Repozytorium Transakcji w KDPW
description
Transcript of Repozytorium Transakcji w KDPW
Repozytorium Transakcji w KDPW
Warszawa, grudzień 2013
2
Agenda
EMIR – obowiązek raportowania
Repozytorium w KDPW – uwarunkowania prawne
Uczestnictwo w repozytorium
Komunikacja z repozytorium i raportowanie
Opłaty
Nadawanie numerów LEI
3
EMIR – obowiązek raportowania
Rozporządzenie UE
ROZPORZĄDZENIE PARLAMENTU EUROPEJSKIEGO I RADY (UE) NR 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji (EMIR):
• Wprowadzenie obowiązku raportowania transakcji w instrumentach pochodnych do repozytoriów.
• Określenie zasad funkcjonowania repozytoriów transakcji.
Rozporządzenia wykonawcze (nr 1247/2012 z dnia 19 grudnia 2012 r.) i delegowane (nr 148/2013 z dnia 19 grudnia 2012 r.) Komisji Europejskiej określające standardy techniczne dla CCP i repozytoriów transakcji
4
5
Główne cele rozporządzenia EMIR
Ograniczenie ryzyka kontrahenta, w tym wzmocnienie wymogów rozliczeniowych.
Ograniczenie ryzyka operacyjnego, w tym większa standaryzacja i obsługa elektroniczna.
Większa przejrzystość, m.in. dzięki repozytoriom transakcji.
6
EMIR: obowiązek raportowania
Obowiązek zgłaszania transakcji (Art. 9 Rozporządzenia EMIR):
Kontrahenci finansowi i niefinansowi oraz CCP mają obowiązek zgłaszania szczegółowych informacji na temat każdego zawartego przez siebie kontraktu pochodnego oraz na temat wszelkich zmian lub rozwiązania tego kontraktu do repozytorium transakcji.
Informacje te muszą być przekazywane do repozytorium nie później niż w dniu roboczym następującym po zawarciu, zmianie warunków lub rozwiązaniu kontraktu.
Wejście w życie wymogu (Art. 5 Rozporządzenia wykonawczego Komisji UE 1247/2012):
12 lutego 2014 roku (tj. 90 dni po rejestracji 4 pierwszych TR) – dla wszystkich klas instrumentów
Zakres raportowania transakcji wg daty zawarcia
Obowiązek raportowania dotyczy: Transakcji zawartych przed 16/08/2012, żyjących w tym dniu Transakcji zawartych 16/08/2012 lub później
Okres przejściowy na raportowanie transakcji zawartych przed wejściem w życie wymogu (backloading) 90 D – jeżeli transakcja żyje w dniu wejścia w życie wymogu raportowania (i była
zawarta przed 16 sierpnia) 3 Y – jeżeli transakcja zapadła w dniu wejścia w życie wymogu raportowania ESMA – „nie trzeba raportować wszystkich zdarzeń/modyfikacji - wystarczy raport
pokazujący najbardziej aktualny stan” (**)
7
(*) 3Y(*) 90D
16.08.2012 12.02.2014 Nie podlega
Podlega
(*) Backloading (**) brak potwierdzenia interpretacji
Legenda:
Delegowanie raportowania
Możliwość delegowania raportowania do innego podmiotu:• drugiej strony transakcji• podmiotu trzeciego
Brak ograniczeń dotyczących statusu/miejsca ustanowienia podmiotu raportującego
Pomimo delegowania odpowiedzialność za raportowanie ciągle spoczywa na stronie transakcji
• odpowiedzialność za poprawne i terminowe przekazanie raportu• odpowiedzialność za merytoryczną poprawność danych
8
9
Repozytorium w KDPW – uwarunkowania prawne
10
Repozytorium w polskim prawodawstwie
Nowelizacja ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, która weszła
w życie 4 sierpnia 2012 r. (art. 48 ust. 5a) stanowi, że Krajowy Depozyt
Papierów Wartościowych będzie mógł prowadzić - na zasadach określonych
w odrębnym regulaminie - repozytorium transakcji, czyli działalność
polegającą na gromadzeniu i przechowywaniu informacji dotyczących
transakcji, których przedmiotem są instrumenty finansowe oraz informacje
dotyczące tych instrumentów.
11
Repozytorium Transakcji w KDPW
Zgodnie z art. 2 Rozporządzenia EMIR repozytorium transakcji oznacza osobę prawną zajmującą
się gromadzeniem i przechowywaniem na szczeblu centralnym danych dotyczących instrumentów
pochodnych.
Repozytorium Transakcji w KDPW zostało uruchomione 2 listopada 2012 roku.
Funkcjonuje w oparciu o Regulamin repozytorium transakcji.
7 listopada 2013 r. Repozytorium Transakcji KDPW zostało zarejestrowane przez Europejski Urząd
Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych ESMA (European Securities Market Authority) stwierdzając
tym samym, że spełnia ono wszelkie wymagania stawiane repozytoriom zgodnie z wymogami
rozporządzenia EMIR.
Repozytorium KDPW (KDPW_TR) jest jednym z czterech pierwszych tego typu instytucji
zarejestrowanych w Europie i jedynym działającym w regionie Europy Środkowej i Wschodniej.
12
Uczestnictwo w repozytorium
13
Typy uczestnictwa
Uczestnicy raportujący: Generalny uczestnik raportujący (GUR)
Zwykły uczestnik raportujący (ZUR)
Uczestnicy pośredni: Pośredni uczestnik repozytorium (PUR)
Inni użytkownicy: Komercyjny użytkownik repozytorium (KUR)
Organy nadzoru (np. KNF, ESMA, banki centralne)
14
Uczestnicy raportujący
Generalny uczestnik raportujący (GUR): przekazuje do repozytorium raporty o kontraktach w imieniu własnym lub w imieniu innego
kontrahenta, w tym raportów o kontraktach, których ten uczestnik nie jest stroną; posiada dostępu do danych dotyczących kontraktów pochodnych, które zostały przekazane
przez tego uczestnika lub których jest stroną; ma możliwość dokonywania korekt raportów dotyczących kontraktów, których jest stroną.
Zwykły uczestnik raportujący (ZUR): przekazuje do repozytorium raporty o kontraktach w imieniu własnym, jak również w imieniu
kontrahenta będącego drugą stroną transakcji własnej tego uczestnika; posiada dostęp do danych dotyczących kontraktów pochodnych, które zostały przekazane
przez tego uczestnika lub których jest stroną; ma możliwość dokonywania korekt raportów dotyczących kontraktów, których jest stroną.
15
Uczestnicy pośredni
Pośredni uczestnik repozytorium (PUR):
posiada dostęp do danych dotyczących kontraktów pochodnych, których jest stroną
ma możliwość dokonywania korekt raportów dotyczących kontraktów, których jest stroną.
16
Jak zostać uczestnikiem – krok po kroku (1)
Wniosek powinien zawierać: Określenie typu uczestnictwa, o które ubiega się wnioskodawca. Oświadczenie stwierdzające, że wnioskodawca zapoznał się z informacją
zamieszczoną na stronie internetowej KDPW dotyczącą sposobu dostępu do danych dotyczących kontraktów oraz dokonywania korekt raportów.
Zobowiązanie się do postępowania zgodnego z treścią informacji na stronie internetowej KDPW. W przypadku, gdy wniosek dotyczy typu uczestnictwa GUR albo ZUR – również sposobu przekazywania raportów do repozytorium transakcji oraz wymaganego zakresu danych przekazywanych w raporcie o kontrakcie pochodnym.
1. Złożenie do KDPW wniosku o zamiarze podpisania umowy o uczestnictwo w repozytorium
17
Jak zostać uczestnikiem – krok po kroku (2)
Aktualny odpis lub wyciąg z właściwego rejestru, a w przypadku, wnioskodawcy nie podlegającego obowiązkowi wpisu do właściwego rejestru – odpis z ewidencji działalności gospodarczej albo inny dokument identyfikujący wnioskodawcę.
Dokument potwierdzający nadanie numeru identyfikacji podatkowej, a w przypadku braku tego numeru - odpis zaświadczenia o numerze identyfikacyjnym REGON wnioskodawcy.
Odpisy pełnomocnictw, w przypadku, gdy prawo do reprezentowania wnioskodawcy nie wynika z dokumentu, o którym mowa powyżej.
Notarialnie poświadczone podpisy osób upoważnionych do reprezentowania wnioskodawcy.
2. Wymagane załączniki do wniosku
18
Jak zostać uczestnikiem – krok po kroku (3)
Umowa o uczestnictwo w repozytorium zawierana jest w terminie 10 dni roboczych od dnia złożenia w KDPW wniosku o jej zawarcie, jeżeli wniosek i załączone do niego dokumenty spełniają warunki określone w przepisach regulaminu.
W przypadku, gdy złożony wniosek lub załączone do niego dokumenty wymagają zmiany lub uzupełnienia, KDPW w terminie 10 dni roboczych od dnia złożenia wniosku, przesyła wnioskodawcy, informację o wymaganych zmianach lub uzupełnieniach.
3. Zawarcie umowy z KDPW
19
Komercyjny użytkownik repozytorium (KUR)
KUR: podmiot, będący upoważnionym przez uczestnika użytkownikiem repozytorium,
posiadający dostęp do informacji o kontraktach pochodnych, których stroną jest ten
uczestnik, na podstawie zawartej z KDPW umowy o poufności
KUR uzyskuje dostęp do informacji o transakcjach innego podmiotu –
wyłącznie za jego zgodą. Przydatna funkcjonalność – np. dla
konsultantów, doradców.
20
Jak zostać komercyjnym użytkownikiem repozytorium
Wniosek o zawarcie odrębnej umowy o poufności otrzymywanych danych. Załączniki do wniosku:
• Aktualny odpis lub wyciąg z właściwego rejestru, a w przypadku, wnioskodawcy nie podlegającego obowiązkowi wpisu do właściwego rejestru – odpis z ewidencji działalności gospodarczej albo inny dokument identyfikujący wnioskodawcę;
• Odpisy pełnomocnictw, w przypadku, gdy prawo do reprezentowania wnioskodawcy nie wynika z dokumentu, o którym mowa wyżej.
• Notarialnie poświadczone podpisy osób upoważnionych do reprezentowania wnioskodawcy.
• Odpis potwierdzenia nadania numeru identyfikacji podatkowej dla wnioskodawcy, a w przypadku braku tego numeru - odpis zaświadczenia o numerze identyfikacyjnym REGON wnioskodawcy.
Dokumenty wymagane dla uczestnika w typie KUR
Udostępnienie przez KDPW informacji o kontrakcie pochodnym podmiotowi posiadającemu status KUR, może
nastąpić wyłącznie za zgodą kontrahenta, będącego uczestnikiem repozytorium.
21
Udostępnianie informacji uczestnikowi w typie KUR
Uczestnik repozytorium dostarcza do KDPW oświadczenia, zgodnie z którym zapewnia, że
udzielił wskazanemu podmiotowi upoważnienia do dostępu do informacji
o kontraktach pochodnych, których jest stroną.
Cofnięcie zgody może nastąpić wyłącznie poprzez złożenie przez uczestnika
oświadczenia o cofnięciu wskazanemu podmiotowi upoważnienia do dostępu do informacji
o kontraktach, których ten uczestnik jest stroną. W oświadczeniu tym uczestnik może
wskazać termin, w którym KDPW zaprzestaje udostępniania podmiotowi posiadającemu
status KUR danych. W przeciwnym razie, KDPW zaprzestaje udostępniania tych danych
niezwłocznie po otrzymaniu oświadczenia o cofnięciu upoważnienia.
22
Dostęp do danych repozytorium
Dostęp do danych o kontrakcie pochodnym posiadają wyłącznie:
kontrahent, o ile jest uczestnikiem repozytorium uczestnik repozytorium, który przekazuje raporty o danym kontrakcie w imieniu
kontrahenta podmiot posiadający status KUR organ uprawniony do dostępu do informacji o kontraktach pochodnych zgodnie z art. 81
ust. 3 Rozporządzenia EMIR
23
Komunikacja z repozytorium i raportowanie
24
Ogólna koncepcja systemu do obsługi repozytorium
Rynek regulowany
Rynek OTC
Ded
ykow
ana
witr
yna
SLL
VP
NU
wie
rzyt
elni
enie
/ cer
tyfik
at
Witryna www – formatka, zaciąganie plików XML
Moduł obsługi certyfikatów elektronicznych
U2A
Moduł ról i uprawnień
Kontrola formalna i merytoryczna
Baza danychInformacja o transakcjach
Baza danych użytkowników
SLL
VP
NU
wie
rzyt
elni
enie
/ cer
tyfik
atM
Q X
ML
A2A
Instytucja nadzoru
Rynek regulowany
Instytucje nadzoruRynek OTC
25
Zapewnienie poufności
W celu zapewnienia bezpieczeństwa danych, przesyłanych pomiędzy aplikacją uczestnika i aplikacją RT KDPW, zastosowano następujące mechanizmy:
Poufność oraz integralność transmisji danych dzięki zastosowaniu technologii tunelowania.
W ramach dostępów U2A i A2A wykorzystywanie certyfikatu SSL witryny. W przypadku dostępu A2A za pomocą MQ zestawiany jest tunel VPN.
Uwierzytelnienie uczestnika/użytkownika w aplikacji realizowane jest na podstawie certyfikatów elektronicznych wydawanych przez Głównego Poręczyciela, będącego pracownikiem KDPW, zgodnie z Regulaminem Głównego poręczyciela (certyfikaty imienne i firmowe).
Autoryzacja i kontrola dostępu do poszczególnych funkcjonalności za pomocą uprawnień zdefiniowanych w module ról i uprawnień.
26
U2A (User to Application):
graficzny interfejs użytkownika, wspierający manualną wymianę danych z aplikacją wspierającą usługę Repozytorium Transakcji
zrealizowany na bazie aplikacji dostępnej w ramach witryny internetowej, umożliwia realizację następujących funkcjonalności:
rejestrację pojedynczej transakcji przez formatkę, rejestrację zestawu wielu transakcji, w ramach zdefiniowanego komunikatu
w formacie XML modyfikację, usunięcie oraz przegląd zarejestrowanych transakcji, zgodnie
z posiadanymi uprawnieniami pobieranie predefiniowanych raportów i zagregowanych danych selekcję danych w celu przygotowania własnych raportów
interfejs użytkownika dostępny jest za pomocą przeglądarki internetowej
Interfejs (1)
27
A2A (Application to Applicaction):
interfejs wspierający automatyczną wymianę danych pomiędzy aplikacją RT po stronie KDPW i aplikacjami Uczestników RT
zrealizowany na bazie wymiany zdefiniowanych komunikatów w formacie XML za pomocą oprogramowania IBM WebSphere MQ
Na stronie Internetowej KDPW w zakładce Repozytorium transakcji zgodne z EMIR został zamieszczony dokument definiujący parametry łącza komunikacyjnego. Pozostałe informacje są przekazywane po wystąpieniu o udostępnienie środowiska Repozytorium w trybie A2A
Interfejs (2)
28
Komunikaty XML
Nazewnictwo komunikatów RT opiera się na zaleceniach normy ISO20022:
Nazwa komunikatu posiada następującą postać:xxxx.aaa.bbb.cc
gdzie:xxxx prefix komunikatów trar
aaa funkcja komunikatu - ins – raporty
- rqs – zapytania - sts – odpowiedź - rcn – wynik rekoncyliacji
bbb kod określający wariant funkcji komunikatu – numeryczny (np. 001);
cc wersja w postaci numerycznej (np. 01).
29
Budowa komunikatów, identyfikatory komunikacyjne
Komunikaty Repozytorium KDPW wykorzystują zestaw kodowania znaków UTF-8
Struktura i dokumentacja wszystkich komunikatów zamieszczone zostały na stronie internetowej KDPW w zakładce Repozytorium zgodne z EMIR
Komunikaty są budowane zgodnie z obowiązującym w KDPW standardem. Każdy komunikat rozpoczyna się od sekcji KDPWDocument - Dokument systemu KDPW w ramach którego zawarte są czteroznakowe kody komunikacyjne: Sndr – nadawcy komunikatu Rcvr - odbiorcy komunikatu
Kody te są różne od kodów przypisanych obecnym uczestnikom systemu depozytowo – rozliczeniowego i zaczynają się od litery „R”: RXXX. Repozytorium KDPW został przypisany kod R001.
Zakładamy, iż kodem wystawcy komunikatu (tag TRRprtId) będzie kod pre-LEI. Każdy uczestnik raportujący będzie zobowiązany przekazać ten numer KDPW w momencie występowania o produkcyjne udostępnienie środowiska.
30
Typy komunikatów
Komunikaty służące do składania raportów
Komunikat podstawowy trar.ins.001.01
zgłoszenie nowych transakcji
zgłaszanie zmian do konkretnego złożonego raportu
Komunikaty zbiorcze (służą do zgłaszania zmian do złożonych raportów)
trar.ins.002.01 - zbiorcze raportowanie wyceny
trar.ins.003.01 - zbiorcze raportowanie zabezpieczeń
trar.ins.004.01 - zbiorcze raportowanie terminacji instrumentu finansowego/pozycji
trar.ins.005.01 - zbiorcze raportowanie zmian danych kontrahenta
Komunikat zgłoszenia przepytującego - trar.rqs.001.01
Komunikaty zwrotne
trar.sts.001.01 - komunikat przepytujący ze statusem zgłoszenia
trar.sts.002.01 - komunikat ze statusem przetworzenia komunikatu
Komunikat o rozbieżności w raportach - trar.rcn.001.01
31
Przepływy komunikatów
RepozytoriumUczestnik
Raportujący
Komunikat rejestrującyxxxx.aaa.bbb.cc
1
3
Obsługa zgłoszenia o błędnej strukturze
Korekta danych przez PUR
Informacja o błędzieadmi.err.001.01
Informacja o korekcie
Komunikat rejestrującyxxxx.aaa.bbb.cc
2Instrukcja zgłoszenia
przyjęcie do przetworzenia
Status przetworzeniaxxxx.aaa.bbb.cc
PUR
Komunikat korekty PURxxxx.aaa.bbb.cc
Status przetworzeniaxxxx.aaa.bbb.cc
Nadzorca
Komunikat zapytania o danexxxx.aaa.bbb.cc
Odpowiedź na zapytaniexxxx.aaa.bbb.cc
Dostęp WWW
Dostęp WWW
Dostęp WWW
4 Zapytania o dane
5 Dostęp przez WWW
Weryfikacja danych
TR weryfikuje zgodność danych z formatem określonym przez RTS/ITS EMIR (odrzucenie raportu) terminowość składanych raportów zgodność danych w raportach dotyczących danej transakcji przekazanych przez obie
strony odrębnie. W ramach sprawdzania zgodności danych wyróżniamy dwa etapy: parowanie raportów – szukanie raportu złożonego przez drugą stronę porównanie raportów – porównanie szczegółów transakcji
TR nie weryfikuje: merytorycznej poprawności raportowanych danych zgodności ze stanem faktycznym raportowanych danych
Uwaga! Ponad pola (dane) wynikające wprost z regulacji każde TR ma prawo ustanowić dodatkowe pola, których weryfikacja odbywa się zgodnie z wytycznymi przyjętymi przez to repozytorium
32
33
Dostęp do danych
Dostęp on-line Bieżące raporty aktywne. Informacje zgromadzone w repozytoriom KDPW dostępne są on-
line dla wszystkich aktywnych kontraktów terminowych.
Raporty rozwiązane. W przypadku wygaśnięcia instrumentu transakcje udostępniane są bezpośrednio przez 30 miesiącach od daty terminacji kontraktu.
Dostęp off-line Repozytorium udziela dostępu do danych archiwalnych na wniosek podmiotu uprawnionego
Wnioski realizowane są przez Operatorów RT w terminie do 5 dni roboczych.
Raporty przechowywane są w archiwum okresie od 30 miesięcy do 10 lat od daty terminacji kontraktów.
34
Opłaty
35
Opłaty okresowe
Opłata za uczestnictwo (roczna)* Inne opłaty
Uczestnicy raportujący Uczestnicy pośredni Inni użytkownicy
ZUR GUR PUR KUR**
15 000 zł 45 000 zł 2 500 zł 1 000 zł
*Jeżeli umowa taka zostanie zawarta w drugim półroczu roku kalendarzowego opłata za ten rok pobierana jest w ½ wysokości.
**Opłata jednorazowa za wydanie certyfikatu elektronicznego (opłata nie jest pobierana od uczestników TR)
Opłaty zmienne (1) – wg. zatwierdzonego regulaminu RT
36
Rynek regulowany 0,20 złDo 30 000 zł
Rynek regulowany 0,60 złPowyżej 30 000 zł
Poza rynkiem regulowanym 1,00 zł
Utrzymanie informacji w repozytorium 0,05 zł/kontrakt
Opłata za utrzymywanie w repozytorium informacji
Opłata za zgłoszenie transakcji
Max 250
tys. zł/rok
37
Opłaty zmienne (2)
Maksymalna wysokość sumy opłat za zgłoszenie transakcji do
repozytorium oraz z tytułu utrzymywania w repozytorium
informacji o kontraktach wynosi 250 tys. zł rocznie
w przypadku opłat dotyczących kontraktów jednego
kontrahenta raportowanych przez jednego uczestnika
raportującego.
Opłaty okresowe – rozważana propozycja zmian, wdrożenie zależy m.in. od Guidelines ESMA
38
Opłata za uczestnictwo (roczna)* Inne opłaty
Uczestnicy raportujący Uczestnicy pośredni Inni użytkownicy
ZUR GUR PUR KUR**
10 000 zł 40 000 zł 2 000zł 1 000 zł
*Jeżeli umowa taka zostanie zawarta w drugim półroczu roku kalendarzowego opłata za ten rok pobierana jest w ½ wysokości.
**Opłata jednorazowa za wydanie certyfikatu elektronicznego (opłata nie jest pobierana od uczestników TR)
Opłaty zmienne – rozważana propozycja zmian, wdrożenie zależy m.in. od Guidelines ESMA
39
Rynek regulowany 0,10 zł
Poza rynkiem regulowanym 0,60 zł
Utrzymanie informacji w repozytorium 0,05 zł/ transakcja
Opłata za utrzymywanie w repozytorium informacji
Opłata za zgłoszenie transakcji
Max 250
tys. zł/rok
Nadawanie numerów LEI
41
LEI – informacje ogólne
Kod LEI - Legal Entity Identifier - 20-znakowy kod alfa-numeryczny, który jednoznacznie identyfikuje podmioty zawierające transakcje na światowych rynkach finansowych.
GLEIS - Global LEI System - system do nadawania unikalnych w skali globalnej numerów identyfikacyjnych LEI. Funkcjonowanie systemu GLEIS opiera się na współpracujących ze sobą lokalnych jednostkach operacyjnych (tzw. LOU) nadających kody uczestnikom rynku na całym świecie w ramach jednego systemu.
ROC - Regulatory Oversight Committee - regulacyjne ciało nadzorcze nad GLEIS, powołane przez Financial Stability Board i zaakceptowane przez grupę G-20.
LOU - Local Operating Units - lokalna jednostka uprawniona do nadawania numerów LEI w ramach globalnego systemu GLEIS oraz utrzymywania danych referencyjnych dla podmiotów, którym zostały nadane te numery.
COU – Central Operating Unit – podmiot, którego zadaniem będzie gwarantowanie jednolitych światowych standardów w zakresie nadawania numerów LEI
42
LEI – uwarunkowania prawne
• Zgodnie z rozporządzeniem EMIR wszystkie podmioty, będące osobami prawnymi, które zawierają transakcje w instrumentach pochodnych, będą zobowiązane do raportowania informacji o nich do repozytoriów transakcji
• W celu umożliwienia identyfikacji podmiotów będących stroną transakcji w instrumentach pochodnych, beneficjentem takiej transakcji, centralnym kontrpartnerem, uczestnikiem rozliczającym, czy też brokerem dla tej transakcji, niezbędne jest posiadanie odpowiedniego, unikatowego numeru. Takim unikatowym identyfikatorem będzie numer LEI
• Do momentu uformowania się ostatecznego kształtu systemu GLEI (m.in. powołanie COU), kod LEI funkcjonuje w postaci kodu pre-LEI
• zgodnie z wytycznymi ESMA (Q&A, 22.10.2013, ESMA/2013/1527) kod pre-LEI jest jedynym kodem, który powinien być użyty przez kontrahenta, celem jego identyfikacji
43
LEI – uwarunkowania prawne
Podmiot A
ROC
LOU 1 LOU 2
LEI
Podmiot C
Podmiot B
Podmiot E
Podmiot D
LEI
GLEIS
19 sierpnia 2013 r. KDPW otrzymał prefix (2594),
umożliwiający nadawanie osobom prawnym
numerów identyfikujących, które w przyszłości
staną się numerami LEI.
Prefix został nadany przez ROC Secretariat
(Regulatory Oversight Committee Secretariat)
i będzie identyfikował nadane przez KDPW
kody w globalnym systemie LEI (pre-LEI).
O numer prefix dla KDPW wystąpił Urząd Komisji
Nadzoru Finansowego, który działa jako podmiot
pośredniczący w procesie zatwierdzania przez
ROC instytucji krajowej jako jednostki LOU
(pre-LOU) w ramach globalnego systemu LEI (tzw.
sponsoring authority).
44
Harmonogram projektu
I etap – listopad 2013 r. – uruchomienie podstawowej działalności operacyjnej w KDPW_LEI (przygotowanie podstawowych narzędzi informatycznych do obsługi operacyjnej: baz danych do rejestracji danych referencyjnych i nadawania numerów pre-LEI oraz strony internetowej do zamieszczania plików z nadanymi numerami LEI)
II etap - do końca lutego 2014 r. – automatyzacja procesów wewnętrznych w KDPW_LEI
III etap - do końca września 2014 r. – integracja systemu KDPW_LEI do systemu Global LEI, obsługiwanego przez Central Operating Unit (COU) w ramach Global LEI Foundation
Listopad 2013 – rozpoczęcie operacyjnej działalności KDPW_LEI planowane jest przed wejściem w życie obowiązku raportowania informacji o kontraktach pochodnych do Repozytorium Transakcji
45
Uzyskanie LEI
KDPW umożliwi uzyskanie LEI w łatwy i szybki sposób – via www.
4 proste kroki:
• Rejestracja i potwierdzenie konta internetowego• Rejestracja wniosku o kod LEI i złożenie zamówienia• Dokonanie opłaty• Uzyskanie numeru LEI
46
Proces rejestracji numerów LEI
Podmiot finansowy 1.
1. Rejestracja konta internetowego na stronie WWW. W wyniku rejestracji tworzony jest zapis danych do bazy kont, status konta = NEW.
2. Wysłanie linku aktywującego konto na Email podane w procesie rejestracji konta.
3.Potwierdzenie konta poprzez aktywowanie linku / status konta = A (active) / .
4.Potwierdzenie danych dot. konta internetowego po pierwszym logowaniu.
5.Wypełnienie formularza/ -rzy do uzyskania numeru/ ów LEI lub przesłanie pliku csv w formacie podanym na stronie z formularzem, złożenie zamówienia– zapis danych do bazy podmiotów.
6.Sprawdzenie wyłączności LEI (braku duplikatów) oraz poprawności danych.
7. Po weryfikacji przeprowadzonej w pkt. 6 ew. odesłanie wiadomości o duplikacie na email klienta i do bazy kont internetowych.
8.Przesłanie danych dot. podmiotu/ ów do aplikacji nadającej kody LEI.
9.Zapis żądania nadania kodu wraz z publikacją informacji na stronach www.
10. potwierdzenie możliwości nadania numeru/ ów LEI na e-mail klienta i do bazy kont internetowych wraz z przekazaniem indywidualnego numeru rachunku bankowych.
11.Opłacenie usługi.
12.Potwierdzeniu księgowania w systemie SAP.
13. Nadanie kodu LEI
14.Potwierdzenie nadania numeru LEI i wysyłka na email klienta i do bazy kont internetowych.
15. Wygenerowanie do SAP żądania wystawienia faktury.
16.Przesłanie faktury na e-mail klienta i do bazy kont internetowych.
2.
3.
7.
Baza LEI8.
13.
10.
15.
16.
16.
11.
12.
14.
SAP
4.
5.
Rejestry (np.KRS)
COU(i inne LOU)
6.6.
9.
KDPW_LEI
47
Atuty KDPW
• Międzynarodowe doświadczenie w zakresie nadawania kodów ISIN (norma ISO 6166)
i CFI (norma ISO 10962), zgodnie z międzynarodowymi standardami
• Przynależność KDPW do Stowarzyszenia Krajowych Agencji Numerujących (ANNA)
• Uczestnictwo w grupie roboczej LEI ROC CES (Comittee on Evaluation and
Standards) pre_LOU, mającej na celu wypracowanie najlepszych rozwiązań dla obsługi
procesów związanych z nadawaniem kodów pre_LEI
• Odpowiednie zasoby systemowe spółki
• Wykwalifikowana kadra ekspertów
• Niezależna pozycja na rynku finansowym.
Dziękuję bardzo za uwagę
Sławomir Zając – Dyrektor Repozytorium Transakcji [email protected]
[email protected]@kdpw.pl
www.kdpw.pl