Contraloría General de la República

srsrEMA oe cesr¡óN DE LA cAL¡DAD

Gódigo: PR-SREL-01Versión:00

Visencia: nlOz/a I

LA CONTRALORIAGENERAT DE LA REPÚBLICA

PROCEDIMIENTO

VERIFICACIÓTrI DE LA INFORMACIÓT,IREGISTRADA EN EL INFOBRAS POR PARTEDEL ÓNCANO DE CONTROL INSTITUGIONAL

NOMBRE CARGO F¡RMA FECHA

Elaborado por:

Abel Vitor MaldonadoAnal¡sta de Estudios e

Investigaciones i¡ il 16/ütf zor::

Gustavo Villanueva Salvador Analista de Gestión de Procesos UA ,lelat l¿ati

Revisado por:

Juan Carlos Cuadra Alí Jefe de Control Intemo /\-F

27larfzolt

Christian Zonilla UrbinaCoordinador de Gestión de

Procesos /ffi a sf otf nt;Elías Martin Tres¡ena Paz Suoervisor de Procesos Y

vt) zsf orfzot

Armando Olarte Guenero Jefe de Procesos y Calidad !ffi 3tt9t lzortRosario Cerdán Urtecho

Gerenta (e) del Deparhmento de

Desanollo, Procesos y Calidad /--¿b Klw¡'o,tAprobado por: Femando Ortega Cadillo

Gerente del Departamento d{Estudios e Investigaciones -a' 1¡lotlzarl

"Cualquier impresión no es válida para el SGC"Fo2(PR-SGC -02102

--^\!

.1"-.-?TJI*ho"$'¡

PROCEDIMIENTOVERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN

REGISTRADA EN EL SISTEMA INFOBRASPOR PARTE DEL ÓRGANO DE CONTROL

INSTITUCIONAL

Gódigo: PR€REL-01Versión:00

Página:2de12

1.

2.

3.

OBJETIVO

Establecer y describir las actividades y roles necesarios paa realizar la verificación de lainformación registrada en el Sistema de Información de Obras Públicas por parte de losÓrganos de Control Institucional.

ALCANCE

El proceso comprende las actividades desde la solicitud del listado de obras hasta lacomunicación del informe de resultados del proceso de verificación de obras públicas; lascuales son realizadas por el personal de las unidades orgánicas de la Contraloría Generalde la Republica y los órganos de control institucional.

SIGLAS Y DEFINICIONES

3.1. Siglas

. CGR

. ESINo DOCIo INFOBRAS. OCI. RDS.Tl

3.2. Definiciones

Contraloría General de la República.Departamento de Estudios e Investigaciones-Departamento de Gestión de Órganos de Control Institucional.Sistema de Información de Obras Públicas.Órgano de Control Institucional.Requerimiento de Desarrollo de Software.Departamento de Tecnologías de la Información.

üt)

ñ

+!'dA

a-\

X

¡ Entidad: Nombre de la institución que está ejecutando la obra y por consiguienteresponsable de solicitar la creación o desactivación de los usuarios, puede sermunicipalidad, gobierno regional, entre otros.

. INFOBRAS: Sistema en el cual se registran las obras públicas y sus respectivosavances físicos presupuestales para un mejor seguimiento y control.

. Obra Pública: Construcción, reconstrucción, remodelación, mejoramiento,demolición, renovación, ampliación y habilitación de bienes inmuebles, tales comoedificaciones, estructuras, excavaciones, perforaciones, carreteras, puentes, entreotros, que requieren dirección técnica, expediente técnico, mano de obra, materialesy/o equipos.l

4. MARCOCONTEXTUAL

a

a

Ley N" 29951 - Ley de Presupuesto 2013Resolución de Contraloría N" 324-2013-CG, que aprueba la Directiva N"007-2013-CG/OEA "Registro de Información y Participación en el Control de Obras Públicas-lNFObras".Resolución de Contraloría N" 457-2016-CG, que aprueba Directiva N' 018-2016-CG/PLAN "Programación, monitoreo y evaluación del Plan Anual de Control 2017 de losOrganos de Control Institucional".

' Ley de Contrataciones del Estado, aprobada mediante D.L. N' 1017 y su Reglamento modif¡cado mediante Decreto Supremo N' 138-2012-EF,publicado el 7 de agosto de 2012

=ñ¡l Iv

tA CONTRATORIA

PROCEDIMIENTOvERrFrcAcrón pe ur rrronmlclót.l

REGISTRADA EN EL SISTEMA INFOBRASPoR PARTE oeu óRerro DE coNTRoL

Código: PR-SREL-01Verción:00

Página: 3 de 12

5. RESPONSABILIDADES

o La actualización, difusión, capacitación y verificación de la correcta ejecución delpresente procedimiento es responsabilidad del gerente del ESIN o de la UO que hagasus veces.

. El personal de la CGR u OCl, cuando corresponda de acuerdo a su rol, es responsablede cumplir con las disposiciones establecidas en el presente documento y hacer uso desu última versión.

GENERALIDADES

6.1. De la interacción del proceso

El proceso "Verificación de la información registrada en el sistema INFOBRAS por partedel Órgano de Control Institucional - OCI', cuyo contexto se presenta en el Gráfico No

1, inicia una vez aprobado el Plan Anualde Control.

Grafico No I

lnforme de Íesultadosdel orocesodever¡fióción de ob.as Dúbl¡cas

6.2. Del uso del INFOBRAS

. El ESIN o quien haga sus veces es el responsable2 de absolver las diversasconsultas referidas al uso y registro del "Módulo de Verificación de Obras - OCl".

o El Tl o quien haga sus veces es responsable de absolver consultas técnicasreferidas al funcionamiento del INFOBRAS.

o El "Módulo de Verificación de Obras - OCI' se encuentra disponible el primer dlahábil de los meses de febrero y agosto, a efectos de dar inicio al citado proceso.

o La información y documentación referida al proceso y uso del módulo están adisposición de los jefes de OCI a través del portal del INFOBRAS.

2 El personal a cargo de absolver dichas consultias será publicada mediante el porbl del INFOBRAS.

6.

)!

d4-lfijqp

"Cualquier impresión no es válida para el SGC'F02(PR-SGC -02102

--e_tA CONTRATORIA

GENERAL DE U REPUBUCA

PROCEDIMIENTOVERIFICACIÓN DE LA INFORMAC¡ÓN

REGISTRADA EN EL SISTEMA INFOBRASPOR PARTE DEL ÓRGANO DE CONTROL

INSTITUCIONAL

Código: PR-SREL-01Versión: 00

Página: 4 de 12

6.4.

De la identificación de los jefes de OGI

El DOCI o quien haga sus veces es el encargado de remitir, a solicitud del ESIN, ellistado actualizado de los jefes de OCI designados por la CGR, a efectos de validar losaccesos en el INFOBRAS.

De la verificación a las obras y los plazos de cumplimiento

El proceso de verificación se realiza dos, veces al año, según como se detalla acontinuación:. Primer proceso de verificación:

/ Obras que ingresan al proceso de verificación:Se deben incluir todas las obras que se encuentran en ejecución o paralizadasdesde el I de enero al 31 de diciembre del año anterior a la fecha de inicio delproceso de verificación. Asimismo, se consideran las obras que finalizaronfísicamente en el periodo señalado.

{ Plazo comprendido de verificación:La primera verificación del año inicia el primer día hábil del mes de febrero decada año, teniendo como fecha de entrega de resultados el último día del mesde marzo del mismo año.

. Sequndo proceso de verificación:/ Obras que ingresan al proceso de verificación:

Se deben incluir todas las obras que se encuentran en ejecución o paralizadasdesde el 1 de enero al 30 de junio del año en curso. Asimismo, se consideranlas obras que finalizaron físicamente en el periodo señalado.

r' P|¿.zo comprendido de verificación:La segunda verificación del año inicia el primer día hábil del mes de agosto delaño en curso, teniendo como fecha de entrega de resultados el último día hábildel mes de setiembre del mismo año.

Del ciclo del proceso de verificación por parte de los OGI

. Para acceder al módulo de verificación, el jefe de OCI debe solicitar el usuario deacceso con el rol "Jefe de OCl". Aquellos jefes de OCI que cuenten con dicho rol, nodeben realizar la solicitud nuevamente.

o En caso de que el Jefe de OCI sea removido de su cargo durante el proceso deverificación, quien lo remplace o quien se encuentre a cargo, continúa con laverificación o de considerarlo, puede solicitar el reinicio del proceso.

. Cumplidos los plazos señalados en el numeral 6.4 del presente documento,automáticamente las opciones del "Módulo de Verificación de Obras - OCl" sondesactivadas, con lo cual finaliza el plazo para ejecutar el proceso de verificación;sin embargo, para aquellos jefes de OCI que no culminaron con dicho proceso, elmódulo estará activo durante siete días hábiles adicionales al plazo establecido, conla finalidad de registrar los motivos que les impidió culminar la verificación, losmismos que son considerados en el contenido del Informe de resultados del procesode verificación de obras públicas, para ser remitidos a las instanciascorrespondientes.

Delacceso al"Módulo de Verificación de Obras - OCl"

Las solicitudes de creación y desactivación del rol "Jefe de OCl" se realizan a través decorreo electrónico, consignando los datos siguientes:¡ Asunto: Asignación del rol "Jefe de OCl". Nombre(s) y apellidos del solicitanteo Nombre de la (s) entidad (es) o unidad (es) ejecutora (s) bajo su ámbito de controlo Código de trabajador (personal CGR) o documento de nombramiento.

il/)

$\

()-"

-oq

_[

7t

\-/

6.5.

6.6.

"Cualquier impresión no es válida para el SGC"F02( P R-SGC -02102

=ñ\LtA CONTRATORIA

PROCEDIMIENTOvERtFtcActón oe tl rHronulcrórl

REGISTRADA EN EL SISTEMA INFOBRASPoR PARTE oel ónclto DE coNTRoL

INSTITUCIONAL

Gódigo: PR-SREL-01Versión:00

Página: 5 de 12

d

ü$

+/(j

q

o Número de documento de identidad (DNl)

Dicha información debe ser remitida al correo electrónicooci.infobras@contraloria.qob.pe. La solicitud es atendida en un plazo no mayor a tresdías hábiles de recibido el correo, asignando un usuario y contraseña al solicitante;validando para el caso del "Jefe de OCl" la información según el numeral 6.3 delpresente documento.

"Cualquier impresión no es válida para el SGC"F02(PR-SGC -02102

--^\Lr*"c*?TJ**ho"*io

PROCEDIMIENTOVERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN REG¡STRADA EN EL SISTEMA INFOBRAS POR

PARTE DEL ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

Código: PR-SREL-01Versión: 00

Página: 6 de 12

7. DESARROLLO

tlilú

+.&J

No Actividad Rol Descripción Aplicativo /Software

ReferenciasReglas deproceso

ActividadSucesora

Puntos deGontrol

1

Solicitarlistado deobras

Jefe deocl

Solicita al titular de la entidad bajo control oquien haga sus veces, el listado de las obrasejecutadas en el periodo señalado en elnumeral 6.4 del presente procedimiento,mediante un oficio, adjuntando el formato"Listado de obras" F01(PR-SREL-O1) en físicoy digital mencionado que el formato seencuentra disponible en el "Módulo deVerificación de Obras - OCI'.

¿La solicitud fue atendida?o No: Continúa con la actividad 2.. Sí: Continúa con la actividad 3.

Módulo deVerificaciónde Obras -

oclN/A

Eltitular de laEntidad tiene unplazo no mayor asiete días hábilescontados a partirdel día siguientede recibida lasolicitud.

2o3 N/A

2

Registrarincumplimiento por parte dela Entidad

Jefe deocl

Registra los motivos del porqué el titular de laentidad no remitió la información solicitada enel "Módulo de Verificación de Obras - OCl" deacuerdo a lo establecido en el numeral 4.2.1del Manualde usuario INFOBRAS.

Módulo deVerificaciónde Obras -

ocl

Manual deusuarioINFOBRASMódulo deVerificación deObras - OCI

N/A 5 N/A

"Cualquier impresión no es válida pata el SGC"F02(P R-SGC -O2lO2

---,(gTA CONTRATORíA

PROCEDIMIENTOVERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA EN EL SISTEMA INFOBRAS POR

PARTE DEL ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

Código: PR-SREL-01Verción:00

Página: 7 de 12

No Actividad Rol Descripción Aplicativo /Software

Referencias Reglas deproceso

ActividadSucesora

Puntos deControl

3Revisarrelación deobras

Jefe deocr

Revisa que la información remitida por el titularde la entidad sea idónea y ve'az a fin facilitarel proceso de verificación.

En caso de presentarse observaciones solicitala subsanación correspondiente.

¿La Entidad ejecutó obras?o No: Continúa con la actividad 5.o Sí: Continúa con la actividad 4.

N/A N/A

ElJefe de OCIotorga al titular dela entidad unplazo no mayor asiete días hábilescontados a partirde lacomunicación delas observacionespara subsanar lasmismas.

4o5 X

4Verificarrelación deobras

Jefe deoct

Adjunta la información recibida en Formato N"01: "Listado de Obras" (Excel) en el "Módulode Verificación de Obras - OCI' (se debeconsiderar que una vez adjuntada lainformación en el sistema, no habrá opción demodificación).

Verifica que todas las obras ejecutadas,presentadas en el listado adjunto, seencuentren registradas y actualizadas en elINFOBRAS, así como que la informaciónregistrada sea idónea y veaz

En caso de existir observaciones al registro dela obra o falte el registro en el INFOBRAS,solicita al titular de la entidad. la subsanacióncorrespondiente mediante el "Módulo deVerificación de Obras - OCI'. indicando elmotivo de la observación. Dichos motivos

ser por 'falta de registro",pueden

Módulo deVerificaciónde Obras -

oclN/A

ElJefe de OCIotorga al titular dela entidad unplazo no mayor asiete días hábilescontados a partirde lacomunicación delas observacionespara subsanar lasmismas.

5 X

)

¡pl)^

d+j.A

a\ "Cualquier impresión no es válida pata el SGC"F02(PR-SGC -02102

=^(u=_

.a^-c"?TJr*lP"*ln

PROCEDIMIENTOVERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA EN EL SISTEMA INFOBRAS POR

PARTE DEL ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

Código: PR€REL-01Versión:00

Página: 8 de 12

No Actividad Rol Descripción Aplicativo /Software Referencias Reglas de

procesoActividadSucesora

Puntos deControl

"actualización de la obras" y "corrección dedatos".

Una vez subsanadas las observaciones porparte del titular de la entidad; este comunica,mediante correo electrónico dirigido al Jefe deOCl, la subsanación de observaciones y decorresponder debe indicar entre otros, los"Códigos INFOBRAS" que haya sido asignadoa la obra registrada y actualizada.

Una vez informado el Jefe de OCI respecto allevantamiento de observaciones, actualiza lainformación en el "Módulo de Verificación deObras - OCI'.

5

Generarreporte deresultados deverificación

Jefe deocr

Genera y envía al ESIN el reporte deresultados de verificación del registro de lasobras en el INFOBRAS a través del "Módulode Verificación de Obras - OCI' de acuerdo alnumeral 4.6 del Manual de usuarioINFOBRAS.

Módulo deVerificaciónde Obras -

ocl

Manual deusuarioINFOBRASMódulo deVerificación deObras - OCI

N/A 6 N/A

6

Elaborarinforme deresultados delproceso deverificaciónde obraspúblicas

GerenteESIN

Elabora el informe de resultados del procesode verificación de obras públicas, de acuerdoa la estructura establecida en el Anexo N' 1

"Estructura del Informe de resultados delproceso de verificación de obras públicas".

N/A N/A

El informe eselaborado unavez cumplido elplazo establecido(ver numeral6.4)para laverificación de losregistros deobras.

7 N/A,/) l6lpror*-l lveriÍ' I ldeo

9( | loooJ/\-' <\YI

"Cualquier impresión no es válida pata el SGC"F02(P R-SGC -02102

-ñ(gt*SP.|JISLP".[íiA

PROCEDIMIENTOvenrncrcróN DE LA ¡nronmrcróN REGTSTRADA EN EL srsrEMA INFoBRAS poR

pARTE oel óRenro DE coNTRoL rNsnrucroNAl

Gódigo: PR€REL-0íVersión:00

Página: 9 de 12

No Actividad Rol Descripción Aplicativo /Software

ReferenciasReglas deproceso

ActividadSucesora

Puntos deGontrol

7

Gomunicarinforme deresultados delproceso deverificaciónde obraspúblicas

GerenteESIN

Solicita mediante un RDS la publicación delinforme de resultados del proceso deverificación de obras públicas, de acuerdo a loestablecido en el procedimiento "Análisis,diseño y desarrollo de software" PR-T|-O3.

SistemaRDS

Procedimiento"Análisis,diseño ydesarrollo desoftware" PR-Tt-03

N/AFIN DE

PROCESON/A

II

M,Y

fid)

'Cualquier impresión no es válida para el SGC'F02(PR-SGC -02102

-ñrl tv

TA CONTRATORíA

PROCEDIMIENTOVERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA ENEL SISTEMA INFOBRAS POR PARTE DEL ÓRGANO DE

CONTROL INSTITUCIONAL

Código: PR€REL-01Versión:00

Página: 10 de 12

IItrL/ltltltltt

8. DIAGRAMA DE FLUJO

Ver elAnexo N'2 de este documento.

9. REFERENCIASDOCUMENTALES

IO. REGISTROS

II. CONTROL DE CAMBIOS

12. ANEXOS

Anexo no 01: Estructura del Informe de resultados del proceso de verificación de obras públicas.Anexo n" 02: Diagrama de flujoq-

9d,

)

CÓDrcO NOMBRE DEL DOCUMENTO

N/A Manual de usuario INFOBRAS Módulo de Verificación de Obras -ocr.

PR-Tt-03 Procedimiento Análisis, diseño y desarrollo de software

cÓDtco NOMBRE DEL DOCUMENTO

N/A Oficio solicitando listado de obra.

N/A Registro de incumplimiento por parte de la entidad

F0r(PR-SREL-01) Listado de obras.

N/A Correo electrónico comunicando la subsanación de observaciones

NiA Reporte de resultados de verificación.

N/A Informe de resultados del proceso de verificación de obras públicas.

N/A RDS.

Gontrol de CambiosVersión Fecha Descripción del(los) Cambio(s)

00 / o/02/2Dt] Versión inicial

"Cualquier impresión no es válida para el SGC"F02(P R-SGC -O2lO2

=lt IV:-

tA CONTRALOR,IA

PROCEDIMIENTOVERIFICACIÓT.¡ OE LA INFORMAGIÓN REGISTRADA ENEL SISTEMA INFOBRAS POR PARTE DEL ÓRGANO DE

CONTROL INSTITUCIONAL

Gódigo: PR€REL-O1Verción:00

Página:11 de12

tlJfftJ

c+-0"e\

)

//Vh

Anexo No l: Estructura del Informe de resultados del proceso de verificación de obraspúblicas

CONTENIDO

l. Acerca del INFOBRAS

2. Objetivos del lnforme

3. Alcance

4. Base Legal

5. Análisis de los resultados alcanzados

6. Conclusiones, recomendaciones y lecciones aprendidas.

6.1. Conclusiones

6.2. Recomendaciones

6.3. Lecciones Aprendidas

7. Anexos.

'Cualquier impresión no es válida para el SGC"F02(PR-SGC -O2lO2

=II, Iv

tA CONTR,ATORíACTNTRA] Dt tA ¡IPIJBT¡CA

PROCEDIIIIIENTOVERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN REGISTRADA EN EL SISTEMA INFOBRAS POR

PARTE DEL ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

Código: PR-SREL-0íVersión:00

Página:12de12

EIUtl9É.ogFE

ñ3

:qHrdFñEÉE

hE

EP3

H2

!5

.g."1 |: \__/

' Módulo d.: vcdttdtór¡ dr

Ob6 - Oq

2, Regjsrarincrmplimientopor parte de la

Enüd¿d ntltlUrbdo dc

oD6t

f---\.' ..t I:ll: Como-lEd6d@. @muniando laI ¡ubru¡dóneh: obrcmdonaJ

Anexo N" 2: Diagrama de Flujo delproceso

t\

\\,

f,q-

"0kl

-+

r4I

I

*l'/Yl/

"Cualquier impresión no es válida para el SGC"F02(PR-SGC -O2lO2