NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty

Fundusz moe uywa nazwy NN SFIO
z wydzielonymi subfunduszami:
NN Subfundusz Globalny Spóek Dywidendowych (L) (dziaajcy uprzednio pod nazw ING Subfundusz Globalny Spóek Dywidendowych (L)) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Globalny Spóek Dywidendowych
NN Subfundusz Spóek Dywidendowych USA (L) (dziaajcy uprzednio pod nazw ING Subfundusz Spóek Dywidendowych USA (L)) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Spóek Dywidendowych USA
NN Subfundusz Europejski Spóek Dywidendowych (L) (dziaajcy uprzednio pod nazw ING Subfundusz Europejski Spóek Dywidendowych (L)) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Europejski Spóek Dywidendowych
NN Subfundusz Japonia (L) (dziaajcy uprzednio pod nazw ING Subfundusz Japonia (L)) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Japonia
NN Subfundusz Indeks Surowców (L) (dziaajcy uprzednio pod nazw NN Subfundusz Nowej Azji (L), a wczeniej pod nazw ING Subfundusz Nowej Azji (L)) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Indeks Surowców
NN Subfundusz Spóek Dywidendowych Rynków Wschodzcych (L) (dziaajcy uprzednio pod nazw ING Subfundusz Spóek Dywidendowych Rynków Wschodzcych (L)) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Spóek Dywidendowych Rynków Wschodzcych
NN Subfundusz Globalny Odpowiedzialnego Inwestowania (L) (dziaajcy uprzednio pod nazw NN Subfundusz Ameryki aciskiej (L)) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Globalny Odpowiedzialnego Inwestowania
NN Subfundusz Globalny Dugu Korporacyjnego (L) (dziaajcy uprzednio pod nazw ING Subfundusz Globalny Dugu Korporacyjnego (L)) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Globalny Dugu Korporacyjnego
NN Subfundusz Multi Factor (L) (dziaajcy uprzednio pod nazw NN Dynamiczny Globalnej Alokacji (L), a wczeniej pod nazw NN Subfundusz Globalnych Moliwoci (L) a wczeniej pod nazw ING Subfundusz Globalnych Moliwoci (L)) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Multi Factor
NN Subfundusz Konserwatywny Plus (L) (dziaajcy uprzednio pod nazw NN Subfundusz Oszczdnociowy (L), a wczeniej pod nazw NN Subfundusz Depozytowy (L)) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Konserwatywny Plus
NN Subfundusz Obligacji Rynków Wschodzcych (Waluta Lokalna) (L) (dziaajcy uprzednio pod nazw ING Subfundusz Obligacji Rynków Wschodzcych (Waluta Lokalna) (L)) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Obligacji Rynków Wschodzcych (Waluta Lokalna)
Strona 2 NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty – Prospekt Informacyjny 19 padziernika 2021 r.
NN Subfundusz Obligacji Plus (L) (dziaajcy uprzednio pod nazw NN Subfundusz Krótkoterminowych Obligacji Plus (L), a wczeniej pod nazw NN Subfundusz Lokacyjny Aktywny (L), a wczeniej pod nazw NN Subfundusz Obligacyjny Globalnej Alokacji (L), a wczeniej pod nazw NN Subfundusz Zagranicznych Obligacji Rynków Wschodzcych (L)) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Obligacji Plus
NN Subfundusz Stabilny Globalnej Dywersyfikacji (L) (dziaajcy uprzednio pod nazw NN Subfundusz Stabilny Globalnej Alokacji (L), a wczeniej ING Subfundusz Stabilny Globalnej Alokacji (L)) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Stabilny Globalnej Dywersyfikacji
NN Subfundusz Stabilny Globalnej Alokacji EUR (L) (dziaajcy uprzednio pod nazw ING Subfundusz Stabilny Globalnej Alokacji EUR (L)) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Stabilny Globalnej Alokacji EUR
NN Subfundusz Total Return (L) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Total Return
Organem wyej wymienionych funduszy jest NN Investment Partners Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzib w Warszawie (dziaajce uprzednio pod firm ING Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.)
Strona internetowa www.nntfi.pl
Ostatni tekst jednolity Prospektu Informacyjnego zosta sporzdzony w Warszawie, dnia 19 padziernika 2021 r.
Rozdzia I Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w Prospekcie
1.1 Imiona, nazwiska i funkcje osób odpowiedzialnych za informacje zawarte w Prospekcie oraz nazwa i siedziba podmiotu, w imieniu którego dziaaj Magorzata Barska – Prezes Zarzdu NN Investment Partners Towa- rzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzib w Warszawie Robert Bohynik – Wiceprezes Zarzdu NN Investment Partners Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzib w Warszawie ukasz Ada – Czonek Zarzdu NN Investment Partners Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzib w Warszawie Tomasz Suek - Czonek Zarzdu NN Investment Partners Towarzy- stwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzib w Warszawie
1.2 Owiadczenie osób odpowiedzialnych za informacje zawarte w Prospekcie Owiadczam, e informacje zawarte w Prospekcie s prawdziwe i rzetelne oraz nie pomijaj adnych faktów ani okolicznoci, których ujawnienie w Prospekcie jest wymagane przepisami Ustawy i Roz- porzdzenia Ministra Finansów z dnia 22 maja 2013 roku w sprawie prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego i spe- cjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz wyliczania wskanika zysku do ryzyka tych funduszy (Dz. U. poz. 673 z pón. zm.) oraz, e zgodnie z moj najlepsz wiedz nie istniej, poza ujawnio- nymi w Prospekcie, okolicznoci, które mogyby wywrze znaczcy wpyw na sytuacj prawn, majtkow i finansow Funduszu
Magorzata Barska Robert Bohynik ukasz Ada
Tomasz Suek
Rozdzia II Dane o Towarzystwie
2.1 Firma (nazwa), kraj siedziby, siedziba i adres Towa- rzystwa wraz z numerami telekomunikacyjnymi, adresem gównej strony internetowej i adresem poczty elektronicznej Firma: NN Investment Partners Towarzystwo Fundu-
szy Inwestycyjnych Spóka Akcyjna (do dnia 20 lipca 2015 r. dziaajca pod firm
ING Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.) Kraj siedziby: Rzeczpospolita Polska Siedziba: Warszawa Adres: ul. Topiel 12, 00-342 Warszawa Numer telefonu: (22) 108 57 00 Numer telefaksu: (22) 108 57 01 Adres gównej strony internetowej: www.nntfi.pl Adres poczty elektronicznej: [email protected]
2.2 Data zezwolenia na wykonywanie dziaalnoci przez Towarzystwo Towarzystwo powstao z przeksztacenia ING BSK Towarzystwa Funduszy Powierniczych Spóki Akcyjnej. Przeksztacenie zostao dokonane w dniu 7 lipca 1998 r. Zezwolenia na utworzenie ING BSK Towarzystwa Funduszy Powierniczych S.A. Komisji Papierów War- tociowych udzielia decyzj wydan dnia 30 padziernika 1997 roku.
2.3 Oznaczenie sdu rejestrowego i numer, pod którym Towarzystwo jest zarejestrowane Sd rejestrowy: Sd Rejonowy dla m.st. Warszawy, XII Wydzia
Gospodarczy Krajowego Rejestru Sdowego Numer rejestru: KRS 0000039430
2.4 Wysoko kapitau wasnego Towarzystwa, w tym wysoko skadników kapitau wasnego na ostatni dzie bilansowy Wysoko kapitau wasnego Towarzystwa na dzie 31.12.2020 r., na podstawie sprawozdania finansowego zbadanego przez biegego rewi- denta i zatwierdzonego przez Walne Zgromadzenie to 99 401 105,04 z. Skadniki kapitau wasnego na dzie 31.12.2020 r.: Kapita zakadowy 21.000.000,00 z Kapita zapasowy 12 083 333,33 z Kapitay rezerwowe 25 024 453,44 z Kapita z aktualizacji wyceny -44 747,34 z Zysk netto za rok 2020 41 338 065,61 z
2.5 Informacja o tym, e kapita zakadowy Towarzystwa zosta opacony Kapita zakadowy Towarzystwa zosta opacony.
2.6 Firma (nazwa) i siedziba podmiotu dominujcego wobec Towarzystwa, ze wskazaniem cech tej dominacji oraz firma (nazwa) oraz siedziba akcjonariuszy Towarzystwa, wraz z podaniem liczby gosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy, jeeli akcjonariusz posiada co najmniej 5 % ogólnej liczby gosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy Podmiotem dominujcym wobec Towarzystwa posiadajcym bezporednio wikszo gosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy
Towarzystwa, jest NN Investment Partners International Holdings B.V. z siedzib w Hadze w Holandii. Akcjonariuszami Towarzystwa posiadajcymi co najmniej 5% ogólnej liczby gosów na walnym zgromadzeniu s: – NN Investment Partners International Holdings B.V. z siedzib
w Hadze, Holandia – uprawnione do 11 550 000 gosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy Towarzystwa
– ING Investment Holding (Polska) S.A. z siedzib w Warszawie – uprawnione do 9 450 000 gosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy Towarzystwa.
2.7 Imiona i nazwiska:
2.7.1 Czonków Zarzdu Towarzystwa, ze wskazaniem penionych funkcji w Zarzdzie Magorzata Barska – Prezes Zarzdu Robert Bohynik – Wiceprezes Zarzdu ukasz Ada – Czonek Zarzdu Tomasz Suek – Czonek Zarzdu
2.7.2 Czonków Rady Nadzorczej Towarzystwa, ze wskazaniem przewodniczcego Martijn Canisius – Przewodniczcy Rady Nadzorczej Zoran Trajanovic Marice M. E. Thewessen Alicja ya Wanda Rogowska Piotr Linke
2.7.3 Osób fizycznych odpowiedzialnych w Towarzystwie za zarzdzanie Funduszem Decyzje inwestycyjne dotyczce Funduszu podejmowane s przez Komitet Inwestycyjny. W skad Komitetu Inwestycyjnego wchodz: Robert Bohynik - CFA (Przewodniczcy Komitetu Inwestycyjnego), Marcin Szortyka, Micha Witkowski, Jan Kruk – CFA, Oliwer Prandecki – CFA, Tomasz Rabda – doradca inwestycyjny, Krzysztof Prus, Pawe Gobiewski – CFA oraz Bartomiej Chyek – doradca inwestycyjny, CFA. Zespó zarzdzania instrumentami udziaowymi w skadzie Marcin Szortyka (dyrektor zespou), Micha Witkowski, Jan Kruk oraz Oliwer Prandecki zarzdza portfelami wszystkich Subfunduszy, za wyjtkiem NN Subfunduszu Total Return (L), w przypadku którego Zespó zarzdzania instrumentami udziaowymi zarzdza portfelem udziaowym tego subfunduszu, oraz NN Subfunduszu Konserwatywnego Plus (L) oraz NN Subfunduszu Obligacji Plus (L), których portfelami zarzdza Zespó instru- mentów dunych w skadzie Tomasz Rabda (dyrektor zespou) Krzysztof Prus oraz Pawe Gobiewski. Zespó instrumentów dunych zarzdza równie portfelem dunym NN Subfunduszu Total Return (L).
2.8 Informacja o funkcjach penionych przez osoby, o któ- rych mowa w pkt 2.7, poza Towarzystwem, jeeli ta okoliczno moe mie znaczenie dla sytuacji Uczestników Funduszu Osoby wymienione w pkt. 2.7 nie peni innych funkcji, które mogyby mie znaczenie dla Uczestników Funduszu.
2.9 Nazwy innych funduszy inwestycyjnych zarzdzanych przez Towarzystwo, nieobjtych Prospektem Towarzystwo zarzdza nastpujcymi funduszami inwestycyjnymi
nieobjtymi niniejszym Prospektem: 1. NN Parasol Fundusz Inwestycyjny Otwarty (dziaajcy uprzednio
pod nazw ING Parasol Fundusz Inwestycyjny Otwarty) – fundusz inwestycyjny z wydzielonymi subfunduszami: – NN Subfundusz Konserwatywny (dziaajcy uprzednio pod
nazw NN Subfunudsz Oszczdnociowy, a wczeniej pod nazw NN Subfundusz Gotówkowy)
– NN Subfundusz Obligacji (dziaajcy uprzednio pod nazw ING Subfundusz Obligacji)
– NN Subfundusz Krótkoterminowych Obligacji (dziaajcy uprzednio pod nazw NN Subfundusz Lokacyjny Plus)
– NN Subfundusz Stabilnego Wzrostu (dziaajcy uprzednio pod nazw ING Subfundusz Stabilnego Wzrostu)
– NN Subfundusz Zrównowaony (dziaajcy uprzednio pod nazw ING Subfundusz Zrównowaony)
– NN Subfundusz Akcji (dziaajcy uprzednio pod nazw ING Subfundusz Akcji)
– NN Subfundusz rednich i Maych Spóek (dziaajcy uprzednio pod nazw ING Subfundusz rednich i Maych Spóek)
– NN Subfundusz Polski Odpowiedzialnego Inwestowania (dziaajcy uprzednio pod nazw ING Subfundusz Akcji rodkowoeuropejskich)
– NN Subfundusz Globalnej Dywersyfikacji – NN Subfundusz Indeks Obligacji
2. NN Fundusz Inwestycyjny Otwarty Obligacji 2 (dziaajcy uprzednio jako NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty Obligacji 2)
3. NN Indeks Odpowiedzialnego Inwestowania Fundusz Inwesty- cyjny Otwarty (dziaajcy uprzednio pod nazw NN Fundusz Inwestycyjny Otwarty Akcji 2, a wczeniej jako NN Specjalistycz- ny Fundusz Inwestycyjny Otwarty Akcji 2)
4. NN Perspektywa Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty (dziaajcy uprzednio pod nazw ING Perspektywa Specjali- styczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty) – fundusz inwestycyjny z wydzielonymi subfunduszami: – NN Subfundusz Perspektywa 2055 – NN Subfundusz Perspektywa 2050 – NN Subfundusz Perspektywa 2045 (dziaajcy uprzednio
pod nazw ING Subfundusz Perspektywa 2045) – NN Subfundusz Perspektywa 2040 (dziaajcy uprzednio
pod nazw ING Subfundusz Perspektywa 2020) 5. NN (L) Senior Loans – fundusz inwestycyjny otwarty (dziaajcy
uprzednio pod nazw ING (L) Senior Loans – fundusz inwestycyjny zamknity)
6. ING Konto Funduszowe Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny – fundusz inwestycyjny z wydzielonymi subfunduszami: – ING Subfundusz Pakiet Ostrony – ING Subfundusz Pakiet Umiarkowany – ING Subfundusz Pakiet Dynamiczny
7. NN Emerytura Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty
– fundusz inwestycyjny z wydzielonymi subfunduszami: – NN Subfundusz Emerytura 2065 – NN Subfundusz Emerytura 2060 – NN Subfundusz Emerytura 2055 – NN Subfundusz Emerytura 2050 – NN Subfundusz Emerytura 2045 – NN Subfundusz Emerytura 2040 – NN Subfundusz Emerytura 2035 – NN Subfundusz Emerytura 2030 – NN Subfundusz Emerytura 2025.
2.10 Skrótowe informacje o stosowanej w towarzystwie polityce wynagrodze wraz ze wskazaniem strony internetowej, na której polityka ta jest udostpniona Polityka wynagrodze NN Investment Partners Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. (Polityka) powstaa w oparciu o Rozporzdzenie Ministra Finansów a dnia 30 sierpnia 2016 roku w sprawie szczegóowych wymaga, jakim powinna odpowiada polityka wynagrodze w towarzystwie funduszy inwestycyjnych. Polityka zostaa opracowana i wdroona przez Zarzd Towarzystwa oraz zatwierdzona przez jego Rad Nadzorcz, która peni równie rol Komitetu Wynagrodze. Polityka skada si z dwóch czci: dla wszystkich pracowników oraz dla pracowników majcych istotny wpyw na profil ryzyka Towarzystwa lub zarzdzanych funduszy. Gównym celem Polityki jest prawidowe i skuteczne zarzdzanie ryzykiem i zapobieganie podejmowaniu ryzyka niezgodnego z pro- filami ryzyka, polityk inwestycyjn, strategiami inwestycyjnymi, statutami funduszy inwestycyjnych, statutami lub innymi doku- mentami zaoycielskimi funduszy zagranicznych lub unijnych AFI, którymi Towarzystwo, lub regulacjami wewntrznymi Towarzystwa, wspieranie realizacji strategii prowadzenia dziaalnoci Towarzystwa oraz przeciwdziaanie powstawaniu konfliktów interesów. Zgodnie z Polityk, wynagrodzenie obejmuje wszystkie rodzaje nagród, patnoci, szczególnych zacht lub wiadcze wypacanych bezporednio lub porednio w imieniu Towarzystwa w zamian za wiadczon prac. Wynagrodzenie dzielimy na stae i zmienne. Stae skada si z wynagrodzenia zasadniczego, dodatków i staych wiadcze. Wynagrodzenia zmienne skada si z premii i nagród (wypacanych w gotówce i instrumentach odroczonych). Przy ocenie indywidualnych wyników osignitych przez danego pracownika bierze si pod uwag kryteria finansowe i niefinansowe opisane szczegóowo w Polityce. Polityka wynagrodze dla pracowników majcych istotny wpyw na profil ryzyka Towarzystwa lub zarzdzanych funduszy okrela midzy innymi kto i na jakich zasadach kwalifikuje si do tej grupy, na jakich zasadach nastpuje nabycie praw do zmiennych skadników wynagrodzenia, jakie s zasady ich odraczania i wypaty. Polityka jest cykliczne aktualizowana przez Zarzd Towarzystwa i jego Rad Nadzorcz. Polityka udostpniana jest na stronie internetowej Towarzystwa pod adresem www.nntfi.pl
Rozdzia III Dane o Funduszu
3.0.1 Data zezwolenia na utworzenie Funduszu oraz, w przypadku gdy Fundusz dziaa na czas okrelony – czas trwania Funduszu Zezwolenia na utworzenie Funduszu Komisja udzielia decyzj nr DFL/4033/38/12/08/09/VI/U/9-7-1/MG z dnia 26 padziernika 2009 roku. Fundusz zosta utworzony na czas nieokrelony. Decyzj nr DFL/4033/51/7/10/U/VI/9-5-3/SP z dnia 29 grudnia 2010 roku Komisja udzielia zezwolenia na poczenie subfunduszy wydzielonych w ramach Funduszu: ING Subfunduszu VIP Globalny Funduszy Akcji (subfundusz przejmowany) z ING Subfunduszem VIP Funduszy Akcji Rynków Wschodzcych (subfundusz przejmujcy). Decyzj nr DFL/4033/18/14/11/VI/U/9-7-1/KM z dnia 9 czerwca 2011 r. Komisja udzielia zezwolenia na poczenie subfunduszy wydzielonych w ramach Funduszu: ING Subfunduszu Sektora Biotechnologii (L) (subfundusz przejmowany) z ING Subfunduszem Globalnych Moliwoci (L) (subfundusz przejmujcy). Decyzj nr DFL/4033/21/10/11/VI/U/9-7-1/KM z dnia 9 czerwca 2011 r. Komisja udzielia zezwolenia na poczenie subfunduszy wydzielonych w ramach Funduszu: ING Subfunduszu Sektora Uytecz- noci Publicznej (L) (subfundusz przejmowany) z ING Subfunduszem Globalnych Moliwoci (L) (subfundusz przejmujcy). Decyzj nr DFL/4033/23/9/11/VI/U/9-7-1/KM z dnia 9 czerwca 2011 r. Komisja udzielia zezwolenia na poczenie subfunduszy wydzielonych w ramach Funduszu: ING Subfunduszu Sektora Farmacji i Usug Medycznych (L) (subfundusz przejmowany) z ING Subfundu- szem Globalnych Moliwoci (L) (subfundusz przejmujcy). Decyzj nr DFL/4033/22/11/11/VI/U/9-7-1/KM z dnia 9 czerwca 2011 r. Komisja udzielia zezwolenia na poczenie subfunduszy wydzielonych w ramach Funduszu: ING Subfunduszu Sektora ywnociowego (L) (subfundusz przejmowany) z ING Subfunduszem Globalnych Moliwoci (L) (subfundusz przejmujcy). Decyzj nr DFI/I/4033/2/10/12/U/9/7/P z dnia 13 kwietnia 2012 r. Komisja udzielia zezwolenia na poczenie subfunduszy wydzielonych w ramach Funduszu: ING Subfunduszu VIP Funduszy Akcji Ryn- ków Wschodzcych (subfundusz przejmowany) z ING Subfunduszem Rynków Wschodzcych (L) (subfundusz przejmujcy). Decyzj nr DFI/I/4033/1/9/12/U/9/7/P z dnia 13 kwietnia 2012 r. Komisja udzielia zezwolenia na poczenie subfunduszy wydzielonych w ramach Funduszu: ING Subfunduszu VIP Zrównowaonego Funduszy Globalnych (subfundusz przejmowany) z ING Subfundu- szem Papierów Dunych Rynków Wschodzcych (Waluta Lokalna) (L) (subfundusz przejmujcy). Decyzj nr DFI/I/4033/29/8/13/9-7/U/KM z dnia 24 lipca 2013 r. Ko- misja udzielia zezwolenia na poczenie subfunduszy wydzielonych w ramach Funduszu: ING Subfunduszu Sektora Energii (L) (subfundusz przejmowany) z ING Subfunduszem Globalnych Moliwoci (L) (subfundusz przejmujcy). Decyzj nr DFI/I/4033/28/9/13/9-7/U/KM z dnia 24 lipca 2013 r. Ko- misja udzielia zezwolenia na poczenie subfunduszy wydzielonych w ramach Funduszu: ING Subfunduszu Papierów Dunych Rynków Wschodzcych (Waluta Lokalna) (L) (subfundusz przejmowany) z ING Subfunduszem Obligacji Rynków Wschodzcych (Waluta Lokalna) (L) (subfundusz przejmujcy).
3.0.2 Data i numer wpisu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych Data: 17 listopada 2009 roku. Numer wpisu: RFi 501
3.0.3 Charakterystyka Jednostek Uczestnictwa zbywanych przez Fundusz
3.0.3.1 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa rónych kategorii zbywanych przez Fundusz
3.0.3.1.1 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii A – Jednostki Uczestnictwa kategorii A s zbywane w ramach oferty
podstawowej Funduszu, co oznacza, e mog by nabywane bez koniecznoci zawarcia Umowy Dodatkowej. Po otwarciu Rejestru Inwestorzy i Uczestnicy mog nabywa Jednostki Uczest nictwa kategorii A na zasadach okrelonych w Prospekcie. Jednostki Uczestnictwa kategorii A s zbywane za porednictwem wszystkich Dystrybutorów.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii A s zbywane w wybranych Subfunduszach, zgodnie z informacjami zawartymi w rozdziaach Prospektu dotyczcych poszczególnych Subfunduszy.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa: 200 z w przypadku pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii A oraz 50 z w przypadku kadego nastpnego nabycia, chyba e w Rozdziale Prospektu odnoszcym si do danego Subfunduszu przewidziano inne wysokoci minimalnych wpat. Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii A zbywanych w walucie obcej okrelona jest w Rozdziale Prospektu odnoszcym si do danego Subfunduszu.
– W zwizku z nabywaniem, odkupywaniem, konwersj oraz zamian Jednostek Uczestnictwa kategorii A pobierane mog by: Opata Dystrybucyjna, Opata za Konwersj, Opata za Zamian.
3.0.3.1.2 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii E – Jednostki Uczestnictwa kategorii E s zbywane w ramach PPI
lub PPE, bezporednio przez Fundusz, pod warunkiem oferowania okrelonego programu przez Fundusz i zawarcia umowy PPI lub PPE. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii E okrela umowa PPI lub PPE.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii E zbywane s take w ramach IKE i IKZE pod warunkiem zawarcia, odpowiednio umowy IKE lub umowy IKZE. W ramach IKE i IKZE Jednostki Uczestnictwa kategorii E s zbywane bezporednio przez Fundusz. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii E, w tym nazwy handlowe IKE i IKZE, w ramach których zbywane s Jednostki Uczestnictwa kategorii E, okrelaj odpowiednio Umowy IKE i Umowy IKZE.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa kategorii E wynosi 0,01 z, z zastrzeeniem, e Umowa (regulamin) IKE lub Umowa (regulamin) IKZE mog przewidy- wa wysz minimaln wysoko wpat tytuem pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa a w przypadku kadego nastpnego nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii E jednorazowa minimalna czna wpata do Funduszu i innych funduszy inwestycyjnych zarzdzanych przez Towarzystwo wynosi 50 z.
3.0.3.1.3 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii F – Jednostki Uczestnictwa kategorii F s zbywane w ramach PPI
lub PPE, bezporednio przez Fundusz, pod warunkiem oferowania okrelonego programu przez Fundusz i zawarcia umowy PPI lub PPE. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii F okrela umowa PPI lub PPE.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii F zbywane s take w ramach IKE i IKZE pod warunkiem zawarcia, odpowiednio umowy IKE lub umowy IKZE. W ramach IKE i IKZE Jednostki Uczestnictwa kategorii F s zbywane bezporednio przez Fundusz. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii F, w tym nazwy handlowe IKE i IKZE, w ramach których zbywane s Jednostki Uczestnictwa kategorii F, okrelaj odpowiednio Umowy IKE i Umowy IKZE.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa kategorii F wynosi 0,01 z, z zastrzeeniem, e Umowa (regulamin) IKE lub Umowa (regulamin) IKZE mog przewidy- wa wysz minimaln wysoko wpat tytuem pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa a w przypadku kadego nastpnego nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii F w ramach IKE lub IKZE jednorazowa minimalna czna wpata do Funduszu i innych funduszy inwestycyjnych zarzdzanych przez Towarzy- stwo wynosi 50 z.
3.0.3.1.4 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii I – Jednostki Uczestnictwa kategorii I s zbywane wycznie
w ramach IKE pod warunkiem zawarcia umowy IKE w wariancie pierwszym. Jednostki Uczestnictwa kategorii I s zbywane za porednictwem wybranych Dystrybutorów wskazanych w punkcie 5.2 Prospektu. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii I, w tym nazw handlow IKE, w ramach którego zbywane s Jednostki Uczestnictwa kategorii I, okrela Umowa IKE
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa kategorii I wynosi 0,01 z, z zastrzeeniem, e jednorazowa minimalna czna wpata tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa kategorii I do Funduszu i innych funduszy inwestycyjnych zarzdzanych przez Towarzystwo wynosi 100 z.
– W zwizku z nabywaniem, odkupywaniem, konwersj oraz zamian Jednostek Uczestnictwa kategorii I pobierane mog by: Opata Dystrybucyjna, Opata Umorzeniowa, Opata za Konwersj, Opata za Zamian.
3.0.3.1.5 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii K – Jednostki Uczestnictwa kategorii K s zbywane wycznie w ra-
mach IKE i IKZE pod warunkiem zawarcia, odpowiednio umowy IKE w wariancie drugim lub trzecim lub umowy IKZE. Jednostki Uczestnictwa kategorii K s zbywane za porednictwem wybranych Dystrybutorów wskazanych w punkcie 5.2 Prospektu. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii K, w tym nazwy handlowe IKE i IKZE, w ramach których zbywane s Jed- nostki Uczestnictwa kategorii K, okrelaj odpowiednio Umowy IKE i Umowy IKZE.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa kategorii K wynosi 0,01 z, z zastrzeeniem, e Umowa (regulamin) IKE lub Umowa (regulamin) IKZE mog przewidy- wa wysz minimaln wysoko wpat tytuem nabycia Jedno- stek Uczestnictwa w przypadku pierwszego nabycia Jednostek
Uczestnictwa. W przypadku kadego nastpnego nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii K jednorazowa minimalna czna wpata do Funduszu i innych funduszy inwestycyjnych zarzdzanych przez Towarzystwo wynosi 50 z.
– W zwizku z nabywaniem, odkupywaniem, konwersj oraz zamian Jednostek Uczestnictwa kategorii K pobierane mog by: Opata Dystrybucyjna, Opata Umorzeniowa, Opata za Konwersj, Opata za Zamian.
3.0.3.1.6 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii P – Jednostki Uczestnictwa kategorii P s zbywane wycznie
w ramach programów inwestycyjnych innych ni programy, które przewiduj zadeklarowanie przez Uczestnika sumy wpat w ramach danego programu inwestycyjnego, za porednictwem wybranych Dystrybutorów wskazanych w punkcie 5.2 Prospektu oraz pod warunkiem oferowania programu przez Fundusz lub Dystrybutora i zawarcia przez Uczestnika Umowy Dodatkowej. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii P w ramach programów inwestycyjnych okrela Umowa Dodatkowa.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa kategorii P wynosi 200 z w przypadku pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii P w ramach danego programu oraz 50 z w przypadku kadego nastpnego nabycia, chyba e w Rozdziale Prospektu odnoszcym si do danego Subfunduszu przewidziano inne wysokoci minimalnych wpat.
– W zwizku z nabywaniem, odkupywaniem, konwersj oraz zamian Jednostek Uczestnictwa kategorii P pobierane mog by: Opata Dystrybucyjna, Opata Umorzeniowa, Opata za Konwersj, Opata za Zamian.
3.0.3.1.7 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii S – Jednostki Uczestnictwa kategorii S s zbywane w ramach PPI
lub PPE, bezporednio przez Fundusz, pod warunkiem oferowania okrelonego programu przez Fundusz i zawarcia umowy PPI lub PPE. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii S okrela umowa PPI lub PPE.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii S zbywane s take w ramach IKE i IKZE pod warunkiem zawarcia, odpowiednio umowy IKE lub umowy IKZE. W ramach IKE i IKZE Jednostki Uczestnictwa kategorii S s zbywane bezporednio przez Fundusz. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii S, w tym nazwy handlowe IKE i IKZE, w ramach których zbywane s Jednostki Uczestnictwa kategorii S, okrelaj odpowiednio Umowy IKE i Umowy IKZE.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa kategorii S wynosi 0,01 z, z zastrzeeniem, e Umowa (regulamin) IKE lub Umowa (regulamin) IKZE mog przewidy- wa wysz minimaln wysoko wpat tytuem pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa a w przypadku kadego nastpnego nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii S jednorazowa minimalna czna wpata do Funduszu i innych funduszy inwestycyjnych zarzdzanych przez Towarzystwo wynosi 50 z.
3.0.3.1.8 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii T – Jednostki Uczestnictwa kategorii T s zbywane w ramach PPI
lub PPE, bezporednio przez Fundusz, pod warunkiem oferowania okrelonego programu przez Fundusz i zawarcia umowy PPI
lub PPE. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii T okrela umowa PPI lub PPE.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii T zbywane s take w ramach IKE i IKZE pod warunkiem zawarcia, odpowiednio umowy IKE lub umowy IKZE. W ramach IKE i IKZE Jednostki Uczestnictwa kategorii T s zbywane bezporednio przez Fundusz. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii T, w tym nazwy handlowe IKE i IKZE, w ramach których zbywane s Jednostki Uczestnictwa kategorii T, okrelaj odpowiednio Umowy IKE i Umowy IKZE.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa kategorii T wynosi 0,01 z, z zastrzeeniem, e Umowa (regulamin) IKE lub Umowa (regulamin) IKZE mog przewidy- wa wysz minimaln wysoko wpat tytuem pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa a w przypadku kadego nastpnego nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii T w ramach IKE lub IKZE jednorazowa minimalna czna wpata do Funduszu i innych funduszy inwestycyjnych zarzdzanych przez Towarzy- stwo wynosi 50 z.
– W zwizku z nabywaniem, odkupywaniem, konwersj oraz zamian Jednostek Uczestnictwa kategorii T pobierane mog by: Opata Dystrybucyjna, Opata za Konwersj, Opata za Zamian.
3.0.3.1.9 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii A1 – Jednostki Uczestnictwa kategorii A1 s zbywane w ramach
oferty podstawowej Funduszu, co oznacza, e mog by nabywane bez koniecznoci zawarcia Umowy Dodatkowej. Po otwarciu Rejestru Inwestorzy i Uczestnicy mog nabywa Jednostki Uczestnictwa kategorii A1 na zasadach okrelonych w Prospekcie. Jednostki Uczestnictwa kategorii A1 s zbywane bezporednio przez Fundusz.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii A1 s zbywane w wybranych Subfunduszach, zgodnie z informacjami zawartymi w rozdziaach Prospektu dotyczcych poszczególnych Subfunduszy.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa: 200 z w przypadku pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii A1 oraz 50 z w przypadku kadego nastpnego nabycia, chyba e w Rozdziale Prospektu odnoszcym si do danego Subfunduszu przewidziano inne wysokoci minimalnych wpat.
3.0.3.1.10 Charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii W – Jednostki Uczestnictwa kategorii W s zbywane w ramach PPI
lub PPE, bezporednio przez Fundusz, pod warunkiem oferowania okrelonego programu przez Fundusz i zawarcia umowy PPI lub PPE. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii W okrela umowa PPI lub PPE.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii W zbywane s take w ramach IKE i IKZE pod warunkiem zawarcia, odpowiednio umowy IKE w wariancie czwartym lub umowy IKZE w wariancie drugim. Zbywanie Jednostek Uczestnictwa kategorii W w ramach IKE lub IKZE moe uzalenione od spenienia dodatkowych warunków okrelonych odpowiednio umow IKE lub umow IKZE. Warunki zbywania Jed- nostek Uczestnictwa kategorii W, w tym nazwy handlowe IKE i IKZE, w ramach których zbywane s Jednostki Uczestnictwa kategorii W, okrelaj odpowiednio Umowy IKE i Umowy IKZE.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii W róni si od pozostaych
kategorii Jednostek Uczestnictwa zbywanych przez Fundusz spo- sobem i wysokoci kosztów obciajcych Aktywa Subfunudszy,
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa kategorii W wynosi 0,01 z, z zastrzeeniem, e Umowa (regulamin) IKE lub Umowa (regulamin) IKZE mog przewidy- wa wysz minimaln wysoko wpat tytuem pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa a w przypadku kadego nastpnego nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii W jednorazowa minimalna czna wpata do Funduszu i innych funduszy inwestycyjnych zarzdzanych przez Towarzystwo wynosi 50 z.
3.0.3.2 informacja, e Jednostki Uczestnictwa: nie mog by zbywane przez uczestnika na rzecz osób trzecich, podlegaj dziedziczeniu, mog by przedmiotem zastawu Jednostki Uczestnictwa nie mog by zbywane przez Uczestników na rzecz osób trzecich, a jedynie odkupywane przez Fundusz na zasadach okrelonych w Statucie. Jednostki Uczestnictwa podlegaj dziedziczeniu, z zastrzeeniem , e w razie mierci Uczestnika, Fun- dusz jest obowizany na danie: 1) osoby, która przedstawi rachunki stwierdzajce wysoko poniesio-
nych przez ni wydatków zwizanych z pogrzebem Uczestnika – odkupi Jednostki Uczestnictwa nalece do Uczestnika zapisane w Reje- strze Uczestników, do wartoci nieprzekraczajce kosztów urzdzenia pogrzebu zgodnie ze zwyczajami przyjtymi w danym rodowisku, oraz wypaci tej osobie kwot uzyskan z tego odkupienia,
2) osobom, które Uczestnik wskaza Funduszowi w pisemnej dyspozycji – odkupi Jednostki Uczestnictwa nalece do Uczestnika zapisane w Rejestrze Uczestników do wartoci nie wyszej ni przypadajce na ostatni miesic przed mierci Uczestnika dwudziestokrotne przecitne miesiczne wynagrodzenie w sektorze przedsibiorstw bez wypat nagród z zysku, ogaszane przez Prezesa Gównego Urzdu Statystycznego, oraz nie przekraczajcej cznej wartoci Jednostek Uczestnictwa nalecych do Uczestnika zapisanych w Rejestrze Uczestników, oraz wypaci tej osobie kwot uzyskan z tego odkupienia.
Sytuacje okrelone w punkcie 1) i 2) powyej nie dotycz Jednostek Uczestnictwa zapisanych na Wspólnych Rejestrach Maeskich. Jednostki Uczestnictwa mog by przedmiotem zastawu.
3.0.4 Zwize okrelenie praw uczestników Funduszu – Uczestnik ma prawo dania odkupienia Jednostek Uczestnictwa. – Uczestnik ma prawo nabycia kolejnych Jednostek Uczestnictwa. – Uczestnik ma prawo do otrzymania potwierdze zbycia i odku-
pienia przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa. – Uczestnik ma prawo dostpu do Prospektu, Kluczowych
Informacji dla Inwestorów, Informacji dla klienta alternatyw- nego funduszu inwestycyjnego oraz sprawozda finansowych Funduszu i poszczególnych Subfunduszy.
– Uczestnik ma prawo otrzymania rodków pieninych uzyska- nych w zwizku z likwidacj Funduszu oraz Subfunduszu, którego Jednostki Uczestnictwa s zapisane w Subrejestrze Uczestnika.
– Uczestnik ma prawo zgoszenia reklamacji. – Uczestnik ma prawo obciy Jednostki Uczestnictwa zastawem. – Uczestnik ma prawo skada zlecenia przez telefon lub za pomo-
c internetu, na zasadach okrelonych w § 28 Czci I Statutu. – Uczestnik moe ustanowi penomocników. – Uczestnik moe dokonywa konwersji oraz zamiany Jednostek
Uczestnictwa zbywanych w walucie polskiej na zasadach okrelonych w § 30 i § 31 Czci I Statutu.
– Uczestnik moe zleci ustanowienie blokady. – Uczestnicy pozostajcy w zwizku maeskim mog posiada
Wspólny Rejestr Maeski z tym e nie mog wspólnie zawrze Umowy IKE oraz Umowy IKZE.
– Uczestnik moe nabywa Jednostki Uczestnictwa w ramach Programów Inwestycyjnych.
– Uczestnik moe nabywa Jednostki Uczestnictwa gromadzone na Indywidualnym Koncie Emerytalnym oraz Indywidualnym Koncie Zabezpieczenia Emerytalnego.
– Uczestnik ma prawo udziau w Zgromadzeniu Uczestników na zasadach okrelonych w § 27a Statutu.
3.0.5 Zasady przeprowadzania zapisów na Jednostki Uczestnictwa Funduszu
3.0.5.1 zasady, miejsca i terminy skadania zapisów na Jed- nostki Uczestnictwa i dokonywania wpat w ramach zapisów Do utworzenia Funduszu niezbdne jest zebranie wpat do Subfun- duszy wskazanych w § 2 ust. 4 pkt 1)-17) Statutu w cznej wysokoci nie niszej ni 4 000 000 z, zebranych w drodze zapisów prowadzo- nych przez Towarzystwo. Do utworzenia kadego z Subfunduszy, wskazanych w § 2 ust. 4 Statutu niezbdne jest zebranie wpat do Subfunduszu w wysokoci nie niszej ni 40 000 z lub równowarto tej kwoty w walucie, w której przyjmowane bd wpaty tytuem zapisu na Jednostki Uczestnictwa nowego Subfunduszu, przeliczonych wedug redniego kursu ustalonego przez Narodowy Bank Polski w dniu rozpoczcia przyjmowania zapisów, z zastrzeeniem i czna wysoko wpat do Funduszu nie moe by nisza ni 4 000 000 z. Zapisy zostan przeprowadzone poprzez dokonanie wpat wycznie przez Towarzystwo lub jego akcjonariusza lub ING Bank lski S.A. Przyjmowanie zapisów na Jednostki Uczestnictwa rozpocznie si w dniu nastpujcym po dniu uzyskania przez Towarzystwo zezwolenia na utworzenie Funduszu i zakoczy si po dokonaniu wpat, jednak nie póniej ni po upywie 7 dni od dnia rozpoczcia przyjmowania zapisów. Cena Jednostki Uczestnictwa kadego z Subfunduszy objtej zapisem wynosi 100 z lub 100 jednostek wyraonych w walucie, w której zgodnie ze Statutem bd zbywane i odkupywane Jednostki Uczestnictwa danego Subfunduszu. Fundusz moe utworzy nowy Subfundusz w drodze zmiany Statutu. Zapisy na Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu zostan przeprowadzone poprzez dokonanie wpat wycznie przez Towarzystwo lub jego akcjonariusza lub ING Bank lski S.A. Przyjmowanie zapisów na Jednostki Uczestnictwa rozpocznie si w dniu nastpujcym po wej- ciu w ycie zmian Statutu zwizanych z utworzeniem Subfunduszu i zakoczy si po dokonaniu wpat, jednak nie póniej ni po upywie 7 dni od dnia rozpoczcia przyjmowania zapisów. Cena Jednostki Uczest- nictwa Subfunduszu objtej zapisem wynosi 100 z lub 100 jednostek wyraonych w walucie, w której zgodnie ze Statutem bd zbywane i odkupywane Jednostki Uczestnictwa danego Subfunduszu.
3.0.5.2 wskazanie terminu przydziau Jednostek Uczestnictwa W terminie nie duszym ni 7 dni od dnia zakoczenia przyjmowania zapisów Towarzystwo przydziela Jednostki Uczestnictwa. W ramach zapisów bd przydzielane Jednostki Uczestnictwa kategorii A.
3.0.5.3 wskazanie przypadków, w których Towarzystwo jest obowizane niezwocznie zwróci wpaty do Funduszu, wraz z odsetkami od wpat naliczonymi przez Depozytariusza W przypadku, kiedy nie zostan zebrane wpaty w wysokoci w terminie, o których mowa w pkt. 3.0.5.1, Towarzystwo w terminie 14 dni zwraca dokonane wpaty wraz z odsetkami naliczonymi przez Depozytariusza za okres od dnia wpaty do dnia wystpienia przesanki zwrotu oraz pobrane opaty manipulacyjne.
3.0.5.4 okrelenie minimalnej kwoty wpat do nowego Subfunduszu, niezbdnej do jego utworzenia Do utworzenia Subfunduszu niezbdne jest zebranie wpat do Sub- funduszu w wysokoci nie niszej ni 40 000 z lub równowarto tej kwoty w walucie, w której przyjmowane bd wpaty tytuem zapisu na Jednostki Uczestnictwa nowego Subfunduszu przeliczonych wedug redniego kursu ustalonego przez Narodowy Bank Polski w dniu rozpoczcia przyjmowania zapisów.
3.0.5.5 zasady postpowania w przypadku, gdy w ramach zapisów na Jednostki Uczestnictwa, które maj by zwizane z nowym Subfunduszem, nie zostanie zebrana kwota, o któ- rej mowa w pkt 3.0.5.4 W przypadku, kiedy nie zostan zebrane wpaty w wysokoci, o której mowa w pkt. 3.0.5.4, Towarzystwo w terminie 14 dni zwraca dokonane wpaty wraz z odsetkami naliczonymi przez Depozytariu- sza za okres od dnia wpaty do dnia wystpienia przesanki zwrotu oraz pobrane opaty manipulacyjne.
3.0.6 Sposób i szczegóowe warunki:
3.0.6.1 Zbywania Jednostek Uczestnictwa Zasady ogólne Subfundusze zbywaj Jednostki Uczestnictwa bez ogranicze, z tym e zbycie Jednostek Uczestnictwa kategorii innej ni A oraz A1 wymaga zaoferowania takiej moliwoci przez Subfundusz i zawarcia z Funduszem Umowy Dodatkowej. Nabywc Jednostek Uczestnictwa moe by osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadajca osobowoci praw- nej, z zastrzeeniem zdania nastpnego, z tym e umowy zawierane przez Fundusz mog zawiera ograniczenia w tym zakresie. Uczestni- kami Funduszu nie mog by fundusze inwestycyjne otwarte, fundusze zagraniczne lub instytucje wspólnego inwestowania z siedzib za granic, jeeli te fundusze lub instytucje s zarzdzane przez Towarzy- stwo lub podmiot z grupy kapitaowej Towarzystwa, chyba, e Cz II Statutu odnoszca si do danego Subfunduszu stanowi inaczej. Cz II Statutu odnoszca si do danego Subfunduszu moe okrela inne podmioty, które nie mog by Uczestnikami danego Subfunduszu. Subfundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa kategorii A oraz A1 po otwarciu Rejestru przez Fundusz, w ramach oferty podstawowej Funduszu, co oznacza, e mog by nabywane bez koniecznoci zawarcia Umowy Do- datkowej. Jednostki Uczestnictwa kategorii A oraz A1 s zbywane w wybranych Subfunduszach, zgodnie z informacjami zawartymi w rozdziaach Prospektu dotyczcych poszczególnych Subfunduszy. Subfundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa kategorii innej ni A po otwarciu Rejestru przez Fundusz i zawarciu odpowiedniej Umowy Dodatkowej. Szczegóowe warunki zbywania i odkupywania Jednostek Uczestnictwa w ramach Programu, Indywidualnego Konta Emerytalnego lub Indywidualnego
Konta Zabezpieczenia Emerytalnego s okrelone w umowach (regula- minach) tego Programu, Umowach IKE lub Umowach IKZE. Uczestnik zamierzajcy nabywa Jednostki Uczestnictwa w ramach tego Programu, IKE lub IKZE powinien zapozna si z tymi umowami (regulaminami). Subfundusz oferuje Programy, IKE lub IKZE jeeli tak stanowi umowy tego Programu, Umowy IKE lub Umowy IKZE. Otwarcie Rejestru Fundusz otwiera dla Inwestora Rejestr na podstawie zlecenia otwarcia Rejestru, lub na podstawie wpaty na rachunek Subfunduszy, o ile Inwestor posiada nadany Numer Uczestnika nadany w zwizku z otwarciem Rejestru w którymkolwiek z Funduszy Inwestycyjnych NN, lub na podstawie Konwersji z Funduszy Inwestycyjnych NN. Oso- ba zamierzajca naby Jednostki Uczestnictwa w ramach Programu, IKE lub IKZE zawiera dodatkowo Umow Dodatkow. Zlecenie otwarcia Rejestru stanowi owiadczenie Inwestora o zawarciu umowy o uczestnictwo w Funduszu. Dokument zlecenia otwarcia Rejestru wypeniony w sposób nieprawidowy lub nieczytelny, albo w inny sposób wywoujcy wtpliwoci co do treci lub autentycznoci moe nie by uznany za wane zlecenie otwarcia Rejestru. Osoba, która posiada otwarty Rejestr, ale nie nabya Jednostek Uczestnictwa, posiada status Inwestora. Osoba ta uzyskuje status Uczestnika po nabyciu Jednostek Uczestnictwa. Zlecenie otwarcia Rejestru jest skuteczne wobec wszystkich Funduszy Inwestycyjnych NN, tak wic osoba, która zoy zlecenie, moe dokonywa wpat do dowolnego Subfunduszu lub subfunduszu NN Parasol FIO lub subfunduszu NN Perspektywa SFIO. Wpata na nabycie Jednostek Uczestnictwa dowolnego Subfundu- szu lub Funduszy Inwestycyjnych NN powinna by dokonana przez Inwestora w okresie nie duszym ni trzy miesice od dnia zoenia zlecenia otwarcia Rejestru, chyba e dany Dystrybutor, za porednictwem którego zlecenie zostao zoone, wymaga dokonania wpaty jednoczenie ze zoeniem zlecenia otwarcia Rejestru. Zlecenie otwarcia Rejestru wygasa, jeeli Inwestor nie dokona wpaty we wskazanym okresie. Numer Uczestnika Kademu Inwestorowi, który zoy zlecenie otwarcia Rejestru, nadawany jest i zapisywany w Rejestrze Uczestników indywidualny Numer Uczestnika. Jeeli Inwestor posiada ju Numer Uczestnika nadany w zwizku z otwarciem Rejestru w którymkolwiek z Fundu- szy Inwestycyjnych NN, Inwestorowi nie jest nadawany nowy Numer Uczestnika i Inwestor powinien si posugiwa dotychczasowym Numerem Uczestnika nadanym w zwizku z otwarciem Rejestru w tym funduszu. Osobom, które zawary Umow IKE w wariancie pierwszym i drugim nadawany jest odrbny Numer Uczestnika – numer Oszczdzajcego, sucy do oznaczania IKE Oszczdzajcego oraz jego zlece i dyspozycji dotyczcych Jednostek Uczestnictwa gromadzonych na IKE. Uczestnik moe posiada wicej ni jeden Numer Uczestnika. Uczestnik moe w kadym czasie zoy zlecenie otwarcia kolejnego (nowego) Rejestru bezporednio w Funduszu albo za porednictwem innego Dystrybutora i wówczas jest mu nadawany kolejny Numer Uczestnika. Uczestnik moe w kadym czasie zoy zlecenie otwarcia kolejnego (nowego) Rejestru za porednictwem dotychczasowego Dystrybutora, o ile Dystrybutor dopuszcza tak moliwo. Na dzie sporzdzenia Prospektu Fundusz nie udostpnia moliwoci przeniesienia (transferu) Jednostek Uczestnictwa pomidzy Rejestrami.
Fundusz nie udostpnia moliwoci przeniesienia Rejestru (Numeru Uczestnika) otwartego za porednictwem jednego Dystrybutora do innego Dystrybutora. Fundusz nie udostpnia moliwoci wymiany Jednostek Uczestnictwa kategorii zbywanych za porednictwem poszczególnych Dystrybutorów na Jednostki Uczestnictwa zbywane bezporednio przez Fundusz. W zwizku z oszczdzaniem na IKE w wariancie pierwszym i drugim Uczestnik moe posiada tylko jeden numer Oszczdzajcego. Numerem Oszczdzajcego Uczestnik moe si posugiwa wycznie w ramach oszczdzania na IKE w wariancie pierwszym i drugim. Uczestnik posuguje si Numerem Uczestnika wobec wszystkich Subfunduszy. Uczestnik moe posugiwa si Numerem Uczestnika nadanym przez Fundusz równie wobec NN Parasol FIO oraz NN Perspektywa SFIO. Uczestnik zachowuje swój Numer Uczestnika po odkupieniu wszystkich Jednostek Uczestnictwa, do czasu zamknicia Rejestrów we wszystkich Funduszach Inwestycyjnych NN. Uczestnik zobowizany jest podawa Numer Uczestnika lub numer Rejestru bd Subrejestru na wszystkich zleceniach i dyspozycjach. Fundusz ma prawo do odrzucenia zlecenia lub dyspozycji, która nie zawiera lub zawiera nieprawidowy Numer Uczestnika lub numer Rejestru bd Subrejestru. Inne Fundusze Inwestycyjne NN Zlecenie otwarcia Rejestru jest skuteczne wobec wszystkich Fundu- szy Inwestycyjnych NN, tak wic osoba, która zoy zlecenie, moe dokonywa wpat do dowolnego Subfunduszu lub subfunduszu NN Parasol FIO lub subfunduszu NN Perspektywa SFIO. Wpaty do Subfunduszy Inwestor lub Uczestnik posiadajcy otwarty Rejestr (nadany Numer Uczestnika) nabywa Jednostki Uczestnictwa poprzez dokonanie wpat rodków pieninych na rachunek Subfunduszu, waciwy ze wzgldu na kategori Jednostek Uczestnictwa, które Inwestor lub Uczestnik zamierza naby (Wpata Bezporednia). Uczestnik Funduszu posiadajcy otwarty Rejestr (nadany Numer Uczestnika), z wyjtkiem Oszczdzajcego posiadajcego otwarte wycznie IKE w wariancie pierwszym i drugim, moe równie nabywa Jednostki Uczestnictwa dowolnego Funduszu Inwestycyjnego NN, poprzez dokonanie wpat rodków pieninych na rachunek tego funduszu. Oszczdzajcy moe nabywa Jednostki Uczestnictwa kategorii I wycznie poprzez dokonanie wpat rodków pieninych na rachunki bankowe waciwe dla wybranych przez siebie Subfunduszy. Oszcz- dzajcy moe nabywa Jednostki Uczestnictwa kategorii K w ramach IKE wycznie poprzez dokonanie wpat rodków pieninych na przeznaczone do przyjmowania wpat na IKE rachunki bankowe waciwe dla wybranych przez siebie Subfunduszy oraz wariantu IKE w ramach którego dokonywana jest wpata rodków. Oszczdza- jcy moe nabywa Jednostki Uczestnictwa kategorii K w ramach IKZE wycznie poprzez dokonanie wpat rodków pieninych na przeznaczone do przyjmowania wpat na IKZE rachunki bankowe wlaciwe dla wybranych przez siebie Subfunduszy Oszczdzajcy moe nabywa Jednostki Uczestnictwa kategorii I lub K wycznie poprzez dokonanie wpat rodków pieninych na rachunki bankowe waciwe dla wybranych przez siebie Subfunduszy. Oszczdzajcy moe nabywa Jednostki Uczestnictwa kategorii E, F, S, T i W w ramach IKE wycznie poprzez dokonanie wpat rodków pieninych na przeznaczone do przyjmowania wpat na IKE rachunki bankowe waciwe dla wybranych przez siebie Subfunduszy oraz kategorii
Jednostek Uczestnictwa okrelonej w Umowie IKE. Oszczdzajcy moe nabywa Jednostki Uczestnictwa kategorii E, F, S, T i W w ramach IKZE wycznie poprzez dokonanie wpat rodków pieninych na przeznaczone do przyjmowania wpat na IKZE rachunki bankowe wlaciwe dla wybranych przez siebie Subfunduszy oraz kategorii Jednostek Uczestnictwa okrelonej w Umowie IKZE. Zlecenie otwarcia Rejestru cznie z wpat na nabycie pierwszych Jednostek Uczestnictwa, bd wpata na nabycie Jednostek Uczestnic- twa w przypadku Inwestorów lub Uczestników posiadajcych Numer Uczestnika nadany w zwizku z otwarciem Rejestru w którymkolwiek z Funduszy Inwestycyjnych NN, stanowi zlecenie nabycia Jednostek Uczestnictwa w Funduszu, do którego zostanie dokonana wpata. Inwestor moe dokona wpaty za porednictwem Dystrybutora jednoczenie ze zoeniem zlecenia otwarcia Rejestru, jeeli Dystrybutor udostpnia tak moliwo. Inwestor lub Uczestnik moe upowani inne podmioty, w szczególnoci pracodawc (w przypadku PPE lub PPI) lub bank, do dokonywania w jego imieniu wpat na nabycie Jednostek Uczestnictwa. Z wyczeniem wpat rodków pieninych tytuem nabycia Jednostek Uczestnictwa dokonywanych z wykorzystaniem systemów patnoci internetowych umoliwiajcych jednoczesne wykonanie przelewu rodków na rachunek naby Subfunduszu, oraz z zastrzeeniem, i od- powiednie postanowienia umów zawieranych pomidzy Dystrybuto- rem a Inwestorem nie stanowi inaczej, dokument wpaty rodków pieninych w celu nabycia Jednostek Uczestnictwa, w szczególnoci przelew bankowy, powinien zawiera nastpujce dane: imi i nazwisko/firm (nazw), adres stay, Numer Uczestnika, nazw Subfunduszu i numer rachunku bankowego Subfunduszu, informacj, e wpata zostaa dokonana tytuem nabycia Jednostek Uczestnictwa. Osoba nabywajca Jednostki Uczestnictwa po raz pierwszy, której nie zosta nadany Numer Uczestnika, zamiast Numeru Uczestnika powinna poda PESEL (w przypadku osób fizycznych – rezydentów), dat urodzenia (w przypadku osób fizycznych – nierezydentów) lub REGON (w przypadku pozostaych Inwestorów). Opisy wpat rodków pieninych tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa dokonywanych z wykorzystaniem systemów patnoci internetowych umoliwiajcych jednoczesne wykonanie przelewu rodków na rachunek naby Subfunduszu, jak równie numery rachunków bankowych Subfunduszy, na które maj trafi te wpaty, generowane s automatycznie przez te systemy patnoci internetowych. Dokument wpaty rodków pieninych wypeniony w sposób nieprawidowy albo wywoujcy wtpliwoci co do treci lub autentycznoci moe nie by uznany za wane zlecenie nabycia Jednostek Uczestnic- twa. W takim przypadku Subfundusz bdzie zwraca otrzymane rodki pienine. W przypadku drobnych nieprawidowoci w wypenieniu dokumentu wpaty rodków pieninych Subfundusz dooy naleytej starannoci w celu zrealizowania takiego zlecenia zgodnie z zamiarem Uczestnika. Przy realizacji takich zlece decydujce znaczenie bdzie mia numer rachunku bankowego, na który zostaa dokonana wpata. Wpaty na rachunki bankowe waciwe dla Jednostek Uczestnictwa kategorii innej ni A dokonane przez osoby, które nie zawary odpo- wiednich umów bd zwracane. Fundusz dooy naleytej starannoci w celu zrealizowania takiego zlecenia zgodnie z zamiarem Uczestnika, ale nie ponosi odpowiedzialnoci za realizacj takiego zlecenia. Niezalenie od powyszych zasad Fundusz moe odrzuci zlecenie, dyspozycj lub inne owiadczenie woli jeeli nie zawiera prawido- wego Numeru Uczestnika.
Kwota wpaty nie moe by nisza ni minimalna kwota jednorazowej wpaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa danej kategorii obowizu- jca w Subfunduszu, wskazana w Prospekcie. W przypadku Zamiany albo Konwersji jako kwot minimalnej wpaty do Subfunduszu rozumie si kwot, na jak zostaa zlecona Zamiana lub Konwersja. Wpaty na Jednostki Uczestnictwa kategorii I lub K bd dokonywane na przeznaczone do przyjmowania wpat w danym IKZE bd wariancie IKE, rachunki waciwe dla wybranych przez Oszczdzaj- cego Subfunduszy lub innych funduszy inwestycyjnych zarzdzanych przez Towarzystwo. Wpaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszy, których Ksigi Rachunkowe prowadzone s w walucie obcej s dokonywane w walucie obcej okrelonej w Rozdziale Prospektu odnoszcym si do danego Subfunduszu. Opata Dystrybucyjna Pod warunkiem, e w odniesieniu do danej kategorii Jednostek Uczestnictwa Prospekt przewiduje moliwo pobrania Opaty Dystrybucyjnej oraz na zasadach opisanych w Prospekcie, od kwoty wpaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa moe zosta pobrana Opata Dystrybucyjna. Opata Dystrybucyjna pobierana jest w walucie, w której zbywane s Jednostki Uczestnictwa poszczególnych Subfunduszy. Opata Dystrybucyjna moe by ustalona odrbnie dla poszczególnych Dystrybutorów. Sporzdzana jest wówczas Tabela Opat dla danego Dystrybutora i obowizuj nastpujce zasady pobierania Opaty Dystrybucyjnej: – jeeli Uczestnik posiada Rejestr (Rejestry) otwarte za pored-
nictwem jednego Dystrybutora, wówczas od wszystkich wpat Uczestnika, w tym dokonanych w trybie Wpaty Bezporedniej, pobierana jest Opata Dystrybucyjna zgodnie z Tabel Opat obowizujc dla tego Dystrybutora;
– jeeli Uczestnik posiada Rejestry otwarte za porednictwem rónych Dystrybutorów, wówczas od danej wpaty Uczestnika, w tym dokonanej w trybie Wpaty Bezporedniej, pobierana jest Opata Dystrybucyjna zgodnie z Tabel Opat obowizujc dla tego Dystrybutora, który przyj od Uczestnika zlecenie otwarcia Rejestru, na którym zostan zapisane Jednostki Uczestnictwa nabyte przez Uczestnika za t wpat;
– w celu wskazania, na jakim Rejestrze powinny zosta zapisane Jednostki Uczestnictwa, które Uczestnik nabdzie za dokona- n wpat, Uczestnik podaje Numer Uczestnika nadany mu w zwizku z otwarciem danego Rejestru;
– jeeli wpata zwizana jest z otwarciem nowego Rejestru i nada- niem nowego Numeru Uczestnika, to Uczestnik dokonujc wpaty podaje numer PESEL bd dat urodzenia lub REGON;
– jeeli Uczestnik, dokonujc wpaty, zamiast Numeru Uczestnika poda numer PESEL bd dat urodzenia lub REGON, to Jednostki Uczestnictwa zostan zapisane na Rejestrze otwartym jako ostatni;
– jeeli Uczestnik posiada kilka Numerów Uczestnika, tzn. posiada Rejestry otwarte za porednictwem rónych Dystrybutorów, moe on wedug wasnego wyboru nabywa Jednostki Uczestnictwa na te Rejestry. Podany na dokumencie wpaty Numer Uczestnika bdzie decydowa o zastosowaniu Tabeli Opat obowizujcej dla Dystrybutora, który przyj od Uczestnika zlecenie otwarcia rejestru, na podstawie którego zosta mu nadany ten Numer Uczestnika;
– jeeli Uczestnik posiada Rejestr otwarty za porednictwem jednego Dystrybutora, moe wedug wasnego wyboru otworzy Rejestr za porednictwem innego Dystrybutora i otrzyma
kolejny Numer Uczestnika. Za otwarcie nowego Rejestru nie s pobierane opaty, a od wpat na nabycie Jednostek Uczestnictwa zapisywanych na tym nowym Rejestrze bd pobierane Opaty Dystrybucyjne zgodnie z Tabel Opat obowizujc dla Dystry- butora, który przyj zlecenie otwarcia tego nowego Rejestru.
Zasady te stosuje si odpowiednio do Opaty Umorzeniowej, Opaty za Konwersj oraz Opaty za Zamian. Nabywajc Jednostki Uczestnic- twa za porednictwem danego Dystrybutora, Inwestorzy i Uczestnicy powinni sprawdzi obowizujc u tego Dystrybutora Tabel Opat. Zbywanie Jednostek Uczestnictwa Fundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa w walucie, w której prowadzone s Ksigi Rachunkowe poszczególnych Subfunduszy, przy czy jeeli jest to waluta obca, Rozdzia Prospektu odnoszcy si do danego Sub- funduszu okrela walut, w której zbywane s Jednostki Uczestnictwa. Zbywanie Jednostek Uczestnictwa nastpuje w Dniu Wyceny. Zbycie Jednostek Uczestnictwa przez Subfundusz nastpuje w chwili wpisa- nia do Rejestru Uczestników liczby Jednostek Uczestnictwa nabytych przez Uczestnika. Subfundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa po cenie zbycia z Dnia Wyceny, w którym nastpuje zbycie Jednostek Uczestnictwa. Za wpat dokonan w walucie polskiej Jednostki Uczestnictwa s zbywane po cenie wyraonej w walucie polskiej, a za wpat dokonan w walucie obcej Jednostki Uczestnictwa s zbywane po cenie wyraonej w tej walucie obcej. Fundusz dooy stara, aby zbycie Jednostek Uczestnictwa nastpio nie póniej ni w najbliszym Dniu Wyceny nastpujcym po dniu, w którym: 1) Agent Transferowy otrzyma zlecenie otwarcia Rejestru oraz
nastpi uznanie rachunku bankowego Funduszu kwot rodków pieninych wpaconych przez Uczestnika albo
2) nastpi uznanie rachunku bankowego Funduszu kwot rodków pieninych wpaconych przez Uczestnika, w przypadku gdy Uczestnik posiada otwarty Rejestr, albo
3) nastpi wyjanienie nieprawidowoci w wypenieniu zlecenia otwarcia rejestru lub dokumentu wpaty, – z zastrzeeniem, e zbycie Jednostek Uczestnictwa nie moe na-
stpi wczeniej ni najbliszym Dniu Wyceny nastpujcym po dniu, w którym nastpi uznanie rachunku bankowego Funduszu kwot rodków pieninych wpaconych przez Uczestnika.
Zdanie poprzednie nie ma zastosowania do zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii I i K, jak równie do zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii E, F, S, T i W oferowanych w ramach IKE lub IKZE. W takim wypadku Fundusz dooy stara, aby zbycie Jednostek Uczestnictwa kategorii I, K, E, F, S, T i W nastpio nie póniej ni w najbliszym Dniu Wyceny nastpujcym po dniu, w którym Agent Transferowy otrzyma informacj o wpyniciu rodków pieninych na rachunek bankowy Funduszu. Okres od dnia dokonania przez Inwestora lub Uczestnika wpaty na rachunek Subfunduszu rodków pieninych na nabycie Jednostek Uczestnictwa (uznania rachunku bankowego) do dnia zbycia Jedno- stek Uczestnictwa nie moe przekroczy 7 dni, chyba e opónienie jest nastpstwem okolicznoci, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialnoci. W przypadku dokonania przez Inwestora lub Uczestnika wpaty do Subfunduszu za porednictwem Dystrybutora termin zbycia Jednostek Uczestnictwa, o którym mowa w zdaniu poprzednim, liczony jest od dnia przyjcia wpaty przez Dystrybutora. Zlecenie nabycia Jednostek Uczestnictwa jest realizowane do wysokoci kwoty wpaty. Nabywca Jednostek Uczestnictwa nabywa tak
ilo Jednostek Uczestnictwa, która stanowi iloraz kwoty rodków wpaconych przez Uczestnika do Subfunduszu i Wartoci Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostk Uczestnictwa w Dniu Wyceny. Kwot rodków wpaconych przez Uczestnika do Subfunduszu, na podstawie której nastpuje nabycie przez Uczestnika Jednostek Uczestnictwa, ustala si po pomniejszeniu wpaty dokonanej przez Uczestnika o Opa- t Dystrybucyjn, Opat za Konwersj oraz Opat za Zamian. Jednostki Uczestnictwa s przydzielane z dokadnoci do szeciu miejsc po przecinku. Dystrybutorzy Subfundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa za porednictwem Dystry- butorów wskazanych w Rozdziale V Prospektu. Nie wszyscy Dystrybutorzy porednicz w zbywaniu i odkupywaniu Jednostek Uczestnictwa wszystkich Funduszy Inwestycyjnych NN lub Subfunduszy. Przed dokonaniem Wpaty Bezporedniej Inwestor/ Uczestnik powinien sprawdzi czy Dystrybutor, który otworzy mu Rejestr, poredniczy w zbywaniu i odkupywaniu Jednostek Uczestnic- twa Funduszu lub Subfunduszu. Jeeli Dystrybutor nie poredniczy w zbywaniu i dokupowaniu Jednostek Uczestnictwa Funduszu lub Subfunduszu, Wpata Bezporednia na rachunek tego Funduszu lub Subfunduszu moe zosta odrzucona. Dystrybutorzy przyjmuj i przekazuj zlecenia i dyspozycje dotyczce Rejestrów otwartych za ich porednictwem. Niektórzy Dystrybutorzy przyjmuj i przekazuj równie zlecenia i dyspozycje dotyczce Re- jestrów otwartych za porednictwem niektórych innych Dystrybu- torów, zgodnie z informacjami zawartymi w Rozdziale V Prospektu. Uczestnicy mog skada zlecenia i dyspozycje za porednictwem Dystrybutora, który przyj zlecenie otwarcia danego Rejestru. Zlecenia i dyspozycje dotyczce Rejestrów otwartych za porednictwem niektórych Dystrybutorów mog zosta przyjte równie przez niektórych innych Dystrybutorów. Skadajc zlecenia i dyspozycje za porednictwem danego Dystrybu- tora, Inwestorzy i Uczestnicy powinni sprawdzi, czy dany Dystry- butor przyjmuje zlecenia i dyspozycje dotyczce Rejestrów, które nie zostay otwarte za jego porednictwem. Jeeli dany Dystrybutor przyjmuje wycznie zlecenia i dyspozycje dotyczce Rejestrów otwartych za jego porednictwem, wówczas moe on odmówi przyjcia zlecenia lub dyspozycji lub zoone za jego porednictwem zlecenia i dyspozycje dotyczce Rejestrów otwartych za porednictwem innych Dystrybutorów mog nie zosta zrealizowane. Jeeli dany Dystrybutor przyjmuje wycznie zlecenia i dyspozycje dotyczce Rejestrów otwartych za jego porednictwem, wówczas zlecenie otwarcia Rejestru zoone za porednictwem tego Dystrybutora jest skuteczne wycznie wobec Funduszy lub Subfunduszy, dla których ten Dystrybutor poredniczy w zbywaniu i odkupywaniu Jednostek Uczestnictwa. Zgodnie z informacjami zawartymi w Rozdziale V Prospektu, otwarcie Rejestru za porednictwem niektórych Dystrybutorów lub przyjcie przez niektórych Dystrybutorów zlece i dyspozycji dotyczcych Rejestrów otwartych za porednictwem innych Dystrybutorów, moe by uzalenione od podpisania z tym Dystrybutorem umowy o wspóprac lub zostania jego klientem. Dystrybutorzy mog zawiera z Uczestnikami, którzy otworzyli Rejestry za ich porednictwem, umowy, w tym umowy o obsug za porednictwem telefonu lub Internetu oraz umowy przewi- dujce wypacanie przez Dystrybutora wiadcze na rzecz Uczestnika. Zlecenia, dyspozycje i inne owiadczenia woli Inwestorów i Uczest- ników mog by skadane Dystrybutorowi w sposób ustalony przez Fundusz z Dystrybutorem lub w umowach zawartych pomidzy
Dystrybutorem a Inwestorem, w szczególnoci w umowie o przyjmowanie i przekazywanie zlece nabycia lub zbycia instrumentów finansowych (w przypadku Dystrybutorów bdcych firmami inwestycyjnymi lub bankami, o których mowa w art. 70 ust. 2 Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi) lub w regulaminie wewntrz- nym Dystrybutora okrelajcym sposób i warunki prowadzenia dziaalnoci w zakresie porednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych (w przypadku Dys- trybutorów, o których mowa w art. 32a Ustawy o funduszach inwestycyjnych). Zlecenia, dyspozycje i inne owiadczenia woli Inwestorów i Uczestników mog by skadane Dystrybutorowi w szczególnoci: osobicie, za porednictwem poczty, za pomoc elektronicznych noników informacji (w tym Internetu) lub telefonicznie. Zlecenia, dyspozycje i inne owiadczenia woli zoone za pomoc elektronicznych noników informacji, w tym zlecenie otwarcia Rejestru, zastpu- j zoenie tych zlece i dyspozycji w formie pisemnej. W zalenoci od sposobu przyjmowania i przekazywania zlece i dyspozycji przez danego Dystrybutora, okres od zoenia zlecenia lub dyspozycji do ich otrzymania przez Agenta Transferowego moe by róny. Uzyskane przez Uczestnika za porednictwem Dystrybutora dane na temat Rejestru mog by nieaktualne, np. mog nie uwzgldnia rozlicze niektórych transakcji oraz korekt. Ostateczn weryfika- cj zlecenia wykonuje Agent Transferowy, prowadzcy Rejestry i rozliczajcy zlecenia Uczestników Funduszy Inwestycyjnych NN na zlecenie Funduszy Inwestycyjnych NN. Maoletni; Wspólne Rejestry Maeskie Uczestnikami Funduszu mog by osoby maoletnie. Osoba maoletnia, która nie ukoczya 13 lat, moe skada zlecenia jedynie przez przedstawiciela ustawowego, za po ukoczeniu 13 lat za zgod przedstawiciela ustawowego. Fundusz przyjmuje, e nabycie Jednostek Uczestnictwa jest czynnoci nieprzekraczajc zwykego zarzdu majtkiem maoletniego. Maonkowie pozostajcy we wspólnoci majtkowej maeskiej mog nabywa Jednostki Uczestnictwa na Wspólny Rejestr Mae- ski (WRM). Otwarcie WRM nastpuje po zoeniu przez maonków owiadczenia, e pozostaj w ustawowej wspólnoci majtkowej maeskiej i akceptuj zasady prowadzenia WRM okrelone w statucie Funduszu. Moliwo otwarcia WRM moe zosta ograniczona w przypadku skadania zlecenia otwarcia Rejestru za porednictwem Dystry- butorów prowadzcych dziaalno w zakresie porednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych za pomoc elektronicznych noników informacji (w tym Internetu).
3.0.6.2 Odkupywania Jednostek Uczestnictwa Zasady ogólne Subfundusz odkupuje Jednostki Uczestnictwa bez ogranicze, z tym e odkupienie Jednostek Uczestnictwa kategorii innej ni A moe podlega szczególnym warunkom okrelonym w Umowie Dodat- kowej zawartej z Subfunduszem lub wywoa dodatkowe skutki zgodnie z warunkami zawartymi w odpowiedniej umowie. Jednostki Uczestnictwa zbyte za wpaty dokonane w walucie polskiej odkupywane s po cenie wyraonej w walucie polskiej, a Jednostki Uczestnictwa zbyte za wpaty dokonane w walucie obcej s odkupywane po cenie wyraonej w tej walucie obcej. Podstaw odkupienia Jednostek Uczestnictwa stanowi prawidowo wypenione zlecenie odkupienia zoone przez Uczestnika Funduszu za porednictwem Dystrybutora lub przekazane w inny udostpnio-
ny przez Fundusz sposób. Zlecenie odkupienia Zlecenie odkupienia Jednostek Uczestnictwa moe zawiera dyspozycj odkupienia okrelonej liczby Jednostek Uczestnictwa okrelonej kategorii lub odkupienia takiej liczby Jednostek Uczestnictwa okrelonej kategorii, w wyniku której wypacona zostanie okrelona kwota rodków pieninych (z zastrzeeniem, e w przypadku koniecznoci pobrania podatku, kwota podana przez Uczestnika jest traktowana jako kwota brutto – przed pobraniem podatku), odkupienie wszystkich posiada- nych Jednostek Uczestnictwa okrelonej kategorii. W przypadku zlece odkupienia skadanych za pomoc elektronicznych noników informacji (w tym Internetu) zakres udostpnionych dyspozycji odkupienia moe si ogranicza tylko do niektórych z wyej wymienionych sposobów okrelenia wartoci rodkow podlegajcych odkupieniu. Dokument zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa wypeniony w sposób nieprawidowy lub nieczytelny, albo w inny sposób wywoujcy wtpliwoci co do treci lub autentycznoci, moe nie by uznany za wane zlecenie odkupienia Jednostek Uczestnictwa. W przypadku drobnych nieprawidowoci w wypenieniu dokumentu, jeeli moliwe bdzie ustalenie Subfunduszu, Rejestru, kategorii oraz liczby Jednostek Uczestnictwa, których dotyczy zlecenie, Fundusz dooy naleytej starannoci w celu zrealizowania takiego zlecenia zgodnie z zamiarem Uczestnika. Uczestnik zobowizany jest podawa Numer Uczestnika lub numer Rejestru na zleceniu odkupienia Jednostek Uczestnictwa. Fundusz ma prawo do odrzucenia zlecenia, które nie zawiera lub zawiera nieprawidowy Numer Uczestnika lub numer Rejestru. Odkupienie Jednostek Uczestnictwa Odkupywanie Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz nastpuje w Dniu Wyceny. Odkupienie Jednostek Uczestnictwa nastpuje w chwili wpi- sania do Rejestru liczby odkupionych Jednostek Uczestnictwa i kwoty nalenej Uczestnikowi z tytuu odkupienia tych Jednostek Uczestnictwa. Z chwil odkupienia Jednostki Uczestnictwa s umarzane z mocy prawa. Subfundusz odkupuje Jednostki Uczestnictwa po cenie odkupienia z Dnia Wyceny, w którym nastpuje odkupienie Jednostek Uczestnictwa. Fundusz dooy stara, aby odkupienie Jednostek Uczestnictwa nastpio nie póniej ni w najbliszym Dniu Wyceny nastpujcym po dniu, w którym: 1) Agent Transferowy otrzyma prawidowo wypenione zlecenie
odkupienia Jednostek Uczestnictwa albo 2) nastpi wyjanienie nieprawidowoci w wypenieniu zlecenia
odkupienia Jednostek Uczestnictwa, – z zastrzeeniem, e odkupienie Jednostek Uczestnictwa nie
moe nastpi wczeniej ni w najbliszym Dniu Wyceny, nastpujcym po dniu, w którym Agent Transferowy otrzyma zlecenie odkupienia Jednostek Uczestnictwa.
Okres od zoenia przez Uczestnika zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa, do dnia odkupienia Jednostek Uczestnictwa nie moe przekroczy 7 dni, chyba e opónienie jest nastpstwem okolicznoci, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialnoci. Opata Umorzeniowa Od kwoty wypaty z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa moe zosta pobrana Opata Umorzeniowa zgodnie z zasadami opisanymi w Prospekcie. Opata umorzeniowa pobierana jest w walucie, w któ- rej odkupywane s Jednostki Uczestnictwa poszczególnych Subfun- duszy, ze rodków z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa. Realizacja zlecenia odkupienia W przypadku, gdy: liczba Jednostek Uczestnictwa okrelona przez
Uczestnika w zleceniu odkupienia jest wiksza od aktualnego salda niezablokowanych Jednostek Uczestnictwa, lub kwota okrelona w zleceniu jest wysza ni moliwa do uzyskania z tytuu odkupienia wszystkich niezablokowanych Jednostek Uczestnictwa, lub w wyniku realizacji zlecenia odkupienia Uczestnik posiadaby mniej ni jedn Jed- nostk Uczestnictwa nieobjt blokad – odkupione zostaj wszystkie niezablokowane Jednostki Uczestnictwa okrelonej kategorii. Jednostki Uczestnictwa podlegaj odkupieniu w kolejnoci okrelonej wedug metody HIFO, co oznacza, e jako pierwsze odkupywane s Jednostki Uczestnictwa zapisane wedug najwyszej Wartoci Ak- tywów Netto Subfunduszu na Jednostk Uczestnictwa w Rejestrze, identyfikowanym wedug Numeru Uczestnika. W uzasadnionych przypadkach i za zgod Towarzystwa, na danie Uczestnika, z którym Towarzystwo zawaro umow o premi inwestycyjn, moe zosta zrealizowane zlecenie odkupienia okrelonej przez Uczestnika czci lub caoci Jednostek Uczestnictwa i jednoczesnego nabycia Jednostek Uczestnictwa w tym samym Subfunduszu za kwot rodków pieninych pochodzcych z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa, z uwzgldnieniem potrce wynikajcych z obowizu- jcych przepisów podatkowych i nalenych opat manipulacyjnych, bez postawienia rodków pieninych pochodzcych z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa do dyspozycji Uczestnika. Nabycie Jednostek Uczestnictwa nastpuje bez koniecznoci poinformowania Agenta Transferowego przez Depozytariusza o uznaniu rachunku bankowego Funduszu kwot rodków pieninych pochodzc z odkupienia Jednostek Uczestnictwa. Dzie Wyceny, w którym nastpuje realizacja zlecenia, o którym mowa w niniejszym akapicie, stanowi jednoczenie Dzie Wyceny, w którym do Rejestru wpisana zostanie liczba odkupionych Jednostek Uczestnictwa i kwota nalena Uczestnikowi z tytuu odkupienia tych Jednostek Uczestnictwa oraz Dzie Wyceny, w którym do Rejestru Uczestników wpisana zostanie liczba Jednostek Uczestnictwa nabytych przez Uczestnika. W przypadku, gdy Fundusz jest zobowizany do naliczenia i pobrania podatku od dochodów Uczestników, Fundusz ustala dochód Uczestnika i naleny podatek w walucie polskiej, Fundusz pomniejsza kwot nalen Uczestnikowi z tytuu odkupienia Jedno- stek Uczestnictwa wypacan w walucie obcej o kwot stanowic równowarto naliczonego podatku. Zamknicie Rejestru Uczestnik, od którego Fundusze Inwestycyjne NN odkupiy wszystkie Jednostki Uczestnictwa, moe w terminie 12 miesicy od odkupienia ostatnich Jednostek Uczestnictwa naby Jednostki Uczestnictwa poprzez Wpat Bezporedni. Rejestr jest zamykany po 12 miesicach od odkupienia od Uczestnika wszystkich Jednostek Uczestnictwa wszystkich Subfunduszy oraz wszystkich Jednostek Uczestnictwa Funduszy Inwestycyjnych NN bd na danie Uczestnika. Maoletni Osoba maoletnia, która nie ukoczya 13 lat, moe skada zlecenia jedynie przez przedstawiciela ustawowego, za po ukoczeniu 13 lat za zgod przedstawiciela ustawowego. Fundusz przyjmuje, e czynnoci nieprzekraczajc zwykego zarzdu majtkiem maoletniego jest zoenie zlecenia odkupienia do kwoty 2000 zotych w okresie kolejnych 30 dni. Fundusz moe przyj zlecenie odkupienia na wysz kwot jeeli rodki z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnic- twa zostan wypacone na rachunek bankowy prowadzony przez Depozytariusza na imi maoletniego.
3.0.6.3 Konwersji Jednostek Uczestnictwa Funduszu na jednostki uczestnictwa innego funduszu oraz wysoko opat z tym zwizanych Zlecenie konwersji Uczestnik ma prawo na podstawie jednego zlecenia dokona Kon- wersji Jednostek Uczestnictwa nabytych za wpat dokonan w walucie polskiej pomidzy Funduszami Inwestycyjnymi NN. Konwersji dokonuje si przez odkupienie Jednostek Uczestnictwa w Subfun- duszu (Subfunduszu ródowym) i zbycie jednostek uczestnictwa innego funduszu zarzdzanego przez Towarzystwo lub subfunduszu wydzielonego w ramach innego funduszu zarzdzanego przez Towa- rzystwo (funduszu docelowym) lub Subfunduszu stosujcego zasady i ograniczenia inwestycyjne okrelone dla funduszu inwestycyjnego zamknitego za rodki pienine uzyskane z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa w Subfunduszu ródowym. Jeeli jest to niezbdne Fundusz przekazuje dane Uczestnika do funduszu doce- lowego. Na dzie sporzdzenia Prospektu funduszem docelowym moe by Fundusz Inwestycyjny NN. Na zasadach okrelonych w regulaminie lub Umowie Dodatkowej lub innej umowie stanowicej podstaw funkcjonowania danego Programu, Fundusz wraz z innymi funduszami inwestycyjnymi zarzadzanymi przez Towarzystwo moe udostpni Uczestnikom Programu moliwo zoenia staego zlecenia konwersji Jednostek Uczestnictwa nabywanych w ramach Programów bdce podstaw dokonywania przez Fundusz i inne fundusze inwestycyjne zarzdzane przez Towarzystwo szeregu konwersji Jednostek Uczestnictwa w celu uzyskana alokacji skadek lub zgromadzonych w ramach Progra- mu rodków, przewidzianej z góry dla danego okresu w momencie skadania zlecenia. Stae zlecenie konwersji moe by skadane cznie ze staym zleceniem zamiany, o którym mowa w punkcie 3.0.6.5. Konwersja moe by dokonana wycznie w ramach jednej kategorii Jednostek Uczestnictwa. Konwersja Jednostek Uczestnictwa kategorii innej ni A i A1 moe podlega ograniczeniom zawartym w Umowie Dodatkowej. Jednostki Uczestnictwa nabyte za wpat dokonan w walucie obcej nie podlegaj konwersji. W zakresie nieopisanym w niniejszym punkcie do konwersji stosuje si odpowiednio zasady dotyczce zbywania i odkupywania Jedno- stek Uczestnictwa. W przypadku zoenia w tym samym dniu kilku zlece tego samego rodzaju dotyczcych Rejestrów w ramach tego samego Numeru Uczestnika, zlecenia zostan zrealizowane w kolejnoci losowej. W uzasadnionych przypadkach i za zgod Towarzystwa, zlecenia Uczestnika, z którym Towarzystwo zawaro umow o premi inwestycyjn, mog zosta zrealizowane w kolejnoci zoenia. Realizacja zlecenia konwersji Okres pomidzy zoeniem zlecenia konwersji a dniem jego realizacji nie powinien by duszy ni 7 dni, chyba e opónienie jest nastpstwem okolicznoci, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialnoci. W przypadku staego zlecenia konwersji, termin realizacji zlecenia wskazany w zdaniu poprzednim liczony jest kadorazowo od dnia, w którym powinno ono zosta wykonane najwczeniej zgodnie z treci tego zlecenia. Opaty Dokonanie konwersji podlega Opacie Dystrybucyjnej oraz Opacie za Konwersj, o których mowa w Prospekcie. Maoletni Osoba maoletnia, która nie ukoczya 13 lat, moe skada zlecenia
jedynie przez przedstawiciela ustawowego, za po ukoczeniu 13 lat za zgod przedstawiciela ustawowego. Fundusz przyjmuje, e konwersja Jednostek Uczestnictwa jest czynnoci nieprzekraczajc zwykego zarzdu majtkiem maoletniego.
3.0.6.4 Wypat kwot z tytuu odkupienia Jednostek Uczest- nictwa lub wypat dochodów Funduszu Fundusz dokonuje wypaty rodków z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu przez zoenie polecenia przelewu rod- ków pieninych. Przelew rodków pieninych z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa zbywanych w euro nastpuje z zastoso- waniem opcji kosztowej SHA, oznaczajcej, e nadawca i odbiorca przelewu ponosz koszty okrelone przez bank prowadzcy ich rachunek bankowy. Wypata jest dokonywana na rachunek bankowy Uczestnika wskazany w Rejestrze, chyba e w zleceniu odkupienia zosta wskazany inny rachunek bankowy Uczestnika. W przypadku zlece odkupienia Jednostek Uczestnictwa zbywanych w euro wskazanie przez Uczestnika rachunku bankowego prowadzonego w innej walucie ni euro skutkuje przewalutowaniem rodków z tytuu odkupienia tych Jednostek Uczestnictwa przez bank prowadzcy ten rachunek oraz moe skutkowa naoeniem przez ten bank okrelonych opat. Fundusz nie weryfikuje w jakiej walucie prowadzony jest rachunek bankowy Uczestnika na który ma zosta dokonany przelew rodków pieninych z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa. Wypata moe by dokonana na rachunek pieniny Uczestnika prowadzony przez dom maklerski. Wypata moe by dokonana na rachunek przedstawiciela ustawowego osoby maoletniej, a w przypadku WRM wypata moe zosta dokonana na rachunek jednego z maonków. Wypata moe by dokonana na rachunek bankowy Uczestnika za porednictwem Dystrybutora uprawnionego zgodnie z obowizujcymi przepisami prawa do przyjmowania i przekazywania wypat, jeeli Uczestnik wyrazi tak wol, a Dystrybutor w uzgod- nieniu z Funduszem udostpnia tak moliwo. W uzasadnionych przypadkach i za zgod Towarzystwa, wypat w gotówce w Punkcie Obsugi Funduszu Dystrybutora uprawnionego do przyjmowania i przekazywania wypat moe odebra wycznie Uczestnik, lub Fun- dusz moe przekaza wypat przekazem pocztowym. Na zasadach okrelonych w umowie PPE, umowie PPI, Umowie (regulaminie) IKE lub Umowie (regulaminie) IKZE, wypata w ramach danego PPE, PPI, IKE lub IKZE moe nastpowa równie przekazem pocztowym. Za wyjtkiem wypat dokonywanych w ramach PPE, PPI, IKE oraz IKZE, maksymalna wysoko wypat dokonywanych przekazem pocztowym wynosi 2.000 z. W przypadku zlece odkupienia zoonych za porednictwem ING Banku lskiego S.A. wypata rodków z tytuu odkupienia w gotówce nie jest moliwa (Fundusz ustala, e maksymalna wysoko wypat dokonywanych w gotówce wynosi 0 z). Jeeli Uczestnik nie okreli sposobu wypaty i przy zachowaniu naleytej starannoci nie jest moliwe ustalenie sposobu wypaty, Fundusz nabdzie dla Uczestnika Jednostki Uczestnictwa kategorii A NN Parasol FIO Subfunduszu Konserwatywnego (dawniej NN Parasol FIO Subfunduszu Gotówkowego) za kwot rodków z tytuu odkupienia. W sytuacji, o której mowa w zdaniu poprzednim, w przypadku wypaty rodków z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa NN Subfunduszu Stabilnego Globalnej Alokacji EUR (L) Fundusz nabdzie dla Uczest- nika Jednostki Uczestnictwa kategorii A NN Subfunduszu Stabilnego Globalnej Alokacji EUR (L). Jednostki Uczestnictwa zostan zapisane na dotychczasowym Rejestrze. Fundusz dooy naleytej starannoci
w celu niezwocznego zawiadomienia Uczestnika o tym fakcie. Fundusz dokonuje wypaty niezwocznie po odkupieniu Jednostek Uczestnictwa, z tym e okres pomidzy Dniem Wyceny przyjtym za dzie rozliczenia zlecenia odkupienia a dniem zoenia przez Fundusz dyspozycji przelewu rodków pieninych przeznaczonych na wypat bdzie nie krótszy ni 1 dzie i nie duszy ni 5 dni, z zastrzeeniem zdania nastpnego, chyba e opónienie jest nastpstwem okolicznoci, za które Fundusz nie ponosi odpowiedzialnoci. W przypadku Subfunduszy, które zgodnie z polityk inwestycyjn in- westuj wikszo Aktywów w jednostki uczestnictwa innych funduszy inwestycyjnych otwartych lub tytuy uczestnictwa funduszy zagranicznych i instytucji wspólnego inwestowania majcych siedzib za granic, okres pomidzy Dniem Wyceny przyjtym za dzie rozliczenia zlecenia odkupienia a dniem zoenia przez Fundusz dyspozycji przelewu rodków pieninych przeznaczonych na wypat bdzie nie krótszy ni 1 dzie i nie duszy ni 7 dni, chyba e opónienie jest nastpstwem okolicznoci, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialnoci. Wypata z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa kategorii I i K nastpuje wycznie w formie Wypaty, Wypaty Transferowej, Zwro- tu lub Czciowego Zwrotu, przy czym forma Czciowego Zwrotu udostpniona jest jedynie w ramach IKE. Wypata z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa kategorii E, F, S, T i W zbywanych w ramach IKE lub IKZE nastpuje wycznie w formie Wy- paty, Wypaty Transferowej, Zwrotu lub Czciowego Zwrotu, przy czym forma Czsciowego Zwrotu udostpniona jest jedynie w ramach IKE. Moment wpynicia rodków wypacanych przez Fundusz na rachunek bankowy Uczestnictwa zaley od procedur banku prowadzcego rachunek Uczestnika. Dochody osignite w wyniku dokonanych inwestycji powikszaj warto Aktywów Funduszu i Aktywów Subfunduszu, a tym samym zwikszaj odpowiednio warto Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostk Uczestnictwa. Statut Funduszu nie przewiduje wypacania dochodów bez odkupywania Jednostek Uczestnictwa.
3.0.6.5 Zamiany Jednostek Uczestnictwa zwizanych z jednym Subfunduszem na Jednostki zwizane z innym Subfun- duszem oraz wysoko opat z tym zwizanych Zlecenie zamiany Uczestnik ma prawo na podstawie jednego zlecenia dokona zamiany Jednostek Uczestnictwa pomidzy Subfunduszami. Zamiany dokonuje si przez jednoczesne odkupienie Jednostek Uczestnictwa w jednym Subfunduszu (Subfunduszu ródowym) i zbycie Jednostek Uczest- nictwa w innym Subfunduszu za rodki pienine uzyskane z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa w Subfunduszu ródowym. Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu stosujcego zasady i ograniczenia inwestycyjne okrelone dla funduszu inwestycyjnego otwartego nie mog by zamieniane na Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu stosujcego zasady i ograniczenia inwestycyjne okrelone dla funduszu inwestycyjnego zamknitego. Dokonanie zamiany podlega Opacie Dystrybucyjnej oraz Opacie za Zamian. Na zasadach okrelonych w regulaminie lub Umowie Dodatkowej lub innej umowie stanowicej podstaw funkcjonowania danego Programu, Fundusz wraz z innymi funduszami inwestycyjnymi zarzadzanymi przez Towarzystwo moe udostpni Uczestnikom Programu moliwo zoenia staego zlecenia zamiany Jednostek Uczestnictwa nabywanych w ramach Programów bdce podstaw dokonywania przez Fundusz i inne fundusze inwestycyjne zarzdzane
przez Towarzystwo szeregu zamian Jednostek Uczestnictwa w celu uzyskana alokacji skadek lub zgromadzonych w ramach Programu rodków, przewidzianej z góry dla danego okresu w momencie skadania zlecenia. Stae zlecenie zamian moe by skadane cznie ze staym zleceniem konwersji, o którym mowa w punkcie 3.0.6.3. Zamiana moe by dokonana wycznie w ramach jednej kategorii Jednostek Uczestnictwa. Zamiana Jednostek Uczestnictwa kategorii innej ni A i A1, moe podlega ograniczeniom zawartym w Umowie Dodatkowej. Jednostki Uczestnictwa nabyte za wpat dokonan w walucie obcej nie podlegaj zamianie. W zakresie nieopisanym w niniejszym punkcie do zamiany stosuje si odpowiednio zasady dotyczce zbywania i odkupywania Jedno- stek Uczestnictwa. W przypadku zoenia w tym samym dniu kilku zlece tego samego rodzaju dotyczcych Rejestrów w ramach tego samego Numeru Uczestnika, zlecenia zostan zrealizowane w kolejnoci losowej. W uzasadnionych przypadkach i za zgod Towarzystwa, zlecenia Uczestnika, z którym Towarzystwo zawaro umow o premi inwestycyjn, mog zosta zrealizowane w kolejnoci zoenia. Realizacja zlecenia zamiany Okres pomidzy zoeniem zlecenia zamiany a dniem jego realizacji nie powinien by duszy ni 7 dni, chyba e opónienie jest nastpstwem okolicznoci, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialnoci. W przypadku staego zlecenia zamiany, termin realizacji zlecenia wskazany w zdaniu poprzednim liczony jest kadorazowo od dnia, w którym powinno ono zosta wykonane najwczeniej zgodnie z treci tego zlecenia. Maoletni Osoba maoletnia, która nie ukoczya 13 lat, moe skada zlecenia jedynie przez przedstawiciela ustawowego, za po ukoczeniu 13 lat za zgod przedstawiciela ustawowego. Fundusz przyjmuje, e zamiana Jednostek Uczestnictwa jest czynnoci nieprzekraczajc zwykego zarzdu majtkiem maoletniego.
3.0.6.6 Speniania wiadcze nalenych z tytuu nieterminowych realizacji zlece Uczestników Funduszu oraz bdnej wyceny aktywów netto na Jednostk Uczestnictwa W przypadku nieterminowych realizacji prawidowo zoonych zlece nabycia Jednostek Uczestnictwa, Towarzystwo podejmie dziaania aby liczba Jednostek Uczestnictwa na Rejestrze bya taka, jakby zlecenie nabycia zostao zrealizowane terminowo. W przypadku nieterminowych realizacji prawidowo zoonych zlece odkupienia Jednostek Uczestnictwa, Towarzystwo podejmie dziaania aby w su- mie Uczestnik otrzyma tak kwot jak w przypadku, gdyby zlecenie odkupienia zostao zrealizowane terminowo. W przypadku nieterminowych wypat rodków pieninych z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa, Towarzystwo podejmie dziaania aby wypaci Uczestnikowi odsetki ustawowe od wypacanej kwoty, za okres opónienia. Powysze zasady bd stosowane w przypadku braku winy za opó- nienie po stronie Uczestnika. Poprzez prawidowo zoone zlecenie rozumie si zlecenie przekazane do Agenta Transferowego w sposób i w treci pozwalajcej na jego bezzwoczn realizacj. W przypadku drobnych nieprawidowoci w zleceniu, Subfundusz dooy naleytej starannoci w celu zrealizowania zlecenia zgodnie z zamiarem Uczestnika. Okres od dnia dokonania przez Inwestora lub Uczestnika wpaty na rachunek Subfunduszu rod-
ków pieninych na nabycie Jednostek Uczestnictwa do dnia zbycia Jednostek Uczestnictwa oraz okres od zoenia przez Uczestnika zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa, do dnia odkupienia Jednostek Uczestnictwa nie moe jednak w takim wypadku przekroczy 7 dni. W przypadku wtpliwoci co do treci lub autentycznoci zlecenia zawinionej przez Uczestnika (Inwestora), jeeli w ww. 7-dniowym terminie nie uda si jednoznacznie ustali treci zlecenia, Subfun- dusz moe anulowa zlecenie i dokona zwrotu wpaty (w przypadku zlecenia nabycia). Jeeli Subfundusz nie anuluje zlecenia i po ww. terminie wtpliwoci zostan wyjanione Subfundusz moe zrealizowa zlecenie, jednake Uczestnik nie jest uprawniony do wiadcze z tytuu nieterminowej realizacji zlece. W przypadku wtpliwoci co do treci lub autentycznoci zlecenia nie zawinionej przez Uczestnika (Inwestora), jeeli w ww. 7-dniowym terminie nie uda si jednoznacznie ustali treci zlecenia, wyjanianie jest kontynuowane i Subfundusz realizuje zlecenie po wyjanieniu wtpliwoci, a Uczestnik (Inwestor) jest uprawniony do wiadcze z tytuu nieterminowej realizacji zlece. Zlecenie nie jest realizowane, jeeli Uczestnik (Inwestor) zada jego anulowania. Jeeli w terminie 30 dni nie uda si jednoznacznie ustali treci zlecenia, Subfunduszy moe anulowa zlecenie w kadym przypadku i dokona zwrotu wpaty (w przypadku zlecenia nabycia). Powysze zasady nie bd stosowane w przypadku opónie zawi- nionych przez podmioty, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialnoci lub podmioty ponoszce odpowiedzialno solidarn z Towarzystwem. W takich przypadkach Towarzystwo podejmie dziaania aby wiadczenia z tytuu nieterminowej realizacji zlece zostay spenione w sposób jak najbardziej zbliony do powyszych zasad. W przypadku bdnej wyceny Aktywów Netto na Jednostk Uczestnictwa, Towarzystwo podejmie dziaania aby liczba Jednostek Uczestnictwa na Rejestrze bya taka, jakby zlecenie nabycia zostao rozliczone po prawidowej wycenie Aktywów Netto na Jednostk Uczestnictwa. Ponadto, w przypadku odkupienia Jednostek Uczest- nictwa Towarzystwo podejmie dziaania, aby Uczestnik uzyska tak kwot, jakby zlecenie zostao rozliczone po prawidowej wycenie Aktywów Netto na Jednostk Uczestnictwa.
3.0.7 skrelony
3.0.8 skrelony
3.0.9 Wskazanie okolicznoci, w których

NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty

Documents

Transcript of NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty