno z gospodarczego, jak i ekonomicznego punktu widzenia.
JESSICA może byd naturalnym przyzwoleniem i zachętą dla samorządowców i prywatnych
inwestorów do zakładania PPP oraz wspólnej realizacji ciekawych, dochodowych inwestycji.
W efekcie wdrożenia JESSICA, województwo śląskie może wykorzystad ogromną szansę, na
stworzenie w regionie warunków przyjaznych inwestorom zarówno w obszarze prawnym,
gospodarczym, ale także finansowym (związanym z nowoczesnym instrumentem finansowym
wspierającym działania inwestycyjne).
Tablica: Możliwości współpracy w ramach PPP przy udziale JESSICA
JESSICA + PPP
podmioty gospodarcze
samorządy
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 126
2.5. Podsumowanie, wnioski dla wdrożenia JESSICA
Przeprowadzono porównanie Wariantu 0, który stanowi tradycyjny mechanizm przyznawania dotacji
ze środków RPO WSL do wariantów 1-3 związanych z wdrożeniem mechanizmu JESSICA.
Środki finansowe przyznawane w ramach inicjatywy JESSICA są środkami zwrotnymi w porównaniu
do dotacji w ramach RPO WSL. Dzięki temu będzie istniała możliwośd funkcjonowania mechanizmu
finansowania przedsięwzięd rewitalizacyjnych w długim okresie czasu.
Krótkoterminową korzyścią finansową realizacji JESSICA jest możliwośd uzyskania wypłaty pełnej puli
środków przeznaczonej do wykorzystania w ramach RPO WSL . Niewykorzystane środki (np. jeszcze
nierozdysponowane lub po spłacie pożyczki) mogą pozostawad na oprocentowanych rachunkach
bankowych i generowad przychody finansowe w formie odsetek, które pozwolą przynajmniej
częściowo pokryd koszty zarządzania funduszami.
W porównaniu z tradycyjnym systemem dotacyjnym zastosowanie JESSICA będzie miało następujące
skutki:
dzięki zwrotnemu charakterowi udzielanego finansowania kapitał funduszu nie zmniejszy
się.
wartośd przekazywanych środków na finansowanie projektów będzie relatywnie zwiększała
się w porównaniu do tradycyjnego mechanizmu dotacyjnego, dzięki ponownej realokacji
środków na nowe projekty powracających do funduszy UDF w miarę spłat pożyczek, jak
również poprzez powiększanie funduszu o odsetki od pożyczek na realizację projektów i od
depozytów bankowych.
W wyniku analizy 4 wariantów dotyczących realizacji inicjatywy JESSICA w Województwie Śląskim
można stwierdzid, że realizacja wariantu nr 4: HF + >2 UDF + udziałowcy (JST, banki) jest wariantem
najbardziej optymalnym. Istnienie większej liczby UDF wywołuje tzw. efekt dźwigni polegający na
zdolności przyciągania sektora publicznego (JST) i prywatnego (banki) w celu wnoszenia
udziałów/wkładów do funduszy UDF. Powiększenie zasobów finansowych JESSICA wiąże się z kolei
z możliwością realizacji większej liczby projektów oraz ciągłego powiększania wartości UDF (m.in.
poprzez przychody finansowe z tytułu odsetek).
Poprzez realizację niniejszego wariantu powstanie wyspecjalizowana instytucja wdrażająca
inicjatywę JESSICA, co będzie miało wpływ na:
niskie koszty obsługi po stronie IZ ze względu na zastąpienie IZ w zarządzaniu środkami z
programów operacyjnych oraz w ich inwestowaniu w poszczególne UDF. Przejęcie zadao IZ
przez HF należących do obowiązków instytucji zarządzającej.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 127
brak konieczności przeprowadzenia zamówienia publicznego na wybór HF, w przypadku
pełnienia tej funkcji przez EBI, na Mocy Traktatu Rzymskiego.
umożliwienie dopasowania narzędzi finansowych do projektów i lokalnej specyfiki. Duży
transfer wiedzy między HF zarządzanym przez EBI, a UDF.
bardzo dużą możliwośd uzyskania dźwigni finansowej.
możliwośd stworzenia bazy dobrych praktyk i wzmocnienia merytorycznego samorządów
duże prawdopodobieostwo pozyskania dodatkowych partnerów i źródeł finansowania
możliwośd pozyskania dodatkowych instytucji finansujących, w tym EBI, banków
komercyjnych, pozostałych udziałowców: w tym miast.
dużą dywersyfikację projektów
uzyskanie największego efektu wartości dodanej w realizacji Zintegrowanych Programów
realokację środków na nowe projekty (po spłacie uprzednio udzielonych pożyczek) oraz
dzięki wniesionym udziałom przez samorządy, banki, w tym EBI.
realizację większej liczby projektów w formule PPP.
Z punku widzenia podmiotów z sektora finansów publicznych przystępujących do UDF, to nie
tylko zyski decydują o wniesieniu kapitału, lecz również profesjonalne zarządzanie środkami z
RPO jako nadrzędny cel działalności HF. Prestiż EBI jako HF – wysokie doświadczenie we
wdrażaniu inicjatywy JESSICA.
EBI jako HF ma najwyższy możliwy rating kredytowy (AAA) na rynkach pieniężnych. Dzięki temu EBI
może zgromadzid bardzo wysokie kwoty kapitału na bardzo korzystnych warunkach. Jako że EBI
jest bankiem o charakterze niezarobkowym, warunki udzielania pożyczek są równie korzystne.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 128
3. Możliwości instytucjonalne wdrożenia JESSICA
3.1. Opis potencjalnych stron, zainteresowanych wzięciem udziału w
inicjatywie JESSICA
3.1.1. Administracja publiczna
Do jednostek potencjalnie zainteresowanych zaangażowaniem w inicjatywę JESSICA należą
administracja rządowa, samorządy wojewódzkie, powiatowe i gminne oraz GZM.
W tabeli poniżej zebrano obszary, w których wdrożenie mechanizmu JESSICA jest możliwe i
pożądane.
Tabela. Potencjalne zaangażowanie jednostek administracji publicznej w JESSICA
Jednostka Potencjalne zaangażowanie w JESSICA
Administracja
rządowa:
delegatury
instytucji
centralnych,
Urząd
Wojewódzki
Administracja rządowa jest właścicielem przedsiębiorstw i nieruchomości
wymagających przekształceo i rewitalizacji. Jest zainteresowana wniesieniem
części tego majątku, celem jego rewitalizacji.
W posiadaniu Skarbu Paostwa znajdują się poprzemysłowe tereny
zdegradowane (hałdy, tereny eksploatowane górniczo, tereny skażone), obiekty
poprzemysłowe o dużej wartości historycznej. Skarb paostwa jest właścicielem
przedsiębiorstw podlegających restrukturyzacji i posiadających bardzo duże
ilości nieprodukcyjnego majątku, znajdującego się w obszarach rewitalizacji.
Samorząd
wojewódzki
Samorząd wojewódzki pełni funkcję Instytucji zarządzającej RPO WSL i jest
głównym podmiotem decydującym o strategii, kierunkach działao i skuteczności
realizacji mechanizmu. JESSICA jest narzędziem do skutecznej realizacji
priorytetu 6 RPO WSL. Ponadto samorząd wojewódzki jest również właścicielem
majątku znajdującego się w miastach oraz jednostek które mogą brad udział w
procesach PPP. Środki JESSICA mogą byd użyte w planowanych na terenie
WPKiW, przedsięwzięciach PPP, jak również przy przekształceniach w służbie
zdrowia (wymaga to odrębnych analiz).
Samorząd
powiatowy
Samorządy powiatowe są zainteresowane udziałem w inicjatywie na dwóch
płaszczyznach. Po pierwsze samorządy powiatów ziemskich chciałyby wspomóc
mniejsze miasta w stworzeniu efektywnych mechanizmów finansowych
mogących pozwolid na realizację na terenie powiatu większych przedsięwzięd.
Po drugie samorządy powiatów ziemskich i grodzkich widzą możliwośd
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 129
samodzielnego udziału w inicjatywie na obszarach służby zdrowia, szkolnictwa
ponadgimnazjalnego oraz infrastruktury drogowej. Szczególnie interesujące
wydają się inicjatywy, zmierzające do budowy PPP przy zagospodarowywaniu
obiektów szpitalnych i szkolnych oraz przy restrukturyzacji służby zdrowia.
Procesy te są w fazie początkowej, stąd też inicjatywa JESSICA może mied
kluczowe znaczenie dla ich powodzenia.
Samorząd
gminny
Samorządy gminne są podmiotami najbardziej zainteresowanymi wdrożeniem
mechanizmu. To samorządy gminne realizują projekty z zakresu rewitalizacji
miast i to one są inicjatorami procesów inwestycyjnych i partnerskich
w rewitalizacji. Większośd samorządów posiada i wdraża Lokalne Programy
Rewitalizacji. Brak jednak na poziomie ustawowym rozwiązao systemowo
finansujących ten proces. Jedynym źródłem finansowania są budżety własne
i dotacje z ZPORR i RPO WSL . Uzupełniająco funkcjonują tu fundusze takie jak
Mechanizm Finansowy EOG, czy też związane z ochroną środowiska fundusze
i pożyczki krajowe. Większośd tych środków nakierowana jest jednak na
finansowanie przedsięwzięd niedochodowych. Brak więc pieniędzy na działania
mogące wygenerowad dochody i wartośd dodaną. Brak również pieniędzy na
jasno określone PPP. Powoduje to słabośd mechanizmu dźwigni finansowej przy
rewitalizacji.
Większośd działao rewitalizacyjnych finansowana jest poprzez budżety gmin.
W czasie kryzysu i przy zmniejszonych dochodów własnych nie pozwala to na
rozpoczęcie wielu projektów o dużym potencjale.
Gminy widząc możliwośd prowadzenia przy udziale JESSICA projektów obok
własnych budżetów i przy wsparciu środków prywatnych, wykazały ogromne
zainteresowanie tym mechanizmem.
Częśd gmin wręcz zadeklarowała możliwośd wniesienia własnych środków,
celem wzmocnienia kapitałowego lokalnych Funduszy Rozwoju Obszarów
Miejskich. Ponadto samorządy są również właścicielem majątku znajdującego
się w miastach oraz jednostek które mogą brad udział w procesach PPP. Takie
podejście daje gwarancję stworzenia silnych regionalnych instytucji
finansowych.
GZM Specyfika najbardziej zurbanizowanego regionu Polski była przyczyną powołania
do życia Górnośląskiego Związku Metropolitalnego.
Podstawowym celem Górnośląskiego Związku Metropolitalnego jest utworzenie
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 130
dynamicznie rozwijającego się wielkomiejskiego ośrodka, zdolnego do
skutecznej konkurencji z innymi ośrodkami metropolitalnymi w kraju
i w Europie. Ponadto GZM ma na celu:
Doprowadzenie do harmonijnego rozwoju całego obszaru metropolii
poprzez jak najlepsze wykorzystanie potencjału miast członkowskich,
z poszanowaniem ich odrębności i specyfiki.
Wzbudzanie w mieszkaocach poszczególnych miast poczucia dumy
z przynależności do wielkiego organizmu miejskiego i przekonania
o dostępności, dla każdego, całego potencjału metropolii.
Zachęcanie mieszkaoców i przyjezdnych do „odkrywania” metropolii
i świadomego wyboru tego miejsca do życia i pracy.
Wytworzenie i upowszechnianie przekonania o wszechstronnych
możliwościach wyboru kariery i modelu życia i zachęcenie młodych,
dobrze wykształconych ludzi do osiedlania się i pracy w metropolii.
Promowanie w kraju i za granicą wszelkich walorów metropolii:
gospodarczych, kulturalnych, turystycznych, przyrodniczych.
W skład GZM wchodzą:
Bytom
Chorzów
Gliwice
Dąbrowa Górnicza
Jaworzno
Katowice
Mysłowice
Piekary Śląskie
Ruda Śląska
Siemianowice Śląskie
Sosnowiec
Świętochłowice
Tychy
Zabrze
Zgodnie ze statutem, Górnośląski Związek Metropolitalny jako związek
komunalny realizuje następujące zadania:
Ustalanie wspólnej strategii rozwoju dla miast wchodzących w skład
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 131
Związku, zgodnie z ustawą o planowaniu i zagospodarowaniu
przestrzennym, celem jej uwzględnienia w studiach uwarunkowao
i kierunkach zagospodarowania przestrzennego miast.
Realizacja zadao objętych wspólną strategią rozwoju miast
wchodzących w skład Związku, przekazanych Związkowi przez gminy
członkowskie na podstawie stosownych porozumieo.
Pozyskiwanie środków finansowych z krajowych i zagranicznych
funduszy celowych na realizację zadao Związku.
Zarządzanie drogami przekazanymi Związkowi przez gminy
członkowskie na podstawie stosownych porozumieo.
Opracowywanie wniosków w celu pozyskiwania środków publicznych
pochodzących z budżetu Unii Europejskiej na realizację zadao
publicznych należących do właściwości Związku.
Aktywizacja rynku pracy na obszarze miast będących uczestnikami
Związku poprzez pozyskiwanie i gospodarowanie środkami
finansowymi na ten cel, a także wspieranie innowacyjnych programów
gospodarczych podnoszących poziom konkurencyjności miast –
uczestników Związku – w zakresie przekazanym Związkowi przez gminy
członkowskie na podstawie stosownych porozumieo.
Opracowywanie analiz i sprawozdao dotyczących zawodów
deficytowych i dokonywanie na tej podstawie ocen dotyczących rynku
pracy oraz wspieranie edukacji publicznej w szczególności
ukierunkowanej na kształcenie w zawodach deficytowych – w zakresie
przekazanym Związkowi przez gminy członkowskie na podstawie
stosownych porozumieo.
Wyrażanie opinii dotyczących procesów legislacyjnych i decyzyjnych
w sprawach objętych przedmiotem zainteresowania Związku ze
względu na wykonywane przez Związek zadania na szczeblu krajowym,
a także wojewódzkim.
Współdziałanie z jednostkami samorządu terytorialnego, w tym
społecznościami lokalnymi i regionalnymi innych paostw, a także
organami administracji rządowej.
Aktualnie GZM jest jednostką odpowiedzialną za przygotowanie i realizację
programu zagospodarowania odpadów poprzez ich przeróbkę termiczną.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 132
Wiele zadao rewitalizacyjnych i strategicznych dla obszaru miejskiego
aglomeracji górnośląskiej znajduje się na terenie kilku sąsiadujących gmin.
Dlatego GZM może byd naturalnym partnerem przy realizacji zintegrowanych
projektów miejskich na tak mocno zurbanizowanym obszarze.
3.1.2. Instytucje publiczne
Pośród jednostek zainteresowanym zaangażowaniem w JESSICA są także instytucje publiczne takie
jak: Agencje Rozwoju Lokalnego, Wojewódzki Fundusz Ochrony Środowiska, Grupa Kapitałowa
Funduszu Górnośląskiego (Fundusz Górnośląski, Centrum Projektów Regionalnych, Górnośląska
Agencja Rozwoju Regionalnego), GAPP, TF Silesia oraz uczelnie wyższe. Zestawienie obszarów
potencjalnego zaangażowania znajduje się w poniższej tabeli.
Tabela. Potencjalne zaangażowanie w JESSICA instytucji publicznych.
Jednostka Potencjalne zaangażowanie w JESSICA
Agencje Rozwoju
Lokalnego
Agencje istniejące w regionie posiadają duży zasób wiedzy, dotyczącej lokalnej
gospodarki i jej potencjału. Od lat działają na styku biznesu i samorządu, co daje
im dużą możliwośd bycia uczestnikiem, doradcą przy procesach PPP. Agencje
zgłaszają również zainteresowanie prowadzeniem doradztwa, konsultacji
i szkoleo w zakresie przygotowania projektów dla JESSICA. Agencje mogą byd
wykorzystywane również jako lokalne punkty konsultacyjne dla mechanizmu.
Wojewódzki
Fundusz Ochrony
Środowiska
WFOŚ posiada środki, przeznaczone na rewitalizację terenów zdegradowanych
i poprzemysłowych. Udziela w tym zakresie wsparcia pożyczkowego gminom.
Środki Funduszu mogłyby byd doskonałym uzupełnieniem Zintegrowanych
Programów Rozwoju Obszarów Miejskich. Fundusz może udzielad pożyczek na
te elementy programu, które bezpośrednio nie generują przychodów, ale
wzmacniają całościowy efekt projektu.
W przypadku rewitalizacji zdegradowanych obszarów poprzemysłowych, WFOŚ
może byd kluczem do właściwego i efektywnego montażu finansowego
projektów.
Grupa
Kapitałowa
Fundusz Górnośląski S.A. jest podmiotem należącym w 100% do jednostek
samorządu terytorialnego z obszaru Województwa Śląskiego. Przedmiotem
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 133
Funduszu
Górnośląskiego
(Fundusz
Górnośląski S.A.,
Centrum
Projektów
Regionalnych,
Górnośląska
Agencja Rozwoju
Regionalnego
S.A.)
działalności spółki powołanej w 1995r. w oparciu o ustalenia tzw. kontraktu
regionalnego są m.in.:
Nabywanie nieruchomości i ruchomości w celu ich gospodarczego
wykorzystania lub zbycia,
Przyciąganie kapitału zewnętrznego dla finansowania inwestycji
w województwie śląskim,
Współpraca z krajowymi, zagranicznymi i międzynarodowymi
instytucjami w zakresie zadao Spółki,
Administrowanie i zarządzanie środkami przeznaczonymi na
przedsięwzięcia restrukturyzacyjne i rozwojowe,
Podmiot posiada doświadczenie w zakresie realizacji projektów, mogących byd
współfinansowane w ramach inicjatywy JESSICA. Doświadczenie to uzyskał
dzięki funkcjonującemu Departamentowi Rozwoju Inwestycji Komunalnych.
Departament ma na celu:
1. Organizowad emisję i sprzedaż papierów wartościowych emitowanych przez
gminy, Związki Gminne lub inne podmioty komunalne na rynku niepublicznym,
2. Inwestowanie środków Funduszu w podmioty komunalne,
3. Kapitalizacja nieruchomości będących własnością Funduszu m.in. poprzez
udział w spółce developerskiej,
4. Świadczenie usług doradczych w zakresie:
finansowania inwestycji komunalnych z wykorzystaniem
pozabudżetowych komercyjnych źródeł finansowania,
wpływu zadłużenia budżetu gminy na jej wiarygodnośd finansową
w okresach dziesięcioletnich,
oceny efektywności komunalnych projektów inwestycyjnych,
planowania i realizacji pozyskiwania środków finansowych na potrzeby
bieżące gmin za pomocą różnych instrumentów finansowych,
5. Kreowanie i wdrażanie do praktyki działania służb finansowych gmin różnych
instrumentów finansowych,
6. Organizowanie szkoleo przedstawicieli samorządu terytorialnego z zakresu
zarządzania finansami komunalnymi.
Fundusz Górnośląski posiada w swojej strukturze Biuro Programów
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 134
Pomocowych, realizujące w ciągu ostatnich kilku lat programy pożyczkowe ze
środków publicznych ( w tym Unii Europejskiej), zaś w ramach grupy kapitałowej
funkcjonowanie znalazły:
Śląski Regionalny Fundusz Poręczeniowy Sp. z o.o., udzielający
poręczenia m.in. dzięki środkom uzyskanym z UE,
Górnośląskie Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.,
Górnośląski Fundusz Restrukturyzacyjny S.A. (obecnie Silesia Capital
Fund S.A.),
W trakcie tworzenia znajduje się kolejny Fundusz, współfinansowany ze
środków Unii Europejskiej w partnerstwie ze spółką zależną Banku
Gospodarstwa Krajowego S.A. oraz prywatnym kapitałem.
W grupie kapitałowej Funduszu Górnośląskiego S.A. znajduje się również spółka,
powołana do współpracy z samorządami w zakresie budownictwa i
zagospodarowania obszarów (CPR Inwestor S.A.) oraz spółka pełniąca rolę
doradcy dla małych i średnich przedsiębiorstw i będąca w przeszłości Regionalną
Instytucją Finansującą (GARR). Spółki te mogą, dzięki swojemu doświadczeniu,
stworzyd wspólnie z Funduszem Górnośląskim S.A. nowe podmioty zależne,
pełniące funkcję UDF.
CPR Inwestor S.A., to spółka posiadająca wysoce wykwalifikowane kadry
w zakresie rewitalizacji miast i prowadzenia projektów w obszarze PPP. Spółka
jest właścicielem Towarzystwa Budownictwa Społecznego, mogącego byd
bardzo aktywnym graczem w obszarze rewitalizacji. Spółka zarządza terenami
poprzemysłowymi, należącymi do Funduszu Górnośląskiego S.A., budując
strategie ich rewitalizacji. Spółka może byd operatorem Funduszu Rozwoju
Nieruchomości, rewitalizującego obszary poprzemysłowe. W oparciu o w/w
informacje należy stwierdzid, że Fundusz Górnośląski S.A. jest unikalną
instytucją w rękach samorządowców Województwa Śląskiego, które nie posiada
odpowiednika na terenie województwa, zarówno pod względem doświadczenia
(best practices – tzw. najlepsze znane praktyki), zasobów ludzkich jak i
stosowanych narzędzi i rozwiązao (know-how). Wartośd dodaną stanowi
doświadczenie we współpracy z samorządami (będącymi jednocześnie
aktywnymi akcjonariuszami) jak i kapitałem prywatnym (w kontekście
partnerstwa publiczno- prywatnego).
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 135
Fundusz Górnośląski S.A. prowadzi obecnie Regionalny Fundusz Pożyczkowy dla
małych i średnich przedsiębiorstw, udzielający pożyczek i poręczeo, w tym przy
ubieganiu się o dotacje z funduszy europejskich. Dodatkowo udzielane jest
wsparcie dla osób rozpoczynających działalnośd, absolwentów i bezrobotnych.
Ponadto Fundusz Górnośląski S.A. jest twórcą regionalnego funduszu venture
capital nakierowanego na inwestycje w innowacyjne i związane z ochroną
środowiska. Spółka zależna CPR Inwestor S.A. stworzyła z samorządem gminnym
regionalne Towarzystwo Budownictwa Społecznego, nastawione na inwestycje
w obszarach rewitalizacji.
Fundusz Górnośląski S.A. wyraził zainteresowanie stworzeniem dwóch funduszy
UDF. Funduszu pożyczkowo-poręczeniowego oraz funduszu inwestującego
kapitał w przedsięwzięcia rewitalizacyjne. Wykorzystując swoje wieloletnie
doświadczenie w tej dziedzinie, Fundusz Górnośląski S.A. wyraził opinię, że
łączenie obu elementów w jednym funduszu UDF będzie mało efektywne
(wszystkie instytucje bankowe rozdzielają wewnętrznie te dwa rodzaje działao,
tworząc odrębne banki pożyczkowe, hipoteczne, inwestycyjne umiejscowione w
jednej grupie bankowej). Z uwagi na to Fundusz Górnośląski S.A. deklaruje
stworzenie w ramach swoich wewnętrznych struktur dwóch odrębnych UDF.
GAPP GAPP jest Spółką Skarbu Paostwa. Celem spółki jest podejmowanie działao
służących przełamywaniu, bądź łagodzeniu barier w procesach przekształceo
strukturalnych i własnościowych przedsiębiorstw, zmierzając do rozwoju oraz
wzrostu gospodarczego regionu. Spółka za jedno ze swych priorytetowych
zadao uznaje wspieranie wzrostu konkurencyjności i rozwoju małych i średnich
przedsiębiorców. Spółka zajmuje się również przekształcaniem
i zagospodarowaniem terenów zdegradowanych i poprzemysłowych. Spółka
deklaruje chęd stworzenia platformy do procesów przekształceo terenów
zdegradowanych. Firma chciałaby realizowad projekty z zakresu rewitalizacji
oraz pełnid rolę doradcy w procesach zagospodarowania obszarów
poprzemysłowych.
TF Silesia Instytucja powołana do wspierania przekształceo przedsiębiorstw na obszarze
regionu. Z uwagi na fakt, iż duża częśd zakładów posiada atrakcyjnie
zlokalizowane, ale zdekapitalizowane zasoby, TF Silesia może byd
zainteresowana korzystaniem ze wsparcia JESSICA i wnoszeniem majątku do
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 136
projektów realizowanych w miastach.
Uczelnie wyższe Z uwagi na ogromny potencjał lokalnych uczelni, znajomośd uwarunkowao
związanych z poprzemysłowym dziedzictwem, uczelnie zainteresowane są
wsparciem intelektualnym programu, pracami badawczymi na rzecz
beneficjentów, przygotowywaniem własnych projektów dotyczących
rewitalizacji poprzez wiedzę i podniesienie kwalifikacji.
3.1.3. Instytucje sektora finansów
Wśród instytucji sektora finansowego zidentyfikowano jednostki zainteresowane zaangażowaniem
w realizację JESSICA. Są to Banki komercyjne, BGK, CEB Bank Rozwoju Rady Europy, EBOiR oraz EFI
Europejski fundusz Inwestycyjny
Tabela. Potencjalne zaangażowanie w JESSICA instytucji sektora finansów.
Jednostka Potencjalne zaangażowanie w JESSICA
Banki
komercyjne
Mimo dużej ilości banków operujących w Polsce, zainteresowanie udziałem
w inicjatywie wyraziły jedynie banki operujące na obszarze inwestycji
komunalnych i banki hipoteczne. Z uwagi na ograniczone zaufanie banków do
inwestycji deweloperskich (informacja na sierpieo 2009), duża częśd banków
deklaruje swój udział na przyszłośd, ale nie potrafi podad płaszczyzny
współpracy, jaką jest zainteresowana. Generalnie banki komercyjne
zainteresowane są finansowaniem konkretnych projektów, w które angażują się
samorządy. Banki nie mają doświadczenia w zarządzaniu UDF i HF i z uwagi na
wymogi wynikające z prawa bankowego nie wykazują dużego zainteresowania
udziałem w zarządzaniu tymi instytucjami.
PKO BP – zainteresowany finansowaniem inwestycji rewitalizacyjnych, na
poziomie do 10 mln PLN, możliwośd finansowania większych przedsięwzięd
uzgodniona indywidualnie. Preferowane inwestycje samorządowe.
DEPFA BANK –bank nastawiony na współpracę z sektorem publicznym i udział
w przedsięwzięciach związanych z restrukturyzacją, rewitalizacją, PPP. Te
doświadczenia i współpraca z EBI w regionie śląskim dają możliwośd szerokiej
współpracy przy wdrażaniu mechanizmu i PPP. Bank zainteresowany
inwestycjami powyżej 5 mln PLN.
ING Bank Śląski – Bank zainteresowany finansowaniem projektów
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 137
samorządowych. Szczególnie zainteresowany finansowaniem inwestycji
rewitalizacyjnych poprzez emisje obligacji. Poprzez swoje związki z regionem,
bank jest zainteresowany szczególną współpracą przy rewitalizacji na terenie
województwa śląskiego.
Dexia Kommunalkredit Bank – bank specjalizujący się w obsłudze sektora
publicznego i spółek komunalnych. Bank otwarty na długoletnie finansowanie
projektów publicznych i realizowanych w formie PPP (długi okres finansowania -
do 20 lat). Bank dopuszcza negocjowanie okresu karencji w spłacie, a struktura
spłat dopasowana jest do charakteru inwestycji. Możliwe jest finansowanie
w różnych walutach, wsparcie przy emisja obligacji oraz udział w procesach
restrukturyzacyjnych.
DnB NORD - Oferta Banku obejmuje pełen zakres obsługi Jednostek Samorządu
Terytorialnego. Bank finansuje nawet najbardziej skomplikowane projekty
inwestycyjne, realizowane bezpośrednio przez jednostki samorządowe
i z udziałem partnerów prywatnych. Posiada bardzo duże doświadczenie
w finansowaniu rewitalizacji zabudowy mieszkaniowej, restrukturyzacji
ZOZ-ów i finansowaniu budowy parków technologicznych. Posiada w swojej
ofercie kredyt europejski na finansowanie elementów niekwalifikowanych oraz
na finansowanie pomostowe.
Banki komercyjne nie będą zainteresowane zarządzaniem HF ani UDF, a przede
wszystkim finansowaniem konkretnych projektów. Ważne jest doświadczenie
banków i ich otwartośd na finansowanie projektów PPP i przekształceo
w sektorze publicznym.
BGK Bank Gospodarstwa Krajowego, jako paostwowa instytucja finansowa o dużej
wiarygodności, specjalizuje się w obsłudze sektora finansów publicznych.
Zapewnia ekonomicznie efektywne i operacyjnie skuteczne wspieranie
paostwowych programów społeczno-gospodarczych oraz samorządowych
programów rozwoju regionalnego. Dba o nowoczesnośd i wysoką jakośd oferty
oraz podtrzymywanie dobrych relacji z Klientami, elastycznie reagując na ich
potrzeby. Misją Banku Gospodarstwa Krajowego jest sprawna i efektywna
kosztowo realizacja działalności zleconej przez Paostwo, uzupełniona przez
rozwój atrakcyjnej oferty działalności własnej dla wybranych segmentów rynku,
w których Bank może wykorzystad swoje naturalne przewagi. Bank posiada
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 138
w swojej ofercie:
Kredyty długoterminowe:
Kredyt inwestycyjny
Kredyt na finansowanie projektów unijnych
Kredyt ze środków EBI
Kredyty ze środków Europejskiego Banku Inwestycyjnego z grantami Komisji
Europejskiej
Poręczenia i gwarancje
Obligacje
Emisja obligacji
Usługi doradcze dla samorządów
Programy rządowe
Prefinansowanie
Program wsparcia budownictwa socjalnego ze środków Funduszu Dopłat
Program Efektywności Energetycznej GEF
Fundusze celowe
Fundusz Termomodernizacji i Remontów
Fundusz Rozwoju Inwestycji Komunalnych
Fundusze Poręczeo Kredytowych
Fundusz Rozwoju Inwestycji Komunalnych
Pakiet Unijny
CEB - Bank
Rozwoju Rady
Europy
Bank Rozwoju Rady Europy powstał w 1956 roku. Jest najstarszą Europejska
instytucją finansową, w której udziałowcem jest również Polska. Bank jest
instytucją finansową Rady Europy, udzielającą pożyczek krajom członkowskim.
CEB przyznaje pożyczki w wysokości 50% całkowitego kosztu netto inwestycji
lub projektu.
CEB może finansowad inwestycje samorządowe o bardzo długim okresie
kredytowania i na bardzo dogodnych warunkach. Bank ma doświadczenie przy
prowadzeniu projektów wspólnie z EBI.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 139
Bank może finansowad przedsięwzięcia w obszarze rewitalizacji z zakresu
mieszkalnictwa socjalnego, ochrony zdrowia, edukacji oraz ochrony środowiska.
Szczególnie ciekawa przy projektach rewitalizacyjnych wydaje się możliwośd
finansowania budowy i modernizacji szpitali i budynków szkolnych. Dodatkowo
w przypadku realizacji zintegrowanych projektów rewitalizacyjnych bank może
finansowad komponenty niedochodowe bez prowizji i z minimalną marżą.
Bank ten nie jest wykonawcą w rozumieniu ustawy Prawo zamówieo
publicznych. Prawo Europejskie i polska ustawa Prawo zamówieo publicznych
(Artykuł 4 pkt 1a) z dnia 29 stycznia 2004 roku z późniejszymi zmianami,
odwołują się do finansowania z udziałem środków organizacji
międzynarodowych, dla których nie stosuje się ustawy Prawo zamówieo
publicznych. Ponadto w przypadku CEB każdy wniosek o finansowanie jest
formalnie przedkładany Radzie Administracyjnej Banku po zatwierdzeniu go
przez Ministerstwo Finansów. Propozycja kredytowa Banku Rozwoju Rady
Europy jest ofertą korzystniejszą finansowo od oferty banków komercyjnych
w kraju. Bank ten może pokrywad do 50% wszystkich kosztów odpowiedniego
projektu inwestycyjnego, bez względu na źródła jego finansowania. Niski koszt
finansowania (brak prowizji), długi okres dostępności i terminy spłaty, swoboda
w wyborze inwestycji, elastycznośd struktury (możliwośd użycia wielu walut,
formuł stóp procentowych i profili spłaty), a także możliwośd zastosowania
szczególnej procedury organizacji międzynarodowych w odniesieniu do
powołanych kredytów (w aspekcie Prawa o Zamówieniach Publicznych),
składają się na ofertę korzystniejszą w porównaniu do kredytów komercyjnych
dostępnych w kraju. Bank nie jest zainteresowany funkcją HF, ani UDF.
EBOiR Bank, który w latach 90-tych bardzo wydatnie wsparł transformację w Polsce,
w obecnej strategii przewiduje dla polski trzy sektory aktywności:
sektor przedsiębiorstw
sektor finansowy
infrastruktura i środowisko
Szczególnie interesująca jest możliwośd zaangażowania się banku
w transformacje w sektorze przedsiębiorstw i w fundusze private equity
i venture capital. Bank będzie korzystad ze swojego doświadczenia w dalszej
możliwości finansowania projektów w ramach partnerstwa publiczno-
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 140
prywatnego, głównie w sektorze komunalnym oraz w sektorze transportu.
Daje to możliwośd aktywnej współpracy, tak na poziomie projektów, jak i na
poziomie UDF inwestującego kapitałowo w restrukturyzację i rewitalizację
obszarów miejskich. Bank nie wykazuje zainteresowania bezpośrednim
zarządzaniem HF i UDF.
EFI Europejski
fundusz
Inwestycyjny
Europejski Fundusz Inwestycyjny powołano w 1994 roku, by służył pomocą
małym i średnim przedsiębiorstwom (MŚP). Jego większościowym udziałowcem
jest Europejski Bank Inwestycyjny. Bank wraz z Europejskim Funduszem
Inwestycyjnym tworzą Grupę EBI. Europejski Fundusz Inwestycyjny dostarcza
kapitał podwyższonego ryzyka małym i średnim przedsiębiorstwom (MŚP),
szczególnie młodym i zorientowanym na technologię. Wystawia on gwarancje
kredytowe na pożyczki udzielane przez nich małym średnim przedsiębiorstwom.
EFI nie należy do pożyczkodawców: nie udziela bezpośrednich pożyczek ani
dotacji przedsiębiorstwom, ani też nie inwestuje bezpośrednio w firmy. Działa
natomiast za pośrednictwem banków i innych pośredników finansowych.
Korzysta przy tym ze środków własnych bądź powierzonych mu przez EBI lub UE.
EFI jest także instytucją przygotowującą wdrożenie inicjatywy JEREMIE w Polsce.
Inicjatywa JEREMIE skierowana jest na wsparcie przedsiębiorstw. Istnieje
możliwośd wzmocnienia mechanizmu JESSICA szczególnie wtedy kiedy
elementem projektu realizowanego w PPP na obszarze rewitalizacji będzie
wzmocnienie konkurencyjności przedsiębiorstw.
3.1.4. Instytucje prywatne
Do jednostek prywatnych zainteresowanych zaangażowaniem w JESSICA należą przede wszystkim
przedsiębiorstwa komunalne i spółki Skarbu Paostwa, spółki restrukturyzacyjne, jednostki medyczne,
deweloperzy, instytucje wspierające proces rewitalizacji oraz inni inwestorzy.
Tabela. Potencjalne zaangażowanie w JESSICA instytucji sektora prywatnego.
Jednostka Potencjalne zaangażowanie w JESSICA
Przedsiębiorstwa
komunalne
Przedsiębiorstwa komunalne mogą byd jednym z głównych podmiotów
biorących udział w projektach realizowanych przy udziale JESSICA.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 141
i Skarbu Paostwa Przedsiębiorstwa istniejące koncentrują się na obszarze gospodarki komunalnej,
gospodarki mieszkaniowej i ochrony środowiska. Posiadają lub zarządzają
ogromnym majątkiem, zlokalizowanym w dużej części na obszarach
rewitalizacji. Przedmiotem ich zainteresowania może byd rewitalizacja
konkretnych obszarów, obiektów w formie PPP, bądź restrukturyzacja całych
dziedzin ich działalności w obszarze rewitalizowanym. Główne podmioty to:
przedsiębiorstwa wodociągowe
przedsiębiorstwa gospodarki mieszkaniowej
przedsiębiorstwa energetyki cieplnej
Jednostki tego typu posiadają doświadczenie na obszarze rewitalizacji np.
programy uciepłownienia dzielnic rewitalizowanych (realizowane przy udziale
PEC), programy budowy infrastruktury w PPP (gospodarka wodno-ściekowa).
Kolejnym elementem mogą byd celowe spółki komunalne, powoływane do
realizacji konkretnych projektów rewitalizacyjnych z udziałem JESSICA, bądź
PPP. Stworzenie spółek celowych będzie najbardziej czytelną i transparentną
formą prowadzenia inwestycji rewitalizacyjnych, a jednocześnie elementem
najlepiej rozumianym przez komercyjny sektor finansowy.
Spółki komunalne będą więc zainteresowane udziałem w programie jako
podmioty zarządzające projektami, pozyskujące finansowanie, ale również jako
podmioty koordynujące zintegrowane programy złożone z większej liczby
projektów. Spółki komunalne mogą byd tworzone przez związki gmin, celem
powołania lokalnych UDF.
Obecnie gminy subregionu północnego są zainteresowane stworzeniem
własnego UDF w formie spółki lub funduszu inwestycyjnego.
Spółki Skarbu Paostwa – większośd tego typu przedsiębiorstw znajduje się
w fazie przekształceo, zmierzających do prywatyzacji, bądź restrukturyzacji
działalności. Spółki te posiadają ogromny majątek nieprodukcyjny. Są to tereny
zdegradowane i poprzemysłowe oraz obiekty poprzemysłowe. Duża częśd tego
majątku znajduje się w obszarach rewitalizacji *bądź potencjalnych obszarach
rewitalizacji], a niejednokrotnie są to najciekawsze architektonicznie obiekty w
centrach śląskich miast. Są to też potencjalnie bardzo ciekawe tereny
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 142
inwestycyjne, wymagające niestety dużych nakładów na rewitalizację.
Przykładem takich spółek jest Kompania Węglowa, spółka zarządzająca
majątkiem górniczym, czy też odrębnie opisane TF Silesia.
Spółki te mogą byd zainteresowane prowadzeniem wspólnie z gminami
procesów rewitalizacyjnych oraz wniesieniem terenów do projektów
rewitalizacyjnych. Decyzje co do terenów zapadają na szczeblu ministerialnym.
W celu uzyskania dobrego efektu działao, konieczne byłoby przygotowanie
wspólnego projektu (np. Funduszu Rozwoju Nieruchomości) wspólnie
z Ministerstwem Gospodarki i Skarbu.
Spółki
restruktury-
zacyjne
Są to specyficzne spółki, powołane wyłącznie w celu zagospodarowania
nieprodukcyjnego majątku poprzemysłowego. W rękach tych spółek pozostaje
nadal duża ilośd obiektów i gruntów. Są to jednak w większości nieruchomości,
które mimo swojego położenia wymagają tak dużych nakładów na rewitalizację,
że nie znalazły nabywcy na rynku. Zasoby te mogą stanowid doskonały wkład do
projektów rewitalizacyjnych.
Przykładem takiej spółki jest Spółka Restrukturyzacji Kopalo, posiadająca zasoby
na obszarach miejskich Katowic, Bytomia, Sosnowca, Jaworzna, Zabrza.
Decyzje co do terenów zapadają na szczeblu ministerialnym. W celu uzyskania
dobrego efektu działao konieczne byłoby przygotowanie wspólnego projektu
(np. Funduszu Rozwoju Nieruchomości) wspólnie z Ministerstwem Gospodarki
i Skarbu.
Jednostki
medyczne
Inicjatywa JESSICA nie jest nastawiona na restrukturyzację służby zdrowia.
Większośd wymagających nakładów, rewitalizacji i restrukturyzacji obiektów
szpitalnych znajduje się w centrach miast. Istnieje duże zainteresowanie dużych
podmiotów prywatnych oraz samych pracowników służby zdrowia
przekształceniami tych instytucji. Elementem tych przekształceo muszą byd
uzasadnione ekonomicznie nakłady rzeczowe w budynki i majątek ruchomy.
Duże zainteresowanie programem wykazały powiaty, będące właścicielami
szpitali. Możliwe są programy łączące finansowanie prywatne i udział takich
instytucji jak CEB, EBI, również poprzez inicjatywę JESSICA. Rolą JESSICA byłoby
wsparcie przedsięwzięd PPP, organizowanych przez samorządy, celem
domknięcia opłacalności przedsięwzięd.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 143
Deweloperzy Głównym problemem, z jakim spotykają się deweloperzy to deficyt dobrze
zlokalizowanych terenów inwestycyjnych. Dlatego też deweloperzy są
naturalnym partnerem przedsięwzięd rewitalizacyjnych, polegających na
przywróceniu do życia terenów zdegradowanych i poprzemysłowych. Drugim
elementem ich zainteresowania jest adaptacja obiektów poprzemysłowych
i zdekapitalizowanych, znajdujących się centrach na potrzeby nowych funkcji
centrotwórczych. Udział deweloperów mógłby byd dwustronny.
Po pierwsze deweloperzy wyrażają zainteresowanie udziałem w spółkach
rozwoju nieruchomości, bądź wprost UDF. Wspieraliby finansowo
przedsięwzięcia, związane z zagospodarowaniem terenów. Mogliby również
zarządzad bezpośrednio procesem przekształcania terenów i obiektów,
angażując również własne środki.
Druga możliwośd to współpraca ekstensywna. Firma deweloperska staje się
nabywcą terenów wstępnie przygotowanych w ramach projektów
rewitalizacyjnych. Deweloper w tym wariancie współpracuje z samorządem już
na etapie koncepcyjnym i planistycznym. Efektem tego jest rynkowo nastawione
prowadzenie procesu rewitalizacji, gwarantujące sukces projektu.
Jeżeli stronami przedsięwzięd PPP ma byd więcej niż jeden inwestor lub
deweloper, decydujące już w fazie przygotowania projektów jest właściwe
rozpoznanie potrzeb inwestorów przez samorząd. Doskonałym przykładem
w tym zakresie mogą służyd niemieckie spółki typu LEG. Kluczowe tutaj mogą
byd narzędzia użyte do przygotowania skomplikowanych projektów
inwestycyjnych takie jak np. warsztaty Charrette. Użycie tego typu
obiektywnych narzędzi powinno byd preferowane przy prowadzeniu
skomplikowanych projektów inwestycyjnych PPP w oparciu o mechanizm
JESSICA.
Inwestorzy Najpoważniejsze grupy inwestorów, które zidentyfikowano w ramach
niniejszego raportu to:
Koncerny międzynarodowe, zainteresowane udziałem
w przekształceniach sektora komunalnego, a co za tym idzie
w rewitalizacji infrastruktury na terenach zdegradowanych centrów
miast (np. Veolia, Suez, RWE, Remondis, inne). Koncerny te dysponują
ogromnymi budżetami i zgodnie wyraziły zainteresowanie udziałem
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 144
w projektach realizowanych przy udziale JESSICA.
Spółki międzynarodowe i krajowe zajmujące się kompleksową
rewitalizacją miast i obszarów (np. BIG-STÄDTEBAU GRUPPE). Spółki te
zgłaszają gotowośd prowadzenia zintegrowanych,
wielopłaszczyznowych procesów rewitalizacji i rozwoju
urbanistycznego miast. Firmy mogą byd również udziałowcami
w projektach oraz mogą budowad montaże finansowe dla całego
procesu. Spółki wyrażają zainteresowanie możliwością prowadzenia
UDF kapitałowego. Nie są zainteresowane prowadzeniem HF. Spółki
wskazują również na fakt, iż są zainteresowane udziałem EBI, bądź
innej instytucji europejskiej w całym procesie (np. w HF), gdyż taka
opcja ich zdaniem daje dużo większe możliwości montażu finansowego
dużych i trudnych projektów rewitalizacyjnych przy udziale innych
środków unijnych.
Spółki krajowe i międzynarodowe zainteresowane przekształceniem
konkretnych nieruchomości lub przedsiębiorstw posiadających
nieruchomości na obszarach rewitalizacji (np. TUP SA, Szpitale Polskie
SA). Spółki te mają doświadczenie w procesach rewitalizacyjnych, np.
TUP SA posiada zrealizowane projekty rewitalizacji w Poznaniu, a jest
w trakcie realizacji projektów w województwie śląskim. Spółki nie są
zainteresowane prowadzeniem HF ani UDF, ale chcą byd operatorami
projektów, wspomagając w tym zakresie samorządy. Spółki dysponują
kapitałami własnymi i mogą byd aktywnymi uczestnikami procesów
PPP.
Instytucje
wspierające
proces
Forum Rewitalizacji.
Najbardziej aktywny w Polsce i województwie śląskim podmiot wsparcia wiedzy
o rewitalizacji. Podmiot posiada na terenie województwa śląskiego kilku
ekspertów, doświadczonych w przygotowywaniu kilkudziesięciu programów
rewitalizacji. Eksperci mają również ogromne doświadczenie we wdrażaniu
i zarządzaniu projektami rewitalizacyjnymi.
Forum Rewitalizacji jest podmiotem stale współpracującym z Ministerstwem
Infrastruktury, Ministerstwem Rozwoju Regionalnego, oraz BGK. FR doradza
samorządom i jest autorem wielu publikacji na temat rewitalizacji. Eksperci FR
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 145
współpracują z instytucjami europejskimi EBI, EBOiR od wielu lat. Wielu
ekspertów FR było ekspertami europejskimi w krajach zewnętrznych (Bałkany,
Gruzja). Forum zacieśnia swoje kontakty i wymianę doświadczeo z takimi
regionami jak Nadrenia Północna Westfalia, Nord-Pas-de-Calais, Burgundia,
Mecklenburg-Vorpommern, Brandenburgia.
Forum Rewitalizacji deklaruje pomoc merytoryczną dla samorządów, UDF, oraz
pomoc przy tworzeniu Zintegrowanych Programów Rozwoju Miast i przy
konkretnych projektach.
Forum jest autorem bazy dobrych praktyk w rewitalizacji oraz posiada know
how do zarządzania procesami rewitalizacji.
Forum nie jest zainteresowane instytucjonalnym uczestnictwem w tworzeniu HF
i UDF, ale stawia do dyspozycji swoich ekspertów, którzy mogą służyd swoja
wiedzą tym instytucjom.
Śląski Związek Gmin i Powiatów
to stowarzyszenie, którego misją jest służba na rzecz społeczności lokalnych
i samorządów terytorialnych województwa śląskiego. W ramach Związku
zrzeszonych jest obecnie 114 gmin (w tym wszystkie 19 miast na prawach
powiatu) i 11 powiatów regionu śląskiego. Teren jego działania zamieszkuje tym
samym ponad 4 mln mieszkaoców. Wszystkie podejmowane przez Związek
inicjatywy i działania służą integracji regionu i rozpowszechnianiu najlepszych
wzorców w zakresie rozwoju lokalnego. Działalnośd Śląskiego Związku Gmin
i Powiatów opiera się na idei współpracy z innymi organizacjami - zarówno
krajowymi, jak i zagranicznymi - które wspólnie realizują różnorodne
przedsięwzięcia, służące stymulowaniu rozwoju regionu.
Główne pola działalności Śląskiego Związku Gmin i Powiatów:
kształtowanie wspólnej polityki samorządów lokalnych,
reprezentowanie interesów samorządu lokalnego,
informowanie i szkolenie gmin i powiatów w dziedzinie polityk
i programów UE,
polityka miejska,
działalnośd na rzecz rozwoju gospodarczego gmin i powiatów
i promocja,
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 146
realizacja programu "Rozwój obszarów wiejskich w gminach
i powiatach województwa śląskiego",
działalnośd informacyjno-szkoleniowa i edukacyjna na rzecz gmin
i powiatów,
ŚZGP jest również podmiotem, włączającym się w działania rewitalizacyjne,
wspierając w tym zakresie swoich członków. Związek może pełnid rolę doradczą
w projektach realizowanych w ramach JESSICA.
3.2. Analiza zdolności i woli sektora publicznego i prywatnego do
realizacji projektów rewitalizacyjnych finansowanych w ramach
JESSICA
Poniżej przeanalizowano zainteresowanie oraz możliwości zaangażowania instytucji sektora
publicznego i prywatnego w projekty realizowane z zaangażowaniem mechanizmu JESSICA.
Zestawienia dokonano względem zainteresowania zarządzaniem finansowym lub strategicznym
projektów rewitalizacyjnych, doradztwem, finansowaniem, udziałem kapitałowym lub rzeczowym.
Ponadto zebrano potencjalne zainteresowanie instytucji w zarządzeni projektem lub jego
samodzielną realizację, finansowanie, udział kapitałowy lub rzeczowy bierny i partnerski oparty na
PPP oraz oznaczono beneficjentów pomocy pożyczkowo doręczeniowej. Preferowane rozwiązania
oznaczono „++”.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e w w w . c c i n s t i t u t e . p l
Tabela. Analiza zdolności i woli instytucji do realizacji projektów finansowanych w ramach projektu JESSICA
-- niemożliwe lub podmiot niezainteresowany, - trudne, niekorzystne, +/- możliwe, mało korzystne, + podmiot zainteresowany, korzystne, ++ podmiot bardzo zainteresowany, rozwiązanie
preferowane
Podmiot Zarządzanie
finansowe
Zarządzanie
strategiczne
Doradztwo i
nadzór
Finansowanie Udział
kapitałowy
Udział
rzeczowy
Administracja rządowa -- -- + + - ++
Samorząd wojewódzki - ++ ++ + ++ +
Samorząd powiatowy -- -- +/- -- -- +
Samorząd gminny -- ++ ++ + + ++
Agencje rozwoju +/- ++ ++ - - +/-
Fundusze celowe (środowiskowe, restrukturyzacyjne) - - + + + ++
Fundusz Górnośląski +/- ++ ++ + ++ ++
Banki komercyjne + - +/- ++ + --
Finansowe instytucje międzynarodowe ++ + +/- ++ + -
EBI ++ ++ ++ ++ ++ --
TFI + +/- +/- - + -
BGK + - +/- ++ + --
Podmioty sfery usług publicznych polskie
i międzynarodowe (zakłady komunalne, słuzba zdrowia)
- - - - - +/-
Deweloperzy i podmioty inwestujące w nieruchomości (FIN) -- - - - - -
Podmioty polskie i zagraniczne zarządzające procesami rewitalizacji + ++ ++ - - -
Instytucje wspierające rewitalizację i rozwój miast -- +/- + - - -
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e w w w . c c i n s t i t u t e . p l
Tabela: Udział podmiotów na poziomie projektów
Podmiot Zarządzanie
projektem
Samodzielna
realizacja
projektów
Finansowanie
projektów
Udział
kapitałowy,
rzeczowy
bierny
Udział
kapitałowy
partnerski
PPP
Beneficjent
pomocy
pożyczkowo-
poręczeniowej
Administracja rządowa - - - + - --
Samorząd wojewódzki + + ++ + + +/-
Samorząd powiatowy + + ++ + + +/-
Samorząd gminny + + ++ + + +/-
Agencje rozwoju + + - +/- +/- +/-
Fundusze celowe (środowiskowe, restrukturyzacyjne) - - ++ +/- +/- -
Fundusz Górnośląski ++ ++ ++ ++ ++ -
Banki komercyjne - - ++ + - -
Finansowe instytucje międzynarodowe - - ++ + + -
TFI - +/- + ++ + -
BGK - - ++ + - --
Podmioty sfery usług publicznych polskie i międzynarodowe + ++ - + + +
Deweloperzy i podmioty inwestujące w nieruchomości (FIN) + + + + ++ +
Podmioty polskie i zagraniczne zarządzające procesami rewitalizacji ++ + - - ++ +
Instytucje wspierające rewitalizację i rozwój miast + +/- - - - +
-- niemożliwe lub podmiot niezainteresowany, - trudne, niekorzystne, +/- możliwe, mało korzystne, + podmiot zainteresowany, korzystne, ++ podmiot bardzo zaintereswany, rozwiązanie
preferowane
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e w w w . c c i n s t i t u t e . p l
3.2.1 Wnioski dotyczące woli udziału poszczególnych podmiotów w projektach
z udziałem JESSICA, oraz ich udziału strukturze instytucjonalnej Programu.
Tabela: Zainteresowanie udziałem w projekcie JESSICA.
Zidentyfikowane konkretne
zainteresowanie na czas
tworzenia raportu.
Doświadczenie podmiotów
Instytucje
zainteresowane
tworzeniem HF
Poza EBI żaden z podmiotów
zainteresowanych udziałem
w inicjatywie nie wyraził na tym
etapie gotowości tworzenia HF.
Zainteresowania nie wykazała
żadna inna instytucja
europejska, której można
powierzyd tworzenie HF bez
czasochłonnej procedury
konkursu.
EBI jest jedynym w Europie podmiotem
posiadającym doświadczenie w two-rzeniu i
zarządzaniu HF w inicjatywie JESSICA. EBI
gotowe jest przyjąd na siebie rolę tworzenia
HF na czas nieokreślony lub na okres
początkowy (np. do 2013r). Po tym okresie
funkcję tę może przejąd np. Fundusz
Górnośląski lub inna instytucja, która przy EBI
nabierze niezbędnego doświadczenia.
Możliwa jest również rezygnacja z HF po tym
okresie.
Instytucje
zainteresowane
tworzeniem lub
współtworzeniem
UDF
Fundusz Górnośląski wraz ze
spółkami z grupy kapitałowej.
FG zainteresowany jest
stworzeniem dwóch UDF, jako
odrębnych narzędzi
finansowych. Fundusz może
również zarządzad finansami
UDF tworzonych przez inne
podmioty.
Gminy subregionu północnego.
Gminy wyraziły swoje
zainteresowanie tworzeniem
UDF i wniesieniem do niego
środków własnych, tak by mógł
on się stad znaczącą instytucją
Doświadczenie Funduszu Górnośląskiego
obejmuje wszelkie aspekty związane
z prowadzeniem UDF w inicjatywie JESSICA.
Fundusz posiadają szerokie spektrum
doświadczeo z zakresu finansowania
samorządów, inżynierii finansowej, jak i z
zakresu przekształceo terenów
zdegradowanych, jest unikatową w skali kraju
instytucja mogącą samodzielnie prowadzid
działania, związane z zarządzaniem finansami,
jak i z zarządzaniem procesami rewitalizacji.
Problemem w przypadku FG jest brak
doświadczenia we wdrażaniu
skomplikowanego instrumentu jakim jest
JESSICA i brak możliwości skutecznego
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 150
finansowania rewitalizacji
w subregionie.
negocjowania interpretacji przepisów
bezpośrednio z Komisją Europejską. Ponieważ
w okresie wdrożenia mogą byd to kluczowe
czynniki decydujące o sukcesie FG jest w pełni
zdolny do prowadzenia UDF przy
jednoczesnym wsparciu HF organizowanego
przez EBI.
Doświadczenia gmin subregionu północnego
w dużej mierze oparte są na długoletniej
współpracy gminy Częstochowa z EBI oraz na
prowadzeniu przez nie wielu projektów
rewitalizacyjnych. Miasto Częstochowa
dysponuje doświadczoną grupą pracowników,
którzy prowadzą rozliczenia finansowe
środków unijnych i środków pozyskiwanych z
EBI. Grupa ta prowadzi duże projekty
inwestycyjne i posiada wiedzę z zakresu
zintegrowanych procesów rewitalizacji.
Instytucje
zainteresowane
pomocą
merytoryczną na
poziomie
programu,
funduszu i
projektu
Forum Rewitalizacji,
GAPP
Opis doświadczenia FR i GAPP w zawarto w
rozdziale powyżej. Instytucje te posiadają
ogromny zakres wiedzy na temat rewitalizacji
i przekształceo. Instytucje te od wielu lat
współpracują z województwem śląskim w
zakresie rewitalizacji. Upoważnia to do
zarekomendowania do udziału w pracach
merytorycznych i w zespołach eksperckich
tych instytucji.
Instytucje
zainteresowane
udziałem
kapitałowym w
UDF
Gminy.
EBI (w przypadku zastosowania
modelu z EBI w roli HF)
Instytucje bankowe deklarują, iż
w późniejszym czasie mogą
dołączyd do finansowania UDF,
Udział finansowy gmin może byd
w początkowym okresie głównym źródłem
dźwigni finansowej w inicjatywie JESSICA.
Zakres zadao własnych pozwala na tworzenie
spółek, zajmujących się rozwojem obszarów
miejskich.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 151
ale na dzieo dzisiejszy prawo
i procedury bankowe pozwalają
im byd uczestnikiem
poszczególnych projektów
Udział gmin wzmacnia prawdopodobieostwo
stworzenia trwałych regionalnych instytucji
finansowych dla rozwoju obszarów miejskich.
Udział EBI może zwiększyd pulę środków
wnoszonych do UDF i może stanowid duże i
co ważniejsze bardzo wiarygodne dla
otoczenia źródło dźwigni finansowej.
Instytucje
zainteresowane
zarządzaniem
kompleksowymi
zintegrowanymi
projektami
rozwoju
obszarów
miejskich
Podmioty zarządzające
procesami rewitalizacji -BIG
STADTEBAU. Podmioty
zainteresowane są głównie
dużymi, kompleksowymi
projektami miejskimi.
Doświadczenie zdobyte przy wielu projektach
rewitalizacyjnych w Europie.
Instytucje
zainteresowane
udziałem
kapitałowym w
projektach
Gminy,
Inwestorzy prywatni,
Koncerny międzynarodowe
Zainteresowanie i doświadczenie tych
podmiotów jest niezwykle cenne i pozwala
stworzyd drugi stopieo dźwigni finansowej dla
JESSICA
Instytucje
zainteresowane
prowadzeniem
projektów
Gminy,
Międzynarodowe koncerny,
Spółki komunalne,
Spółki prywatne,
Deweloperzy
Udział tych podmiotów będzie wynikiem
postępowao, prowadzonych w oparciu
o ustawy: o zamówieniach publicznych,
o koncesjach i o PPP.
Instytucje
zainteresowane
udziałem w
finansowaniu
projektów, bądź
Fundusze inwestycyjne,
BGK,
Banki komercyjne,
Międzynarodowe instytucje
Przy tworzeniu UDF inwestycyjnego,
doświadczenie TFI w tworzeniu funduszy
inwestycyjnych zamkniętych nieruchomości
może byd bardzo przydatne. Dodatkowo
stworzenie takich funduszy przez gminy może
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 152
zarządzaniem
finansami UDF
finansowe obniżyd koszty funkcjonowania UDF i
pozwolid pozyskad dodatkowy kapitał z rynku.
Ważnym partnerem powinien byd również
BGK, który może się od początku włączyd w
proces wdrażania JESSICA.
Doświadczenie międzynarodowych instytucji
finansowych będzie możliwe do
wykorzystania przy tworzeniu dużych,
zintegrowanych projektów miejskich, czyli po
utworzeniu UDF.
3.3. Analiza modeli instytucjonalnych funkcjonowania mechanizmu
3.3.1 Możliwe struktury organizacji funduszy JESSICA
Pełny schemat organizacji instrumentu JESSICA obejmuje ustanowienie Funduszu Powierniczego (HF)
i Funduszy Rozwoju Obszarów Miejskich (UDF). Utworzenie HF nie jest elementem obligatoryjnym,
ale uprawnieniem regionów, dającym szereg możliwości zarówno w obszarze sprawnego zarządzania
mechanizmem, jak i uzyskania wyższego poziomu dźwigni finansowej. Instrument JESSICA jest
instrumentem elastycznym i na bazie lokalnych uwarunkowao i doświadczeo europejskich można go
dopasowad do potrzeb województwa śląskiego.
Tablica: Model HF(EBI)+UDF
Instytucja Zarządzająca
Fundusz Holdingowy [HF]
Utworzony w ramach EBI, Pomoc Techniczna EBI
Fundusz Rozwoju Obszarów Miejskich
[UDF]
Fundusz Rozwoju Obszarów Miejskich
[UDF]
Fundusz Rozwoju Obszarów Miejskich
[UDF]
formalne postępowanie w celu wyłonienia Podmiotów Zarządzających UDF
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 153
W ramach powyższego modelu HF zostanie utworzony w ramach EBI. Z punktu widzenia Instytucji
Zarządzającej powoduje to wymierne korzyści finansowe wynikające z braku konieczności ponoszenia
kosztów pomocy technicznej. Koszty ponoszone na utworzenia HF w ramach EBI są niższe niż poziom
oprocentowania kwoty wniesionej do HF.
W ramach struktury istnieje duża możliwośd w obszarze tworzenia nowych UDF w zależności od
rzeczywistych potrzeb regionalnych.
Powyższa struktura stosowana jest w większości przypadków i jako jedyna gwarantuje szybkie i
płynne wydatkowanie środków w celu realizacji projektów inwestycyjnych.
Tablica: Model HF + UDF
Struktura zbliżona do przedstawionej powyżej, z tą różnicą, iż rola HF zostanie powierzona jednostce
zewnętrznej w ramach zamówienia publicznego.
Wdrożenie struktury pozwoli na tworzenie wielu UDF, jednakże może byd czasochłonne ze względu
na fakt braku gwarancji co do wiedzy i możliwości podmiotu docelowo tworzącego HF. Czynnik braku
doświadczenia w zarządzaniu instrumentami odnawialnymi może byd w tym przypadku krytyczny.
Instytucja Zarządzająca
Fundusz Holdingowy [HF]
Postępowanie w celu wyłonienia Podmiotu Zarządzającego HF
Fundusz Rozwoju Obszarów Miejskich
[UDF]
Fundusz Rozwoju Obszarów Miejskich
[UDF]
Fundusz Rozwoju Obszarów Miejskich
[UDF]
formalne postępowanie w celu wyłonienia Podmiotów Zarządzających UDF
Pomoc techniczna EBI [opcjonalnie]
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 154
Tablica: Model UDF
Przedstawiony model teoretycznie jest najprostszy, jednakże ze względu na koniecznośd
dostosowania UDF do charakteru projektów oraz procedur związanych z wydatkowaniem środków,
tworzeniem umów i kontaktem z instytucjami UE istnieje duże prawdopodobieostwo, iż UDF, lub
UDF-y będą musiały byd wewnętrznie rozbudowane, a Instytucja Zarządzająca z uwagi na koniecznośd
niezależnej kontroli w ramach własnych struktur będzie zmuszona kopiowad struktury UDF przejąd
odpowiedzialnośd za znaczną częśd działao.
W praktyce powyższy model zastosowany został jedynie w kilku landach w Niemczech, jednakże
trudności administracyjno – formalne związane z jego funkcjonowaniem nie pozwoliły dotychczas na
wydatkowanie jakichkolwiek środków. Zarządzanie UDF powierzono tam bankom regionalnym, co
spowodowało skupienie się na inżynierii finansowej, a nie na celach JESSICA. Efektem tego było i jest
nadal niezrozumienie przez te instytucje potrzeb i uwarunkowao JESSICA. W świetle doświadczeo
niemieckich, model ten należy uznad za bardzo trudny do wdrożenia i mogący wręcz paraliżowad
rozwój regionu.
Instytucja Zarządzająca
Fundusz Rozwoju Obszarów
Miejskich [UDF]
Fundusz Rozwoju Obszarów
Miejskich [UDF]
formalne postępowanie w celu wyłonienia Podmiotów Zarządzających
UDF
Pomoc techniczna EBi [opcjonalnie]
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 155
3.3.2. Analiza możliwości utworzenia HF
Rozporządzeniem Rady (WE) nr 1083/2006 ustanowione zostały przepisy, dotyczące Europejskiego
Funduszu Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu Społecznego oraz Funduszu spójności.
Mają one na celu przede wszystkim zrównoważony rozwój obszarów miejskich. Szczegółowe zasady
wykonania tego rozporządzenia oraz wdrożenia w życie przedmiotowych Funduszy określa
rozporządzenie Komisji (WE) nr 1828/2006. Rozporządzenie to wypełniło potrzebę szczegółowego
określenia warunków, które powinny spełniad instrumenty inżynierii finansowej, aby mogły byd
finansowane w ramach programu operacyjnego. Cytując preambułę rozporządzenia nr 1828/2006,
Komisja (WE) stwierdza, że:
„wkłady do instrumentów inżynierii finansowej z programu operacyjnego i innych źródeł publicznych,
jak również inwestycje prowadzone przez instrumenty inżynierii finansowej w poszczególnych
przedsiębiorstwach, podlegają przepisom dotyczącym pomocy paostwa, w tym również Wytycznym
wspólnotowym w sprawie pomocy paostwa na wspieranie inwestycji kapitału podwyższonego ryzyka
w małych i średnich przedsiębiorstwach”.
Narzędziem wspomagającym osiągniecie zrównoważonego rozwoju obszarów miejskich jest wsparcie
– w tym również finansowe – ze strony Unii Europejskiej dla trwałych inwestycji w tych obszarach.
Nowatorskim i bardzo efektywnym instrumentem finansowania rewitalizacji, odnowy i rozwoju
obszarów miejskich, jest program JESSICA (Joint European Support for Sustainable Investment in City
Areas). Pozwala on na połączenie środków finansowych pochodzących z różnych źródeł w jeden
strumieo i wykorzystanie ich dla realizacji projektów zapewniających zarówno rewitalizację, jak
i dalszy rozwój obszarów miejskich. Mogą to byd przykładowo wkłady kapitałowe, kredyty,
poręczenia, a także zaangażowanie procesu partnerstwa publiczno prywatnego i innych produktów
finansowych.
Kluczową rolę w realizacji tego zadania w ramach programu JESSICA będzie odgrywał w szczególności
Fundusz Powierniczy (Holding Fund) zwany dalej HF oraz Fundusz Rozwoju Obszarów Miejskich,
(Urban Development Fund) zwany dalej UDF.
Według założeo unijnych kapitał początkowy tych funduszy stanowid będą środki unijne pochodzące
z funduszy strukturalnych, ujęte w Regionalnych Programach Operacyjnych. Będą to więc środki
finansów publicznych, które w oparciu o art. 78 ust. 6 rozporządzenia Rady (WE) Nr 1083/2006
stanowią wydatek kwalifikowany.
Wdrożenie inicjatywy JESSICA oraz utworzenie HF oraz UDF w poszczególnych krajach członkowskich
Unii Europejskiej wymaga zbadania uwarunkowao wynikających z prawa krajowego. Dotyczy to
głównie takich kwestii jak:
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 156
forma prawna HF i UDF dopuszczalna w prawie danego kraju,
procedury wyboru operatora HF i utworzenia UDF,
zasady udziału w Funduszach podmiotów prywatnych i samorządu terytorialnego,
uwarunkowania prawne wynikające z polityki rozwoju regionalnego,
możliwośd włączenia w proces zrównoważonego rozwoju obszarów miejskich partnerstwa
publiczno – prywatnego,
W prawie unijnym problematyka formy prawnej Funduszy zawarta jest w Art.43 ust.3 rozporządzenia
Komisji (WE) Nr 1828/2006, który postanawia, że:
„Instrumenty inżynierii finansowej, w tym fundusze powiernicze, zostają powołane jako
niezależna osoba prawna, zarządzana na podstawie umów między
współfinansującymi partnerami lub udziałowcami lub też jako wydzielona jednostka
finansowa w ramach instytucji finansowej.
Jeżeli instrument inżynierii finansowej jest tworzony w ramach instytucji finansowej,
ustanawia się go jako wydzieloną jednostkę finansową podlegającą szczególnym
przepisom wykonawczym tej instytucji, wymagającym w szczególności posiadania
oddzielnych rachunków odróżniających nowe środki zainwestowane w instrument
inżynierii finansowej, w tym środki wnoszone z programu operacyjnego, od środków
pierwotnie dostępnych w danej instytucji”.
Rozporządzenie Komisji (WE) nie wyodrębnia więc jednej konkretnej formy prawnej HF i UDF.
Stwierdza natomiast jednoznacznie, że powinna to byd „niezależna osoba prawna” lub „wydzielona
jednostka finansowa w ramach instytucji finansowej”. Oznacza to, że w ramach uwarunkowao
prawnych w naszym kraju, HF oraz UDF mogą funkcjonowad w formie:
a) Spółek kapitałowych (spółki akcyjne, spółki z ograniczoną odpowiedzialnością), w tym
również z udziałem partnerstwa publiczno-prywatnego,
b) Funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez wybrane do celu podmioty, np. istniejące już
w Polsce towarzystwa funduszy inwestycyjnych.
Każda z tych form prawnych zapewnia funduszom HF i UDF zdolnośd do czynności prawnych, a więc:
zawierania umów,
wnoszenia kapitału
udzielania gwarancji i pożyczek.
Utworzenie HF jest opcjonalne. Rozporządzenie Rady (WE) nr 1083/2006 w art. 44 stwierdza, że
w celu realizacji programów operacyjnych kraje członkowskie Unii Europejskiej mogą stosowad
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 157
instrumenty inżynierii finansowej, w tym Fundusz Rozwoju Obszarów Miejskich oraz – opcjonalnie -
Fundusze Powiernicze. Utworzenie Funduszu Powierniczego jest zatem prawem, a nie obowiązkiem.
Niemniej jednak, uwzględniając fakt, że Polska nie posiada doświadczenia we wdrażaniu instrumentu
JESSICA i wszelkie procedury należy tworzyd od podstaw, utworzenie HF znajduje bardzo mocne
uzasadnienie. Potencjalne zalety takiego rozwiązania wyrażają się przede wszystkim przejęciem przez
HF od Instytucji Zarządzającej (w tym przypadku od samorządu wojewódzkiego) znaczącej części
obowiązków administracyjnych. Należy tu mied na uwadze zarówno całościowe zarządzanie
Funduszem HF, jak i opracowanie – stosownie do art. 43 rozporządzenia (WE) 1828/2006 – Planu
Operacyjnego działao obejmujących instrumenty inżynierii finansowej. Plan Operacyjny winien
zawierad szereg istotnych elementów wyszczególnionych w tym przepisie i musi dotyczyd sposobu,
kryteriów, zasad i warunków finansowania docelowego rynku projektów miejskich.
Fundusz Powierniczy przejmuje również na siebie obowiązek ogłoszenia i przeprowadzenia konkursu
na wybór operatora UDF.
Zgodnie z art. 44 rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006 w ramach programu operacyjnego
fundusze strukturalne mogą finansowad wydatki dotyczące operacji składające się z wkładów we
wsparcie instrumentów inżynierii finansowej dla przedsiębiorstw, przede wszystkim małych i
średnich przedsiębiorstw, takich jak: fundusze kapitału podwyższonego ryzyka (venture capital
funds), fundusze gwarancyjne i fundusze pożyczkowe oraz fundusze na rzecz rozwoju obszarów
miejskich, czyli fundusze inwestujące w partnerstwa publiczno-prywatne i inne projekty ujęte w
zintegrowanym planie na rzecz trwałego rozwoju obszarów miejskich.
W przypadku gdy takie operacje są organizowane za pomocą funduszy powierniczych, czyli
funduszy ustanowionych w celu inwestowania w kilka funduszy kapitału podwyższonego ryzyka,
fundusze gwarancyjne i fundusze pożyczkowe oraz fundusze na rzecz rozwoju obszarów
miejskich, paostwo członkowskie lub instytucja zarządzająca realizują je poprzez zastosowanie
jednej lub kilku z następujących form:
a) udzielenie zamówienia publicznego zgodnie z obowiązującym prawem zamówieo publicznych,
b) w innych przypadkach, gdy umowa nie stanowi kontraktu na usługi publiczne w rozumieniu
prawa zamówieo publicznych, przyznanie dotacji rozumianej w tym celu jako bezpośredni
wkład finansowy w formie darowizny:
na rzecz EIB lub EFI; lub
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 158
na rzecz instytucji finansowej bez zaproszenia do składania wniosków, jeżeli zgodnie z
prawem krajowym odbywa się to zgodnie z Traktatem.
Podkreślid tu należy, że rozporządzenie Rady (WE) nr 1083/2006 postanawia iż fundusze strukturalne
w ramach programu operacyjnego mogą byd wydatkowane na wsparcie instrumentów inżynierii
finansowej. Równocześnie jednak rozporządzenie to podkreśla, że w przypadku gdy takie operacje
organizowane są za pomocą funduszy powierniczych, paostwo członkowskie lub instytucja
zarządzająca realizuje te wydatki poprzez zastosowanie - w pierwszej kolejności - procedury prawa
zamówieo publicznych.
Przepis ten dopuszcza pominięcie tej procedury w przypadku gdy umowa na usługi realizowana jest
poprzez przyznanie dotacji w formie bezpośredniego wkładu finansowego jako darowizny.
Ustawodawca unijny podkreśla, że pominięcie procedury prawa zamówieo publicznych jest możliwe
tylko w przypadkach wsparcia instrumentów finansowych (jako beneficjentów) w ramach środków
programów operacyjnych poprzez przyznanie dotacji. Stwierdza przy tym, że taka forma jest
dopuszczalna na rzecz: EBI, EFI oraz instytucji finansowych.
W prawodawstwie polskim problematykę udzielania zamówieo publicznych, realizowanych ze
środków publicznych (a takimi są między innymi środki funduszy strukturalnych) reguluje ustawa z
dnia 29 stycznia 2004 r. – Prawo zamówieo publicznych. Ustawy tej nie stosuje się jedynie w
przypadkach określonych w art. 4. Podpunkt 7 tego artykułu stwierdza, że ustawy nie stosuje się do
przyznawania dotacji ze środków publicznych, jeżeli dotacje te przyznawane są na podstawie
ustaw.
Tak brzmią przepisy ustawowe. Brak jest jednoznacznego, bezpośredniego uregulowania typu
ustawowego, z którego wynikałoby jednoznaczne wyłączenie trybu zamówieo publicznych w
odniesieniu do wydatkowania środków programów operacyjnych na fundusze powiernicze.
Natomiast prawo unijne w art. 44 rozporządzenia Rady nr 1083/2006 reguluje tą kwestię
jednoznacznie, co zacytowano powyżej.
Polskie uregulowania prawne określające między innymi tryb wspierania beneficjentów środkami
publicznymi z przeznaczeniem na realizację projektów współfinansowanych ze środków funduszy
strukturalnych regulują przepisy: ustawy z dnia 30 czerwca 2005 r. o finansach publicznych oraz
ustawy z dnia 6 grudnia 2006 r. o zasadach prowadzenia polityki rozwoju. Niestety nie można w nich
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 159
wskazad regulacji przedmiotowego problemu tak jednoznacznych jak to ma miejsce w art. 44
rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006.
Zważywszy na spore zainteresowanie w naszym kraju instrumentami inżynierii finansowej, Prezes
Urzędu Zamówieo Publicznych w swoim piśmie z dnia 2 lutego 2009 r. Nr OZP/DP/0/2151/1305/09
przedstawił interpretację przepisów ustawowych w tym zakresie. W piśmie tym stwierdza między
innymi, że: stosownie do postanowieo art. 106 ust.2 pkt 3a ustawy z dnia 30 czerwca 2005 r. o
finansach publicznych na realizację programów projektów i zadao finansowanych z udziałem środków
pochodzących z funduszy strukturalnych i Funduszu Spójności (art.5 ust.3 pkt 2 ustawy) przyznawane
są dotacje rozwojowe. A zatem w myśl art. 4 pkt 7 ustawy Prawo zamówieo publicznych do
przyznawania dotacji rozwojowych na podstawie ustawy z dnia 30 czerwca 2005 r. O finansach
publicznych, przepisów ustawy PZP nie stosuje się. Wobec powyższego należy uznad, iż środki
przekazywane beneficjentom w ramach programów operacyjnych w rozumieniu ustawy z dnia 6
grudnia 2006 r. O zasadach prowadzenia polityki rozwoju, na podstawie dotacji rozwojowych SA
wyłączone z obowiązku stosowania procedur udzielania zamówieo publicznych (art. 4 pkt 7 ustawy
PZP).
Cytowane pismo stwierdza dalej, że zgodnie ze stanowiskiem Departamentu Instytucji Płatniczych w
Ministerstwie Finansów zawartym w piśmie z dnia 13 stycznia 2009 r. (Nr IP
3/063/22/LRE/09/09/14381) środki przekazywane na podstawie art. 44 rozporządzenia Rady (WE) nr
1083/2006 mieszczą się w pojęciu dotacji rozwojowej zawartym w art. 106 ust.2 pkt 3 ustawy z dnia
30 czerwca 2005 r. O finansach publicznych. Za takim stanowiskiem przemawia treśd tego artykułu,
zgodnie z którym dotacjami są podlegające szczególnym zasadom rozliczania wydatki budżetu
paostwa przeznaczone na realizację programów, projektów i zadao finansowanych z udziałem
środków pochodzących z funduszy strukturalnych. Tym samym przekazanie środków finansowych w
ramach funduszu powierniczego może nastąpid z zastosowaniem ustawy z dnia 30 czerwca 2005 r. O
finansach publicznych.
Zgodnie z art. 28 ust. 1 pkt 3 ustawy O zasadach prowadzenia polityki rozwoju – w ramach programu
operacyjnego mogą byd dofinansowane zgodnie z kryteriami zatwierdzonymi przez Komitet
Monitorujący projekty wyłonione w trybie konkursu. Tym samym wybór beneficjenta tych środków
(w tym przypadku funduszu powierniczego) następuje z zachowaniem otwartej, jawnej i przejrzystej
procedury, tj wg art. 29-31 ustawy o zasadach prowadzenia polityki rozwoju.
Jednocześnie zgodnie z powołanym stanowiskiem Departamentu Instytucji Płatniczej w Ministerstwie
Finansów środki przekazane na podstawie art. 44 rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006 mieszczą
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 160
się w pojęciu dotacji rozwojowej, o której mowa w art. 4 pkt 7 ustawy PZP. Tym samym należy uznad,
ze przekazanie środków funduszowi powierniczemu w ramach programu operacyjnego może
nastąpid na podstawie art. 28 ust. 1 pkt 3 ustawy o zasadach prowadzenia polityki rozwoju oraz
przepisów art. 106 ust. 2 pkt 3a ustawy z dnia 30 czerwca 2005 r. O finansach publicznych.
W takim przypadku – stosownie do cytowanej interpretacji Prezesa Urzędu Zamówieo Publicznych
– ustawa Prawo Zamówieo Publicznych na zasadzie wyłączenia w oparciu o przepis art. 4 pkt 7
ustawy nie znajdzie zastosowania do wyboru funduszu powierniczego, o którym mowa w art. 44
rozporządzenia Rady (WE) nr 1083/2006.
Doradca pragnie jednak podkreślid, że – zgodnie z powszechnie obowiązującą doktryną prawa –
interpretacja obowiązujących norm prawnych nie stanowi obowiązującego prawa.
Decyzję w omawianym zakresie musi podjąd suwerennie i na własną odpowiedzialnośd instytucja
zarządzająca, czyli w tym przypadku Zarząd Województwa. Pod szczególną rozwagę przy wyborze
trybu udzielenia zamówienia na prowadzenie zadao funduszu powierniczego należy tu poddad
koniecznośd zapewnienia pełnej transparentności.
Zdaniem doradcy jedynie powierzenie EBI zadania tworzenia i zarządzania funduszem powierniczym,
lub alternatywnie zachowanie pełnego trybu przewidzianego w ustawie o Zamówieniach Publicznych
(co akcentuje także art. 44 rozp. Rady) daje największe możliwości zapewnienia pełnej
transparentności przy równoczesnych szansach na wypracowanie znaczącej wartości dodanej, którą
mogą byd np. dodatkowe przychody środków finansowych pochodzące z lokat na określonych
warunkach na rachunkach bankowych. Z przeprowadzonych dotychczas analiz wynika, że taka
sytuacja miałaby miejsce przy wyborze EBI na operatora funduszu powierniczego. W tej sytuacji
dokonując wyboru trybu konkursowego dla wyłonienia operatora funduszu powierniczego Zarząd
Wojewódzki powinien – zdaniem doradcy – byd jednoznacznie przekonany, że:
będzie w stanie przeprowadzid ten tryb z zachowaniem otwartej, jawnej i przejrzystej
procedury, a tym samym w pełni transparentnie
wybrany w tym trybie operator funduszu powierniczego będzie w każdym aspekcie - merytorycznym,
społecznym, transparentnym, a także finansowym – operatorem najlepszym.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 161
Tabela: Wybór operatora HF w trybie ustawy prawo zamówieo publicznych
Wady Zalety
Duża czasochłonnośd procedury postępowania przetargowego (ryzyko dużej ilości oferentów, odwołao, protestów).
Brak na polskim rynku podmiotów, posiadających wystarczające doświadczenie w zarządzaniu funduszami powierniczymi.
Duże ryzyko powierzenia zarządzania HF podmiotowi, któremu Instytucja Zarządzająca będzie zmuszona udzielad (za pośrednictwem EBI) merytorycznej pomocy.
Koniecznośd stosowania trybu z ustawy Prawo Zamówieo Publicznych w procesie zawierania z UDF umów na finansowanie.
Znaczne opóźnienie w procesie tworzenia UDF.
Uruchomienie mechanizmu mobilizującego podmioty funkcjonujące na polskim rynku w zakresie zarządzania funduszami do dogłębnego poznania i wdrażania instrumentów finansowych w ramach JESSICA.
Tabela: Powierzenie zarządzania funduszem HF Europejskiemu Bankowi Inwestycyjnemu
Wady Zalety
Brak Znaczne przyspieszenie czasowe do zawarcia umowy powierzenia zarządzania
Funduszem HF, a tym samym przyspieszenie procesu tworzenia UDF.
Ogromna wiedza merytoryczna EBI w zakresie całego procesu wdrażania
instrumentu JESSICA, wzbogacona doświadczeniem w realizacji projektu w innych
krajach członkowskich.
Gwarancja przygotowania przez EBI profesjonalnych dokumentów dotyczących w
szczególności Planu Operacyjnego oraz przeprowadzenia konkursu wyboru ofert
UDF.
Zawieranie z UDF umów o finansowanie w oparciu o przejrzyste procedury wyboru
wynikające z wewnętrznych regulacji EBI (bez konieczności procedur z prawa
zamówieo publicznych).
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 162
3.3.2.1. Fundusze Powiernicze (HF) podstawowe zadania
Do podstawowych zadao HF należą:
przejęcie znacznej części prac administracyjnych związanych z powołaniem UDF-ów i
monitorowaniem inwestycji od Instytucji Zarządzającej;
realizacja strategii określonej w Strategii Inwestycyjnej i Planowaniu;
realizacja całości działao, w tym identyfikacja i doradztwo przy wyborze stosownych UDF,
które mogą otrzymad środki z Funduszu Powierniczego JESSICA;
ocena Biznes Planów składanych przez UDF (w świetle Strategii Inwestycyjnej i Planowania)
oraz przedstawianie Radzie Inwestycyjnej odpowiednich propozycji Operacji;
negocjowanie Umów Operacyjnych z UDF i – pod warunkiem zatwierdzenia kluczowych
warunków Umów Operacyjnych przez Radę Inwestycyjną – zawieranie Umów Operacyjnych
na rzecz Funduszu Powierniczego JESSICA;
monitorowanie i kontrolę operacji zgodnie z warunkami poszczególnych Umów
Operacyjnych oraz Umowy;
przedstawianie Radzie Inwestycyjnej sprawozdao z postępu poszczególnych operacji;
sprawozdania te obejmowad będą wszelkie informacje na temat wkładów finansowych
poczynionych przez dowolne UDF do Projektów Miejskich, otrzymane od UDF, a także
wszelkie informacje na temat nieprawidłowości, otrzymane od UDF;
zbieranie i przekazywanie do Instytucji Zarządzającej otrzymanych od UDF informacji
dotyczących inwestycji UDF w Projekty Miejskie w celu umożliwienia przestrzegania przez
Instytucję Zarządzającą obowiązujących przepisów krajowych lub wspólnotowych
dotyczących pomocy publicznej, z zastrzeżeniem, że Instytucja Zarządzająca będzie jedyną
Stroną odpowiedzialną za monitorowanie zgodności z przepisami UE w zakresie pomocy
publicznej oraz za powiadamianie Komisji lub właściwych organów krajowych w kwestii
pomocy publicznej;
podejmowanie w rozsądnym zakresie działao informacyjnych i promocyjnych w odniesieniu
do działao w ramach inicjatywy JESSICA, organizacja i/lub udział w stosownych seminariach i
konferencjach;
zarządzanie finansami Funduszy JESSICA zgodnie z wytycznymi finansowymi.
w sposób doraźny i pod warunkiem uzyskania zgody Rady Inwestycyjnej, HF będzie także
realizowad zadania dodatkowe przyczyniające się do wydajnego i skutecznego wdrażania
działao w ramach Inicjatywy JESSICA, takich jak:
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 163
o świadczenie w rozsądnym zakresie pomocy w opracowywaniu dokumentów
niezbędnych do umożliwienia przestrzegania przez Instytucję Zarządzającą
obowiązujących przepisów UE dotyczących pomocy publicznej i/lub informacji
o dużych projektach, a także pomoc w ich notyfikacji, z zastrzeżeniem, że Instytucja
Zarządzająca będzie jedyną Stroną odpowiedzialną za notyfikowanie przed Komisją
w związku z operacjami, w przypadku których Przepisy UE nakładają obowiązek
notyfikacji;
o świadczenie w rozsądnym zakresie pomocy w interpretacji przepisów UE dotyczących
inżynierii finansowej oraz w szczególności dotyczących kwalifikowalności wydatków;
o świadczenie w rozsądnym zakresie pomocy w wyborze i/lub dopracowywaniu
zintegrowanych planów na rzecz trwałego i zrównoważonego rozwoju obszarów
miejskich oraz Projektów Miejskich;
o zapewnienie szkoleo dla pośredników i innych kluczowych partnerów w celu
wsparcia dalszego rozwoju Inicjatywy JESSICA oraz partnerstwa publiczno-
prywatnych w sektorze miejskim.
3.3.2.2. Korzyści wynikające z powołania HF
Korzyści wynikające z powołania HF to przede wszystkim:
Znaczne przyśpieszenie absorpcji funduszy strukturalnych (ze względu na fakt, że na mocy
Rozporządzenia Rady (WE) Nr 1083/2006 Art. 78 ust. 6 wkład do HF stanowi wydatek
kwalifikowany);
Możliwośd uzyskania wyższych przychodów finansowych z tytułu lokowania środków
Funduszu;
Uproszczenie i przyśpieszenie procedur w przypadku utworzenia HF w EBI, gdyż nie wymaga
to stosowania procedury konkursowej;
Możliwośd wdrożenia większej ilości narzędzi finansowych poprzez powołanie odrębnych
UDF pożyczkowo-poręczeniowych i kapitałowych;
Możliwośd szerokiego zaangażowania finansowego samorządów i sektora bankowego, czego
skutkiem będzie bardzo duża dźwignia finansowa, poprzez powołanie mniejszych UDF dla
subregionów, pod warunkiem wniesienia kapitałów przez samorządy.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 164
3.3.2.3. Potencjalne podmioty tworzące HF
Tabela: Fundusz Górnośląski S.A.– zalety i wady
Istotne dla funkcjonowania Wady Zalety
Szybkośd wdrożenia Wybór poprzez konkurs
Możliwośd wyboru Koniecznośd stworzenia
procedury konkursowej i
przeprowadzenia postępowania
Doświadczenie we wdrażaniu
JESSICA
brak
Doświadczenie w zarządzaniu
środkami unijnymi
Duże doświadczenie w
zarządzaniu instrumentami
pożyczkowymi.
Doświadczenie w zarządzaniu
instrumentami inżynierii
finansowej
Duże doświadczenie.
Różnorodne narzędzia
finansowe.
Umiejętnośd oceny studiów
wykonalności, biznesplanów,
strategii inwestycyjnych
Duże doświadczenie w tym
zakresie
Doświadczenie w zakresie
prowadzenia rewitalizacji
Jednostkowe dotyczące
przekształceo terenów
Doświadczenie w zakresie
tworzenia Zintegrowanych
Programów Rozwoju Obszarów
Miejskich.
Brak
Doświadczenie w zakresie
zarządzania procesem
rewitalizacji
Poprzez spółkę zależną CPR
Inwestor
Doświadczenie w zakresie
negocjacji z instytucjami
europejskimi
Niewielkie
Doświadczenie w zakresie PPP Brak
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 165
Istotne dla funkcjonowania Wady Zalety
Znajomośd potrzeb lokalnych
samorządów
Bardzo duża
Doświadczenie w prowadzenie
dużych, złożonych projektów
inwestycyjnych.
Małe doświadczenie w
inwestycjach
infrastrukturalnych i
nieruchomościowych
Doświadczenie w inwestycjach
kapitałowych
Znajomośd potrzeb lokalnych
przedsiębiorców
Bardzo duża
Możliwośd negocjacji
interpretacji przepisów dot.
JESSICA bezpośrednio w KE
Brak
Możliwośd pozyskania
dodatkowych partnerów do
finansowania projektów.
Instytucje europejskie
Średnia możliwośd
negocjowania warunków
współpracy na poziomie
europejskim
Możliwośd pozyskania
dodatkowych partnerów do
finansowania projektów. Banki
i instytucje polskie
Duża znajomośd rynku
finansowego
Wpływ samorządu
wojewódzkiego na działanie
instytucji
Kapitałowo jako Zgromadzenie
Akcjonariuszy
Poprzez Radę Programową,
Kapitałowo jako Zgromadzenie
Akcjonariuszy, Nadzór jako IZ
Tabela: EBI – zalety i wady
Istotne dla funkcjonowania Wady Zalety
Szybkośd wdrożenia Prawie natychmiastowe
wdrożenie i wydatkowanie
środków. Mechanizm
sprawdzony w innych regionach
Możliwośd wyboru Możliwośd wyboru bez
procedury konkursowej
Doświadczenie we wdrażaniu Instytucja odpowiedzialna za
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 166
Istotne dla funkcjonowania Wady Zalety
JESSICA wdrażanie mechanizmu na
obszarze Unii
Doświadczenie w zarządzaniu
środkami unijnymi
Wielopłaszczyznowe
doświadczenie w zarządzaniu
środkami.
Doświadczenie w zarządzaniu
instrumentami inżynierii
finansowej
Duże doświadczenie.
Różnorodne narzędzia
finansowe.
Umiejętnośd oceny studiów
wykonalności, biznesplanów,
strategii inwestycyjnych
Duże doświadczenie w tym
zakresie.
Doświadczenie w zakresie
prowadzenia rewitalizacji
Doświadczenie w zakresie
wdrażania strategii rewitalizacji
na obszarze krajów wspólnoty.
Możliwośd implementacji
doświadczeo innych krajów.
Doświadczenie w zakresie
tworzenia Zintegrowanych
Programów Rozwoju Obszarów
Miejskich.
Doradztwo w tworzeniu ZPROM
w innych krajach europejskich
Doświadczenie w zakresie
zarządzania procesem
rewitalizacji.
Małe doświadczenie w
bezpośrednim zarządzaniu
projektem
Doświadczenia we współpracy
przy finansowaniu dużych
projektów rewitalizacyjnych w
Europie
Doświadczenie w zakresie
negocjacji z instytucjami
europejskimi
Pełne
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 167
Istotne dla funkcjonowania Wady Zalety
Doświadczenie w zakresie PPP Bardzo duże doświadczenie
w przygotowaniu projektów
i montażu finansowym z
udziałem środków unijnych.
Bardzo ważne w początkowej
fazie EBI jako instytucja
uwiarygodniająca PPP
Znajomośd potrzeb lokalnych
samorządów
Mała znajomośd potrzeb
małych samorządów
Duże doświadczenie we
współpracy z większymi
miastami regionu
Doświadczenie w prowadzenie
dużych, złożonych projektów
inwestycyjnych.
Głównym zadaniem banku jest
udział w dużych projektach
inwestycyjnych
Znajomośd potrzeb lokalnych
przedsiębiorców
Niewielkie rozeznanie rynku
Możliwośd negocjacji
interpretacji przepisów dot.
JESSICA bezpośrednio w KE
Bardzo duże doświadczenie
pozwalające uzyskad konkretne
interpretacje w krótkim czasie.
Niezmiernie ważny element
w początkowej fazie wdrażania
mechanizmu.
Możliwośd pozyskania
dodatkowych partnerów do
finansowania projektów.
Instytucje europejskie
Współudział przy wielu
projektach z innymi
instytucjami europejskimi
Możliwośd pozyskania
dodatkowych partnerów do
finansowania projektów. Banki
i instytucje polskie
Duża znajomośd rynku
finansowego krajowego
i międzynarodowego. Ogromna
wiarygodnośd EBI
Wpływ samorządu
wojewódzkiego na działanie
instytucji
Poprzez Radę Programową,
Nadzór jako IZ
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 168
Z uwagi na fakt, iż jednoznaczne zainteresowanie tworzeniem HF wyraził jedynie EBI, nie analizowano
jednostkowo możliwości zaangażowania innych instytucji finansowych. W świetle wcześniejszych
analiz, instytucją mogącą funkcjonowad jako HF jest Fundusz Górnośląski.
W efekcie powyższej analizy można wysnud wnioski:
W pierwszym etapie funkcjonowania mechanizmu tworzenie HF powinno byd powierzone
EBI (jeśli IZ zadecyduje o tworzeniu HF). Gwarantuje to posłużenie się sprawdzonymi
mechanizmami prawnymi i szybkośd absorpcji środków unijnych.
W pierwszym okresie funkcjonowania (2010-2013) będzie tworzyła się baza doświadczeo
dotyczących JESSICA i w tym okresie korzyści z możliwości współpracy z EBI są nie do
przecenienia. Wielomiesięczny proces tworzenia polskich interpretacji przepisów może
zostad radykalnie skrócony. Na bazie doświadczeo przy realizacji inwestycji z Funduszu
Spójności można stwierdzid, iż udział takiego partnera jak bank europejski może przyspieszyd
podejmowanie decyzji nawet o rok. Z uwagi na fakt, iż cykl prowadzenia inwestycji
rewitalizacyjnych może trwad około 5 lat (inwestycje kwalifikowane do JESSICA, czyli
dochodowe nie były przygotowywane przez samorządy), możliwośd skrócenia procedur jest
sprawą kluczową.
PPP – wdrażanie PPP w Polsce od lat napotyka na ogromne problemy. Wprowadzenie na
początku roku nowych przepisów w tym zakresie polepszyło nieco ta sytuację. Nadal jednak
przedsięwzięcia podejmowane w ramach partnerstwa obarczone są dużym ryzykiem
politycznym. Udział w przedsięwzięciu od samego jego początku takiej instytucji jak EBI
stanowiłby ogromny argument dla wdrażania PPP.
Kadencyjnośd. W przypadku bardzo rygorystycznych ram czasowych wdrażania JESSICA,
w pierwszym okresie należy wykluczyd wszelkie zagrożenia związane z kadencyjnością władz.
Możliwośd nadzoru właścicielskiego nad Funduszem Górnośląskim jako HF jest zarówno
zaletą, jak i wadą. W wyniku wyborów politycznych zmieniają się władze podmiotów
zależnych. Bardzo często skutkuje to niestety wyhamowaniem działalności merytorycznej
i niechęcią do podejmowania decyzji w okresach poprzedzających wybory i kilka miesięcy po
nich. Mimo najlepszych intencji władz wszelkich szczebli, opisane zjawisko jest powszechne
na całym świecie. W tym przypadku stanowi ono kolejną przesłankę do tego, by
w pierwszym okresie funkcjonowania funkcję HF objął EBI.
Pozytywnym efektem wyboru EBI będzie również transfer wiedzy do instytucji
zarządzających UDF, a co za tym idzie w dalszym okresie działania JESSICA funkcję HF może
przejąd inny podmiot (np. Fundusz Górnośląski).
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 169
Po okresie pierwszych 3-4 lat funkcja HF może zostad zlikwidowana pod warunkiem, że
liczba UDF nie będzie zbyt duża, a samorządy miejskie (związki miast) przejmą na siebie
wszelkie czynności HF. Może to skutkowad przyrostem administracji na poziomie IZ, ale
ekonomicznie model ten może mied uzasadnienie.
3.3.3. Analiza możliwości utworzenia UDF
Kluczowa rola Funduszy UDF w ramach instrumentu JESSICA wynika z zasadniczych celów tych
funduszy, tj. silne i skuteczne stymulowanie rewitalizacji i dalszego rozwoju obszarów miejskich
poszczególnych paostw członkowskich Unii Europejskiej. Mają one w sposób widoczny przyczynid się
do:
Poprawy konkurencyjności i atrakcyjności miast dla ich mieszkaoców, studentów,
naukowców oraz inwestorów,
Optymalizacji wykorzystania kapitału przeznaczonego na rozwój obszarów miejskich, w tym
w szczególności starszych obszarów, terenów poprzemysłowych, powojskowych,
Stworzenia bodźców do efektywnego zarządzania środkami finansowymi będącymi
w dyspozycji różnych podmiotów, w tym podmiotów prywatnych i wykorzystanie tych
środków na potrzeby realizacji inwestycji w przedsięwzięcia w ramach procesu rewitalizacji,
Realizacja powyższych celów odbywad się będzie poprzez bardzo nowatorskie produkty UDF,
a mianowicie:
udzielanie pożyczek,
nabywanie udziałów w przedsiębiorstwach świadczących usługi publiczne,
udzielanie gwarancji podmiotom zapewniającym finansowanie, w tym również podmiotom
prywatnym.
Stosownie do Art.43 rozporządzenia Komisji (WE) Nr 1828/2006 decyzja odnośnie utworzenia
Funduszów UDF, ich liczby także określenia jego celu i sposobu działania należy do Instytucji
Zarządzającej. Również Instytucja Zarządzająca winna zdecydowad o formie prawnej Funduszu UDF.
Cytowane przepisy rozporządzenia Komisji wskazują rolę Instytucji Zarządzającej, w szczególności
poprzez zobowiązanie do opracowania Planu Operacyjnego, a także Umów o finansowaniu.
Decyzja Instytucji Zarządzającej w zakresie liczby Funduszy UDF winna byd poprzedzona analizą
dającą odpowiedź na pytanie o liczbie potencjalnych projektów, kwalifikujących się do realizacji
w tym trybie w poszczególnych miastach, a także zainteresowaniem instrumentem JESSICA
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 170
wyrażonym przez miasta Regionu. Zważywszy jednak na fakt, że w początkowej fazie działania
Funduszu UDF będzie on dysponował dośd ograniczonymi środkami, wydzielonymi z Regionalnych
Programów Operacyjnych, słuszniejszym wydaje się rozwiązanie, w którym liczba Funduszy UDF
będzie ograniczona do niezbędnego minimum, a przede wszystkim będzie wynikad z bezpośredniej
inicjatywy miast.
Możliwym jest utworzenie dla całego Regionu jednego dużego Funduszu. Zaletą takiego rozwiązania
jest możliwośd stworzenia takiej bazy projektów, która bardziej zdywersyfikuje ryzyko w zakresie
trafności doboru projektów pod względem ich znaczenia ekonomiczno- społecznego, a także pod
względem wysokiej rentowności finansowej. Plusem takiego rozwiązania jest również obniżenie
kosztów efektywnego zarządzania Funduszem. Natomiast wadą w tym rozwiązaniu będzie brak
możliwości określenia specjalizacji Funduszu, jak również brak możliwości ukierunkowania jego
geograficznego zasięgu na określony region i jego potrzeby.
Przeciwnym rozwiązaniem może byd utworzenie w Regionie 3-4 Funduszy UDF. Inicjatywa w tym
zakresie powinna jednak wyjśd od określonych samorządów. Uwzględniając wysokie zaangażowanie
Regionu Śląskiego w tworzenie warunków do efektywnej absorpcji funduszy unijnych oraz ogromne
potrzeby rewitalizacyjne zarówno bardzo dużych miast, jak i mniejszych ośrodków miejskich, należy
stwierdzid, że takie rozwiązanie z pewnością wpłynie pozytywnie na ogromny wzrost zainteresowania
zarówno lokalnych samorządów, jak i określonych podmiotów jako potencjalnych udziałowców
Funduszu ukierunkowanego na finansową realizację przedsięwzięd najważniejszych z ich punktu
widzenia. Mankamentem takiego rozwiązania w pierwszym etapie funkcjonowania UDF będzie
jedynie rozproszenie środków możliwych do wydzielenia z RPO WSL z przeznaczeniem na wniesienie
wkładu do Funduszów. Jednakże jego zaletą będzie łatwiejsze gromadzenie doświadczenia
w początkowym etapie procesu wdrażania instrumentu JESSICA, a także mniejsze ryzyko skierowania
znaczących środków na zadanie, które ostatecznie nie przyniesie wartości dodanej.
Jak wskazano w punkcie 3.3.1, problematyka formy prawnej Funduszu UDF w prawie unijnym
uregulowana została w Art.43 ust.3 rozporządzenia Komisji (WE) Nr 1828/2006, który nie
wyodrębnia, ani też nie rekomenduje jednej konkretnej formy prawnej UDF. Stwierdza natomiast
jednoznacznie, że powinna to byd „niezależna osoba prawna” lub „wydzielona jednostka finansowa
w ramach instytucji finansowej”. Oznacza to, że w ramach uwarunkowao prawnych w naszym kraju,
fundusze UDF mogą funkcjonowad w formie:
a) Spółek kapitałowych (spółki akcyjne, spółki z ograniczoną odpowiedzialnością), w tym
również z udziałem partnerstwa publiczno-prywatnego,
b) Funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez wybrane do tego celu podmioty, np. istniejące
już w Polsce towarzystwa funduszy inwestycyjnych,
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 171
Każda z tych form prawnych zapewnia funduszom UDF zdolnośd do czynności prawnych, a więc do:
zawierania umów,
wnoszenia kapitału
udzielania gwarancji i pożyczek.
Podkreślenia wymaga również fakt, że w każdej z tych form prawnych mogą uczestniczyd osoby
prawne o bardzo różnym statusie prawnym, w tym w szczególności:
samorządy oraz podmioty prawne powołane przez samorządy do realizacji zadao
publicznych,
banki,
agencje,
podmioty prywatne w trybie ustawy o partnerstwie publiczno-prywatnym.
inne instytucje finansowe
Oznacza to, że istnieje kilka możliwości utworzenia Funduszu UDF działającego „jako niezależna
osoba prawna zarządzana na podstawie umów między współfinansującymi partnerami lub
udziałowcami” (Art.43 ust.3 rozporządzenia Komisji (WE) Nr 1828/2006).
Może to byd między innymi:
spółka kapitałowa utworzona przez samorząd (jako spółka celowa za 100% udziałem
samorządu), lub utworzona przez kilka samorządów z równą ilością udziałów i równa liczbą
głosów,
spółka kapitałowa której współudziałowcami mogą byd: samorząd, bank, agencja, istniejący
już Fundusz o zasięgu ogólnopolskim, lub regionalnym, a także partner prywatny
spółka kapitałowa utworzona w trybie ustawy o partnerstwie publiczno – prywatnym. Nowa
ustawa o partnerstwie publiczno-prywatnym nie narzuca podmiotom publicznym wyboru
konkretnego modelu współpracy. Samorząd może wybrad spośród różnych wariantów
wynikających z ustawy, w tym powoład spółkę celową lub skorzystad z modelu koncesji na
roboty budowlane albo koncesji na usługi.
UDF utworzony we współdziałaniu w istniejącym już Funduszem Regionalnym (np. Fundusz
Górnośląski S.A., którego założycielem są samorządy województwa śląskiego)
Uczestnictwo w funduszach oznacza w tym przypadku równocześnie udział w zyskach.
Jednostki samorządu terytorialnego mogą tworzyd i przystępowad do spółek w zasadzie bez
ograniczenia. Nie można jednak w Studium dotyczącym uwarunkowao wdrożenia programu JESSICA
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 172
pominąd konkretnych ograniczeo w tym zakresie obowiązujących w aktualnym na dzieo
opracowania Studium stanie prawnym dla powiatowego i wojewódzkiego samorządu
terytorialnego. Wynikają one z obowiązującej aktualnie ustawy o gospodarce komunalnej (art. 10),
a także ustawy o samorządzie powiatowym (art. 6) oraz ustawy o samorządzie wojewódzkim (art.13).
Ustawy te praktycznie zawężają zakres działalności spółek tworzonych z udziałem powiatów do zadao
publicznych, a w przypadku samorządu wojewódzkiego do zadao publicznych oraz działalności
promocyjnej, edukacyjnej i wydawniczej w zakresie służącym rozwojowi województwa. Natomiast
fundusze UDF (zgodnie z rozporządzeniem Komisji (WE) Nr 1828/2006) udzielając pożyczek,
gwarancji, a także inwestując w określone projekty będą w swej działalności wykraczad poza zakres
zadao publicznych jednostek samorządu terytorialnego. Oznacza to, że tylko gminy mogłyby
samodzielnie tworzyd UDF, natomiast pozostałe jednostki samorządu terytorialnego mogłyby
uczestniczyd w UDF posiadających formę prawną spółek akcyjnych i z o.o. utworzonych z innymi
podmiotami.
Podobne uwarunkowania i ograniczenia występują w polskim prawodawstwie w odniesieniu do
angażowania się samorządu terytorialnego w fundusze inwestycyjne.
Podkreślid jednakże należy, że dzięki aktualnym działaniom polskiego Rządu zmierzającym do
stworzenia korzystniejszych warunków rozwoju dla małych i średnich przedsiębiorstw, opisane
powyżej ograniczenia zawarte w ustawie o gospodarce komunalnej oraz ustawach: o samorządzie
powiatowym i samorządzie wojewódzkim przestaną w krótkim czasie istnied.
Rząd zatwierdził bowiem w dniu 24 sierpnia 2009r. projekt ustawy o zmianie ustaw: o gospodarce
komunalnej, ustawy o samorządzie województwa oraz ustawy o samorządzie powiatowym.
Projektowana nowelizacja radykalnie zmienia treśd cytowanych powyżej artykułów wymienionych
ustaw, poprzez poszerzenie katalogu jednostek samorządu terytorialnego, które mogą działad poza
sferą użyteczności publicznej o samorząd powiatowy i wojewódzki. Projekt tych zmian skierowany
zostanie do Sejmu już w miesiącu wrześniu br.
Impulsem do opracowania przez Ministerstwo Gospodarki projektu nowelizacji ustaw - o gospodarce
komunalnej, o samorządzie województwa oraz o samorządzie powiatowym było wcześniejsze
przyjęcie przez Radę Ministrów dokumentu „Kierunki rozwoju funduszy pożyczkowych
i poręczeniowych dla małych i średnich przedsiębiorstw w latach 2009-2013." Zgodnie z tym
dokumentem, samorządy województw i powiatów będą odgrywały pierwszoplanową rolę
w kształtowaniu warunków funkcjonowania oraz rozwoju małych i średnich przedsiębiorstw w latach
2009-2013. W ocenie Rządu, założenie to zostanie osiągnięte poprzez umożliwienie samorządom
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 173
województwa i powiatu tworzenia lub uczestniczenia w spółkach kapitałowych, których działalnośd
polega na udzielaniu pożyczek, gwarancji lub poręczeo w celu wspierania przedsiębiorczości.
Podkreślid należy również fakt, że w oparciu o cytowane powyżej prawo unijne, fundusze HF oraz
UDF teoretycznie mogłyby również działad w formie paostwowych i samorządowych funduszy
celowych. Jednakże takie rozwiązanie – zgodnie z polskim ustawodawstwem - wymagałoby
uprzedniego uchwalenia przez Sejm RP ustawy powołującej przedmiotowe fundusze.
Reasumując, należy stwierdzid, że w aktualnym stanie prawnym nie ma żadnych przeszkód do
utworzenia UDF. Z przedstawionych powyżej uwarunkowao prawnych wynika również, że
słuszniejszym wydaje się podjęcie decyzji o utworzeniu UDF posiadającego formę prawną spółki
kapitałowej, w tym także w trybie partnerstwa publiczno – prywatnego.
3.3.3.1. Modele biznesowe działania UDF
Analizując wytyczne Komisji Europejskiej dotyczące wdrażania mechanizmu wyłania się definicja UDF,
jako instytucji finansującej projekty inwestycyjne, a nie instytucji prowadzącej tego typu projekty.
Biorąc pod uwagę efektywnośd ekonomiczną i założenie stworzenia długoletniego narzędzia
finansowego do obsługi rewitalizacji, można wyodrębnid dwa zupełnie odmienne modele biznesowe
UDF.
Model pożyczkowo-poręczeniowy (pożyczkodawca)
Model kapitałowy (inwestor kapitałowy)
Każdy z modeli wymaga odmiennego podejścia i odrębnego zasobu narzędzi. Na przykładzie instytucji
bankowych można przyjąd jako regułę oddzielenie bankowości kredytowej od bankowości
inwestycyjnej.
Podejście pożyczkowe jest podejściem prostszym, obarczonym mniejszymi ryzykami, opartym
generalnie na pasywnym podejściu UDF do projektów. Podejście to daje jednak zdecydowanie
mniejsze stopy zwrotu i powoduje obciążanie projektów koniecznością tworzenia zabezpieczeo.
W przypadku realizowania projektów przez samorządy (samorządowe spółki celowe) koniecznośd
udzielenia poręczenia przez gminę może determinowad negatywną decyzję, co do realizacji projektu.
Podejście inwestorskie jest podejściem wymagającym dużo głębszej analizy ryzyk biznesowych.
Podejście to wymaga również od UDF dużo większej wiedzy na temat mechanizmów rewitalizacji.
Z drugiej strony daje jednak dużo większe stopy zwrotu na kapitale, a co za tym idzie możliwośd
rozwoju UDF. Z punktu widzenia realizacji zadao w PPP model inwestorski zwiększa wiarygodnośd
projektu dla społeczności, z uwagi na udział w nim partnera regionalnego.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 174
W przypadku udziału kapitałowego gmin w UDF, oraz w przypadku prowadzenia projektów w ramach
PPP, żaden z powyższych modeli nie może byd realizowany w formie wydzielonej puli środków
w ramach istniejącej instytucji finansowej.
3.3.3.2. UDF działający jako instytucja pożyczkowo-poręczeniowa
Wymagane umiejętności:
Umiejętnośd oceny podmiotu pod względem możliwości generowania zysku i spłaty
zobowiązao.
Umiejętnośd oceny wysokości zabezpieczeo.
Umiejętnośd oceny projektu inwestycyjnego pod względem rynkowych pod kątem ryzyk
i możliwości spłaty zobowiązao.
Umiejętnośd oceny wpływu realizacji projektu na zintegrowany efekt rozwoju obszarów
miejskich, w tym wpływ na wzrost wartości obszaru.
3.3.3.3. UDF działający jako inwestor kapitałowy
Wymagane umiejętności:
Umiejętnośd oceny podmiotów będących współudziałowcami pod względem umiejętności,
doświadczeo, wiarygodności biznesowej.
Umiejętnośd oceny rynku i wiarygodności założeo biznesplanu. Umiejętnośd oceny badao
i analiz rynkowych.
Umiejętnośd oceny projektu inwestycyjnego pod względem rynkowych pod kątem ryzyk
i możliwości spłaty zobowiązao.
Umiejętnośd oceny wpływu realizacji projektu na zintegrowany efekt rozwoju obszarów
miejskich, w tym wpływ na wzrost wartości obszaru.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 175
3.3.4. Model HF/UDF
Pełny model funkcjonowania JESSICA.
Przedstawiony model jest optymalnym pod względem funkcjonalnym i technicznym. Istotnym
czynnikiem wpływającym w przypadku przedstawionego modelu na poziom generowanej dźwigi
finansowej będzie fakt wyodrębnienia UDF pożyczkowego i inwestycyjnego, a także UDF miast
(jednego lub kilku powstałych z inicjatywy miast).
3.3.4.1. Uwarunkowania korzyści i wady zastosowania pełnego modelu
funkcjonowania JESSICA.
Województwo śląskie to największy obszar zurbanizowany w Polsce. Efektem tego jest najbardziej
zróżnicowana ilośd projektów i programów rewitalizacyjnych. Aby efektywnie zarządzad z poziomu
województwa projektami o dużym stopniu skomplikowania i zróżnicowania, potrzebna jest instytucja
gwarantująca obsługę administracyjną, finansową i merytoryczną. Instytucja odpowiedzialna
powinna byd za nadzór, szkolenia, doradztwo i kontrolę.
W województwie śląskim funkcjonują 4 silne subregiony.
W efekcie wdrożenia mechanizmu w województwie wielkopolskim pojawiła się oddolna
inicjatywa miast do tworzenia własnych UDF
Urząd Marszałkowski województwa
śląskiegoHF
UDF pożyczki
UDF kapitał
UDF miejski opcjonalnie
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 176
Koszty funkcjonowania HF to nie więcej niż 2%, czyli przy założeniu budżetu programu na
poziomie 40 mln EU, to ok. 800 tys. EU w skali roku. Koszt utworzenia od podstaw komórki
mogącej obsłużyd jeden UDF i kilka dużych projektów może byd zdecydowanie mniejszy od
tej kwoty. Koszt utworzenia komórki obsługującej dwa i więcej UDF, udzielających większej
ilości pożyczek może przekroczyd kwotę 2%.
W celu wyłonienia podmiotu tworzącego HF innego niż EBI konieczne jest przeprowadzenie
procedury konkursowej. Przygotowanie takiej procedury może byd czasochłonne.
W efekcie stworzenia większej ilości UDF, kontrola nad nimi bez HF będzie niezmiernie
trudna i spowoduje rozrost administracji w ramach IZ.
Stworzenie większej ilości UDF spowoduje powstanie silnego efektu dźwigni finansowej
poprzez wniesienie wkładów przez gminy i inne podmioty. Da to szansę utworzenia
poważnej instytucji finansowej do obsługi rewitalizacji.
Tabela. Zalety i wady zastosowania pełnego modelu JESSICA.
Zalety Wady
Brak konieczności rozbudowy administracji
wewnątrz IZ .
Większe koszty bezpośrednie.
Możliwośd uzyskania wyższych przychodów z
tytułu lokowania środków funduszu.
Małe prawdopodobieostwo dźwigni finansowej
na poziomie HF.
Możliwośd utworzenia specjalistycznych UDF,
odrębnie do udzielania pożyczek, do inwestycji
kapitałowych i dla poszczególnych miast.
Zwiększenie efektywności i elastyczności działao.
Jeśli to nie EBI będzie pełniło funkcję HF,
nastąpi wydłużenie procedury konkursowej.
Konieczny wybór w drodze konkursu HF, a
następnie UDF
Przy większej ilości UDF nastąpi efekt dużej
dźwigni finansowej.
W dalszej perspektywie po zyskaniu
doświadczeo i samodzielności przez UDF oraz
po wykrystalizowaniu się jednolitych
interpretacji, należy rozpatrzyd likwidację HF.
Duże zainteresowanie gmin tworzeniem UDF, pod
warunkiem pomocy merytorycznej ze strony HF.
Istnienie podmiotu mogącego prowadzid spójne
działania dotyczące interpretacji prawodawstwa.
Szczególnie korzystne jeśli funkcje HF pełni EBI.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 177
3.3.5. Model oparty wyłącznie o jeden UDF
3.3.5.1. Uwarunkowania i korzyści z utworzenia jednego UDF
Model uzasadniony jest ekonomicznie w przypadku realizacji przez region niewielkiej liczby
jednorodnych pod względem modelu ekonomiczno-biznesowego przedsięwzięd. Podstawową zaletą
tego modelu jest brak kosztów zarządzania HF, jednak tylko częśd zadao realizowanych przez HF
może zrealizowad UDF, a częścią z nich będzie obciążona IZ, co również generuje pewne koszty
i zwiększa odpowiedzialnośd IZ.
W przypadku wyboru modelu działania opierającego się o jeden UDF, wybór instytucji zarządzającej
UDF powinien odbyd się w drodze konkursu. Natomiast na poziomie IZ konieczne byłoby powołanie
odrębnej komórki analizującej pod względem procedur ekonomiczno-bankowych oraz pod względem
wymogów wynikających z RPO WSL . Z uwagi na dochodowy charakter działania UDF, IZ musi umied
ocenid efektywnośd ekonomiczną projektów oraz zdolnośd kredytową beneficjentów (nie gmin !).
Problematyczne byłoby prowadzenie przez UDF działalności na obszarze pożyczkowym
i inwestycyjnym. Wszystkie rynkowe instytucje rozdzielają te dwa działania. Dlatego też w przypadku
wyboru modelu opartego wyłącznie na UDF, IZ powinna ograniczyd charakter JESSICA do jednej
formy działalności.
Wybór modelu opartego na jeden UDF ma sens w przypadku mniejszych organizmów i w przypadku
realizacji jedynie kilku projektów np. pożyczkowych.
W przypadku rozbudowywania jednego UDF, koszty jego działalności mogą byd nawet wyższe niż przy
modelu z HF, z uwagi na koniecznośd tworzenia struktur kontrolno-decyzyjnych w ramach IZ.
Doświadczenia istniejących w regionie funduszy pożyczkowych nastawionych na małe pożyczki dla
dużej ilości beneficjentów, wskazują na bardzo duże koszty ich funkcjonowania, przekraczające
dopuszczalne w wypadku UDF 3%.
Dodatkowo, z uwagi na mniejsze zainteresowanie samorządów wnoszeniem kapitałów do centralnej
instytucji, w przypadku tego rozwiązania marginalizacji ulega efekt dźwigni finansowej.
3.3.5.2. Instytucje mogące tworzyć jeden UDF
Instytucja Uwarunkowania
Lokalna Instytucja
Finansowa, np.
Fundusz
Górnośląski, lokalny
Brak doświadczeo i wypracowanych procedur w zakresie JESSICA
Doświadczenie w zakresie zarządzania finansami i funduszami
pożyczkowymi.
Małe doświadczenie w prowadzeniu procesów inwestycyjnych
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 178
Fundusz
Inwestycyjny Duża znajomośd realiów lokalnych
Możliwośd pozyskania udziału samorządów w niewielkim
zakresie.
Z uwagi na zbyt małe doświadczenie w tworzeniu mechanizmu, FG jest
zainteresowany tworzeniem UDF drugiego poziomu, przy istnieniu odrębnej
instytucji HF
Lokalna Instytucja
zajmująca się
rewitalizacją,
restrukturyzacją, etc
np. GAPP, Forum
Rewitalizacji,
Agencje Rozwoju
Brak doświadczeo i wypracowanych procedur w zakresie JESSICA
Doświadczenie w zakresie zarządzania procesów
rewitalizacyjnych.
Małe doświadczenie w prowadzeniu procesów inwestycyjnych.
Duża znajomośd realiów lokalnych
Możliwośd pozyskania udziału samorządów w niewielkim
zakresie.
Z uwagi na zbyt małe doświadczenie w tworzeniu mechanizmu, oraz
koniecznośd budowy de facto od zera narzędzi inżynierii finansowej
instytucje te nie są przygotowane do wprowadzenia instrumentu JESSICA w
regionie. Instytucje mogą brad udział przy tworzeniu UDF drugiego poziomu,
przy wsparciu HF w zakresie proceduralnym i zarządzania finansami oraz
ryzykiem.
Instytucja Bankowa
o charakterze
ogólnym, krajowa,
lub
międzynarodowa
Brak doświadczeo i wypracowanych procedur w zakresie JESSICA.
Niewielkie doświadczenie posiadają niemieckie banki regionalne,
które biorą udział w inicjatywie na obszarze Niemiec. Analizując
przypadek niemiecki należy zwrócid uwagę na niemożnośd
uruchomienia mechanizmu i wydatkowania środków na projekty.
Skupienie się banków na inżynierii finansowej jest wręcz
szkodliwe dla założeo inicjatywy. W tej chwili w niemieckich
landach trwa dyskusja na temat możliwości wycofania się z tego
modelu i przejścia na model HF/UDF, który funkcjonuje we
wszystkich pozostałych krajach Unii.
Doświadczenie w zakresie zarządzania finansami i udzielaniu
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 179
kredytów.
Duże doświadczenie w zarządzaniu ryzykiem.
Małe doświadczenie w bezpośrednim prowadzeniu procesów
inwestycyjnych
Brak znajomości realiów lokalnych
Brak znajomości procesów rewitalizacji.
Brak możliwości pozyskania finansowego udziału samorządów.
Banki posiadają zbyt małe doświadczenie w tworzeniu mechanizmu JESSICA,
bardzo niewielkie doświadczenie w procesach rewitalizacyjnych.
Powierzenie roli jednego UDF bankom niesie za sobą ogromne ryzyko
zaprzepaszczenia roli jaką JESSICA miała odegrad w procesie rewitalizacji i
aktywizacji samorządów lokalnych.
Banki mają ogromną rolę do odegrania jako:
Instytucje współfinansujące projekty
Instytucje mogące zarządzad od strony finansowo-bankowej UDF
tworzonymi przez samorządy gminne. (Jeżeli gminy
zdecydowałyby się tworzyd swoje UDF, dzięki pomocy banków
nadzorowałyby tylko merytoryczną stronę projektów)
WNIOSKI
Na dzieo dzisiejszy brak jest instytucji która mogłaby podjąd się tworzenia modelu JESSICA
opartego na jednym centralnym UDF. Wybór takiego modelu powodował będzie, iż ogrom prac
przygotowawczych skupi się na Urzędzie Marszałkowskim. Późniejszy nadzór nad realizacją
projektów i gospodarką finansową również pełnid będzie musiał Urząd Marszałkowski.
Model z jednym UDF wymaga by instytucja go tworząca była jednocześnie instytucją finansową i
instytucją merytorycznie umiejącą zarządzad procesami rewitalizacji, w skali lokalnej.
Wybór któregokolwiek z podmiotów będzie obarczony większą ilością wad niż korzyści.
Wybór ten będzie niósł za sobą ogromne ryzyko niewykorzystania środków do roku 2015, z uwagi
na koniecznośd wypracowania procedur, przygotowania projektów i ich realizacji, przy niewielkim
doświadczeniu wdrażających.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 180
Wybór taki spowoduje, iż najprawdopodobniej instytucja tworząca UDF aby uprościd swoje
działanie, podejmie decyzję o wyłącznie pożyczkowym charakterze mechanizmu. Efektem tego
będzie zmniejszenie zainteresowania użyciem mechanizmu w procesie rewitalizacji, oraz
marginalny wpływ na rozwój projektów w modelu PPP.
Na dzieo dzisiejszy doradca wskazuje na wybór modelu z HF i tworzenie przy jego pomocy dwóch
lub więcej UDF. Po okresie wdrożenia można będzie rozpatrzyd możliwośd likwidacji HF i
bezpośredniego nadzorowania UDF przez Urząd Marszałkowski. Po okresie wdrożenia będzie
można obniżyd marżę HF, tak by był on finansowany z dochodów UDF.
3.3.6. Model instytucjonalny a możliwość finansowania projektów
3.3.6.1. Model oparty o jeden UDF
Przy wyborze tego modelu, UDF powinien byd stworzony jako instytucja udzielająca kredytów
i poręczeo. Finansowane projekty powinny byd większe niż 2 mln EU. Przy kredytowaniu mniejszych
projektów, koszty UDF (oceny wniosków, utrzymywania punktów konsultacyjnych, szkoleo, obsługi
finansowej, administracji) mogą przekroczyd limit 3%. W większości projektów należy założyd, iż
preferencje uzyskają te projekty, które będą gwarantowały wysoki poziom zabezpieczeo, np.
poręczenie gminy.
3.3.6.2. Model oparty o HF i 2 UDF
Model ten daje możliwośd stworzenia dwóch instytucji finansowych, wyspecjalizowanych
w odrębnych narzędziach inżynierii finansowej. Stworzenie UDF inwestycyjnego daje możliwośd
obsługi bardziej skomplikowanych procesów inwestycyjnych i uzyskiwania zabezpieczeo w innej
formie, niż zabezpieczenia obciążające budżety samorządów. Finansowane projekty powinny mied
w miarę proste modele biznesowe. Dużą trudnośd w pozyskaniu finansowania mogą mied projekty,
dla których opłacalności ważna będzie lokalna specyfika, trudna do ocenienia przez centralnie
działający UDF.
3.3.6.3. Model oparty o HF i większą liczbę UDF
Model ten daje największą elastycznośd w finansowaniu projektów. Oprócz zalet wymienionych
w modelu powyższym, przy tym modelu łatwiejsze będzie finansowanie projektów o subregionalnej
specyfice. Model ten wymaga jednak ścisłej współpracy merytorycznej z HF, który może pełnid rolę
dostarczyciela narzędzi oceny finansowej dla mniejszych UDF. Bez takiego wsparcia, prowadzenie
małych UDF może okazad się zbyt kosztowne.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 181
Za zasadne w tym modelu można uznad powołanie jednego większego UDF pożyczkowego, oraz
pozostałych UDF o przeważającej roli inwestycyjnej. Przy małych UDF forma inwestycyjna da większy
zwrot na kapitale i pozwoli na zwiększanie ich potencjału.
3.3.6.4. Udział EBI a możliwość finansowania projektów
Udział EBI w formie HF jest o tyle ważny dla finansowania projektów, że EBI posiada gotowe
narzędzia biznesowe, które może udostępniad UDF. Dodatkowo w wielu projektach potrzebne będą
montaże finansowe, oparte o dodatkowe źródła finansowania. Tutaj możliwośd pozyskania środków
z innych instytucji europejskich jest nie do przecenienia. EBI deklaruje jednocześnie, że przy realizacji
dużych projektów może udzielad dodatkowego wsparcia ze środków własnych, co zdecydowanie
zwiększa dźwignię finansową.
3.3.7. Model instytucjonalny, a możliwość udziału podmiotów
3.3.7.1. Model oparty o jeden UDF
Podmioty nie wykazują zainteresowania udziałem w takiej centralnej instytucji. Tak gminy, jak i banki
nie deklarują zainteresowania wsparciem na poziomie jednego UDF. Udział możliwy jest natomiast na
poziomie projektów.
3.3.7.2. Model oparty o HF i 2 UDF
W modelu tym może pojawiad się zainteresowanie udziałem podmiotów zewnętrznych. Wstępne
zainteresowanie dotyczy możliwości udziału w UDF inwestycyjnym, działającym na zasadzie funduszu
venture capital. Większy udział możliwy jest na poziomie poszczególnych projektów.
3.3.7.3. Model oparty o HF i większą liczbę UDF
W modelu tym, tak jak w poprzednim obserwuje się wstępne zainteresowanie inwestycyjnym
funduszem UDF. Dodatkowo pojawia się jasna deklaracja samorządów gminnych, co wniesienia
udziałów kapitałowych do mniejszych, subregionalnych UDF. Samorządy i przedsiębiorstwa deklarują
też możliwośd udziału rzeczowego (aport nieruchomości) w tworzonych UDF. Taką formą działania
wyraziły zainteresowanie również instytucje, zajmujące się rewitalizacją terenów poprzemysłowych
GAPP, CPR.
3.3.7.4. Udział EBI a możliwość udziału podmiotów
Udział EBI podnosi wiarygodnośd realizowanych przedsięwzięd, a w szczególności PPP, a przez to
może stanowid mocny argument za udziałem innych podmiotów w przedsięwzięciu.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 182
3.3.8. Model a możliwość realizacji przedsięwzięć w PPP
3.3.8.1. Model oparty o jeden UDF
W modelu z jednym UDF rola tej instytucji będzie polegała głównie na wsparciu finansowym partnera
prywatnego, w przypadku gdy różnica między finansowanie komercyjnym a preferencyjnym
oferowanym przez UDF będzie mogła zadecydowad o opłacalności przedsięwzięcia. W praktyce
finansowanie PPP w tym modelu jest mało prawdopodobne.
3.3.8.2. Model oparty o HF i 2 UDF
W modelu tym istnieje duża możliwośd realizacji przedsięwzięd PPP. UDF mogą brad udział
kapitałowy w przedsięwzięciach, jak również przyjmując aport rzeczowy, mogą byd inicjatorami
przedsięwzięd z zakresu zagospodarowania terenów. W modelu tym, UDF inwestycyjny może pełnid
rolę spółki rozwoju nieruchomości.
3.3.8.3. Model oparty o HF i większą liczbę UDF
Model ten daje możliwośd stworzenia wydzielonych funduszy, realizujących rozwój nieruchomości
dla konkretnych związków gmin. Model ten zwiększa prawdopodobieostwo zaangażowania gmin
w PPP i prowadzenia projektów przy dużym udziale UDF. Istnienie HF może obniżyd koszty
prowadzenia przedsięwzięd poprzez wypracowanie spójnych i transparentnych procedur PPP dla
wszystkich UDF.
3.3.8.4. Udział EBI a możliwość realizacji przedsięwzięć PPP
W ostatnich latach, mimo wdrożenia rozwiązao ustawowych, PPP ma duże problemy z wdrożeniem
do realizacji. Największa otwartośd na tego typu realizacje istnieje po stronie dużych gmin. Jednak
często projekty nie mogą doczekad się realizacji lub też są używane jako narzędzie walki politycznej.
W tym przypadku PPP nadal jest synonimem nieczystych interesów.
Głównymi czynnikami niepowodzeo PPP są:
Brak umiejętności zrozumienia oczekiwao partnera prywatnego przez publicznego
i odwrotnie.
Nieumiejętnośd stworzenia poprawnych modeli biznesowych.
Problemy w znalezieniu partnera zainteresowanego inwestycją.
Wadliwe zdefiniowanie założeo projektu, nie znajdujące zapotrzebowania na rynku.
Brak jednoznacznych przepisów narażający instytucję wdrażającą PPP na ryzyka prawne.
Umowy PPP są zawierane na bardzo długie okresy, a samo przygotowanie i realizacja inwestycji trwa
niejednokrotnie 5 i więcej lat.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 183
Samorządy świadome tych ryzyk niechętnie chcą je podejmowad samodzielnie, mimo oczywistych
zalet PPP, a wręcz niemożności realizacji niektórych przedsięwzięd w innej formule.
Rola EBI może byd tutaj kluczowa. Kluczowa nie tylko dla projektów, ale dla funkcjonowania PPP
w całym regionie, również poza mechanizmem JESSICA.
EBI, posiadając wypracowane procedury prawno-biznesowe, może w dużo szybszym czasie
przystąpid do realizacji projektów.
EBI, skracając drogę uzyskania wiążących interpretacji prawa, może przyspieszyd realizację
projektu nawet o 2 lata (od 2 lat brak krajowej interpretacji dotyczącej PPP na majątku
wytworzonym przy udziale Funduszu Spójności, natomiast podobna interpretacja na
życzenie jednej z instytucji europejskich została wydana przez Komisję Europejską w ciągu 14
dni).
EBI gwarantuje samorządom bezpieczeostwo polityczne. Zaangażowanie instytucji
europejskiej jako koordynatora konkretnego projektu PPP, wzmacnia wiarygodnośd procesu.
EBI, mając doświadczenie w finansowaniu projektów PPP, może również umożliwid dużo
łatwiejsze pozyskanie partnera prywatnego z krajów całej UE.
3.4. Porównanie i rekomendacja modeli instytucjonalnych wdrożenia
mechanizmu
Do analizy wybrano trzy najbardziej prawdopodobne modele organizacyjne. Model bez HF z jednym
UDF, model z HF i dwoma UDF (pożyczkowo - poręczeniowym i kapitałowym) oraz model z HF
większą ilością UDF, dający możliwośd tworzenia UDF gminom i związkom gmin.
Tabela. Analiza porównawcza wybranych modeli organizacyjnych.
UDF HF + 2 UDF HF + UDF,
UDF, UDF…
Szybkośd absorpcji środków +/- ++ (EBI)
+/-
++ (EBI)
+/-
Szybkośd wdrożenia projektów +/- + (EBI)
-
+ (EBI)
-
Elastycznośd i możliwośd zmian -- + ++
Dopasowanie narzędzi finansowych do potrzeb - + ++
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 184
-- bardzo niekorzystne, - niekorzystne, +/- obojętne, + korzystne, ++ bardzo korzystne
Tabela. Analiza porównawcza wybranych modeli organizacyjnych – aspekt finansowy
Wartości UDF HF + 2 UDF HF + >2 UDF
Kapitał przekazany do UDF ogółem w mln PLN 184,00 280,34 512,56
RPO (przekazany kapitał z HF do UDF
powiększony jest o przychody z tytułu odsetek
na rachunkach bankowych i pomniejszone o
wydatki na zarządzanie HF – max. 2%)
160,00 160,34 160,56
udziałowcy - miasta w mln PLN 24,00 24,00 64,00
banki komercyjne 0 48,00 128,00
bank EBI 0 48,00 160,00
Kapitał przekazany do UDF w % w stosunku do
wkładu RPO
13,04% 42,80% 68,67%
udziałowcy – miasta w % 13,04% 8,56% 12,49%
banki komercyjne 0,00% 17,12% 24,97%
bank EBI 0,00% 17,12% 31,22%
Saldo środków Funduszu/-y UDF na koniec
ostatniego roku 2022
186,90 307,91 559,96
Koszty zarządzania + - -
Koszty bezpośrednie IZ - + +
Dźwignia finansowa -- +/- ++
Potencjał wiedzy - ++ (EBI)
+/-
++ (EBI)
+/-
Dywersyfikacja przedsięwzięd - + ++
Minimalizacja ryzyk finansowych - +/- +
Wpływ realizacji na skutecznośd rewitalizacji +/- +/- +
Możliwośd realizacji dużych zintegrowanych
projektów
+ ++ +/-
Możliwośd realizacji projektów w PPP +/- + +
Możliwośd realizacji niskobudżetowych
elementów zintegrowanych projektów
+/- +/- ++
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 185
Wartości UDF HF + 2 UDF HF + >2 UDF
Wartośd udzielonych pożyczek i kredytów w
PLN
238,56 398,97 722,61
Tabela. Analiza wad i zalet wybranych modeli organizacyjnych.
Model Opis
UDF Wady Zalety
Duże koszty organizacyjne po stronie IZ Początkowe, niższe koszty obsługi
programu przy założeniu rezygnacji z
pomocy technicznej (założenie jest
równoważne utworzeniu UDF przez
podmiot mający doświadczenie w
zarządzaniu instrumentami
odnawialnymi)
Mała elastycznośd instytucjonalna Prosta struktura organizacyjno-
biznesowa
Mała możliwośd uzyskania efektu
dźwigni finansowej (ograniczone
zainteresowanie gmin i banków
komercyjnych)
Czytelne i powtarzalne schematy
działania
Jeden z wielu funduszy pożyczkowych Skierowanie środków wyłącznie na
fundusz pożyczkowo-poręczeniowy
spowoduje, iż samorządy otrzymają
znany sobie instrument finansowy.
Niski walor edukacyjny Małe zapotrzebowanie na wysoko
wykwalifikowaną kadrę
HF + 2 UDF Wady Zalety
Koszty związane z funkcjonowanie HF
(w przypadku powołania instytucji innej
niż EBI)
Niskie koszty obsługi po stronie IZ. Brak
konieczności zatrudnienia
wyspecjalizowanej kadry w związku z
przejęciem funkcji zarządzania
instrumentem JESSICA przez HF (np. EBI)
Trudniejsze mechanizmy w UDF Możliwośd dopasowania narzędzi
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 186
inwestycyjnym finansowych do projektu
Koniecznośd większej indywidualizacji
procedur
Możliwośd uzyskania dźwigni finansowej
Możliwośd wzmocnienia samorządów
pod względem merytorycznym
Możliwośd pozyskania dodatkowych
instytucji finansujących.
Niskie koszty funkcjonowania HF
*wyłącznie w przypadku utworzenia HF w
ramach EBI koszty funkcjonowania
zostaną zrekompensowane przychodami
z oprocentowania powierzonego kapitału
oraz wartością udzielonej pomocy
technicznej]
HF + >2
UDF
Wady Zalety
Koszty związane z funkcjonowaniem HF
(w przypadku powołania instytucji innej
niż EBI)
Niskie koszty obsługi po stronie IZ,
możliwośd przejęcia części kosztów przez
samorządy niższego szczebla
Możliwośd zbyt dużego rozdrobnienia
instytucjonalnego
Możliwośd dopasowania narzędzi
finansowych do projektów i lokalnej
specyfiki. Duży transfer wiedzy.
Trudniejsze mechanizmy w UDF
inwestycyjnym
Bardzo duża możliwośd uzyskania
dźwigni finansowej
Koniecznośd indywidualizacji procedur Możliwośd stworzenia bazy dobrych
praktyk i wzmocnienia merytorycznego
samorządów
Duże prawdopodobieostwo pozyskania
dodatkowych partnerów i źródeł
finansowania
Największa elastycznośd modelu
Możliwośd dużej dywersyfikacji
projektów
Dzięki dużej różnorodności narzędzi
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 187
najpełniejsza możliwośd uzyskania efektu
wartości dodanej w realizacji
Zintegrowanych Programów
Niskie koszty funkcjonowania HF
*wyłącznie w przypadku utworzenia HF w
ramach EBI koszty funkcjonowania
zostaną zrekompensowane przychodami
z oprocentowania powierzonego kapitału
oraz wartością udzielonej pomocy
technicznej]
3.4.1. Ocena korzyści i wad wynikających z powierzenia funkcji HF EBI
Powierzenie zarządzania funduszem HF Europejskiemu Bankowi Inwestycyjnemu, który posiada
największą wiedzę na temat mechanizmu JESSICA, z uwagi na brak konieczności przeprowadzania
przetargu byłoby działaniem najszybszym. Nastąpiłoby szybkie przekazanie środków po negocjacjach
umowy o zarządzanie pomiędzy Urzędem Marszałkowskim, a EBI. Ponadto:
EBI daje możliwośd fachowego wsparcia dla nowo tworzonych instytucji i dla IZ. Wartośd i
jakośd udzielanej pomocy technicznej jest w tym przypadku elementem dodanym, nie
świadczonym przez inne podmioty *koszt świadczenia pomocy technicznej na poziomie
EBI wycenia się na około 200 tys. EUR/ kwartał+9
Umożliwia najszybszą realizację płatności w ramach RPO WSL .
EBI, jako instytucja Unii Europejskiej, ma możliwośd uzyskiwania bezpośrednich
interpretacji i wyjaśnieo prawnych od Komisji Europejskiej, co może byd kluczowe dla
realizacji części projektów. EBI może byd pośrednikiem między Urzędem
Marszałkowskim, administracją centralną, a Komisją Europejską.
Działalnośd edukacyjna EBI względem UDF i podmiotów realizujących projekty jest
oparta na unikalnych doświadczeniach.
Udział EBI w przedsięwzięciach PPP zwiększa ich wiarygodnośd i daje pozytywny odbiór
społeczny, a tym samym daje możliwośd znaczącego, gospodarczo-ekonomicznego
rozwoju regionu.
9 Oszacowano na poziomie średnich cen usług doradczych świadczonych przez podmioty specjalistyczne w zakresie koniecznym
do funkcjonowania HF (usługi prawne, tłumaczeniowe, ekonomiczne, prowadzenie negocjacji, przygotowywanie umów).
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 188
Umożliwia pozyskanie przez region silnego partnera w obszarze kompetencji zarządzania
finansami.
Ułatwia wdrożenie JESSICA, dzięki możliwości wykorzystania opracowanych przez EBI
gotowych procedur działania, sprawdzonych przez wiele lat funkcjonowania banku.
Zapewnia bezpośredni kontakt z Komisją Europejską i innymi instytucjami
odpowiedzialnymi za tworzenie i interpretację ram prawnych dla instrumentu JESSICA.
3.4.2. Rekomendacja dla województwa śląskiego
3.4.2.1. Rekomendacja dotycząca utworzenia Funduszu Holdingowego
W świetle powyższych analiz doradca rekomenduje powołanie HF na okres 2009-2013, poprzez
powierzenie tych zadao EBI.
Z analizy wynika, iż wybór modelu uproszczonego (jeden UDF), w przypadku województwa o tak
mocno rozbudowanych funkcjach miejskich, złożonego z czterech nie do kooca spójnych
subregionów, będzie działaniem nie gwarantującym osiągnięcia zamierzonych w programie
efektów. Przy planowanej kwocie wydatkowania (ok. 40 mln EU), bez uzyskania efektu dźwigni
finansowej, działanie oparte wyłącznie o jeden UDF będzie miało bardzo niewielki wpływ na proces
rewitalizacji i zintegrowanego rozwoju obszarów miejskich. W praktyce fundusz pozbawiony dźwigni
będzie narzędziem mało funkcjonalnym i drogim, gdyż będzie wymagał stworzenia w ramach UDF
oraz IZ struktur merytorycznych. W przypadku opóźnieo związanych z wydatkowaniem środków
*opóźnienia wystąpią ze względu na koniecznośd zdobycia właściwej wiedzy przez UDF w celu
uruchomienia mechanizmów finansowych+ region może stracid szansę na dynamiczny rozwój PPP
związany z nowymi możliwościami finansowymi.
Powierzenie zadao HF bankowi EBI da możliwośd doprecyzowania wszelkich interpretacji prawnych
funkcjonowania UDF, a jednocześnie skorzystania z know-how banku.
W przypadku wyboru innej instytucji niż EBI, doradca rekomenduje w okresie początkowym wybór
wyłącznie jednego UDF, z uwagi na znaczące przyspieszenie wydatkowania środków. Wybór ten
będzie powodował duże ograniczenia w możliwości wykorzystania JESSICA.
WNIOSKI – Najbardziej efektywnym dla rozwoju regionalnego jest rozdzielenie przedmiotowe
zadao miedzy dwa oddzielne podmioty.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 189
Fundusz HF ma odpowiadad za:
wdrożenie inicjatywy,
przygotowanie samorządów,
szkolenia,
nadzór nad inżynierią finansową,
tworzeniem procedur,
zbieraniem dobrych praktyk
UDF powinien odpowiadad za:
Przygotowanie projektów najmocniej wpływających na rozwój regionu i rewitalizację,
analizowanie potrzeb lokalnych
wspieraniem merytorycznym beneficjentów,
UDF powinny odpowiadad za wybór projektów do realizacji, a HF jedynie dokonywad selekcji pod
względem opłacalności inwestycyjnej.
Łączenie tych dwóch funkcji, które występuje w przypadku modelu z jednym UDF, powoduje jak
pokazuje przykład niemiecki, skupienie się wyłącznie na instrumentach finansowych. Na dalszy plan
schodzi wpływ wdrożenia projektu na trwały rozwój regionu. Model ten dodatkowo powoduje
zupełny brak zainteresowania samorządów udziałem w inicjatywie i traktowanie jej wyłącznie jako
kolejnego miejsca otrzymania pożyczki. Przyjęcie tego modelu wpłynie na realizacje prostych,
niekoniecznie efektywnych projektów i zaniechanie tych realizowanych w PPP.
Zdaniem doradcy przyjęcie modelu z jednym UDF, mimo odnawialnego charakteru instrumentu, nie
będzie bardziej efektywne na tym etapie przygotowania beneficjentów niż dotychczasowy model
dotacyjny. Spowoduje jednak zdecydowany wzrost ryzyk związanych z wydatkowaniem środków.
Dlatego też wariant oparty o jeden UDF zarządzany przez instytucję finansową, w świetle
dotychczasowych doświadczeo i w ocenie doradcy należy odrzucid.
Na obecnym etapie przygotowania instytucjonalnego i merytorycznego, oraz z uwagi na czas
pozostały do kooca perspektywy 2007-13, w ocenie doradcy jedynym mogącym znacząco wpłynąd
na rozwój regionu rozwiązaniem jest przyjęcie modelu opartego na podziale instytucjonalnym HF i
UDF. Z uwagi na radykalne ograniczenie możliwości wystąpienia ryzyk dla Urzędu
Marszałkowskiego, doradca jednoznacznie rekomenduje oparcie instytucji HF na strukturach EBI.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 190
Po roku 2013 należy rozważyd sens dalszego funkcjonowania HF, bądź też przejęcia funkcji HF przed
podmiot lokalny.
3.4.2.2. Rekomendacja dotycząca liczby i modelu biznesowego UDF
Biorąc pod uwagę, iż region śląski jest najbardziej zurbanizowanym regionem kraju oraz posiadanie
przez niego instytucji typu Fundusz Górnośląski (doświadczonej w prowadzeniu działalności
pożyczkowo-poręczeniowej i inwestycyjnej na rzecz samorządów), doradca rekomenduje wybór
modelu pełnego funkcjonowania JESSICA.
W pierwszym okresie należy powoład w trybie procedur EBI dwa fundusze UDF, oparte
o przygotowany do tego instytucjonalnie Fundusz Górnośląski. Każdy z funduszy powinien skupid się
na odrębnych narzędziach inżynierii finansowej.
W fazie początkowej należy jednoznacznie zidentyfikowad faktyczne zainteresowanie miast
(związków miast), zaangażowaniem kapitałowym w tworzenie własnych funduszy UDF. W przypadku
potwierdzenia takiej możliwości należy rozpatrzed powołania dodatkowych UDF. Z uwagi
na zagrożenie rozdrobnieniem organizacyjnych celowe byłoby ograniczenie ilości UDF miejskich do
ilości od 2-5. Preferowane powinny byd UDF inwestycyjne, mogące wypracowad lepszy zwrot
kapitału, nastawione na realizacje konkretnych Zintegrowanych Programów.
3.4.2.3. Rekomendacja dotycząca zmian organizacyjnych w funkcji czasu.
Po roku 2013 (lub wcześniej w razie zaistnienia przesłanek uzasadniających zmiany) należy dokonad
analizy:
Zasadności dalszego funkcjonowania HF.
Możliwości przekazania roli HF instytucji lokalnej.
Możliwości funkcjonowania poszczególnych UDF i ewentualnych zmian w ich
funkcjonowaniu, z dopuszczeniem ich łączenia, zmian struktury własnościowej, prywatyzacji,
etc.
Pełna analiza powinna byd obligatoryjnie wykonana po jednokrotnym wykorzystaniu wszystkich
środków, zapisanych w programie na wsparcie projektów. Po tym okresie zmianie mogą ulec
wytyczne, dotyczące priorytetów i kwalifikowalności wydatkowania środków, ustalane przez Urząd
Marszałkowski.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 191
Tablica: Model organizacyjny z udziałem HF.
IZ
Województwo Śląskie
HF (EBI)
Fundusz holdingowy
UDF
pożyczkowy
projekt
projekt
UDF
kapitałowy
projekt
projekt
UDF
pożyczkowy
projekt
projekt
UDF
kapitałowy
projekt
projekt
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 192
Tablica: Rekomendacje dla JESSICA
•Instytycje regionalne nie są przygotowanedo samodzielnego wdrożenia finansowegoinstrumentu odnawialnego, istniejekoniecznośd wsparcia zarównotechnicznego jak i merytorycznego
•Przejęcie przez instytucje regionalnefunkcji HF będzie możliwe nie wcześniej,niż w trzecim roku funkcjonowaniamechanizmu.
•Szybkośd wdrożenia mechanizmu iszybkośd wydatkowania środków będączynnikiem kluczowym w boszarzerozwoju regionu
•Szansą wynikającą ze sprawnegowdrożenia mechanizmu jest rozój PPP naobszarze województwa śląskiego, co zaśprzełoży się na dziesiątki ciekawychprojektów inwestycyjnych.
Utworzenie HF w ramach EBI jest
działaniem najwłaściwszym z punktu widzenia
szybkości i skuteczności
wdrażania mechanizmu oraz
w najlepszy sposób wpłynie
na rozwój regionu
•Zwiększona liczba UDF pozwoli na lepszezapspokojenie potrzeb lokalnych. Zustaleo poczynionych na etapieprzygotowania studium wdrożenia JESSICAaktywnośd samorządów związana zudziałem w UDF będzie zależała od ilościUDF.
•Istnieje koniecznośd powołania UDFpożyczkowych i inwestycyjnych, co jestbezpośrednim wynikiem analizypotencjalnych projektów, a także będziemiało wpływ na rozwój regionu.
•liczba UDF przełoży się w sposóbbezpośredni na efekt dźwigni finansowej.Na podstawie wykonanych analizwstępnych różnica w efekcie dźwignipomiędzy wariantem z 1 UDF, awariantem HF+ 2-5 UDF wyniesienajmniej 484 mln PLN. Mając na uwadzepowyższe nie ma racjonalnegouzadadnienia dla wariantu z 1 UDF
Większa liczba UDF i ich
zróżnicowanie względem
funkcjonalności pozwoli na zwiększenie
zaangażowania finansowego
gmin oraz innych podmiotów (w
tym banków komercyjnych)
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 193
4. Strategia wdrożenia JESSICA na obszarze województwa śląskiego
4.1. Zalecenia co do możliwości wdrożenia inicjatywy JESSICA na Śląsku
w perspektywie krótko-, średnio- i długoterminowej
•Wybór EBI jako instytucji, w ramach której zostanie utworzonyHF *dzięki takiemu rozwiązaniu możliwe będzie szybkieprzekazanie środków, uniknięcie długotrwałych procedurzwiązanych z zamówieniami publicznymi, zagwarantowaniewłaściwego przygotowania do wdrożenia JESSICA].
•Rozpoczęcie działao promocyjnych, mających na celupopularyzację mechanizmu oraz przygotowaniesamorządowców i przedsiębiorców do zawierania umów PPP.
•Podjęcie działao w celu zainteresowania instytucjiregionalnych, gmin i podmiotów uczestnictwem w UDF(kapitałowym i merytorycznym).
perspektywa krótkoterminowa
•Analiza funkcjonowania systemu wraz z przyjęciem procedur,mających na celu optymalizację ilości UDF oraz przekazanie HFinstytucji regionalnej.
•Ocena zaangażowania podmiotów w obszarze realizacji zadaoinwestycyjnych przy wykorzystaniu JESSICA.
perspektywa średnioterminowa
•Działania na rzecz zwiększenia dźwigni finansowej w ramach poszczególnych UDF.
•Rozszerzenie liczby UDF względem podziału geograficznego , a także branżowego.
perspektywa długoterminowa
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 194
4.2. Metodologia wdrażania mechanizmu
Metodologia wdrożenia mechanizmu obejmuje działania, które w obszarze czasowym zostały ujęte w
punkcie 4.3.
Dla wdrożenia mechanizmu istotne będą działania, jakie należy podjąd w obszarze decyzyjności
Instytucji Zarządzającej, HF oraz UDF.
Tablica: Główne problemy zidentyfikowane w obszarze możliwości wdrożenia JESSICA
Obszar problemowy Zakres koniecznych działao naprawczych
Przygotowanie merytoryczne
instytucji mogących odpowiadad
za wdrożenie mechanizmu
• W chwili obecnej nie zidentyfikowano regionalnej instytucji
finansowej, mającej przygotowanie i doświadczenie w obszarze
zarządzania i wdrażania mechanizmów odnawialnych, w związku
z powyższym właściwa wydaje się współpraca z EBI w obszarze
utworzenia HF i powoływania UDF.
• Istnieje koniecznośd uzyskania wsparcia technicznego,
oferowanego przez EBI w celu zoptymalizowania wdrożenia
mechanizmu względem szybkiego i zgodnego z wytycznymi
wydatkowania środków.
Promocja i rozpoznawalnośd
JESSICA
• Mechanizm jest mało znany i wymaga intensywnej promocji.
Istnieje koniecznośd wdrożenia działao informacyjnych i
promocyjnych.
• Działania informacyjne i promocyjne powinny byd skierowane
zarówno do potencjalnych beneficjentów, jak i do potencjalnych
udziałowców UDF. Wartością dodaną JESSICA jest możliwośd
uzyskania bardzo wysokiego poziomu dźwigni finansowej.
Przygotowanie techniczne i
merytoryczne beneficjentów
Zidentyfikowano wysoki stopieo przygotowania potencjalnych
beneficjentów pod względem projektowym. Oznacza to, iż w
przypadku szybkiego wdrożenia mechanizmu możliwe będzie
szybkie wydatkowanie środków i osiągnięcie pierwszych efektów
wskaźnikowych.
Beneficjenci nie są przygotowani pod względem merytorycznym
(gminy nie posiadają Zintegrowanych Planów Rozwoju Obszarów
Miejskich, które wskazywałyby na systemowośd podejmowanych
działao, niska jest wiedza na temat PPP, wciąż brakuje
dokumentów strategicznych - Planów Wdrażania PPP, które
pozwalałyby na ocenę beneficjenta pod względem jasności i
kompletności posiadanych procedur. W przedmiotowym
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 195
obszarze należy przygotowad i wdrożyd system szkoleo, mający
na celu przygotowanie beneficjentów zarówno pod względem
informacyjnym (przekazanie wiedzy na temat instrumentu), jak i
technicznym (warsztaty w zakresie PPP, ZPROM,
przygotowywania dokumentacji aplikacyjnej JESSICA).
4.3. Kalendarium wdrożenia nowej struktury
W poniższym zestawieniu przedstawiono zalecane kalendarium wdrożenia mechanizmu.
IV kw. 2009 - umowa z EBI na utworzenie i zarządzanie HF
I kw. 2010 - przekazanie środków do HF /EBI
II kw. 2010 - wybór UDF
III kw. 2010 - przekazanie środków do UDF, przygotowanie procedur wyboru i realizacji projektów
IV kw. 2010 - przygotowanie projektów
I - II kw. 2011 - wybór projektów do objęcia wsparciem
Realizacja inicjatywy JESSICA poprzez realizację projektów
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 196
4.4. Analiza potencjalnego ryzyka dla Instytucji Zarządzającej
4.4.1. Ryzyka związane ze zobowiązaniami finansowymi wynikającymi z RPO WSL
Ryzyko Prawdopodo-
bieostwo
Rekomendacje
Niezachowanie zasady
dot. kwalifikowalności
kosztów zgodnych z RPO
WSL
Niskie Instrukcje związane z realizacją projektów i
wydatkowaniem środków RPO WSL należy
przygotowad w oparciu o obowiązujące wytyczne
w zakresie kwalifikowalności wydatków.
Kryteria dotyczące kwalifikowalności wydatków
określone w Rozporządzeniu Rady (WE) nr
1083/2006 z dnia 11 lipca 2006 r. ustanawiającym
przepisy ogólne dotyczące Europejskiego Funduszu
Rozwoju Regionalnego, Europejskiego Funduszu
Społecznego oraz Funduszu Spójności i uchylające
rozporządzenie (WE) nr 1260/1999, rozporządzeniu
(WE) nr 1081/2006 Parlamentu Europejskiego i
Rady z dnia 5 lipca 2006 r. w sprawie Europejskiego
Funduszu Rozwoju Regionalnego i uchylające
rozporządzenie (WE) nr 1784/1999,
Rozporządzeniu Komisji (WE) nr 1828/2006 z dnia 8
grudnia 2006 r. ustanawiającym szczegółowe
zasady wykonania rozporządzenia Rady (WE) nr
1083/2006 ustanawiającego przepisy ogólne
dotyczące Europejskiego Funduszu Rozwoju
Regionalnego, Europejskiego Funduszu
Społecznego oraz Funduszu Spójności oraz
rozporządzenia (WE) nr 1080/2006 Parlamentu
Europejskiego i Rady w sprawie Europejskiego
Funduszu Rozwoju Regionalnego, Krajowych
wytycznych dotyczących kwalifikowania wydatków
w ramach funduszy strukturalnych i Funduszu
Spójności w okresie programowania 2007-2013
Ministra Rozwoju Regionalnego z 30 lipca 2007 r.
Zakres wydatków kwalifikowalnych został
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 197
doprecyzowany przez IZ RPO WSL w Wytycznych w
sprawie kwalifikowalności wydatków w ramach
Regionalnego Programu Operacyjnego
Województwa Śląskiego na lata 2007 – 2013.
Brak systemu kontroli
wydatków
Średnie Przygotowanie wytycznych i wzorów umów z UDF
dotyczących wydatkowania środków RPO WSL , w
tym: wytycznych w zakresie trybu dokonywania
płatności i rozliczania.
Wprowadzenie systemu kontroli UDF przez IZ.
Zachowanie zasady n+2 Średnie Przygotowanie wytycznych, związanych z realizacją
projektów ze środków RPO WSL zgodnie z zasadą
n+2.
Nieprawidłowości w
zakresie wykorzystania
wsparcia
Niskie Opracowanie instrukcji w oparciu o obowiązujące
Wytyczne w zakresie postępowania w razie
wykrycia nieprawidłowości w wykorzystaniu
funduszy strukturalnych i Funduszu Spójności w
okresie programowania 2007-2013.
Niestosowanie prawa
zamówieo publicznych w
realizacji projektów
Niskie Wprowadzenie odpowiednich wzorów
dokumentów, w tym oświadczeo zobowiązujących
Beneficjentów do stosowania prawa zamówieo
publicznych.
Beneficjent zobowiązuje się do stosowania przy
realizacji projektu przepisów ustawy z dnia 29
stycznia 2004 r. Prawo zamówieo publicznych (Dz.
U. 2007 Nr 223, poz. 1655 z późn. zm.), a w
przypadku Beneficjentów nie należących do
sektora finansów publicznych, w stosunku do
których nie stosuje się ustawy Prawo zamówieo
publicznych, zobowiązuje się do stosowania
Wytycznych IZ RPO WSL w sprawie udzielania
zamówieo dla projektów współfinansowanych ze
środków RPO WSL.
Ryzyko braku
wydatkowania środków
Bardzo wysokie Istnieje wysokie prawdopodobieostwo opóźnieo,
związanych z brakiem wypracowanych procedur
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 198
do 2015 związane z
powołaniem 1 UDF lub
utworzeniem HF przez
podmiot inny niż EBI
oraz nieprzygotowaniem merytorycznym tak
instytucji mających budowad HF i UDF, jak i
beneficjentów. Z uwagi na czasookres realizacji
przedsięwzięd rewitalizacyjnych, istnieje duże
ryzyko nieukooczenia zadao do roku 2015r. Ryzyko
to jest szczególnie duże w momencie powołania
jedynie UDF, nie opartego o struktury EBI.
Doświadczenia niemieckie uczą, iż mimo iż
zachodni sąsiedzi rozpoczęli działania wcześniej niż
region śląski, to ze względu na fakt, iż oparli je o
nieprzygotowane do tego instytucje finansowe, nie
udało im się do tej pory wydatkowad środków na
projekty. Opóźnienia związane z tym faktem będą
wynikały z konieczności stworzenia odpowiednich
do wdrożenia inicjatywy struktur. Doświadczenia
niemieckie pokazują, iż wybór wariantu 1 UDF
paraliżuje skutecznośd wydatkowania środków w
ramach JESSICA.
Odniesienie do doświadczeo brytyjskich i
litewskich, a także polskich jednoznacznie
wskazuje, iż na etapie początkowym *perspektywa
3-5 lat+ udział EBI w tworzeniu HF i pomoc
techniczna, a także zarządzanie instrumentem
pozwalają na skuteczne wykorzystanie JESSICA jako
narzędzia rozwoju regionu. Rozwiązanie to
radykalnie zmniejsza odpowiedzialnośd samorządu
wojewódzkiego, związaną z niemożnością
wydatkowania wszystkich środków na projekty w
odpowiednim terminie.
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 199
4.4.2. Ryzyka związane z zagadnieniami pomocy publicznej i trwałości projektów
Obszar ryzyka Opis ryzyka
Pomoc
publiczna
Stanowisko w obszarze pomocy publicznej zostało określone przez Ministerstwo
Rozwoju Regionalnego10
Odnosząc się do obecnych uwarunkowao prawnych należy podkreślid, iż pojęcie
pomoc publiczna nie zostało precyzyjnie określone w dokumentach Unii
Europejskiej. Jednak pośrednio na podstawie art. 87 ust. 1 Traktatu
Ustanawiającego Wspólnotę Europejską (TWE) można uznad, iż pomocą publiczną
jest wsparcie udzielane przedsiębiorstwu, o ile jednocześnie spełnione są
następujące warunki:
jest przyznawane przez Paostwo lub pochodzi ze środków paostwowych,
udzielane jest na warunkach korzystniejszych niż oferowane na rynku,
ma charakter selektywny (uprzywilejowuje określone przedsiębiorstwo lub
przedsiębiorstwa albo produkcję określonych towarów),
grozi zakłóceniem lub zakłóca konkurencję oraz wpływa na wymianę
handlową między Paostwami Członkowskimi UE.
Aby wsparcie stanowiło pomoc publiczną, wymienione powyżej warunki muszą
zaistnied łącznie. W przypadku, gdy którykolwiek z powyższych warunków nie jest
spełniony, nie mamy do czynienia z pomocą publiczną.
Organem odpowiedzialnym za opiniowanie projektów pomocy, notyfikowanie ich
Komisji Europejskiej, reprezentowanie rządu polskiego w postępowaniu przed
Komisją i sądami europejskimi oraz monitorowanie pomocy publicznej udzielanej
polskim podmiotom jest Prezes Urzędu Ochrony Konkurencji i Konsumentów
(UOKiK). W kompetencjach Prezesa UOKiK leży również udzielanie odpowiedzi na
pytania, kierowane przez podmioty udzielające pomocy i jej beneficjentów, co do
sposobu interpretacji przepisów o pomocy publicznej.
JESSICA będzie funkcjonowała w ramach funduszy strukturalnych (środków
publicznych), wdrożenie instrumentu należy więc rozważyd pod względem pomocy
10http://www.mrr.gov.pl/fundusze/pomoc_publiczna/czym_jest_pomoc_publiczna/strony/pomocpubliczna.aspx
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 200
publicznej.
Kryterium kluczowym w tym obszarze jest weryfikacja, czy na poszczególnych
etapach powstawania i funkcjonowania JESSICA nie będzie dochodziło do
uprzywilejowania jednych podmiotów wobec drugich, co z kolei mogłoby się
przekładad na wymianę handlową w wymiarze wspólnotowym, co doprowadziłoby
do naruszenia konkurencji. Będą to kwestie, związane przede wszystkim z
tworzeniem relacji pomiędzy Instytucją Zarządzającą i HF lub UDF oraz relacją
pomiędzy HF i UDF, ustalaniem wynagrodzenia HF i UDF, udzielaniem wsparcia
przez UDF na konkretne projekty, czy też kwestie inwestowania przez podmioty
publiczne w UDF i HF dysponujące kapitałem prywatnym. W przypadku, gdy
wsparcie udzielone w ramach JESSICA byłoby niedozwoloną pomocą publiczną,
podmiot, który takie wsparcie uzyskał byłby zobowiązany do jej zwrotu. Należy
podkreślid, że nie każde wsparcie udzielone w ramach JESSICA będzie
automatycznie stanowiło niedozwoloną pomoc publiczną. Jeżeli bowiem,
podmioty będą działały na zasadach rynkowych oraz środki w ramach JESSICA
będą również przekazywane na zasadach rynkowych, ryzyko udzielenia
niedozwolonej pomocy publicznej nie powinno powstad.
Trwałośd
projektów
Jednym z głównych obszarów aktywności rewitalizacyjnej w regionie śląskim jest
zagospodarowanie terenów poprzemysłowych i zdegradowanych i przywrócenie im
funkcji gospodarczej. Mimo ogromnej efektywności tego typu działao dla
rewitalizacji i rozwoju, ich realizacja na obszarze województwa jest zagrożona z
uwagi na niejasnośd interpretacji zagadnienia trwałości projektu w tego typu
przedsięwzięciach. Tereny te powinny byd zbywane przedsiębiorcom pod realizację
nowych inwestycji, ale z uwagi na trwałośd, mogą byd przez okres 5 lat jedynie
wydzierżawiane. Fakt ten powoduje zdecydowanie mniejsze zainteresowanie
przedsiębiorców.
Minimalizacja tego ryzyka jest możliwa jedynie w dwóch przypadkach:
uzyskania pozytywnej opinii Komisji Europejskiej na temat możliwości
zbywania. Kluczową rolę może tu odegrad EBI, który będąc zainteresowany
sukcesem projektów, może skutecznie ubiegad się na poziomie Komisji
Europejskiej o uzyskanie jasnej wykładni przepisów w przypadku
stosowania mechanizmu JESSICA.
przyjęcia przez rząd zmiany przepisów, wprowadzenia prawa zabudowy i
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 201
uzyskania zgody KE na traktowanie tego instrumentu na równi z dzierżawą.
4.5. Rekomendacje
W celu właściwego wykorzystania środków oraz planowania wydatkowania środków finansowych
z Mechanizmu JESSICA, potencjalni Beneficjenci powinni przygotowad następujące dokumenty
i opracowania:
Dokument Zakres
Uproszczony
wniosek
aplikacyjny
Uproszczony wniosek aplikacyjny - dokument, którego celem jest wykazanie w
sposób ogólny i zwięzły informacji dot. konkretnej inwestycji. Wniosek powinien
zawierad wyniki szczegółowych badao i analiz przeprowadzonych i wykazanych w
studium wykonalności inwestycji, analizie opłacalności inwestycji, itp.
Studium
wykonalności
inwestycji
Studium wykonalności inwestycji - dokument, którego głównym celem jest
wykazanie sensu realizacji danego projektu oraz określenie, czy jest on wykonalny
pod względem technicznym, strategicznym, finansowym i ekonomicznym. Studium
wykonalności powinno zawierad m.in. analizę społeczno-gospodarczą i
przestrzenną, otoczenia projektu, uwarunkowania: ekonomiczne, społeczne,
prawne i środowiskowe realizacji projektu, logikę interwencji (cele, produkty,
rezultaty, oddziaływanie), analizę techniczną, analizę wpływu przedsięwzięcia na
środowisko, analizę finansową i ekonomiczną oraz analizę wrażliwości i ryzyka.
Efektywnośd projektu mierzona jest w głównej mierze poprzez oszacowanie
wartości takich wskaźników jak stopa zwrotu, próg rentowności, PI, NPV, IRR, DGC.
Zintegrowany
Plan Rozwoju
Obszarów
Miejskich
Zintegrowany Plan Rozwoju Obszarów Miejskich – dokument opracowany, przyjęty
i koordynowany przez samorząd terytorialny, jako wieloletni program działao w
sferze przestrzeni, urządzeo technicznych, społeczeostwa i gospodarki, którego
celem jest zapewnienie zrównoważonego rozwoju lub wyprowadzenie danego
obszaru z sytuacji kryzysowej i stworzenie warunków do jego dalszego rozwoju.
Plan powinien zawierad m.in. analizę przestrzenną, społeczną i gospodarczą miasta,
identyfikację problemów, barier rozwoju, założenia, cele, okres realizacji planu,
podział na zadania, oczekiwane wskaźniki osiągnięd założonych celów, system
wdrażania i monitoringu, ocenę wpływu oddziaływania na środowisko.
Plan powinien zawierad również analizę kryterialno-wskaźnikową, opierającą się o
planowane efekty realizacji projektu pod kątem przestrzennym i społeczno-
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 202
Dokument Zakres
gospodarczym.
Lokalny
Program
Rewitalizacji
Zadania wskazane w projekcie zintegrowanym muszą wynikad z obowiązującego
Lokalnego Planu Rewitalizacji – dokumentu planistycznego Gminy, przyjętego przez
Radę Gminy i wskazującego bezpośrednio obszary zdegradowane, planowane do
objęcia procesami rewitalizacyjnymi.
Wieloletni
Plan
Finansowy
Rekomenduje się, aby projekty realizowane w ramach inicjatywy JESSICA wynikały
również z Wieloletnich Planów Finansowych, przygotowywanych i uchwalanych
przez poszczególne jednostki samorządu terytorialnego.
Wieloletni Plan Finansowy jest narzędziem racjonalnego gospodarowania
środkami publicznymi, uwzględniającym m.in.: wskaźniki makroekonomiczne
(PKB, średnioroczna inflacja), prognozy stóp procentowych (WIBOR 1M, WIBOR
3M, oprocentowanie kredytów komercyjnych) prognozę dochodów i wydatków,
poziom zadłużenia oraz przewidywane przychody i rozchody w następnych latach.
Wieloletni Plan Finansowy określa w szczególności :
poziom możliwych do uzyskania przez JST dochodów budżetowych,
niezbędny, racjonalny poziom wydatków bieżących, zapewniający
wykonanie wszystkich zadao statutowych samorządu,
wolne środki brutto (nadwyżka operacyjna) na finansowanie obsługi
zadłużenia oraz finansowania planowanych inwestycji,
wolne środki netto czyli tzw. potencjał finansowy JST (środki finansowe na
realizację projektów inwestycyjnych),
określenie górnej granicy zadłużenia się JST bez utraty płynności
finansowej,
możliwości pozyskiwania środków finansowych z funduszy unijnych
(zabezpieczenie wkładu własnego na realizację inwestycji),
Wieloletni Plan Finansowy (WPF) umożliwia w sposób racjonalny wprowadzenie w
życie projektów, które zawarte zostały w dokumentach strategicznych, związanych
z rozwojem danej jednostki samorządu terytorialnego, wskazanie w kolejnych
latach źródeł ich finansowania - przy jednoczesnym zabezpieczeniu środków na
finansowanie statutowych zadao beneficjenta. Wieloletni Plan Finansowy
wyznacza w poszczególnych latach takie środki pieniężne na realizację zadao
inwestycyjnych i pozainwestycyjnych *czym różni się od Wieloletniego Planu
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 203
Dokument Zakres
Inwestycyjnego], które nie naruszą bezpieczeostwa finansowego inwestora
(głównie wskaźniki zadłużenia i obsługi długu).
W przypadku projektów realizowanych w ramach PPP konieczne będą dodatkowe dokumenty
Analiza
opłacalności
inwestycji
Celem analizy opłacalności inwestycji jest wskazanie, czy i jak bardzo efektywna
jest realizacja konkretnego zadania inwestycyjnego w ramach PPP. Analiza ta
uwzględnia wszystkie wydatki, jakie muszą zostad
poniesione oraz wpływy, jakie zostaną osiągnięte w wyniku realizacji projektu, przy
uwzględnieniu wariantów realizacji inwestycji. Informacja ta ma istotne znaczenie
dla przyszłego inwestora oraz instytucji zainteresowanej ewentualnym
współfinansowaniem projektu.
Analiza opłacalności inwestycji zawiera co najmniej: opis specyfiki projektu,
prognozę nakładów finansowych na realizację inwestycji, elementy analizy
otoczenia społeczno – gospodarczego i przestrzennego, analizę uwarunkowao
makroekonomicznych (koniunktura, prawo, koncesje, stopy procentowe, kursy
walutowe), analizę finansową, w tym określenie potencjalnych przychodów,
strukturę kosztów, analizę zmienności kosztów, decyzyjny rachunek wyników,
koszty utopione, alternatywne i kalkulacyjne oraz ich wpływ na rentownośd
projektu, projekcję kapitału obrotowego, analizę sprawozdao finansowych
beneficjentów, analizę wariantów i potencjalnych źródeł finansowania inwestycji,
analizę ekonomiczną – kosztów i korzyści, analizę wrażliwości, w tym odchyleo,
analizę ryzyka.
Efektywnośd projektu mierzona jest w głównej mierze poprzez oszacowanie
wartości takich wskaźników jak stopa zwrotu, próg rentowności, PI, NPV, IRR, DGC.
Wartości tych wskaźników są weryfikowane pod kątem wymogów stawianych
przez potencjalne podmioty i instytucje zainteresowane współfinansowaniem
konkretnych zadao inwestycyjnych.
Analiza
wariantów
inwestycji
Analiza wariantów inwestycji jest ściśle powiązana z analizą opłacalności inwestycji.
Celem tej analizy jest wybór optymalnego rozwiązania przez inwestora spośród
kilku możliwych opcji realizacji konkretnej inwestycji. Do przeprowadzenia analizy
wariantów stosuje się szereg wskaźników, zarówno finansowych, jak i
ekonomicznych.
Plan W przypadku samorządów, jednym z kluczowych dokumentów dających możliwośd
C i t y C o n s u l t i n g I n s t i t u t e
Strona 204
Dokument Zakres
Wdrażania PPP oceny perspektyw rozwoju współpracy w ramach PPP (warunki współpracy,
obszary inwestycji, możliwości partycypacji) będzie Plan Wdrażania PPP.
Przygotowanie dokumentu może byd istotne zarówno z punktu widzenia
potencjalnego inwestora, jak i z punktu widzenia oceny projektów.
Zasady zawarte w Planie Wdrażania PPP w stopniu istotnym skrócą czas
przygotowywania umów PPP, co przyspieszy przygotowywanie dokumentacji
aplikacyjnej oraz realizację inwestycji.