CERTYFIKACJA I WERYFIKACJA. UWARUNKOWANIA...

CERTYFIKACJA I WERYFIKACJA.UWARUNKOWANIA GENERUJĄCE

KOSZTY DLA ORGANIZACJI.

III Konferencja PF ISO 14000 „Zarządzanie kosztami środowiskowymi”Warszawa 24–25.04.2014

GRZEGORZ MARCHEWKAPRS SA

CERTYFIKACJA I WERYFIKACJA.CERTYFIKACJA I WERYFIKACJA.

UWARUNKOWANIA GENERUJUWARUNKOWANIA GENERUJĄĄCE CE

KOSZTY DLA ORGANIZACJI.KOSZTY DLA ORGANIZACJI.

Grzegorz Marchewka – auditor wiodącyBiura Certyfikacji Systemów Zarządzania PRS S.A.

III Konferencja PF ISO 14000 „Zarządzanie kosztami środowiskowymi ”Warszawa 24–25.04.2014© - Copyright Polski Rejestr Statków S.A.

1. Prezentacja PRS

2. Certyfikacja ISO 14001 i EMAS

3. Wymagania brzegowe certyfikacji systemów środowiskowych

4. Szacowanie czasu auditu

5. Koszty akredytacji

Program wystąpienia

3© - Copyright Polski Rejestr Statków S.A.

III Konferencja PF ISO 14000 „Zarządzanie kosztami środowiskowymi ”Warszawa 24–25.04.2014

4

Historia PRS

1936

Utworzenie instytucji nadzorującej barki i statki towarowe pod nazwą Polski Rejestr Żeglugi Śródl ądowej polskie towarzystwo klasyfikacyjne

© - Copyright Polski Rejestr Statków S.A.


5

Historia PRS – ostatnie lata

2010

Konsolidacja usług certyfikacji systemów zarządzania i certyfikacji wyrobów w Pionie Certyfikacji

PRS - przedsiębiorstwo o strategicznym znaczeniu dla gospodarki Polski



6

Zakres uprawnień

AC 114certyfikacja

wyrobów

AC 114certyfikacja

wyrobów

AB 1431

badania wyrobów

AB 1431

badania wyrobów

AC 014

certyfikacja systemówzarządzania

AC 014

certyfikacja systemówzarządzania

PL-VG-0013weryfikator roczny

raportów dotyczącychemisji gazów

cieplarnianych

PL-VG-0013weryfikator roczny

raportów dotyczącychemisji gazów

cieplarnianych

PL-V-0006Weryfikator EMAS

PL-V-0006Weryfikator EMAS

AkredytacjePCA

AkredytacjePCA

Notyfikacja w Komisji Europejskiej - nr 1463



7

Certyfikacja systemów zarządzania



8

Badania i certyfikacja wyrobów



9

Badania i certyfikacja wyrobów

ISO 22716 – Kosmetyki. Dobre praktyki produkcji (GMP). Przewodnik Dobrych Praktyk Produkcji

Rozporządzenia (UE) nr 305/2011 - zakładowa kontrola produkcji w zakresie konstrukcyjnych wyrobów metalowych i kruszyw

Weryfikacja rocznych raportów dotyczących emisji gazów cieplarnianych EU ETS

Badania wyrobów UE we własnym, akredytowanym Laboratorium Badawczym



10

Szkolenia otwarte

�auditor wewnętrzny

�wymagania dyrektyw EU

�warsztaty doskonalące

�pełnomocnik systemówzarządzania

�pełnomocnik ZKP

�wymagania aktualnychedycji norm i inne

wymagania prawne



Certyfikacja ISO 14001



ISO 14001 - sektory wiodące (2012 r.)



ISO 14001 - TOP w Europie (2012 r.)

13

19705 19470

15884

86337975

7034

4215 3885

27622085 2014

0

5000

10000

15000

20000

25000

WŁOCHY

HISZPANIA

WIE

LKA BRYTANIA

RUMUNIA

FRANCJA

NIEMCY

CZECHY

SZWECJA

SZWAJCARIA

HOLANDIA

POLSKA



EMAS – TOP (17.03.2014)

14

1097 1078

688

25560 58 51 48 43 41 38

1303

5955

1114

779

118394

51 61 154 123 560

1000

2000

3000

4000

5000

6000

7000

HISZP

ANIA

WŁO

CHY

NIEMCY

AUSTRIAPORTU

GALIA

DANIA

CYPRW

. BRYTANIA

BELGIA

POLSKA

GRECJA

ORGANIZACJE

OBIEKTY



EMAS - sektory topowe (17.03.2014)



16

DACS -01 Akredytacja jednostek certyfikujących systemy zarządzania EMS

• PN-EN ISO/IEC 17021 Ocena zgodności. Wymagania dla jednostek prowadzących

audity i certyfikację systemów zarządzania;

• IAF MD 1 Dokument obowiązkowy IAF dotyczący zasad próbkowania w procesach

certyfikacji organizacji wielooddziałowych;

• IAF MD 2 Dokument obowiązkowy IAF dotyczący przenoszenia akredytowanej

certyfikacji systemów zarządzania;

• IAF MD 5 Dokument obowiązkowy IAF dotyczący ustalania czasu trwania auditów

QMS i EMS;

• IAF MD 11 Dokument obowiązkowy IAF dotyczący zastosowania normy ISO/IEC

17021 w auditach zintegrowanych systemów zarządzania;

• DA-06 Polityka dotycząca zapewnienia spójności pomiarowej.

• ISO/IEC TS 17021-2:2012 Część 2: Wymagania dotyczące kompetencji do

auditowania i certyfikacji systemów zarządzania środowiskowego;

• EA-7/04 Zgodność z prawem jako część akredytowanej certyfikacji w odniesieniu

do ISO 14001:2004.

EMS - wymagania akredytacyjne



Wymagania wobec jednostek certyfikujących (ISO 17021)

17

ZASADY:• bezstronność,

• kompetencja,

• odpowiedzialność,

• otwartość,

• poufność,

• reagowanie na reklamacje.

INNE:• struktura organizacyjna + komitet ds. bezstronności,

• utrzymywanie niezbędnych zasobów oraz środków informowania,

• utrzymywanie programów certyfikacji,

• utrzymywanie systemu zarządzania.



18

Wymagania wobec personelu:• Dysponowanie wystarczającą liczbą kompetentnego personelu,

• Zdefiniowanie procesu wyboru, szkolenia i formalnego upoważniania do działań,

• Zapewnienie nadzoru nad działaniami auditorów, monitorowanie działalności,

• Zapewnienie auditorom dostępu do aktualnych wymagań jednostki,

• Angażowanie auditorów kompetentnych,

• Zapewnienie możliwości zdobycia wymaganych kompetencji

oraz:

• Odpowiednia wiedza dla całego personelu biorącego udział w procesie

ertyfikacji,

• Odpowiednia wiedza w zakresie poszczególnych aspektów środowiskowych

(emisje do powietrza, uwolnienia do wody i gleby, zużycie zasobów, emisje energii,

odpady, …) dla auditorów.

Wymagania wobec jednostek certyfikujacych(ISO 17021)



Wymagania dotyczące personelu

19

Kryteria:

• PN-EN ISO 19011: 2011 „Wytyczne dotyczące auditowania systemów

zarządzania”

• PN-EN ISO/IEC 17021:2011 „Ocena zgodności. Wymagania dla jednostek

prowadzących audity i certyfikację systemów zarządzania”

• ISO/IEC TS 17021-2:2012 Część 2: „Wymagania dotyczące kompetencji do

auditowania i certyfikacji systemów zarządzania środowiskowego”

• DAVE-01 – „Akredytacja weryfikatorów środowiskowych EMAS.

Wymagania szczegółowe”.

• Rozporządzenie EMAS.

• wymagania własne Biura Certyfikacji Systemów Zarządzania PRS S.A.

Wymagana:

• wiedza,

• umiejętności,

• doświadczenie.



20

EMS - wymagania dotyczące kompetencjipersonelu (ISO 17021- 2)

.

Wiedza

Działanie

przeglądu wniosku / dobór zespołu auditującego/

określenie czasu auditu

przegląd raportu/ podejmowanie decyzji

certyfikacyjnychAuditowanie

Terminologia X X X

Mierniki środowiskowe - - X

Techniki monitorowania środowiskowego

- - X

Techniki oceny aspektów środowiskowych

X X X

Aspekty środowiskowe projektowania

- - X

Ocena efektów działalności środowiskowej

- X X

Wymagania prawne i inne - X X

Gotowość i reagowanie na awarie

- - X

Sterowanie operacyjne - - X

Czynniki związane z lokalizacją X - X



EMAS - wymagania dotyczące personelu

21

Kryteria:

• Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (WE) nr 1221/2009 w sprawie

dobrowolnego udziału organizacji w systemie ekozarządzania i audytu,…

• DAVE-01 – „Akredytacja weryfikatorów środowiskowych EMAS. Wymagania

szczegółowe”.

Wymagania (wybrane):

• wykształcenie wyższe II st. (techniczne, prawnicze, ekonomiczne,

przyrodnicze lub ochrony środowiska),

• 4 lata doświadczenia zawodowego związanego z ochroną środowiska,

w tym 2 lata dla każdego kodu NACE,

• 3 lata doświadczenia w systemie ISO 14001,

• 20 osobodni auditów środowiskowych w tym 6 osobodni weryfikacji EMAS,

• w ciągu 18 miesięcy szkolenia: 16 h (wymagania EMAS) + 10h (wymagania

prawne),

• program szkoleń zatwierdzony przez Ministra Środowiska,

• szkolenia zakończone egzaminem.



EMS - zgodność z prawem (EA-7/04)

22

Oznacza:„PEŁNE WDROŻENIE MAJĄCEGO ZASTOSOWANIE PRAWODAWSTWA

ŚRODOWISKOWEGO. ZGODNOŚĆ MA MIEJSCE WTEDY, GDY SPEŁNIONE SĄWYMAGANIA I OSIĄGNIĘTO OCZEKIWANE ZMIANY”

W szczególności oznacza to, że organizacja:• nie płaci kar;• nie toczy się wobec niej żadne postępowanie karne lub cywilne;• w wyniku kontroli różnych organów administracji nie wynikają wobec organizacji żadne

działania przymusowe (nakazy, zakazy, upomnienia, ostrzeżenia);• nie spodziewa się żadnych działań przymusowych organów administracji;• zna wymagania prawne i je zrozumie, • dokonała analizy zastosowania wymagań prawnych i wprowadziła konieczne zmiany dla

uzyskania stanu zgodności.

Jednostka certyfikująca:• nie udziela certyfikatu do czasu wykazania zgodności prawnej,• planuje wystarczająco dużo czasu na badanie na miejscu,• opiera ocenę na podstawie obiektywnych dowodów,• rozmyślna lub trwała niezgodność skutkuje zawieszeniem lub cofnięciem certyfikatu.



EMS - zasady próbkowania (IAF MD 1)

23

• Dotyczą organizacji wielooddziałowych (oddziałów stałych i tymczasowych).

• Podobne procesy w oddziałach.

• Wszystkie oddziały objęte są centralnie zarządzanymi auditami wewnętrznymi.

• Możliwość do przeanalizowania danych z wszystkich oddziałów.

• Centrala ma uprawnienia i zdolność do inicjowania zmian organizacyjnych.

• Nie mają zastosowania przepisy szczególne (np. gdy wymagane jest auditowanieprzepisów lokalnych lub w programach dotyczących TS 16949 lub AS 91000).

• Co najmniej 25% próbki – wybrane losowo.



24

Liczba obiektów w organizacji

wielko ść próbki

Audit certyfikacyjny Audit nadzoruAudit ponownej

oceny

1 1 1 1

2 1 1 1

3 2 1 1

4 2 1 2

5 2 1 2

6 2 1 2

7 3 2 2

8 3 2 2

9 3 2 2

10 3 2 3

… … … …

x √x 0,6√x 0,8√x

EMS - zasady próbkowania



25

• Mierzony liczbą auditorodni, (auditorodzień to 8 godzin).

• Czas auditu obejmuje czas badania na obiektach oraz czas na planowanie,

przegląd dokumentacji, komunikowanie z klientem, pisanie raportu.

• Podstawą ustalenia czasu auditu jest efektywna liczba personelu oraz

charakter, liczba i waga aspektów środowiskowych.

• Czas pracy nie obejmuje pracy ekspertów technicznych i auditorów

szkolących się.

• Punktem wyjścia do ustalenia czasu auditu jest efektywna liczba personelu.

• Efektywna liczba personelu – cały personel pełnoetatowy z uwzględnieniem

wszystkich zmian, personelu sezonowego, kontraktowego, pracującego na część

etatu.

EMS - czas trwania auditu



26

Liczba personelu

Etap 1 + Etap 2 Ilo ść osobo-dni

Wysoka Średnia Niska Ograniczona

1-5 3 2,5 2,5 2,5

6-10 3,5 3 3 3

11-15 4,5 3,5 3 3

16-25 5,5 4,5 3,5 3

26-45 7 5,5 4 3

46-65 8 6 4,5 3,5

66-85 9 7 5 3,5

86-125 11 8 5,5 4

126-175 12 9 6 4,5

176-275 13 10 7 5

276-425 15 11 8 5,5

426-625 16 12 9 6

Załącznik BIAF MD 5:2013 wydanie 2




27

Liczba personelu

Etap 1 + Etap 2 Ilo ść osobo-dni

Wysoka Średnia Niska Ograniczona

626-875 17 13 10 6,5

876-1175 19 15 11 7

1176-1550 20 16 12 7,5

1551-2025 21 17 12 8

2026-2675 23 18 13 8,5

2676-3450 25 19 14 9

3451-4350 27 19 14 9

4351-5450 27 20 15 10

…….

…….

8501-1070 34 27 20 14

Załącznik BIAF MD 5:2013 wydanie 2




28

WYSOKA KATEGORIA ZŁOŻONOŚCI ASPEKTÓW SRODOWISKOWYCH:

• górnictwo i kopalnictwo,

• wydobycie ropy i gazu,

• garbowanie wyrobów włókienniczych i odzieży,

• roztwarzanie na pulpę w procesie wytwarzania papieru, w tym procesy recyklingu

papieru,

• rafinacja ropy,

• chemikalia i farmaceutyki,

• produkcja pierwotna – metale,

• przetwórstwo niemetali i wyroby obejmujące ceramikę i cement,

• wytwarzanie energii elektrycznej oparte na spalaniu węgla,

• budownictwo lądowe i wodne oraz rozbiórka,

• przetwarzanie odpadów niebezpiecznych i nie zaliczanych do niebezpiecznych, np.

spalanie, itd.,

• przetwarzanie ścieków i kanalizacja.




29

ŚREDNIA KATEGORIA ZŁOŻONOŚCI ASPEKTÓW SRODOWISKOWYCH:

• rybołówstwo/rolnictwo/leśnictwo,

• wyroby włókiennicze i odzież, z wyłączeniem garbarstwa,

• wytwarzanie desek, produkcja papieru i drukarstwo, z wyłączeniem roztwarzania

na pulpę,

• przetwórstwo niemetali i wyroby obejmujące szkło, glinę, wapno, itd.,

• obróbka wyrobów metalowych z wyłączeniem produkcji pierwotnej,

• obróbka powierzchniowa i chemiczna w ogólnej budowie maszyn,

• wytwarzanie sprzętu drogowego, kolejowego, lotniczego, statków,

• wytwarzanie i dystrybucja energii elektrycznej nie opartej na spalaniu węgla,

• wytwarzanie, magazynowanie i dystrybucja gazu ,

• pobieranie, oczyszczanie i dostarczanie wody, w tym gospodarka rzeczna,

• przetwórstwo żywności i tytoniu,

• transport i dystrybucja – drogą morską, powietrzną, lądową,

• pośrednictwo w obrocie nieruchomościami komercyjnymi, zarządzanie

nieruchomościami, czyszczenie przemysłowe, czyszczenie higieniczne, czyszczenie

na sucho, zazwyczaj stanowiące część ogólnych usług.




30

NISKA KATEGORIA ZŁOŻONOŚCI ASPEKTÓW SRODOWISKOWYCH:

• hotele/ restauracje,

• drewno i wyroby z drewna, z wyłączeniem wytwarzania desek, nasycania i

impregnacji drewna,

• wyroby z papieru, z wyłączeniem drukarstwa, roztwarzania na pulpę i

produkcji papieru,

• wytwarzanie wtryskowe, formowanie i montaż wyrobów z gumy i tworzyw

sztucznych, z wyłączeniem wytwarzania surowców do produkcji gumy i

tworzyw sztucznych, które są zaliczane do chemikaliów,

• obróbka plastyczna na gorąco i na zimno oraz wytwarzanie metali, z

wyłączeniem obróbki powierzchniowej i innych rodzajów obróbki chemicznej i

produkcji pierwotnej,

• ogólny montaż maszyn, z wyłączeniem obróbki powierzchniowej i innych

obróbek chemicznych,

• handel hurtowy i detaliczny,

• montaż sprzętu elektrycznego i elektronicznego, z wyłączeniem wytwarzania

czystych płytek obwodów drukowanych.




31

OGRANICZONA KATEGORIA ZŁOŻONOŚCI ASPEKTÓW SRODOWISKOWYCH:

• działania korporacji i zarządzanie korporacjami, centrale oraz zarządzanie

holdingami,

• transport i dystrybucja – usługi zarządzania, bez zarządzania rzeczywistą flotą

transportową,

• telekomunikacja,

• ogólne usługi komercyjne, z wyłączeniem pośrednictwa w obrocie

nieruchomościami komercyjnymi, zarządzania nieruchomościami,

• czyszczenie przemysłowe, czyszczenie higieniczne, czyszczenie na sucho,

• usługi edukacyjne.




32

• Czynniki zwiększające: skomplikowana logistyka, wielojęzyczny personel, duży obszar, skomplikowane procesy, oddziały tymczasowe, aspekty pośrednie, opinie stron zainteresowanych, wrażliwość narażonego środowiska, uwarunkowania sektorowych przepisów środowiskowych, itp.

• Czynniki zmniejszające (max 30%): dojrzałość systemu zarządzania, wcześniejsza znajomość systemu, niska złożoność procesów, gdy możliwa jest ocena zgodności działań na podstawie zapisów, itp.




33

Czas weryfikacji i walidacji - jak przy certyfikacji systemu zarządzania wg ISO 14001,

powiększony o czas przeznaczony na badanie wymagań Rozporządzenia EMAS:

•Zał. I (Przegląd środowiskowy),

•Zał. II (Dodatkowe zagadnienia dotyczące ISO 14001),

•Zał. III (Wewnętrzny audit środowiskowy),

•Zał. IV (Deklaracja środowiskowa),

•Zał. V (Logo EMAS).

Dodatkowe specyficzne uwarunkowania:

–próbkowanie obiektów,

–obowiązek powiadamiania akredytatora,

–sektory o szczególnym zagrożeniu.

EMAS - czas trwania auditu



34

EMAS – program weryfikacji

1audit 2 audit 3 audit 4 audit

Weryfikacja TAK TAK/NIE TAK/NIE TAK

Walidacja TAK TAK TAK TAK

Oświadczenie TAK TAK TAK TAK

1 audit 2 audit 3 audit 4 audit 5 audit

Weryfikacja TAK - - - TAK

Walidacja TAK - TAK - TAK

Potwierdzenie dla MŚP - TAK - TAK -

Oświadczenie TAK - TAK - TAK

Program weryfikacji i walidacji możliwy dla MŚP

Program standardowy



Koszty akredytacji

35

DA -04 CENNIK OPŁAT ZA CZYNNOŚCI ZWIĄZANE Z AKREDYTACJĄ

Opłata wstępna 2 500 zł.

Opłata za ocenęakredytacyjną

orientacyjnie 4 800 – 12 960 zł.

Opłata za ocenę w nadzorze

orientacyjnie 2 400 – 10 080 zł.

Opłata za uczestnictwo

3 000 – 20 000 zł.

Podstawę stanowi kalkulacja roboczogodziny (120 zł. brutto)Liczba roboczogodzin ustalana jest indywidualnie.



36

DziDzięękujkujęę za za uwaguwagęę

Grzegorz MarchewkaBiuro Certyfikacji Systemów Zarządzania

Polskiego Rejestru Statków S.A.

tel.: 603 072 475

e- mail: [email protected]

Kontakt:al. gen. J. Hallera 126 80-416 Gdańsktel.: 58 751 12 73fax: 58 341 77 [email protected]

www.prs.pl



CERTYFIKACJA I WERYFIKACJA. UWARUNKOWANIA...

Documents

Transcript of CERTYFIKACJA I WERYFIKACJA. UWARUNKOWANIA...