Procedura - plk-sa.pl · IBR 1) Powołanie i nadzór nad pracą zespołu: ds. oceny znaczenia...

Procedura:

Zarządzanie zmianą

Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 2

SPIS TREŚCI

Rozdział 1. Cel i zakres procedury ............................................................................. 3

Rozdział 2. Dokumenty związane ............................................................................... 4

Rozdział 3. Zasady odpowiedzialności ....................................................................... 5

Rozdział 4. Opis postępowania ................................................................................ 10

Rozdział 5. Wykaz załączników ................................................................................ 20

Rozdział 6. Tabela zmian ......................................................................................... 20

Załącznik 1. „Wniosek o dokonanie weryfikacji zawartości oraz powołanie

Zespołu dla dokonania oceny znaczenia zmiany” .......................................... 24

Załącznik 2. „Decyzja o powołaniu Zespołu ds. oceny znaczenia zmiany” ........... 25

Załącznik 3. „Notatka z posiedzenia Zespołu dokonującego oceny znaczenia

zmiany” ................................................................................................................. 26

Załącznik 4. „Raport z oceny znaczenia zmiany” ................................................. 28

Załącznik 5. „Wniosek o powołanie Zespołu dla dokonania oceny ryzyka znaczącej

zmiany” ................................................................................................................. 29

Załącznik 6. „Decyzja o powołaniu Zespołu ds. oceny ryzyka znaczącej zmiany”. 31

Załącznik 7. „Raport z oceny ryzyka znaczącej zmiany” ...................................... 32

Załącznik 8. „Wniosek o powołanie niezależnej jednostki oceniającej” ................ 33

Załącznik 9. „Decyzja o powołaniu niezależnej jednostki oceniającej” ................. 34

Załącznik 10. „Raport z przeprowadzonej niezależnej oceny stosowania procesu

zarządzania ryzykiem” ........................................................................................ 344

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 3

Rozdział 1.

Cel i zakres procedury

§ 1.

Celem procedury jest określenie procesu zarządzania zmianą w systemie kolejowym

począwszy od oceny znaczenia zmiany dla tego systemu do momentu wdrożenia tej

zmiany.

§ 2.

1. Procedurę stosuje się w celu określenia znaczenia planowanej zmiany dla

systemu kolejowego oraz określenia trybu postępowania w przypadkach, gdy:

1) zmienia ona warunki prowadzenia działalności Spółki, powodujące nowe

ryzyko dla infrastruktury lub prowadzonej działalności Spółki;

2) wprowadza ona nowe materiały powodujące nowe ryzyko dla infrastruktury

lub prowadzonej działalności Spółki;

3) przygotowywana inwestycja zakłada odstępstwo od obowiązujących

regulacji wewnętrznych Spółki lub przepisów powszechnie

obowiązujących (wg instrukcji Ia-7);

4) planowana zmiana zakłada odstępstwo od obowiązujących regulacji

wewnętrznych Spółki (wg instrukcji Ia-7);

5) dokonano zmian lub aktualizacji zapisów w obowiązujących w Spółce

regulacjach wewnętrznych ujętych w §50 (Tabela 7) „Księgi Systemu

Zarządzania Bezpieczeństwem”.

2. Zmiany o których mowa w ust. 1 mogą mieć charakter:

a) techniczny,

b) eksploatacyjny,

c) organizacyjny - dotyczy wyłącznie zmian, które mogą mieć wpływ

na warunki eksploatacji.

3. Procedura dotyczy wszystkich jednostek organizacyjnych Spółki.

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 4

Rozdział 2.

Dokumenty związane

§ 3.

Dokumentami związanymi z niniejszą procedurą są w szczególności:

1) Dyrektywa 2004/49/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 29

kwietnia 2004 r. w sprawie bezpieczeństwa kolei wspólnotowych oraz

zmieniająca dyrektywę Rady 95/18/WE w sprawie przyznawania licencji

przedsiębiorstwom kolejowym oraz dyrektywę 2001/14/WE w sprawie

alokacji zdolności przepustowej infrastruktury kolejowej i pobierania opłat

za użytkowanie infrastruktury kolejowej oraz certyfikację w zakresie

bezpieczeństwa (Dz. Urz. UE L. 164 z 30.04.2004 r., z późń. zm.);

2) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2008/57/WE z dnia 17

czerwca 2008 r. w sprawie interoperacyjności systemu kolei we

Wspólnocie (Dz. U. L. 191/1 z 18.7.2008 r. z późn. zm.);

3) Rozporządzenie Komisji Europejskiej (WE) Nr 352/2009 z dnia 24

kwietnia 2009 r. w sprawie przyjęcia wspólnej metody oceny

bezpieczeństwa w zakresie wyceny i oceny ryzyka o której mowa

w art. 6 ust. 3 lit. a) dyrektywy 2004/49/WE Parlamentu Europejskiego

i Rady (Dz. Urz. UE L Nr 108 z dnia 29.04.2009r.);

4) Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) nr 402/2013 z dnia 30 kwietnia

2013 r. w sprawie wspólnej metody oceny bezpieczeństwa w zakresie

wyceny i oceny ryzyka i uchylające rozporządzenie (WE) nr 352/2009 (Dz.

Urz. UE L 121 z 03.05.2013r.);

5) Ustawa z dnia 28 marca 2003 r. o transporcie kolejowym (Dz. U. z 2013 r.

poz. 1594, z późn. zm.);

6) Rozporządzenie Ministra Transportu w sprawie systemu zarządzania

bezpieczeństwem w transporcie kolejowym z dnia 19 marca 2007r. (Dz. U.

2007 r. Nr 60, poz. 407, z późn. zm.);

7) Procedura SMS-PR-02;

8) Procedura SMS-PD-05.

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 5

Rozdział 3.

Zasady odpowiedzialności

§ 4.

Lp. Stanowisko/funkcja Symbol Zakres odpowiedzialności

1 2 3

1.

Członek Zarządu

Spółki właściwy ds.

SMS

IE

1) Powołanie w formie Decyzji w Biurze

Bezpieczeństwa niezależnej jednostki

oceniającej stosowanie procesu

zarządzania ryzykiem;

2) Akceptacja Raportu z przeprowadzonej

niezależnej oceny stosowania procesu

zarządzania ryzykiem;

3) Przekazanie dokumentacji związanej

ze zmianą istotną Prezesowi Urzędu

Transportu Kolejowego (zwanego dalej

UTK).

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 6


1 2 3

2. Dyrektor Biura

Bezpieczeństwa IBR

1) Powołanie i nadzór nad pracą zespołu:

ds. oceny znaczenia zmiany oraz zespołu

ds. oceny ryzyka znaczącej zmiany,

2) Sporządzenie i podpisanie Wniosku

do Członka Zarządu Spółki właściwego ds.

SMS o powołanie w Biurze Bezpieczeństwa

niezależnej jednostki oceniającej

3) Zatwierdzenie Raportu z oceny

znaczenia zmiany oraz oceny ryzyka

znaczącej zmiany – dla ocen

dokonywanych przez Zespół powołany

w Biurze Bezpieczeństwa;

4) Zatwierdzenie Notatki z oceny znaczenia

zmiany – dla ocen dokonywanych przez

Zespół powołany w Biurze Bezpieczeństwa;

5) Akceptacja Raportu z oceny znaczenia

zmiany oraz oceny ryzyka znaczącej

zmiany – dla ocen dokonywanych przez

Zespół powołany w jednostce/ komórce

organizacyjnej Spółki;

6) Zatwierdzenie Raportu

z przeprowadzonej niezależnej oceny

stosowania procesu zarządzania ryzykiem

7) Uruchamianie procedury działań

korygujących lub zapobiegawczych (SMS-

PD-05).

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 7


1 2 3

3.

Kierownik jednostki /

komórki organizacyjnej

Spółki

-

1) Podpisanie Wniosku kierowanego

do Dyrektora Biura Bezpieczeństwa

o powołanie Zespołu dla dokonania oceny

znaczenia zmiany / oceny ryzyka znaczącej

zmiany;

2) Zatwierdzenie Raportu z oceny

znaczenia zmiany oraz oceny ryzyka

znaczącej zmiany – dla ocen

dokonywanych przez Zespół powołany

w jednostce / komórce organizacyjnej

Spółki.

4.

Wyznaczony

pracownik komórki /

jednostki

organizacyjnej Spółki

-

1) Nadzór nad pracą Zespołu ds. oceny


zmiany;

2) przekazanie Raportu (wraz z Notatką)

do zatwierdzenia do kierownika jednostki /

komórki organizacyjnej w której powołano

Zespół;

3) przekazanie Raportu (wraz z Notatką)

do akceptacji przez dyrektora Biura

Bezpieczeństwa.

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 8


1 2 3

5.

Komórka/jednostka

organizacyjna Spółki

(lub koordynator ds.

SMS)

-

1) Określenie charakteru zmiany;

2) Wyznaczenie członków do Zespołu ds.

oceny znaczenia zmiany dla zmian

o których mowa w §5 ust. 6 / oceny ryzyka

znaczącej zmiany;

3) Wystąpienie do Dyrektora Biura

Bezpieczeństwa z pisemnym wnioskiem

o weryfikację formalną dokumentacji dla

dokonania oceny znaczenia zmiany oraz

o powołanie Zespołu oceny znaczenia

zmiany / oceny ryzyka znaczącej zmiany;

4) Przygotowanie oraz przekazanie

do Przewodniczącego Zespołu ds. oceny


zmiany dokumentacji niezbędnej

do dokonania oceny znaczenia zmiany;

5) Archiwizacja dokumentacji

z przeprowadzonej oceny znaczenia

zmiany / oceny ryzyka znaczącej zmiany;

6) Przygotowanie oraz przekazanie

do niezależnej jednostki oceniającej

wymaganej dokumentacji niezbędnej

dla przeprowadzenia oceny.

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 9


1 2 3

6.

Członkowie Zespołu

do spraw oceny

znaczenia zmiany oraz

Zespołu do spraw

oceny ryzyka

znaczącej zmiany

-

1) Poprawne, rzetelne i obiektywne

przeprowadzenie procesów oceny


zmiany;

2) Przygotowanie Notatki z posiedzenia

Zespołu dokonującego oceny znaczenia

zmiany oraz zaakceptowanie jej przez

Przewodniczącego Zespołu;

3) Przygotowanie Raportu z oceny


zmiany;

4) Przekazanie przez Przewodniczącego

Zespołu Raportu z oceny znaczenia zmiany

/ oceny ryzyka znaczącej zmiany

do zatwierdzenia kierownikowi komórki /

jednostki organizacyjnej Spółki w której

powołano zespół (wraz z Notatką);

5) Przekazanie przez Przewodniczącego

Zespołu wyznaczonemu pracownikowi

komórki / jednostki organizacyjnej Spółki

Raportu oraz Notatki do przesłania

do Dyrektora Biura Bezpieczeństwa celem

akceptacji przez niego Raportu z oceny


zmiany.

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 10


1 2 3

7. Niezależna jednostka

oceniająca -

1) Wnikliwe przeanalizowanie otrzymanej

dokumentacji umożliwiające

przeprowadzenie niezależnej oceny;

2) Obiektywne i rzetelne przeprowadzenie

procesów związanych z niezależną oceną

prawidłowości stosowania zarządzania

ryzykiem oraz zapewnienie poprawności

ich wyników;

3) Przygotowanie raportu

z przeprowadzonej niezależnej oceny

stosowania procesu zarządzania ryzykiem;

4) Określenie czy zmiana jest zmianą

istotną;

5) Podpisanie raportu z przeprowadzonej

niezależnej oceny, zgodnie z posiadanymi

uprawnieniami oraz przedłożenie raportu

odpowiednio do dyrektora Biura

Bezpieczeństwa celem zatwierdzenia.

Rozdział 4.

Opis postępowania

§ 5.

1. Komórka/ jednostka organizacyjna Spółki wprowadzająca zmianę zobowiązana

jest do określenia charakteru wprowadzanej zmiany zgodnie

z §2 ust. 2 niniejszej procedury. W przypadku stwierdzenia jednego z ww.

charakterów zmiany koordynator ds. SMS w danej komórce/jednostce

organizacyjnej zobowiązany jest do:

a) przygotowania wniosku do Dyrektora Biura Bezpieczeństwa o wydanie

Decyzji powołującej Zespół dla przeprowadzenia oceny znaczenia

zmiany,

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 11

b) zaproponowania składu Zespołu dokonującego oceny znaczenia zmiany

/ oceny ryzyka znaczącej zmiany, który zostanie powołany przez

Dyrektora Biura Bezpieczeństwa;

2. Kompletny wniosek zatwierdza kierownik komórki/jednostki organizacyjnej

wprowadzającej zmianę.

3. Kierownik komórki/jednostki organizacyjnej wprowadzającej zmianę występuje

z pisemnym wnioskiem do Dyrektora Biura Bezpieczeństwa o wydanie Decyzji

powołującej Zespół ds. oceny znaczenia zmiany – zwanego dalej Zespołem

(Załącznik 1). Oryginał wniosku przekazuje się do Biura Bezpieczeństwa

w formie papierowej. Dopuszcza się przekazywanie wniosku w formie

elektronicznej.

4. W przypadku stwierdzenia uchybień wniosek zwracany jest kierownikowi

komórki/jednostki organizacyjnej celem uzupełnienia.

5. Po pozytywnym zweryfikowaniu przedłożonego wniosku, Dyrektor Biura

Bezpieczeństwa w formie Decyzji (Załącznik 2) powołuje Zespół ds. oceny

znaczenia zmiany wskazując w Decyzji pracownika Biura Bezpieczeństwa

odpowiedzialnego za sprawowanie nadzoru nad pracami Zespołu ds. oceny

znaczenia zmiany. W uzasadnionych przypadkach w pracach Zespołu mogą

uczestniczyć pracownicy Biura Bezpieczeństwa – po wcześniejszym

uzgodnieniu. Decyzja o powołaniu Zespołu jest wydawana na czas określony.

6. Jednostki / komórki organizacyjne Spółki dokonują oceny znaczenia zmiany

oraz oceny ryzyka dla zagadnień leżących w zakresie prowadzonej działalności

oraz posiadanych kompetencji. W przypadku zmian wprowadzanych przez

Zakłady Linii Kolejowych i/lub Centrum Realizacji Inwestycji w skład Zespołu

każdorazowo powinni wchodzić przedstawiciele właściwej terytorialnie Sekcji

Eksploatacji – jako gospodarza terenu najlepiej znającego warunki lokalne.

W przypadku zmian przewidzianych do wprowadzenia przez Centrum Realizacji

Inwestycji w skład Zespołu dodatkowo, każdorazowo powinni wchodzić

przedstawiciele wykonawcy.

7. W skład Zespołu mogą być powoływani kompetentni pracownicy z innych

komórek/ jednostek organizacyjnych Spółki jak również eksperci spoza Spółki.

8. Wszystkie propozycje zmian zapisów w dokumentacji SMS oceniane są przez

Zespół powoływany w Biurze Bezpieczeństwa.

9. Zespół dokonuje oceny zgromadzonego materiału pod kątem zawartości

merytorycznej dla oceny znaczenia zmiany.

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 12

10. W przypadku powołania Zespołu w Biurze Bezpieczeństwa nadzór nad jego

pracą sprawuje Dyrektor Biura Bezpieczeństwa.

11. Zespół dokonuje oceny znaczenia zmiany zgodnie z §7 niniejszej procedury.

§ 6.

Zawartość dokumentacji stanowiąca podstawę opracowania „Notatki”

z przeprowadzonej oceny znaczenia zmiany.

1. Opis istniejącego systemu.

W przypadku zmiany dotyczącej modernizacji odcinka linii kolejowej wraz

ze zmianą urządzeń srk oraz zmianą kategorii przejazdów kolejowo-

drogowych w poziomie szyn należy oddzielnie opisać każdy z podsystemów,

np. 1) nawierzchnia kolejowa; 2) urządzenia srk; 3) obiekty inżynieryjne;

4) przejazdy kolejowo-drogowe; itp.

Uwaga: Analogiczny układ należy zachować przy opisie punktów 2 i 3.

2. Opis wprowadzanej zmiany – w oparciu o dokumenty źródłowe. To powinien

być najszerzej i najdokładniej opisany punkt. Powyższy punkt musi zawierać

szczegółowy opis wprowadzanej zmiany.

3. Opis systemu po wprowadzeniu zmiany.

4. Zidentyfikowane zagrożenia dla systemu z podziałem na:

a) zagrożenia dla działań związanych z wprowadzaniem zmiany,

b) zagrożenia mogące wystąpić po wprowadzeniu zmiany, ze szczególnym

wyróżnieniem nowych zagrożeń.

§ 7.

Ocena znaczenia zmiany

1. W oparciu o przedstawione dokumenty Zespół kierując się fachowym osądem

dokonuje wstępnej definicji systemu mającej na celu stwierdzenie, czy zmiana

ma wpływ na bezpieczeństwo. W przypadku stwierdzenia, że zmiana ma

wpływ na bezpieczeństwo Zespół dokonuje oceny znaczenia zmiany wg

kryteriów, zgodnie z Rozporządzeniem Komisji Europejskiej (WE)

Nr 352/2009.

2. Po dokonaniu oceny członkowie Zespołu sporządzają oraz podpisują Raport

z oceny znaczenia zmiany (Załącznik 4) podając w nim uzasadnienie podjętej

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 13

decyzji a Przewodniczący Zespołu przedkłada go do zatwierdzenia

kierownikowi / jednostki organizacyjnej w której powołano Zespół wraz

z Notatką z posiedzenia Zespołu (Załącznik 3).

3. Zatwierdzony przez kierownika jednostki / komórki organizacyjnej Raport

(wraz z Notatką) każdorazowo przesyłane są w formie pisemnej do Dyrektora

Biura Bezpieczeństwa. Pozostałe dokumenty stanowiące podstawę prac

Zespołu należy nagrać na płytę CD i przesłać wraz z ww. dokumentami

Ponadto w przypadku zmiany kategorii lub utworzenia nowego przejazdu

kolejowo-drogowego lub przejścia w poziomie szyn w formie pisemnej należy

przesyłać zaparafowane projekty metryk przejazdów i/lub przejść oraz

regulaminu obsługi przejazdu kat. „F”.

4. Raport z przeprowadzonej oceny znaczenia zmiany każdorazowo podlega

akceptacji przez Dyrektora Biura Bezpieczeństwa.

5. W przypadku braku akceptacji, Raport zwracany jest do jednostki / komórki

Spółki w której powołano Zespół, celem dokonania weryfikacji lub podania

szczegółowego uzasadnienia decyzji podjętej przez Zespół.

6. W przypadku nieprzedłożenia do Dyrektora Biura Bezpieczeństwa „Raportu

z oceny znaczenia zmiany” lub „Raportu z oceny ryzyka znaczącej zmiany”

przed upływem terminu wskazanego w Decyzji o powołaniu Zespołu,

wymagane jest wystąpienie do Dyrektora Biura Bezpieczeństwa z wnioskiem

o wydanie nowej Decyzji powołującej Zespół.

7. Kopie elektroniczne zaakceptowanego Raportu wraz z Notatką załączane są

do dokumentacji znajdującej się w Biurze Bezpieczeństwa.

8. Dokumentacja z oceny znaczenia zmiany w formie papierowej i elektronicznej

przechowywana jest w komórce / jednostce organizacyjnej Spółki w której

powołano Zespół. W przypadku, gdy zmiana nie została uznana za znaczącą

należy na tym etapie zakończyć postępowanie.

9. W przypadku uznania zmiany za znaczącą, na pisemny Wniosek komórki/

jednostki organizacyjnej Spółki (Załącznik 5), Dyrektor Biura Bezpieczeństwa

w drodze Decyzji (Załącznik 6) powołuje interdyscyplinarny Zespół ds. oceny

ryzyka znaczącej zmiany, który niezwłocznie przystępuje do zdefiniowania

systemu oraz realizacji procesu oceny ryzyka zgodnie z Rozporządzeniem

Komisji Europejskiej (WE) Nr 352/2009.

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 14

10. Definicja systemu umieszczana jest w Raporcie z oceny ryzyka znaczącej

zmiany (Załącznik 6) i obejmuje:

1) cel systemu (zamierzone przeznaczenie);

2) funkcje i elementy systemu, jeżeli ma to zastosowanie (w tym element

ludzki, techniczny, operacyjny, itp.);

3) granicę systemu, z uwzględnieniem innych systemów, z którymi system

ten wzajemnie oddziałuje;

4) interfejsy fizyczne (systemy, z którymi system ten wzajemnie oddziałuje)

i funkcjonalne (planowane nakłady i efekty dotyczące działania);

5) otoczenie systemu (np. przepływy energii i przepływy termiczne, wstrząsy,

wibracje, zakłócenia elektromagnetyczne, przeznaczenie eksploatacyjne);

11. Po zdefiniowaniu systemu Zespół przystępuje do identyfikacji zagrożeń

w oparciu m.in. o „Rejestr zagrożeń” oraz wiedzę i doświadczenie członków

Zespołu a następnie dokonuje klasyfikacji ryzyka celem ustalenia, czy ryzyko

jest zasadniczo dopuszczalne. Klasyfikacja ryzyka ma charakter ekspercki

i wymaga udokumentowania decyzji podjętej przez Zespół.

12. W przypadku uznania przez Zespół, że ryzyko jest zasadniczo dopuszczalne

należy powyższą decyzję uzasadnić wypełniając „Raport z oceny ryzyka

znaczącej zmiany” (Załącznik 7) w punktach od „A” do „C3” i podpisując

go a następnie przesyłając do Dyrektora Biura Bezpieczeństwa – wraz

z dokumentacją źródłową stanowiącą podstawę podjętej decyzji.

13. W przypadku uznania przez Zespół, że ryzyko zasadniczo nie jest

dopuszczalne Zespół dokonuje wyboru metody akceptacji ryzyka. W trakcie

przeprowadzania procesu oceny ryzyka ww. Zespół dokonuje wyboru zasady

akceptacji ryzyka spośród trzech następujących metod:

- kodeksy postępowania;

- systemy odniesienia;

- szacowanie ryzyka jawnego.

14. Wybór jednej z powyższych metod Zespół uzasadnia w Raporcie

z oceny ryzyka zmiany znaczącej (Załącznik 7). Wybór metody należy

rozpocząć od „Kodeksów postępowania” poprzez „Systemy odniesienia”

a w przypadku ich niekompletności lub braku należy zastosować metodę

„Szacowania ryzyka jawnego”, czyli FMEA. Raport z oceny ryzyka znaczącej

zmiany każdorazowo zatwierdzany jest przez kierownika jednostki / komórki

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 15

organizacyjnej w której powołano Zespół oraz akceptowany przez Dyrektora

Biura Bezpieczeństwa.

15. W przypadku szacowania ryzyka jawnego Zespół stosuje metodę opisaną

w procedurze SMS-PR-02, korzystając z „Karty Oceny Ryzyka” z ww.

procedury.

16. W przypadku gdy znaczące zmiany dotyczą podsystemów strukturalnych,

do których ma zastosowanie Dyrektywa 2008/57/WE procedurę stosuje się

jeżeli ocena ryzyka wymagana jest w odpowiednich technicznych

specyfikacjach interoperacyjności (TSI). W takim razie stosowanie

poszczególnych elementów procedury zależy od zapisów w TSI.

17. W przypadku przyjęcia przez Zespół szacowania ryzyka jawnego metodą

FMEA i określenia ryzyka na poziomie „dopuszczalne” komórka / jednostka

organizacyjna Spółki kompletuje dokumentację dotyczącą wprowadzanej

zmiany, zawierającą, co najmniej:

- opis organizacji i specjalistów wyznaczonych do przeprowadzenia procesu

oceny ryzyka;

- wyniki poszczególnych etapów oceny ryzyka, tj. wypełnioną „Kartę Oceny

Ryzyka”.

Kopię dokumentacji (w wersji elektronicznej) przekazuje się do Biura

Bezpieczeństwa.

18. W przypadku stwierdzenia ryzyka na poziomie „tolerowane” lub

„nieakceptowane” stosuje się procedurę SMS-PD-05. Po określeniu działań

korygujących Zespół przystępuje do ponownej oceny ryzyka zgodnie procedurą

SMS-PR-02.

§ 8.

Opis postępowania w przypadku uzyskiwania zgody na odstępstwo od

instrukcji wewnętrznych oraz przepisów powszechnie obowiązujących

1. W przypadku wniosków w sprawie uzyskania zgody na odstępstwo od regulacji

wewnętrznych Spółki lub przepisów powszechnie obowiązujących (wg instrukcji

Ia-7) wymagane jest każdorazowo wcześniejsze dokonanie oceny znaczenia

zmiany / oceny ryzyka znaczącej zmiany. W powyższych przypadkach

postępowanie powinno być zgodne z postanowieniami § 5-7 niniejszej

procedury.

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 16

2. Przygotowany zgodnie z regulacjami wewnętrznymi Spółki wniosek na Zarząd

w sprawie uzyskania zgody na odstępstwo od regulacji wewnętrznych lub

przepisów powszechnie obowiązujących (wg instrukcji Ia-7) przed złożeniem na

Zarząd każdorazowo uzgadnia Dyrektor Biura Bezpieczeństwa.

§ 9.

Niezależna ocena

1. W PKP Polskie Linie Kolejowe S.A. przeprowadzana jest niezależna ocena

prawidłowości stosowania procesu zarządzania ryzykiem opisanego

w Rozporządzeniu Komisji (WE) Nr 352/2009 z dnia 24 kwietnia 2009 r.

w sprawie przyjęcia wspólnej metody oceny bezpieczeństwa w zakresie wyceny

i oceny ryzyka, o której mowa w art. 6 ust. 3 lit. a) dyrektywy 2004/49/WE

Parlamentu Europejskiego i Rady (Dz. Urz. UE L. 108 z 29.04.2009 r.).

2. Do dnia 21 maja 2015 r., tj. ostatecznego wejścia w życie Rozporządzenia

Wykonawczego Komisji (UE) Nr 402/2013 z dnia 30 kwietnia 2013 r. w sprawie

wspólnej metody oceny bezpieczeństwa w zakresie wyceny i oceny ryzyka

i uchylające rozporządzenie (WE) nr 352/2009 (Dz. Urz. UE L. 121 z 03.05.2013

r.), niezależną jednostką oceniającą w PKP Polskie Linie Kolejowe S.A.

prawidłowość stosowania procesu zarządzania ryzykiem dla ocen znaczenia

zmian przeprowadzonych przez jednostki / komórki organizacyjne Spółki jest

Biuro Bezpieczeństwa.

3. Niezależną jednostkę oceniającą w PKP Polskie Linie Kolejowe S.A. Biurze

Bezpieczeństwa może stanowić kompetentny, niezależny pracownik lub zespół

kilku pracowników, pod warunkiem, że ich zakres obowiązków nie pokrywa się

z obszarem, w którym dokonują niezależnej oceny znaczenia zmiany dla

procesu przeprowadzonego uprzednio na poziomie jednostek lub komórek

organizacyjnych Spółki.

4. Na Wniosek (Załącznik 8) Dyrektora Biura Bezpieczeństwa, decyzją Członka

Zarządu Spółki ds. SMS (Załącznik 9) powoływana jest w PKP Polskie Linie

Kolejowe S.A. niezależna jednostka oceniająca.

5. Niezależna jednostka dokonuje wnikliwej i bezstronnej oceny w oparciu

o materiały źródłowe przekazane do Biura Bezpieczeństwa przez Zespoły, które

dokonały oceny znaczenia zmiany / oceny ryzyka znaczącej zmiany

w poszczególnych komórkach/ jednostkach organizacyjnych Spółki.

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 17

6. Po zakończeniu procesu oceny, niezależna jednostka oceniająca sporządza

Raport z przeprowadzonej niezależnej oceny stosowania procesu zarządzania

ryzykiem (Załącznik 10), podając w nim uzasadnienie podjętej decyzji oraz

określając czy proponowana zmiana jest zmianą istotną w rozumieniu

Rozporządzenia Komisji (WE) Nr 352/2009 z dnia 24 kwietnia 2009 r. oraz

ustawy z dnia 28 marca 2003 r. o transporcie kolejowym (Dz. U. z 2013 r. poz.

1594, z późn. zm.) i przedkłada do zatwierdzenia Dyrektorowi Biura

Bezpieczeństwa.

7. Dyrektor Biura Bezpieczeństwa zatwierdza Raport z przeprowadzonej

niezależnej oceny stosowania procesu zarządzania ryzykiem oraz przedkłada

go do akceptacji Członkowi Zarządu właściwemu ds. SMS.

8. Członek Zarządu Spółki właściwy ds. SMS przekazuje niezwłocznie informacje

dotyczące zmiany istotnej do Prezesa Urzędu Transportu Kolejowego.

9. Dokumentacja z przeprowadzonej niezależnej oceny prawidłowości stosowania

procesu zarządzania ryzykiem w formie papierowej lub elektronicznej

przechowywana jest w Biurze Bezpieczeństwa.

10. W PKP Polskie Linie Kolejowe S.A. dopuszcza się możliwość dokonywania

niezależnej oceny przez jednostki / podmioty zewnętrzne spełniające wymogi

określone w Załączniku II Rozporządzeń Komisji Nr 352/2009 lub Nr 402/2013.

§ 10

Graficzny schemat postępowania przedstawiono na poniższym rysunku.

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 18

NIE

TAK

Nie

Tak

START

Jednostka/komórka organizacyjna SpółkiOkreślenie charakteru zmiany

Projekt zmiany

Dyrektor Biura BezpieczeństwaWeryf ikacja przedłożonej dokumentacji

Wniosek o weryf ikację dokumentacji oraz

Zespół ds. oceny znaczenia zmiany

Dokonanie oceny zaczenia zmiany

KONIEC

Dyrektor Biura BezpieczeństwaWydanie decyzji powołującej zespół ds. oceny

znaczenia zmiany

Koordynator ds. SMS w jednostce/komórce

organizacyjnej SpółkiPrzygotowanie wniosku i niezbędnej dokumentacji,

zaproponowanie składu zespołu dokonującego oceny

znaczenia zmiany

Kierujący jednostką/komórką organizacyjną Spółki

Zatwierdzenie dokumentacji

Czy dokumentacja jest kompletna i

prawidłowa?

Czy zmiana jest znacząca?

Zespół ds. oceny znaczenia zmiany

Przygotowanie Notatki oraz Raportu z oceny znaczenia zmiany


Zatwierdzenie Raportu z oceny znaczenia zmiany

Dyrektor Biura BezpieczeństwaAkceptacja Raportu oceny znaczenia zmiany

Notatka z oceny znaczenia zmiany

Raport z oceny znaczenia zmiany

Decyzja o powołaniu Zespołu ds. oceny znaczenia zmiany

Przewodniczący ZespołuPodpisanie Notatki z posiedzenia Zespołu

dokunującego oceny znaczenia zmiany

Materiały żródłowe

Jednostką /komórką organizacyjna Spółki

Przesłanie do Dyrektora Biura Bezpieczeństwa

Notatki i Raportu z oceny znaczenia zmiany

1

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 19

Nie

Tak


Zatwierdzenie dokumentacji

Dyrektor Biura BezpieczeństwaAkceptacja dokumentacji

PROCEDURA SMS-PD-05

Zespół ds. oceny ryzyka znaczącej zmianyDokonanie oceny ryzyka znaczącej zmiany

PROCEDURA SMS-PR-02

Zespół ds. oceny ryzyka znaczącej zmianyPrzygotowanie raportu z oceny ryzyka znaczącej

zmiany

Kierownik jednostki / komórki organizacyjnej spółki

Wystąpienie z wnioskiem do Dyrektora Biura

Bezpieczenstwa o powołanie zespołu ds. oceny ryzyka znaczącej zmiany

Dyrektor Biura BezpieczeństwaWydanie Decyzji o powołaniu Zespołu ds.

oceny ryzyka ryzka znaczącej zmiany

Wniosek o powołanie zespołu ds. oceny ryzyka znaczącej

zmiany

Dycycja o powołaniu Zespołu ds. oceny

ryzyka ryzka znaczącej

zmiany

Raport z oceny ryzyka znaczącej

zmiany

Dyrektor Biura Bezpieczeństwa Wystąpienie z wnioskiem o powołanie

niezależnej jednostki oceniającej

Wniosek o powołanie niezależnej jednostki

oceniającej

Członek Zarządu właściwy ds. SMSWydanie decyzji o powołaniu niezależnej

jednostki oceniajacej

Decyzja o powołaniu niezaleznej jednostki

oceniającej

Niezależna Jednostka OceniającaDokonanie niezależnej oceny stosowania

procesu zarządzania ryzykiem

Raport z przeprowadzonej niezależnej oceny

stosowania procesu

zarządzania ryzykiem

Niezależna Jednostka Oceniajaca Sporządzenie Raportu z przeprowadzonej



Materiały żródłowe

Dyrektor Biura Bezpieczeństwa Zatwierdzenie Raportu z przeprowadzonej



Członek Zarządu właściwy ds. SMSAkceptacja Raportu z przeprowadzonej niezależnej oceny stosowania procesu


Czy zmiana jest istotna?

Członek Zarządu właściwy ds. SMSZgłoszenie zmiany istotnej oraz niezbędnej

dokumentacji związanej ze zmianą

Autoryzacji Bezpieczeństwa do Prezesa Urzędu Transportu Kolejowego

KONIEC

Dokumentacja

1

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 24

Załącznik 1.

Wniosek o powołanie Zespołu dla dokonania oceny znaczenia

zmiany zgodnie z procedurą SMS-PR-03 „Zarządzanie zmianą”

…-…….-…./rok Miejscowość, dnia …….

WNIOSEK

Zgodnie z procedurą SMS-PR-03 „Zarządzanie zmianą” ………………….

w ……… zwraca się z wnioskiem o wydanie Decyzji powołującej Zespół dla

dokonania oceny znaczenia zmiany dla zmiany technicznej/ eksploatacyjnej/

organizacyjnej* polegającej na …………………..…..

Do składu Zespołu proponuję:

Lp. Imię i Nazwisko Komórka/jednostka

organizacyjna

Stanowisko Funkcja

w zespole

1.

2.

3.

* - niepotrzebne skreślić

….………….……..……………………… /podpis kierownika jednostki/ komórki organizacyjnej/

Opracował(a): Tel:

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 25

Załącznik 2.

„Wzór decyzji o powołaniu zespołu ds. oceny znaczenia zmiany”

IBR3-00907- …../rok Warszawa, dnia ….

DECYZJA

Zgodnie z zapisami procedury SMS-PR–03 „Zarządzanie zmianą” oraz wnioskiem

nr ………. z dnia ………., powołuję Zespół ds. oceny znaczenia zmiany dla

……………………………..w składzie:

Lp. Imię i nazwisko Komórka/jednostka

organizacyjna

Stanowisko Funkcja

w zespole

1.

2.

3.

Jednocześnie, działając w oparciu o postanowienia §5 ust. 6 procedury „SMS-PR-03”

jako osobę odpowiedzialną za sprawowanie bezpośredniego nadzoru nad pracą Zespołu

wyznaczam Pana(ią) …………………

Niniejsza Decyzja traci moc z dniem ……… w przypadku nie przedłożenia

Dyrektorowi Biura Bezpieczeństwa do akceptacji „Raportu…” z przeprowadzonej przez

Zespół oceny znaczenia zmiany.

………….……..……………………… /podpis Dyrektora Biura Bezpieczeństwa/

Rozdzielnik:

Opracował(a):

Tel.:

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 26

Załącznik 3.

„Wzór notatki z posiedzenia Zespołu dokonującego oceny

znaczenia zmiany”

…-…..-…/rok Miejscowość, dnia …….

NOTATKA

z posiedzenia Zespołu ds. oceny znaczenia zmiany zgodnie z procedurą SMS-PR-03 „Zarządzanie zmianą” dla ………………………………………………………….

W dniu ………………. odbyło się spotkanie Zespołu ds. oceny znaczenia zmiany, zgodnie z procedurą SMS-PR-03 „Zarządzanie zmianą”, powołanego decyzją nr IBR-00907-………/14 Dyrektora Biura Bezpieczeństwa z dnia …..………….

W spotkaniu wzięli udział członkowie Zespołu zgodnie z załączoną listą obecności.

Z ramienia Biura Bezpieczeństwa nadzór nad pracami Zespołu sprawował(a) Pan(i) ………………… .

Na spotkaniu oceniono wpływ ………………………………………………………….

na bezpieczeństwo systemu kolejowego na sieci PKP Polskie Linie Kolejowe S.A.

1. Definicja istniejącego systemu:

2. Wprowadzana zmiana:

3. Definicja systemu po wprowadzonej zmianie:

4. Identyfikacja zagrożeń mogących zaistnieć wskutek wprowadzenia

zmiany:

a) zagrożenia dla działań związanych z wprowadzaniem zmiany:

b) zagrożenia mogące wystąpić po wprowadzeniu zmiany:

5. Analiza kryteriów znaczenia:

a. skutki awarii systemu:

b. innowacja wykorzystana przy wprowadzaniu zmiany:

c. złożoność zmiany:

d. monitoring:

e. odwracalność zmiany:

f. dodatkowość:

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 27

Decyzją Zespołu zmiana została uznana jako: nie mająca wpływu na

bezpieczeństwo / mająca wpływ na bezpieczeństwo lecz nieznacząca / mająca

wpływ na bezpieczeństwo i znacząca1.

Zmiana została uznana za znaczącą ze względu na następujące kryteria, wg

punktu 5 „Notatki”1:

1 - niepotrzebne skreślić

Na tym notatkę zakończono.

……………………………………….

/podpis Przewodniczącego Zespołu/

Załączniki:

1. Lista obecności.

2. Raport z oceny znaczenia zmiany.

3. Dokumentacja zespołu będąca podstawą podjęcia decyzji o znaczeniu

zmiany:

a)

b)

Opracował/a:

Tel.:

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 28

Załącznik 4.

„Wzór Raportu z oceny znaczenia zmiany”

….-…..-…/rok Miejscowość, dnia …….

Raport z oceny znaczenia zmiany

Niżej podpisani stwierdzają, iż propozycja zmiany zawarta w: …………

JEST ZNACZĄCA / NIE JEST ZNACZĄCA1

z punktu widzenia jej wpływu na bezpieczeństwo transportu kolejowego.

UZASADNIENIE2:

Analiza kryteriów znaczenia:

a. skutki awarii systemu:

b. innowacja wykorzystana przy wprowadzaniu zmiany:

c. złożoność zmiany :

d. monitoring:

e. odwracalność zmiany:

f. dodatkowość:

Lp. Imię i nazwisko Funkcja w Zespole Data i podpis

1.

2.

Akceptuję Zatwierdzam:

…………………………….……………………… ………………………………………. /data i podpis Dyrektora Biura Bezpieczeństwa/ /podpis kierownika jednostki / komórki/

1 niewłaściwe skreślić,

2 należy również wymienić kryteria, które zadecydowały o tym, że zmiana została uznana za „znaczącą”

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 29

Załącznik 5.

Wniosek o powołanie Zespołu dla dokonania oceny ryzyka znaczącej

zmiany zgodnie z procedurą SMS-PR-03 „Zarządzanie zmianą”

…-…….-…./rok Miejscowość, dnia …….

WNIOSEK

Zgodnie z procedurą SMS-PR-03 „Zarządzanie zmianą” ………………….

w ……… zwraca się z wnioskiem o wydanie Decyzji powołującej Zespół dla

dokonania oceny ryzyka znaczącej zmiany dla zmiany technicznej/ eksploatacyjnej/

organizacyjnej* polegającej na …………………..….. .

Zmiana została uznana za znaczącą przez Zespół, który przedstawił Dyrektorowi

Biura Bezpieczeństwa „Raport” z przeprowadzonej oceny znaczenia zmiany nr ……..

z dnia ……… .

Do składu Zespołu proponuję:

Lp. Imię i Nazwisko Komórka/jednostka

organizacyjna

Stanowisko Funkcja

w zespole

1.

2.

3.

* - niepotrzebne skreślić

….………….……..……………………… /podpis kierownika jednostki/ komórki organizacyjnej/

Opracował(a): Tel:

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 30

Załącznik 6.

„Wzór Decyzji o powołaniu Zespołu ds. oceny ryzyka znaczącej

zmiany”

IBR3-00907- …../14 Warszawa, dnia …..

DECYZJA

o powołaniu Zespołu ds. oceny ryzyka znaczącej zmiany zgodnie

z dokumentacją SMS, procedurą SMS-PR-03 „Zarządzanie zmianą” dla

.…………………………………………………………..”

Zgodnie z zapisami §7 ust. 9 procedury SMS-PR-03 „Zarządzanie zmianą”,

powołuję Zespół ds. oceny ryzyka znaczącej zmiany w składzie:


organizacyjna

Stanowisko Funkcja

w zespole

1.

2.

3.

Niniejsza Decyzja traci moc z dniem ……… w przypadku nie przedłożenia

Dyrektorowi Biura Bezpieczeństwa do akceptacji „Raportu…” z przeprowadzonej

przez Zespół oceny ryzyka znaczącej zmiany.

…..…….……………………………...

/podpis Dyrektora Biura Bezpieczeństwa/

Rozdzielnik:

Opracował(a):

Tel.:

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 31

Załącznik 7.

„Wzór Raportu z oceny ryzyka znaczącej zmiany”

…..-…-…/rok Miejscowość, dnia …….

Raport z oceny ryzyka znaczącej zmiany

A. Krótki opis jednostki przeprowadzającej proces oceny ryzyka

B. Wykaz osób przeprowadzających proces oceny ryzyka

Lp. Imię Nazwisko Komórka/jednostka

organizacyjna

Stanowisko Funkcja

w zespole

1.

2.

3.

C. Szczegółowy opis poszczególnych etapów procesu

1. Definicja systemu – zgodnie z opisem w §7 ust. 10 SMS-PR-03:

2. Identyfikacja zagrożeń:

3. Klasyfikacja ryzyka1:

4. Wybór metody akceptacji ryzyka ze szczegółowym uzasadnieniem2:

5. Wyniki wyceny ryzyka:

6. Wymagania bezpieczeństwa (dodatkowe środki kontroli ryzyka):

7. Wykazanie zgodności z wymogami bezpieczeństwa:


…………………………….……………………………. ………………………………………. /data i podpis Dyrektora Biura Bezpieczeństwa/ /podpis kierownika jednostki/komórki/

Opracował(a):

Tel:

1 Zasadniczo dopuszczalne / zasadniczo niedopuszczalne oraz opis z uzasadnieniem.

2 Należy rozpocząć od „Kodeksów postępowania” poprzez „Systemy odniesienia” do „Szacowania ryzyka jawnego”.

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 32

Załącznik 8

„Wzór wniosku o powołanie niezależnej jednostki oceniającej”

IBR3-00907- .../rok Warszawa, dnia …….

Wiceprezes Zarządu

Dyrektor ds. eksploatacji

w miejscu

WNIOSEK

Zgodnie z zapisami §9 ust. 4 procedury SMS-PR-03 „Zarządzanie zmianą”

zwracam się z wnioskiem o wydanie Decyzji powołującej w Biurze Bezpieczeństwa

niezależnej jednostki oceniającej w składzie:


organizacyjna

Stanowisko Funkcja

w zespole

1.

2.

3.

………….……..……………………… /podpis Dyrektora Biura Bezpieczeństwa/

Rozdzielnik:

Opracował(a):

Tel.:

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 33

Załącznik 9

„Wzór decyzji o powołaniu niezależnej jednostki oceniającej”

IBR3-00907-…/rok Warszawa, dnia …….

DECYZJA

Zgodnie z zapisami zawartymi w art. 6 ust. 1 Rozporządzenia Komisji (WE)

Nr 352/2009 z dnia 24 kwietnia 2009 r. oraz procedury SMS-PR-03 „Zarządzanie

zmianą”, powołuję niezależną jednostkę oceniającą w składzie:


organizacyjna

Stanowisko Funkcja

w jednostce*

1.

2.

3.

*- w przypadku jednostki oceniającej w składzie większym niż 1 osobowy.

….……..…………………………………………. /podpis Członka Zarządu właściwego ds. SMS/

Rozdzielnik:

Opracował(a):

Tel.:

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 34

Załącznik 10.

„Wzór Raportu z przeprowadzonej niezależnej oceny stosowania

procesu zarządzania ryzykiem”

IBR3-00907- …../rok Warszawa, dnia …….

Raport

z przeprowadzonej niezależnej oceny stosowania procesu zarządzania

ryzykiem

A. Krótki opis niezależnej jednostki przeprowadzającej proces oceny:

B. Niezależnej oceny stosowania procesu zarządzania ryzykiem dokonał(li):

Lp. Imię Nazwisko Komórka/jednostka

organizacyjna

Stanowisko Funkcja

w jednostce*

1.

2.

3.

* - w przypadku jednostki oceniającej w składzie większym niż 1 osobowy.

C. „Raport z oceny znaczenia zmiany”:

1) Kompletność i wiarygodność dokumentacji źródłowej stanowiącej

podstawę do przeprowadzenia oceny znaczenia zmiany,

2) Skład i kompetencje zespołu przeprowadzającego ocenę znaczenia

zmiany,

3) Prawidłowość decyzji podjętej przez Zespół w zakresie oceny znaczenia

zmiany.

D. „Raport z oceny ryzyka znaczącej zmiany”:

1) Kompletność i wiarygodność dokumentacji źródłowej stanowiącej

podstawę do przeprowadzenia oceny znaczenia zmiany,

Procedura:


Nr procedury:

SMS-PR-03

Data wydania:

08.12.2014 r.

Wersja: 3.2

Procedura SMS-PR-03

Strona 35

2) Skład i kompetencje zespołu przeprowadzającego ocenę znaczenia

zmiany,

3) Prawidłowość poszczególnych etapów procesu:

a. definicja systemu,

b. identyfikacja zagrożeń,

c. klasyfikacja ryzyka,

d. wybór zasady akceptacji ryzyka,

e. wyniki dokonanej wyceny ryzyka,

f. wymagania bezpieczeństwa,

g. wykazanie zgodności z wymogami bezpieczeństwa

4) Prawidłowość decyzji podjętej przez Zespół w zakresie oceny ryzyka

znaczącej zmiany.

E. Decyzja niezależnej jednostki oceniającej co do istotności zmiany:

Decyzja jednostki: zmiana została uznana jako istotna / nieistotna1

1 - niewłaściwe skreślić

Krótkie uzasadnienie:

F. Wnioski:

G. Uwagi:

H. Podpis(y):


organizacyjna

Stanowisko Podpis


…………………………….………………………………….. ………………………………………. /data i podpis Członka Zarządu właściwego ds. SMS/ /podpis Dyrektora Biura Bezpieczeństwa/

Opracował(a):

Tel.:

Procedura - plk-sa.pl · IBR 1) Powołanie i nadzór nad pracą zespołu: ds. oceny znaczenia...

Documents

Transcript of Procedura - plk-sa.pl · IBR 1) Powołanie i nadzór nad pracą zespołu: ds. oceny znaczenia...