Post on 10-Jan-2016
description
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Europejskie modele dot. najlepszej praktyki:
Hamburska Konferencja Antykorupcyjna
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Podział
Standardy EuropejskiePodstawy Przegląd typów europejskich organów antykorupcyjnych
Zwalczanie korupcji w Hamburgu
• Podstawy
• Organizacja
• Historia
• Powstawanie Konferencji Antykorupcyjnej
• Praca Konferencji Antykorupcyjnej
• Działania Konferencji Antykorupcyjnej
Podsumowanie
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Standardy europejskie
20 wytycznych do walki z Korupcją
(Rada Europy 1997):
Wytyczna 3
Należy zagwarantować, że ci, których zadaniem w ramach zwalczania korupcji jest współpraca w
zakresie prewencji i dochodzeń, oskarżanie i orzekanie,
cieszą się niezależnością i autonomią w realizacji swoich zadań
są wolni od niedopuszczalnych nacisków
dysponują skutecznymi instrumentami przeprowadzania dowodu
zapewniają ochronę osobom, które wspomagają organy władzy w ich walce z korupcją
zapewniają poufność dochodzeń.
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Standardy europejskie
20 wytycznych do walki z korupcją
(Rada Europy 1997):
Wytyczna 7
Należy wspierać wyspecjalizowanie jednostek bądź osób odpowiedzialnych za zwalczanie korupcji
Jednostki / osoby powinny zostać wyposażone w odpowiednie środki
Do realizacji swoich zadań powinny być odpowiednio przeszkolone
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Standardy europejskie
Criminal Law Convention on Corruption
Article 20 – Specialised authorities
Każda strona umowy podejmuje takie środki, jakie są konieczne do zapewnienia odpowiedniego wyspecjalizowania osób lub jednostek do walki z korupcją.
Powinny one dysponować autonomią, która pozwala na efektywne wypełnianie funkcji niezależne od wszelkich nadmiernych nacisków.
Strona umowy zapewnia członkom takich jednostek odpowiedni trening oraz środki finansowe niezbędne do wypełniania powierzonych im zadań.
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Standardy europejskie
Octopus Interface 2003 - European best practice
Podsumowanie
Wdrożenie 20 wytycznych Rady Europy i Criminal Law Convention on Corruption
Wyspecjalizowane jednostki antykorupcyjne powinny być odpowiedzialne za koordynację i realizację krajowych strategii antykorupcyjnych.
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Standardy europejskie
Octopus Interface 2003 - European best practice
Podsumowanie
Krajowa strategia antykorupcyjna powinna zawierać trzy elementy:ściganie karne, prewencję i szkolenie
Elementy te są równoważne i powinny się wzajemnie uzupełniać.
Strategia antykorupcyjna powinna dotyczyć wszystkich sektorów społeczeństwa.
Włączenie społeczeństwa w walkę z korupcją ma znaczenie zasadnicze.
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Standardy europejskie
Octopus Interface 2003 - European best practice
Podsumowanie
Umiejscowienie wyspecjalizowanych jednostek antykorupcyjnych w organach ścigania bezpośrednio przy ich kierownictwie
Jednostki te powinny mieć możliwość sprawdzania wszelkich doniesień, które mogą mieć związek z korupcją.
Obowiązek informacyjny administracyjnych jednostek antykorupcyjnych
Szkolenia specjalistyczne dla jednostek antykorupcyjnych
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Zadania jednostek antykorupcyjnych
Dochodzenie / ściganie
Kontrole wewnętrzne
Prewencja w organach administracji publicznej / szkolenia
Zapewnienie współpracy interdyscyplinarnej / podejście multidyscyplinarne
Zbieranie informacji
Ewaluacja i rozpoznanie sytuacji korupcyjnych
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Zadania jednostek antykorupcyjnych
Zbieranie i analiza wskazówek i skarg
Polepszenie współpracy między instytucjami publicznymi i sektorem prywatnym
Przyciągnięcie uwagi publicznej / wykształcenie uwrażliwienia
Wypracowanie strategii antykorupcyjnych oraz koordynacja i nadzorowanie ich wdrażania
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Typy organów antykorupcyjnych
Zadanie określa typ jednostki
1. Jednostki ścigania karnego
2. Jednostki zapobiegania korupcji
3. Jednostki do kształtowania uwrażliwienia społecznego
4. Jednostki do opracowywania strategii antykorupcyjnych
5. Jednostki wielofunkcyjne
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Podsumowanie
Większość państw europejskich posiada wyspecjalizowane jednostki antykorupcyjne
Wiele jednostek łączy w sobie różne funkcje Nie istnieje uniwersalny model Zadanie określa typ jednostki W niektórych państwach europejskich istnieje kombinacja
kilku metod
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Podsumowanie
W wielu państwach zaniedbuje się aspekt uwrażliwienia społecznego
Dużym problemem jest częsty brak niezależności jednostek antykorupcyjnych
Osiągnięcia zależą w dużym stopniu od środków i jakości personelu oraz od kierownictwa
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Hamburskie żądania
• Grupa robocza utworzona z inicjatywy organu wymiaru sprawiedliwości i Urzędu Spraw Wewnętrznych skupiająca urzędników organu wymiaru sprawiedliwości, Urzędu Spraw Wewnętrznych, organu gospodarczego, budowlanego, skarbowego, Urzędu ds. Obywatelskich, izby obrachunkowej i Wyższej Dyrekcji Skarbowej przedkłada w swoim raporcie końcowym następujące wyniki i rekomendacje co do skutecznego zwalczania korupcji:
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Hamburskie żądania
• Budzącego zaniepokojenie wzrostu przestępstw korupcyjnych nie da się wywnioskować z policyjnych statystyk kryminalnych mimo powiększającej się znacznej szarej strefy. Dla Hamburga notują one 324 przypadki w roku 1995. Jednak hamburska liczba przypadków w wysokości 10% przekracza ogólny udział Hamburga w przestępczości w całej Federacji, który wynosi tylko 4%. Wyjaśnieniem tego faktu może być szczególnie wiele w skali Federacji (zainicjowanych bodźcami) czynności dochodzeniowych. I tak było kilka – po części spektakularnych – przypadków korupcji, w których już zapadły wyroki przed hamburskimi sądami albo sprawy są jeszcze w toku.
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Dynamika statystyki przypadków
Postępowania korupcyjne w Hamburgu
Powstanie D.I.E.
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Zwalczanie korupcji w Hamburgu
Tworzenie
procedur
administra-
cyjnych
odpornych na
korupcję
Tworzenie
procedur
administra-
cyjnych
odpornych na
korupcję
Kształcenie
uwrażliwie-
nia porzez
szkolenia
Kształcenie
uwrażliwie-
nia porzez
szkolenia
Konsekwen-
tne ściganie
karne I
dyscyplinar-
ne wewnątrz
administracji
Konsekwen-
tne ściganie
karne I
dyscyplinar-
ne wewnątrz
administracji
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Korruptionsbekämpfung in Hamburg
Urząd Spraw Wewnętrznych
Zwalczanie korupcji w Hamburgu
Audyt wewnętrznyWydział Dochodzeń Wewnętrznych D.I.E.
Rada Państwa
Urząd Administra-
cji Wewnętrznej i Planowania
Centralny Urząd
Meldun-kowy
Krajowy Urząd
Statystyczny
PolicjaStraż
Pożarna
Krajowy Urząd
Wywiado-wczy
Krajowe Przedsię-biorstwo
Komunika-cyjne
Zgromadzenie Deputowanych
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Główne zadania Wydziału Dochodzeń Wewnętrznych
Czyny karalne popełnione przez
funkcjonariuszy policji
Czyny karalne popełnione przez
funkcjonariuszy policji
Korupcja w administracji i w
gospodarce
Korupcja w administracji i w
gospodarce
Analiza i ocena informacji
Analiza i ocena informacji PrewencjaPrewencja
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Organizacja Wydziału Dochodzeń Wewnętrznych
Kierownictwo i reprezentanci
Służba zasadniczaAnaliza i służba
wewnętrzna
Centralne Biuro Doradcze
Prewencja korupcyjna
Sekcja 1-Sprawy policyjne-
Sekcja 2-Zwalczanie
korupcji-
Sekcja 3-Sprawy policyjne-
Sekcja 4-Zwalczanie
korupcji-
Sekcja 5-Jednostka
Operacyjna-
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Żądania
• Przebieg pracy zorientowany na zespół i rozproszenie zadań (zasada wielu par oczu, jasne reguły wspólnego podpisywania)
• Audyty wewnętrzne• Rotacja (sterowana zmiana miejsca pracy)• Środki kontrolne w zamówieniach publicznych• Wykluczenia konkurencyjne• Centralne biuro doradztwa antykorupcyjnego (Wydział
Dochodzeń Wewnętrznych)• Wykształcenie i dokształcanie• Ograniczenie działalności dodatkowych
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Żądania
• Jasne przedstawienie regulacji zakazu przyjmowania nagród i prezentów
• Coroczne sporządzanie raportów sytuacyjnych na płaszczyźnie federalnej i krajów związkowych
• Poprawa ustawowych podstaw do wkraczania oraz regulacji prawa podatkowego
• Wprowadzenie obowiązku zawiadomienia przez organy władzy
• Wykluczenie / ograniczenie własnych dochodzeń przez dotknięte urzędy
• Centralizacja ścigania• Poprawa współpracy interdyscyplinarnej
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Żądania
• Grupa robocza proponuje, aby stworzyć forum interdyscyplinarne. Zadaniem tej „Konferencji Antykorupcyjnej“ ma być kontrolowanie wdrażania rekomendacji oraz koordynowanie niezbędnych zapotrzebowań na wyjaśnienia a także nawiązywanie przy tym kontaktu z placówkami niepublicznymi (np. zrzeszeniami zawodowymi czy izbami).
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Konferencja Antykorupcyjna
Prowadzenie przez Wydział Dochodzeń Wewnętrznych• Uczestnicy (przykładowo):• Kancelaria Senatu• Jednostki audytu wewnętrznego przy organach władzy w Hamburgu• Biuro ds. przetargów i zakupów organu skarbowego• Organ wymiaru sprawiedliwości• Organ budowlany• Izba obrachunkowa• Prokuratura• Wydział przestępstw gospodarczych Krajowego Urzędu
Kryminalnego• Izba Handlowa• Urzędy szczebla okręgowego• itp.
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Żaden pracownik nie może przyjmować żadnych nagród, prezentów ani innych przywilejów w związku
ze sprawowanym przez niego urzędem lub czynnościami służbowymi.
Annahme von Belohnungen und Geschenken
Przyjmowanie nagród i prezentów
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Zgoda na przyjęcie korzyści może być wydana tylko wtedy, kiedy w danej sytuacji
brak punktów zaczepienia wskazujących na to, że przyjęcie zaszkodziłoby obiektywnemu sprawowaniu urzędu przez pracownika
u osób trzecich, które dowiedziałyby się o tym dotowaniu, wywołałby to wrażenie stronniczości, posługując się skalą obiektywną.
albo
Przyjmowanie nagród i prezentów
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Zgody nie wydaje się na
wspieranie przez osoby trzecie prywatnych imprez organu władzy, urzędu, wydziału albo danego pracownika pieniędzmi, towarami, usługami albo innymi korzyściami posiadającymi wartość pieniężną oraz imprez rodzinnych poszczególnych pracowników.
Przyjmowanie nagród i prezentów
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Ogólne wyjątki • Ogólnie może zostać wydana zgoda na przyjęcie
niezobowiązującego w powszechnym rozumieniu upominku o niewielkiej wartości oraz niewielkich kwot pieniężnych z przeznaczeniem do wykorzystania dla pożytku wspólnego.
• To samo ma zastosowanie w przypadku zwyczajowych stosownych poczęstunków na powszechnych imprezach, w których pracownicy biorą udział w ramach sprawowanej przez nich funkcji, z polecenia służbowego albo z racji zobowiązań społecznych nałożonych na nich z mocy urzędu.
Przyjmowanie nagród i prezentów
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Ogólne wyjątki
Ogólne może zostać wydana zgoda na uczestniczenie w poczęstunku z tytułu albo przy okazji czynności służbowych, narad, wizyt i tym podobnych, jeżeli są one w zwyczaju i są stosowne albo jeżeli ich powodów należy upatrywać w regułach wzajemnych kontaktów i uprzejmości, których pracownicy służby publicznej nie mogą nie spełniać przy uwzględnieniu ich szczególnego zobowiązania do obiektywnego sprawowania urzędu, nie naruszając form społecznych.
Przyjmowanie nagród i prezentów
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Imprezy informacyjne i prezentacyjne
• Impreza informacyjna albo prezentacyjna ma miejsce wtedy, kiedy odbywa się w miejscu sprawowania służby.
• Podróż informacyjna albo prezentacyjna odbywa się poza miejscem sprawowania służby.
Przyjmowanie nagród i prezentów
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Imprezy informacyjne i prezentacyjne
• Uczestnictwa w imprezach informacyjnych albo prezentacyjnych organizowanych przez firmy albo inne instytucje, które przejmują za pracowników koszty związane z imprezą, należy co do zasady odmówić.
• Jedynie w szczególnych wyjątkowych przypadkach przełożony może udzielić na nie zgody.
Przyjmowanie nagród i prezentów
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Podróże informacyjne lub prezentacyjne
Uczestnictwa w podróżach informacyjnych albo prezentacyjnych organizowanych przez firmy albo inne instytucje, które przejmują za pracowników koszty podróży i / albo związane z tym koszty dodatkowe, należy odmówić w każdym przypadku.
Przyjmowanie nagród i prezentów
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Podróże informacyjne lub prezentacyjne
Zarządzenie względnie wydanie zgody na podróże służbowe jest niedopuszczalne, jeżeli firmy albo inne instytucje przejmują za pracowników koszty podróży, zakwaterowania, poczęstunku itd., które w sposób widoczny wykraczają poza ramy tego, na co kierownictwo organu władzy zwykle wyraża zgodę albo co jest stosowne z okazji, do celu albo przy uwzględnieniu interesu służbowego.
Przyjmowanie nagród i prezentów
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Pozyskiwanie informacji / Odszkodowanie
Przekazanie organom ścigania
Ustalają stan faktycznyodnośnie uczestników,
wysokości odszkodowania itp.
Ustalenie stanu faktycznego odnośnie uczestników,
wysokości odszkodowania itp.
Informacja zwrotna do zatrudniającego organu władzy o
stanie faktycznym oraz o dokładnej wysokości
odszkodowania
Następuje zapadalność roszczenia. Rozpoczyna się bieg okresów wykluczenia.
Informacja zwrotna do właściwej jednostki
organizacyjnej w strukturach organu zatrudniającego o stanie
faktycznym oraz o dokładnej wysokości
odszkodowania
Sprawdzanie pod kątem
karnoprawnego podejrzenia
początkowego
Sprawdzanie pod kątem istotności w
zakresie prawa pracy albo istotności
dyscyplinarnejDecyzja
kierownictwa organu władzy w
spawie przekazaniaorganom ścigania
Koniec sprawdzania
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Zobowiązanie do rotacji personelu
0
20
40
60
80
100
120
140
160
180
200
do 1 roku 1 - 2 lat 3 - 5 lat 6 - 10 lat ponad 10 lat
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Zobowiązanie do rotacji
• Rotacja to forma sterowanej zmiany miejsca pracy. • Wykorzystuje się ją w pierwszym rzędzie jako środek do
rozwoju personelu.• Ponadto rotacja wchodzi w rachubę także jako środek,
którego celem jest zapobieganie korupcji. • Opracowując program rotacji należy ostrożnie rozważyć
skuteczność wchodzących w rachubę zmian miejsc pracy po ustaleniu zagrożonych obszarów zadaniowych.
• Stąd merytoryczne, czasowe i organizacyjne przygotowanie rotacji nie może prowadzić do nie dających się zastąpić negatywnych skutków dla funkcjonowania danego obszaru roboczego.
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Obowiązki informowania/ Biura centralne
Zalecenie GRECO:
Należy umożliwić podmiotom pełniącym funkcję publiczną złożenie zawiadomienia o uzasadnionym podejrzeniu korupcji bezpośrednio na policji
Problem:
tajemnica urzędowa <-> obowiązek informowania
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Obowiązki informowania/ Biura centralne
Regulacja hamburska:
Przepis administracyjny o „Krokach zwalczania korupcji (w szczególności zapobieganie korupcji)“
• Obowiązek informowania w przypadku podejrzenia korupcji
• Wyznaczenie pełnomocników ds. antykorupcji
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Obowiązki informowania/ Biura centralne
Podstawa zobowiązania do informowania:
„Poprzez ten przepis administracyjny konkretyzacji ulegają powszechne obowiązki doradcze i wspierające nałożone już na urzędników w związku ze zobowiązaniem do zachowania dobra ogółu w odniesieniu do podejrzenia korupcji. Celem tego jest z jednej strony zapobieganie korupcji a z drugiej zapewnienie odpowiedniego zachowania i działania.Podobne regulacje obejmują pracowników.“
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Obowiązki informowania/ Biura centralne
Kiedy musi nastąpić zgłoszenie informacji?
„Jeżeli pracownicy w przypadku informacji pozyskanych w drodze służbowej w swojej osobistej ocenie dojdą do wniosku, że może tutaj chodzić o czyn korupcyjny lub czyn towarzyszący, to są obowiązani do przekazania dalej tych informacji, o ile nie stoją na przeszkodzie inne przepisy prawne.“
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Obowiązki informowania/ Biura centralne
Zadania biur centralnych:
- odbiór i przekazanie dalej odpowiednich informacji - doradztwo biur
- doradztwo i opieka nad pracownikami, którzy się do nich zwracają
Organy władzy i urzędy muszą w tym zakresie zagwarantować, że biura centralne posiadają niezbędną kompetencję fachową i socjalną niezbędną do realizacji swoich zadań. Muszą one zagwarantować w szczególności dokonanie oceny / doradztwo o podłożu prawnym oraz uwzględnić odpowiednio do sytuacji osobiste zakresy problematyczne często wiążące się ze zgłaszanymi czynami korupcyjnymi.
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Obowiązki informowania/ Biura centralne
Procedura:
Podejrzenie korupcji (pracownik albo przedsiębiorstwo zewnętrzne)
Przekazanie nieformalnej informacji przełożonym albo biurom centralnym
Sprawdzenie prawdopodobieństwa
Podejrzenie słuszne -> prokuratura / DIE Podejrzenie niesłuszne -> zniszczenie przekazanej informacji
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Centralne Biuro Doradcze
Włączone w strukturę Wydziału Dochodzeń Wewnętrznych Doradzanie pracownikom organów władzy i osobom prywatnym
• w kwestiach prewencji
• w kwestiach karalności
• prewencja: wykłady kształtujące uwrażliwienie pracowników i przełożonych
• prewencja: wykłady na temat realizacji zaleceń Konferencji Antykorupcyjnej
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Grupa Dyskusyjna Korupcja
Wydział Dochodzeń Wewnętrznych Prokuratura do przestępstw korupcyjnych Omówienie konkretnych przypadków Uzgodnienia co do wszczęcia ścigania Ścisłe uzgodnienia co do poszczególnych środków
dochodzeniowych
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Biuro zaufania
Sektor gospodarczy
• przejmuje odpowiedzialność
• oferuje osobę kontaktową
• chroni informatora przed nieuzasadnionymi atakami
• rozwija sieć ekspertów
• oferuje gwarancję miejsca pracy
• oferuje ochronę osobistą i anonimowość
• pomaga mniejszym firmom po wystąpieniu z powiązań korupcyjnych
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Biuro zaufania
• bezpłatne dla świadków czy informatorów,
• prowadzone przez uznanego adwokata, eksperta w
dziedzinie prawa karnego
• oferuje na życzenie anonimowość,
• gromadzi wskazówki i informacje,
• po uzgodnieniu, inicjuje zawiadomienie organów ścigania
• gwarantuje informatorowi ochronę aż po rozprawę
sądową.
Twinning Project“Strengthening of the process of implementation of the anticorruption activities”
Transition Facility 2004
Wzmocnienie zwalczania
• Utworzenie telefonu obywatelskiego• Intensyfikacja współpracy z innymi organami władzy • Wspieranie przez administrację skarbową• Kontrole niezależnie od podejrzeń• Włączenie audytu wewnętrznego• Odciążenie pracowników chętnych do składania zeznań• Rozpowszechnienie oferty informacyjnej• Poszerzenie działań szkoleniowych