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宁波舜宇模具股份有限公司

2016 年年度报告公告编号：2017-022

—2016—

舜宇模具 NEEQ:831906

宁波舜宇模具股份有限公司（Ningbo Sunny Mould Co.,Ltd）

年度报告


2016 年年度报告公告编号：2017-022

公司年度大事记

PT.SUNNY MOULD INDONESIA 注册成立 2015 年年度权益分派

2016年 4月 11日，公司在印度尼西亚

雅加达投资设立的全资子公司正式注册

成立，名称“PT.SUNNY MOULD INDONESIA”

公司于 2016 年 5月 17日召开 2015

年年度股东大会，审议通过《2015

年年度权益分派预案》，于 2016年

7月 8日完成权益分派。

荣获中国精密注塑模具重点骨干企业进入创新层

2016年 6月，公司再次获得中国模具工业协会

颁发的“中国精密注塑模具重点骨干模具企业”

荣誉授牌。

2016年 6月 24日，全国中小企业股份

转让系统发布《关于正式发布创新层挂

牌公司名单的公告》，公司进入创新层。


2016 年年度报告公告编号：2017-022

目录

释义 ............................................................................................................... 1

第一节声明与提示 .......................................................................................... 2

第二节公司概况 .............................................................................................. 5

第三节会计数据和财务指标摘要...................................................................... 7

第四节管理层讨论与分析 .............................................................................. 10

第五节重要事项 ............................................................................................ 22

第六节股东变动及股东情况 .......................................................................... 26

第七节融资及分配情况 ................................................................................. 28

第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 ............................................... 31

第九节公司治理及内部控制 .......................................................................... 38

第十节财务报告 ............................................................................................ 45


2016 年年度报告公告编号：2017-022

1

释义

释义项目释义

公司、股份公司、舜宇模具指宁波舜宇模具股份有限公司

滁州舜宇、滁州公司指滁州舜宇模具有限责任公司

（原滁州浩博科技有限责任公司）

武汉舜宇、武汉公司指武汉舜宇模具有限责任公司

武汉舜宇通达指武汉舜宇通达汽车零部件有限公司

柳州舜宇、柳州公司指柳州舜宇模具有限责任公司

重庆舜宇、重庆公司指重庆舜宇模具有限责任公司（拟定名）

印尼舜宇、印尼公司指 PT.SUNNY MOULD INDONESIA

舜宇模具（印尼）有限公司

舜宇电子指宁波舜宇电子有限公司

会计师、会计师事务所指瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

股转公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司

报告期指 2016年度

元、万元指人民币元、人民币万元

公司章程指宁波舜宇模具股份有限公司章程

管理层指董事、监事、高级管理人员的统称

三会指股东大会、董事会、监事会

高级管理人员指本公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人


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2

第一节声明与提示

【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不

存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别

及连带责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务

报告的真实、完整。

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了瑞华审字【2017】33090015号标准无保留

意见审计报告。

事项是或否

是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、

准确、完整否

是否存在未出席董事会审议年度报告的董事否

是否存在豁免披露事项否


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重要风险提示表

重要风险事项名称重要风险事项简要描述

公司治理的风险

公司自 2015年 2 月挂牌以来，严格按照全国中小企业股份转让系统

公司的要求进行公司治理。但公司从“非公众公司”到“公众公司”

的角色转变，仍需要一定时间进行“规范改造”，公司管理层对于

新制度需要进一步学习、理解，来提升贯彻、执行水平。随着公司

的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增

加，对公司治理将会提出更高的要求。因此，短期内公司治理仍存

在不规范的风险。

高级管理人员、核心技

术人员流失及技术泄

密的风险

公司在发展过程中积累了丰富的经验和技术。这些经验和技术由相

关部门的高级管理人员及核心技术人员掌握，受内外部因素影响，

一旦上述人员发生离职的情况，仍有可能导致技术泄密，对公司经

营造成不利影响。

流动性风险

公司 2016年 12月 31日的流动比率和速动比率分别为 1.08、0.70，

均处于较低水平，这是因公司主营产品的销售周期较长，占用资金

量较大所致。随着公司各地区子公司的投资建设，公司生产和销售

规模不断扩大，公司的发展仍然面临着较大的流动性风险。

存货余额较高的风险

2016年存货余额为 7,933.52万元，存货余额较大、周转率较低。主

要因为公司所处行业的特殊性使产品从签订技术协议到客户验收、

产品交付客户、客户对样品测试周期较长，通常需要 6个月以上，

整个销售周期在 9-12个月。随着公司研发项目投入的不断增加、生

产经营规模的不断扩大，存货水平会持续升高，将对经营带来一定

影响。

借款担保终止或撤销

的风险

公司为满足资金需求和流动性的要求，由舜宇电子为本公司在中国

农业银行股份有限公司余姚支行的借款提供 7,800万元人民币的最

高额保证，担保期限自 2016年 6月 30日至 2017年 6月 29日。上

述担保存在舜宇电子终止或撤销的风险，可能在短期内对公司的流

动性产生不利影响。


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4

高新技术企业资质不

能获批的风险

公司于 2015年对高新技术企业证书重新申请认定并成功获批，有效

期三年，将于 2018年 10月 29日到期。到期后，公司需要重新申请

国家高新技术企业资质，但存在不能获批的风险。如公司未能通过

国家高新技术企业资质的审核，将不能享有国家高新技术企业的税

收优惠，会对公司的税负、盈利带来不利影响。

异地生产基地运营风

险

从 2015年开始至今，公司陆续在武汉、柳州、印尼等地新建生产基

地。各生产基地的陆续建设，是在客户有项目需求的前提下启动的，

有利于公司市场的开拓和业务的扩大，但同时，也存在一定的市场

风险、经营风险和管理风险。新工厂如何步入稳定运营轨道，消化

各项费用，保质保量实现稳定生产，实现较好的盈利，都将是面临

的风险与挑战。

本期重大风险是否发

生重大变化：否


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5

第二节公司概况

一、基本信息

公司中文全称宁波舜宇模具股份有限公司

英文名称及缩写 Ningbo Sunny Mould Co.,Ltd

证券简称舜宇模具

证券代码 831906

法定代表人倪文军

注册地址浙江省余姚市城区金舜东路 518 号

办公地址浙江省余姚市城区金舜东路 518 号

主办券商华龙证券股份有限公司

主办券商办公地址兰州市城关区东岗西路 638 号文化大厦 21 层

会计师事务所瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

签字注册会计师姓名徐殷鹏洪烨

会计师事务所办公地址北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔

5-11 层

注：公司于 2017 年 1 月 4 日召开 2017 年第一次临时股东大会，通过《关于公司与中信证券股份有限公司解除持

续督导协议的议案》和《关于公司与华龙证券股份有限公司签署持续督导协议的议案》，并于 2017年 1月 18 日

收到全国中小企业股份转让系统《关于对主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议无异议的函》，公司自

2017 年 1 月 18 日起变更主办券商为华龙证券股份有限公司。

二、联系方式

董事会秘书或信息披露负责人董云

电话 0086-574-62555858

传真 0086-574-62882302

电子邮箱 [email protected]

公司网址 www.sunnymould.com

联系地址及邮政编码浙江省余姚市城区金舜东路 518 号 315400

公司指定信息披露平台的网址 www.neeq.com.cn或www.neeq.cc

公司年度报告备置地浙江省余姚市城区金舜东路 518 号公司董事会办公室

三、企业信息

股票公开转让场所全国中小企业股份转让系统


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挂牌时间 2015-2-4

分层情况创新层

行业（证监会规定的行业大类） C35 专用设备制造业

主要产品与服务项目精密、多腔注塑模具和注塑产品的开发、生产和销售

普通股股票转让方式协议转让

普通股总股本（股） 55,770,000

做市商数量 0

控股股东倪文军

实际控制人倪文军

四、注册情况

项目号码报告期内是否变更

企业法人营业执照注册号 913302007369658252 是

税务登记证号码 913302007369658252 是

组织机构代码 913302007369658252 是

注：企业法人营业执照注册号、税务登记证号码、组织机构代码因三证合一变更。


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7

第三节会计数据和财务指标摘要

一、盈利能力单位：元

本期上年同期增减比例

营业收入 261,164,629.38 238,998,370.60 9.27%

毛利率% 29.63% 30.93% -

归属于挂牌公司股东的净利润 24,226,718.75 26,584,187.72 -8.87%

归属于挂牌公司股东的扣除非经常

性损益后的净利润 20,544,442.75 24,373,085.66 -15.71%

加权平均净资产收益率%（依据归

属于挂牌公司股东的净利润计算） 16.55% 24.45% -

加权平均净资产收益率%（依据归

属于挂牌公司股东的扣除非经常性

损益后的净利润计算）

14.03% 22.42% -

基本每股收益 0.50 0.61 -17.64%

二、偿债能力单位：元

本期期末上年期末增减比例

资产总计 373,340,918.13 258,352,031.48 44.51%

负债总计 215,780,891.91 124,078,069.25 73.91%

归属于挂牌公司股东的净资产 157,560,026.22 134,273,962.23 17.34%

归属于挂牌公司股东的每股净资产 3.26 2.78 17.27%

资产负债率%（母公司） 53.34% 44.50% -

资产负债率%（合并） 57.80% 48.03% -

流动比率 1.08 1.21 -10.70%

利息保障倍数 13.33 12.48 6.82%

三、营运情况单位：元


经营活动产生的现金流量净额 14,165,910.33 13,161,225.89 7.63%

应收账款周转率 2.72 3.82 -28.89%


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存货周转率 2.52 2.20 14.72%

四、成长情况


总资产增长率% 44.51% 13.93% -

营业收入增长率% 9.27% 33.15% -

净利润增长率% -8.87% 44.07% -

五、股本情况单位：股

本期期末上年期末增减比例

普通股总股本 48,300,000 48,300,000 -

计入权益的优先股数量 - - -

计入负债的优先股数量 - - -

六、非经常性损益单位：元

项目金额（元）

偶发的税收返还、减免 341,300.00

政府补助 3,545,596.11

非流动性资产处置损益 -147,301.00

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占

用费 424,006.56

其他 168,487.74

非经常性损益合计 4,332,089.41

减：所得税影响数 649,813.41

少数股东权益影响额（税后） -

非经常性损益净额 3,682,276.00

七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况

单位：元

科目 2016 年期末（2016 年期间） 2015 年期末（2015 年同期） 2014 年期末（2014 年同期）


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调整重述前调整重述后调整重述前调整重述后调整重述前调整重述后

预付款项 - - 5,763,482.84 2,346,581.85 - -

存货 - - 70,837,052.09 66,502,768.43 85,787,982.37 83,773,049.39

长期待摊费用 - - - 11,608,989.33 - 9,595,449.25

其他非流动资产 - - - 3,416,900.99 - -

应付账款 - - 39,850,966.22 42,112,157.80 - -

应交税费 - - 4,471,827.93 4,866,081.97 3,227,207.55 3,987,574.27

其他应付款 - - 4,880,876.63 2,890,772.26 2,360,124.75 2,670,845.46

盈余公积 - - 4,099,542.79 3,837,136.81 2,122,357.93 1,533,485.10

未分配利润 - - 44,386,955.34 51,258,725.74 19,879,888.06 26,978,189.73

营业成本 - - 167,155,011.71 165,071,702.17 127,450,332.77 126,731,405.11

销售费用 - - 4,108,992.07 6,458,478.71 4,248,971.01 8,014,623.51

所得税费用 - - 4,681,189.65 4,315,076.97 3,187,229.56 2,803,861.16

销售商品、提供

劳务收到的现

金

- - 239,247,662.49 153,599,674.97 195,116,039.13 150,725,608.52

购买商品、接受

劳务支付的现

金

- - 127,289,364.30 55,116,331.99 112,877,187.14 69,324,943.65

购建固定资产、

无形资产和其

他长期资产支

付的现金

- - 24,769,365.43 11,294,410.22 10,127,539.26 9,289,352.14

注：详见 2017 年 4 月 26 日在全国中小企业股份转让系统披露的《前期会计差错更正公告》（公告编号：2017-024）


2016 年年度报告公告编号：2017-022

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第四节管理层讨论与分析

一、经营分析

(一)商业模式

公司是专注于汽车行业的内外饰塑料件模具业务和汽车零部件业务的制造商，在细分市

场拥有良好的品牌信誉度和稳定的客户群体，目前已经是上海通用、北美通用、福特、一汽

大众、延锋、佛吉亚、挨驰等客户的模具供应商，也是通用、一汽轿车、马自达、长安、沃

尔沃、佛吉亚、延锋、江森、采埃孚、挨驰等客户的产品供应商。公司主要的经营模式是从

客户处承接模具和产品项目的开发业务，在对新产品、新项目开发后进行生产、销售，并拥

有独立的采购、生产和销售体系。公司依托模具和产品的开发制造实力，逐步提高汽车注塑

零部件业务量，提升公司在汽车产业链中的层级；另一方面通过自主研发，提高产品的标准

化程度，支持客户的平台化战略，提升公司在知名汽车零部件供应商全球采购体系的市场份

额。报告期内，公司商业模式未发生变化。

年度内变化统计：

事项是或否

所处行业是否发生变化否

主营业务是否发生变化否

主要产品或服务是否发生变化否

客户类型是否发生变化否

关键资源是否发生变化否

销售渠道是否发生变化否

收入来源是否发生变化否

商业模式是否发生变化否

(二)报告期内经营情况回顾

报告期内，公司坚持以汽车类产品为主营业务大方向不变，坚持“名配角”战略，实现

营业收入26,116.46万元，比上年同期增长9.27%；实现营业利润2,405.08万元，比上年同期减

少15.69%，其中，归属于挂牌公司股东的净利润为2,422.67万元，比上年同期减少8.87%。截

至2016年12月31日，公司总资产37,334.09万元，净资产15,756.00万元。


2016 年年度报告公告编号：2017-022

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1、主营业务分析

（1）利润构成

单位：元

项目

本期上年同期

金额变动比例占营业收

入的比重金额变动比例

占营业收入

的比重

营业收入 261,164,629.38 9.27% - 238,998,370.60 33.15% -

营业成本 183,776,072.48 11.33% 70.37% 165,071,702.17 30.25% 69.07%

毛利率% 29.63% - - 30.93% - -

管理费用 35,630,264.91 6.77% 13.64% 33,371,408.89 46.54% 13.96%

销售费用 9,142,915.53 41.56% 3.50% 6,458,478.71 -19.42% 2.70%

财务费用 2,049,378.55 -26.33% 0.78% 2,781,775.88 -21.07% 1.16%

营业利润 24,050,810.86 -15.69% 9.21% 28,527,206.12 74.28% 11.94%

营业外收入 4,075,421.18 38.16% 1.56% 2,949,734.77 -40.26% 1.23%

营业外支出 331,703.63 -42.58% 0.13% 577,676.20 1070.72% 0.24%

净利润 24,226,718.75 -8.87% 9.28% 26,584,187.72 44.07% 11.12%

项目重大变动原因：

1、营业税金及附加

2016 年，公司营业税金及附加 296.90 万元，较去年同期增加 72.69 万元，增长 32.42%，

主要原因是本年度公司应交增值税增长所致。

2、销售费用

2016 年，公司销售费用 914.29 万元，较去年同期增加 268.44 万元，增长 41.56%，主要

是因为运费及职工薪酬增加所致，运费较去年同期增加 220.31 万元，同比增长 62.95%，职工

薪酬较去年同期增加 24.74 万元，同比增长 11.12%。

3、资产减值损失

2016 年，资产减值损失 343.85 万元，较去年同期增加 291.64 万元，增长 558.63%，全部

为坏账损失，因为本报告期内的应收账款增加，导致计提坏账准备增加所致。

4、投资收益

2016 年，投资收益-10.77 万元，较去年同期减少 8.41 万元。主要是因为以权益法核算的

长期股权投资-武汉舜宇通达支付土地使用税 29.04 万元，影响投资收益 14.52 万元所致。

5、营业外收入


2016 年年度报告公告编号：2017-022

12

2016 年，公司营业外收入 407.54 万元，较去年同期增加 112.57 万元，增长 38.16%，主

要是因为政府补助增加，2016 年度政府补助 388.69 万元，较去年增加 108.60 万元。

7、营业外支出

2016 年，公司营业外支出 33.17 万元，较去年同期减少 24.60 万元，同比降低 42.58%，

主要是公司在本报告年度处置固定资产损失 16.73 万元，较去年同期减少 18.11 万元。

（2）收入构成单位：元

项目本期收入金额本期成本金额上期收入金额上期成本金额

主营业务收入 256,395,038.65 179,591,166.74 237,038,693.37 162,971,546.31

其他业务收入 4,769,590.73 4,184,905.74 1,959,677.23 2,100,155.86

合计 261,164,629.38 183,776,072.48 238,998,370.60 165,071,702.17

按产品分类分析：单位：元

类别/项目本期收入金额占营业收入

比例% 上期收入金额

占营业收入

比例%

模具产品 68,737,230.55 26.32% 85,546,484.90 35.79%

注塑产品 187,657,808.10 71.85% 151,492,208.47 63.39%

收入构成变动的原因

公司加大对汽车注塑零部件产品项目的开发，新开发项目的成功投产带动了汽车注塑

零部件产品的收入增长，使注塑产品占营业收入比例增长至 71.85%；此外，公司在模具产

品的开发上，加大了对零部件产品项目开发的投入，以支持公司营业收入的快速增长。

（3）现金流量状况单位：元

项目本期金额上期金额

经营活动产生的现金流量净额 14,165,910.33 13,161,225.89

投资活动产生的现金流量净额 -42,977,476.72 -16,160,828.60

筹资活动产生的现金流量净额 19,114,114.06 7,896,260.73


2016 年年度报告公告编号：2017-022

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现金流量分析：

1、经营活动产生的现金流量净额

2016 年，公司经营活动产生的现金流量净额 1,416.59 万元，较去年同期增加 100.47 万

元，同比增长 7.63%。

2、投资活动产生的现金流量净额

2016 年，公司投资活动产生的现金流量净额-4,297.75 万元，较去年同期减少 2,681.66

万元，主要是因为购置固定资产及向合营企业武汉舜宇通达提供借款所致。

3、筹资活动产生的现金流量净额

2016 年，公司筹资活动产生的现金流量净额 1911.41 万元，较去年同期增加 1121.79 万

元，增长 142.07%。主要是因为报告期内银行借款增加 2400 万元。

（4）主要客户情况单位：元

（5）主要供应商情况单位：元

序号客户名称销售金额年度销售

占比

是否存在关联关

系

1 大协西川东阳汽车部件（南京）有限公司 25,379,664.97 9.72% 否

2 延锋海纳川汽车饰件系统有限公司 19,652,397.04 7.52% 否

3 上海延锋金桥汽车饰件系统有限公司 13,001,356.14 4.98% 否

4 延锋汽车内饰系统（上海）有限公司 10,836,155.51 4.15% 否

5 诺维汽车内饰件(中国)有限公司 10,244,388.75 3.92% 否

合计 79,113,962.41 30.29% -

序号供应商名称采购金额年度采购占比是否存在关联关系

1 南通宜高塑胶有限公司 12,220,860.60 6.65% 否

2 上海普利特复合材料股份有限公司 9,542,204.42 5.19% 否

3 上海锦湖日丽塑料有限公司 7,030,512.64 3.83% 否

4 海天机械（余姚）销售有限公司 7,752,184.62 4.22% 否

5 伊之密精密机械（苏州）有限公司 4,957,264.96 2.70% 否

合计 41,503,027.24

22.58% -


2016 年年度报告公告编号：2017-022

14

（6）研发支出与专利

研发支出：单位：元

项目本期金额上期金额

研发投入金额 11,779,964.68 13,163,620.12

研发投入占营业收入的比例 4.51% 5.51%

专利情况：

项目数量

公司拥有的专利数量 48

公司拥有的发明专利数量 2

研发情况：

目前，公司研发部门具备年度设计开发 30款以上(同步进行 20款出风口的开发能力）汽车出

风口的研发能力和精品模具的开发及项目管理能力，拥有双色注塑技术、模内组装技术、双色电

镀一体成型技术、工装模具防错技术、高光无痕技术、微发泡技术和水辅注塑技术，并运用成熟；

实验室具备材料试验、性能试验和环境试、气味管控试验的能力，分别通过上海通用、吉利、延

锋系统等实验室认可证书.

2016年度，研发部门完成共计 33个新项目开发，同比去年增长 165.5%；共计完成设计 46 个

项目，同比去年增长 19.7％；研发部门（实验室）2016年度共计检测 2293批次，同比去年增长

5.4% ；开发工装总数 614套，比上年度增长 39%，检具开发总数 330套。2016年，公司获得 2016

年度一汽轿车“优秀产品开发奖”，新增汽车主机厂实验室认可 45 项：吉利汽车认可 31项；上

海通用汽车新增认可 14项。

2、资产负债结构分析单位：元

项目

本期期末上年期末占总资产比

重的增减金额变动

比例

占总资产

的比重

金额

变动比

例

占总资产

的比重

货币资金 15,331,141.12 -1.47% 4.11% 15,559,953.96 43.82% 6.02% -1.92%

应收账款 107,683,463.34 76.30% 28.84% 61,079,082.67 24.69% 23.64% 5.20%

存货 79,335,182.71 19.30% 21.25% 66,502,768.43 -20.62% 25.74% -4.49%

长期股权投资 4,868,614.69 -2.16% 1.30% 4,976,351.31 - 1.93% -0.62%

固定资产 90,512,370.86 24.64% 24.24% 72,621,575.39 27.17% 28.11% -3.87%


2016 年年度报告公告编号：2017-022

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在建工程 - -100.00% - 3,727,487.27 218.48% 1.44% -1.44%

短期借款 71,000,000.00 51.06% 19.02% 47,000,000.00 -9.62% 18.19% 0.83%

长期借款 - - - - - - -

资产总计 373,340,918.13 44.51% - 258,352,031.48 13.93% - -

资产负债项目重大变动原因：

1、应收票据

2016 年末，公司应收票据 545.05 万元，较去年同期增加 210.64 万元，增长 62.99%，主

要原因是随着公司业务量的增大，以票据结算的业务增加所致。

2、应收账款

2016 年末，公司应收账款 10768.35 万元，较去年同期增加 4,660.44 万元，增长 76.30%，

主要是客户集中在年末拉动销售，导致发货数量和应收账款增高。

3、其他应收款

2016 年末，公司其他应收款 2228.03 万元，较去年同期增加 2148.27 万元，增长 2693.39%

主要原因是为武汉舜宇通达提供借款（含利息）1991 万元所致。

4、其他流动资产

2016 年末，公司其他流动资产 109.59 万元，较去年同期增加 97.93 万元，增长 840.47%，

主要原因是待抵扣进项税额增加所致。

5、在建工程

2016 年末，公司在建工程 0 元，较去年减少 372.75 万元，主要原因是前期在建工程已全

部完工。

6、长期待摊费用

2016 年末，长期待摊费用 2362.02 万元，较去年增加 1201.12，增长 103.46%，主要原因

是因为汽车零部件开发项目中有待摊模具费且 2016 年较 2015 年增加 1446.19 万元所致。

7、递延所得税资产

2016 年末，递延所得税资产 287.26 万元，较去年增加 189.52 万元，增长 193.90%，主要

原因是计提资产减值损失增加所致。

8、其他非流动资产

2016 年末，其他非流动资产 596.85 万元，较去年增加 255.16 万元，增长 74.67%，主要

原因是预付设备工程款所致。


2016 年年度报告公告编号：2017-022

16

9、短期借款

2016 年末，短期借款 7100 万元，较去年增加 2400 万元，增长 51.06%，主要原因是银行

借款增加，补充运营流动资金所致。

10、应付票据

2016 年末，应付票据 2162.79 万元，较去年增加 2162.79 万元，主要原因是开具承兑汇

票增加所致，往年不存在以票据结算的业务。

11、应付账款

2016 年末，应付账款 8,345.33 万元，较去年增加 4134.11，增长 98.17%，主要原因是应

付未付材料款增加 3463 万元所致。

12、预收款项

2016 年末，公司预收款项 945.59 万元，较去年同期减少 584.38 万元，减少 38.20%，主

要原因是商品模开发减少所致。

13、应交税费

2016 年末，公司应交税费 1007.88 万元，较去年同期增加 521.27 万元，增长 107.12%，

主要原因是期末应交增值税增加 362.63 万元。

14、应付利息

2016 年末，公司应付利息 9.01 万元，较去年同期增加 2.42 万元，增长 36.75%，主要原

因是借款增加导致应付未付利息所致。

15、其他应付款

2016 年末，公司其他应付款 700.99 万元，较去年同期增加 411.92 万元，增长 142.49%，

主要原因是应付运费、劳务费增加所致。

16、盈余公积

2016 年末，公司盈余公积 553.76 万元，较去年同期增加 170.05 万元，增长 44.32%，主

要原因是本年计提法定盈余公积所致。

17、未分配利润

2016 年末，公司未分配利润 7,112.85 万元，较去年同期增加 1,986.97 万元，增长 38.76%，

主要原因是净利润增加所致。

2、投资状况分析

（1)主要控股子公司、参股公司情况


2016 年年度报告公告编号：2017-022

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子公司滁州舜宇报告期内实现营业收入 9457.20 万元，利润总额 1497.83 万元，实现净利

润 1292.89 万元。截至 2016 年 12 月 31 日，公司总资产为 9983.22 万元，净资产 2493.61 万元；

子公司柳州舜宇报告期内实现营业收入 20.54 万元，利润总额-86.45 万元，实现净利润

-64.91 万元。截至 2016 年 12 月 31 日，公司总资产为 349.75 万元，净资产 35.09 万元；

子公司武汉舜宇报告期内实现营业收入 88.31 万元，利润总额-36.10 万元，实现净利润

-27.28 万元。截至 2016 年 12 月 31 日，公司总资产为 558.29 万元，净资产 72.72 万元；

子公司印尼公司报告期内实现营业收入 0 万元，利润总额-2.89 万元，实现净利润-2.89 万

元。截至 2016 年 12 月 31 日，公司总资产为 335.98 万元，净资产 335.98 万元；

子公司重庆舜宇处于筹建阶段，尚未注册成立，未产生利润；

参股公司武汉舜宇通达报告期内实现营业收入 7.2 万元，利润总额-21.55 万元，实现净利

润-21.55 万元。截至 2016 年 12 月 31 日，公司总资产为 4271.82 万元，净资产 973.72 万元。

（2）委托理财及衍生品投资情况

报告期内，未涉及该事项。

（三）外部环境的分析

2016 年是“十三五”开局之年，在改革创新深入推进和宏观政策效应不断释放的共同作用

下，汽车行业加大供给侧改革力度，产品结构调整和更新步伐持续加快，产销增速也呈逐月

增高态势，呈现出先抑后扬的态势，尤其是 6 月后同比更是呈现快速增长。全年汽车产销分

别完成 2811.9 万辆和 2802.8 万辆，比上年同期分别增长 14.5%和 13.7%，高于上年同期 11.2

和 9.0 个百分点。2016 年，乘用车产销分别完成 2442.1 辆和 2437.7 万辆，比上年同期分别增

长 15.5%和 14.9%，增速高于汽车总体 1.0 和 1.3 个百分点，新能源汽车增速超 50% ，2016

年，中国品牌乘用车市场份额继续提高，中国品牌乘用车共销售 1052.9万辆，同比增长 20.5%，

占乘用车销售总量的 43.2%，比上年同期提高 2 个百分点。

公司作为汽车内外饰模具供应商和注塑零部件供应商，积极面对 2016 年上半年的下滑行

情，通过各种措施有效管控成本，同时继续加大项目开发力度，提高研发能力和技术创新能

力，努力把握市场发展机遇。

（四）竞争优势分析

1、经营优势

（1）汽车模具设计和制造能力优势

舜宇模具是余姚市模具协会副会长单位，宁波市模具协会副会长单位，是中国模具工业


2016 年年度报告公告编号：2017-022

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协会 2016 年颁发的中国重点骨干模具企业（精密注塑模具）。

舜宇模具具有多年的模具设计和开发经验，积累了大量具有汽车内外饰模具设计和开发

能力的专业人才，公司模具事业部下设设计科，能熟练的掌握 CAE 工艺设计、三维实体设计、

模流分析和 DFM 分析等工具。制造方面，公司采用标准的 ERP 系统和严格的质量控制内控

制度及先进的加工设备，以保证模具生产的周期和质量。

公司在模具开发和制造能力上的优势也成为公司生产注塑件最重要的坚实基础。

（2）注塑件同步开发技术优势

同步开发技术指公司与汽车整车厂设计部门或机构共同参与新车型的内外饰件的开发，

汽车设计部门或机构主要承担汽车外观造型设计，本公司主要承担汽车内外饰件的结构设计

和功能设计，保证注塑工艺和组装工艺的实现。同步开发技术可以帮助整车厂在提升产品品

质的同时大大缩短开发周期，加速新车型的产业化进程。同步开发技术可以有效提升本公司

的核心竞争力。

（3）稳定的客户资源优势

公司的规模虽然在行业内仍然偏小，但作为汽车内外饰模具供应商和汽车零部件注塑件

供应商，已经拥有一些稳定的优质客户资源。主要客户包括上海通用、北美通用、福特和一

汽大众等整车厂的一级供应商和二级供应商，如上海延康汽车零部件有限公司、长春富维安

道拓汽车饰件系统有限公司、长安汽车、长安铃木、长安福特、重庆延锋、南方佛吉亚、平

伟集团、重庆八菱、通用五菱等。

（4）生产基地布局优势

为开拓国内外市场以及更好地为主机厂做配套服务，自 2015 年，公司开始实施生产基地

战略布局。迄今为止，公司已初步建立滁州、武汉、柳州的生产基地，重庆等地项目也正在

筹建中。各地生产基地的建成，将大大缩短与平台供应商、主机厂的配套距离，也提升了对

平台供应商、主机厂快速反应的时间，从而为客户提供更好的服务，提升了公司在客户供应

商中的地位。

2、经营劣势

（1）与国际先进企业相比，公司在技术方面还处于追随地位

公司目前生产的模具和注塑件均为小型的汽车内外饰注塑件，产品精度和寿命均处于国

内领先水平，但仍略低于国际最高水平。

（2）公司的规模相对较小，细分行业内的地位有待于提升


2016 年年度报告公告编号：2017-022

19

公司目前的整体规模和资金实力在细分行业内仅处于中等水平，尚无法支撑企业迅速提

升生产规模、引入高端人才或者直接并购技术互补的企业，后续企业希望能够以稳健发展为

基础，通过实力的积累和资本市场工具的运用，有效提升研发能力和生产规模，最终实现模

具方面的精度提高和注塑件方面模块化、平台化的供应，有效提高公司核心竞争力。

（五）持续经营评价

报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自

主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财

务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生

违法、违规行为。因此，公司拥有良好的持续经营能力。

（六）扶贫与社会责任

公司在创造经济效益的同时，始终重视履行企业的社会责任，诚信经营、守法纳税、保

障员工合法权益，将社会责任意识融入到发展实践中，大力支持地区经济发展，和社会共享

企业发展成果。随着企业的发展，公司创造更多的就业岗位，不断改善员工工作环境，提高

员工薪酬和福利待遇。

二、风险因素

（一）持续到本年度的风险因素

1、公司治理的风险

公司自2015年2月挂牌以来，严格按照全国中小企业股份转让系统公司的要求进行公司治

理。但公司从“非公众公司”到“公众公司”的角色转变，仍需要一定时间进行“规范改造”，

公司管理层对于新制度需要进一步学习、理解，来提升贯彻、执行水平。随着公司的快速发展，

经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。因

此，短期内公司治理仍存在不规范的风险。

针对措施：公司将严格执行《公司章程》、“三会”议事规则和《关联交易管理制度》等规

章制度，明确了“三会”的职责划分，形成了有效的约束机制及内部管理机制。公司也将不断完

善相关规则制度，加强公司治理，进一步提高决策层和管理层的水平，与时俱进，带领公司不

断发展壮大，做强做大，消除公司经营管理的风险。

2、高级管理人员、核心技术人员流失及技术泄密的风险

公司在发展过程中积累了丰富的经验和技术。这些经验和技术由相关部门的高级管理人员


2016 年年度报告公告编号：2017-022

20

及核心技术人员掌握，受内外部因素影响，一旦上述人员发生离职的情况，仍有可能导致技术

泄密，对公司经营造成不利影响。

针对措施：公司通过为高级管理人员和核心技术人员提供较高薪酬待遇和继续深造机会、

鼓励其参与公司日常经营管理、与其签订保密协议（含竞业禁止条款）、实施股权激励等措施，

保持核心技术人员队伍的稳定性。

3、流动性风险

公司 2016 年 12 月 31 日的流动比率和速动比率分别为 1.08、0.70，均处于较低水平，这

是因公司主营产品的销售周期较长，占用资金量较大所致。随着公司各地区子公司的投资建设，

公司生产和销售规模不断扩大，公司的发展仍然面临着较大的流动性风险。

针对措施：公司目前主要依靠自有资金和短期银行借款来满足流动性的需要。针对公司流

动性偏低可能产生的经营风险，公司未来计划提高长期负债的比例以优化负债结构，并在适当

时候进行股权融资。

4、存货余额较高的风险

截至 2016 年 12 月 31 日，存货余额为 7,933.52万元，公司存货总额较大，占流动资产和

总资产比重相对较高。这是因为公司所处行业的特殊性使产品从签订技术协议到客户验收、产

品交付客户、客户对样品测试周期较长，通常需要 6 个月以上，整个销售周期在 9-12 个月；

此外，随着汽车零部件产品销售规模的扩大和主机厂对公司应急反应的要求提高，导致汽车零

部件库存备货增加。随着生产经营规模的不断扩大，存货水平会持续升高，将对经营带来一定

影响。

针对措施：持续优化与客户在项目开发、验收等技术标准环节的管控，减少与客户重复确

认时间，优化内部生产、采购流程，缩短与客户交付确认时间、项目开发、生产环节周期，以

逐步减少存货。

5、借款担保终止或撤销的风险

公司为满足资金需求和流动性的要求，由舜宇电子为本公司在中国农业银行股份有限公司

余姚支行的借款提供7,800万元人民币的最高额保证，担保期限自2016年6月30日至2017年6月

29日。上述担保存在舜宇电子终止或撤销的风险，可能在短期内对公司的流动性产生不利影响。

针对措施：舜宇电子书面承诺未经舜宇模具的书面同意，其将不在担保期限内撤销或终止

前述担保；上述担保期限到期后，如舜宇模具经营或财务状况未出现重大不利事件（如到期未


2016 年年度报告公告编号：2017-022

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能偿还银行借款等），其将继续为舜宇模具提供融资支持，在上述债务范围内提供担保。

6、高新技术企业资质不能获批的风险

公司于2015年对高新技术企业证书重新申请认定并成功获批，有效期三年，将于2018年10

月29日到期。到期后，公司需要重新申请国家高新技术企业资质，但存在不能获批的风险。如

公司未能通过国家高新技术企业资质的审核，将不能享有国家高新技术企业的税收优惠，会对

公司的税负、盈利带来不利影响。

针对措施：公司将严格参照《高新技术企业认定管理办法》的规定，坚持自主研发路线，

加大研发投入，争取在各方面持续保持高新技术企业认定条件，保证公司各项指标能够满足该

项资质的认定标准，能够持续获得高新技术企业资质。

7、异地生产基地运营风险

风险提示：从 2015 年至今，公司陆续在武汉、柳州、印尼等地新建生产基地。各生产基

地的陆续建设，是在客户有项目需求的前提下启动的，有利于公司市场的开拓和业务的扩大，

但同时，也存在一定的市场风险、经营风险和管理风险。新工厂如何步入稳定运营轨道，消化

各项费用，保质保量实现稳定生产，实现较好的盈利，都将是面临的风险与挑战。

针对措施：公司将利用总部在市场、研发、财务、生产、行政人事等环节上的管理体系对

各制造基地进行管理覆盖，并同时完善生产基地内部相关管理制度，健全考核、监督机制、强

化风险管理，以及时发现和降低风险，确保各生产基地尽快步入稳定运营轨道。

（二）报告期内新增的风险因素

无

三、对非标准审计意见审计报告的说明

（一）非标准审计意见说明：

是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否

审计意见类型：标准无保留意见

董事会就非标准审计意见的说明：不适用

（二）关键事项审计说明：

关于会计前期差错更正的事项公司以临时公告的形式另行披露，详见 2017 年 4 月 26 日在全国

中小企业股份转让系统披露的《前期会计差错更正公告》（公告编号：2017-024）


2016 年年度报告公告编号：2017-022

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第五节重要事项

一、重大事项索引

事项是或否索引

是否存在重大诉讼、仲裁事项否

是否存在对外担保事项否

是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、

资产的情况否

是否存在日常性关联交易事项否

是否存在偶发性关联交易事项是五二（一）

是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者

本年度发生的企业合并事项是五二（二）

是否存在股权激励事项否

是否存在已披露的承诺事项是五二（三）

是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况是五二（四）

是否存在被调查处罚的事项否

是否存在自愿披露的重要事项否

二、重要事项详情

（一）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况

偶发性关联交易事项

关联方交易内容交易金额是否履行必要决

策程序

宁波舜宇电子有限公司为舜宇模具提供银行授信担保 78,000,000.00 是

武汉舜宇通达汽车零部件有

限公司向宁波舜宇模具借款 19,461,011.76 否

武汉舜宇通达汽车零部件有

限公司向武汉舜宇模具出租厂房 72,000.00 否

合计 97,533,011.76

注：2016 年 5 月 17 日，公司召开 2015 年年度股东大会，审议通过了《关于宁波舜宇电子有限公司继续为本公司

银行借款提供保证担保事宜的议案》。详见公司 2016 年 4 月 26 日披露的《关于宁波舜宇电子有限公司为本公司

银行借款提供保证担保的公告》（公告编号：2016-017）和 2016 年 5 月 19 日披露的《2015 年年度股东大会决议

公告》（公告编号：2016-021）。

注：2017 年 4 月 24 日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于追认向武汉舜宇通达汽车零部件

有限公司提供借款的议案》。详见公司 2017 年 4 月 26 日披露的《关于追认向关联方提供借款暨关联交易的公告》


2016 年年度报告公告编号：2017-022

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（公告编号：2017-028），本议案将提交至 2016 年年度股东大会审议。

注： 2017 年 4 月 24 日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于追认武汉舜宇模具有限责任公司

向武汉舜宇通达汽车零部件有限公司租赁厂房的议案》。详见公司 2017 年 4 月 26 日披露的《关于追认子公司向

关联方租赁厂房暨关联交易的公告》（公告编号：2017-31），本议案将提交至 2016 年年度股东大会审议。

偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：

宁波舜宇电子为公司银行授信提供最高额担保事项，系支持公司的发展，能够解决公司流动

性问题，此次担保免于支付担保费用，不会对公司和全体股东的利益造成损害；

宁波舜宇向武汉舜宇通达提供借款事项，是支持合营公司的厂房建设，借款利率为同期银行

贷款利率，资金成本定价公允，不会对公司和全体股东的利益造成损害；

武汉舜宇模具向武汉舜宇通达租赁厂房事项，是武汉舜宇模具为生产经营需求，租金定价公

允，本次关联交易有利于武汉舜宇的稳定经营，不会对公司和全体股东的利益造成损害。

（二）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合

并事项

1、投资设立 PT.SUNNY MOULD INDONESIA（印尼舜宇模具有限公司）

公司第一届董事会第十一次会议和 2016 年第一次临时股东大会审议通过《关于在印度尼西

亚投资设立公司的议案》。

印尼舜宇模具有限公司注册地为印度尼西亚雅加达，系本公司与子公司滁州舜宇共同出资成

立，注册资本为人民币 500,000 美元。公司出资人民币 495,000 美元，占注册资本的 99%，滁州

舜宇出资 5,000 美元，占注册资本的 1%。具体见《对外投资公告》（公告编号：2016-005）。

2016年 4月 11日，印尼公司正式注册成立，登记名称为“PT.SUNNY MOULD INDONESIA”。

以自有资金投资设立印尼公司是公司通过布局海外生产基地来寻找新的利润增长点所迈出

的第一步，印尼公司的设立有利于增强公司整体的生产运营能力和竞争能力，有利于公司市场的

开拓和业务的扩大，对于公司的发展有着积极的影响。

报告期内，公司无收购、出售资产及上述以外的对外投资事项。

（三）承诺事项的履行情况

1、避免同业竞争的承诺

公司挂牌时，控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员出具了

避免同业竞争《承诺函》，表示其在承诺函出具日未从事或参与和公司存在同业竞争的行为，

并承诺为避免与公司产生新的或潜在的同业竞争，本人及其关系密切的家庭成员，将不在中国

境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接

开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实


2016 年年度报告公告编号：2017-022

24

体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的权益；或

以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组

织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。

报告期内，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均严格履行了上述

义务，未有以任何方式从事与公司的业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动。

2、关于劳动用工损失的承诺

公司挂牌时实际控制人承诺如因劳动用工不符合法律、法规和规范性文件给公司造成损失

的将予以赔偿。

报告期内，公司未发生因劳动用工不符合法律、法规和规范性文件给公司造成损失的事项。

3、股份锁定的承诺

公司控股股东、实际控制人、董事长倪文军承诺：本人在挂牌前直接或间接持有的股票分

三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制

的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。本人在担任公司董事、高级管理人员期间，每

年直接或间接转让的公司股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五。本人若自公司

离职，在离职后半年内，不转让所持有的公司股份。

公司董事、总经理贺宗贵承诺：本人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，

每批解除转让限制的数量均为挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之

日、挂牌期满一年和两年。本人在担任公司董事、高级管理人员期间，每年直接或间接转让的

公司股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五。本人若自公司离职，在离职后半年

内，不转让所持有的公司股份。

报告期内，公司控股股东、实际控制人、董事长倪文军和公司董事、总经理贺宗贵未有违

反上述承诺的事项。

4、关于舜宇电子为公司银行综合授信担保的承诺

由舜宇电子为本公司在中国农业银行股份有限公司余姚支行的 7,800万元人民币综合授信

提供的最高额保证，担保期限自 2016年 6月 30日至 2017年 6月 29 日。舜宇电子书面承诺未

经舜宇模具的书面同意，其将不在担保期限内撤销或终止前述担保；上述担保期限到期后，如

舜宇模具经营或财务状况未出现重大不利事件（如到期未能偿还银行借款等），其将继续为舜

宇模具提供融资支持，在上述债务范围内提供担保。

报告期内，舜宇电子履行上述承诺，未在担保期限内撤销或终止，并于2016年6月30日与


2016 年年度报告公告编号：2017-022

25

银行签订最高额保证合同，担保期限自2016年6月30日至2017年6月29日。

（四）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况

资产权利受限类型账面价值占总资产的比例发生原因

货币资金质押 9,346,347.68 2.50% 承兑保证金用于开立

票据

固定资产抵押 12,287,857.98 3.29% 用于银行借款

无形资产抵押 6,938,404.45 1.86% 用于银行借款

累计值 - 28,572,610.11 7.65% -


2016 年年度报告公告编号：2017-022

26

第六节股东变动及股东情况

一、普通股股本情况

（一）普通股股本结构单位：股

股份性质

期初本期

变动

期末

数量（股）比例数量

（股）比例

无限

售条

件股

份

无限售股份总数 17,197,500 35.61% -472,500 16,725,000 34.63%

其中：控股股东，实际控制人 7,000,000 14.49% - 7,000,000 14.49%

董事监事及高级管理人员 10,367,500 21.46% 157,500 10,525,000 21.79%

核心员工 - - - - -

有限

售条

件股

份

有限售股份总数 31,102,500 64.39% 472,500 31,575,000 65.37%

其中：控股股东，实际控制人 21,000,000 43.48% - 21,000,000 43.48%

董事监事及高级管理人员 31,102,500 64.39% 472,500 31,575,000 65.37%

核心员工 - - - -

普通股总股本 48,300,000 100.00% - 48,300,000 100.00%

普通股股东人数 7

注：期初指 2016年 1月 1 日。期末为 2016年 12 月 31 日。

普通股前十名股东情况单位：股

序号

股东名称

期初持股数

持股变动

期末持股数

期末持

股比例

期末持有限

售股份数量

期末持有

无限售股

份数量

1 倪文军 28,000,000 - 28,000,000 57.97% 21,000,000 7,000,000

2 贺宗贵 12,630,000 - 12,630,000 26.15% 9,472,500 3,157,500

3 宁波万舜投资管理合

伙企业（有限合伙） 2,100,000 - 2,100,000 4.35% - 2,100,000

4 宁波众宇投资管理合

伙企业（有限合伙） 2,100,000 - 2,100,000 4.35% - 2,100,000

5 龚晔 840,000 - 840,000 1.74% 630,000 210,000

6 贺宗照 630,000 - 630,000 1.30% 472,500 157,500

7 王芳 2,000,000 - 2,000,000 4.14% - 2,000,000


2016 年年度报告公告编号：2017-022

27

合计 48,300,000 - 48,300,000 100% 31,575,000 16,725,000

前十名股东间相互关系说明：公司股东倪文军持有股东宁波万舜投资管理合伙企业（有限合伙）51.43%的财产份额并且担任

宁波万舜投资管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人。公司股东贺宗贵持有宁波众宇投资管理合伙企业（有限合伙）

38.10%的财产份额并且担任宁波众宇投资管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人。

二、优先股股本基本情况

项目期初股份数量（股）数量变动（股）期末股份数量（股）

计入权益的优先股 -- -- --

计入负债的优先股 -- -- --

优先股总计 -- -- --

三、控股股东、实际控制人情况

（一）控股股东、实际控制人情况

公司控股股东、实际控制人为倪文军先生，持股数量为 2,800 万股，直接持股比例为

57.97%。股东性质为境内自然人股东。

倪文军先生：1968 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1984 年 6 月

至 1986 年 1 月在余姚食品厂工作；1986 年 1 月至 1992 年 6 月在余姚市第二光学仪器厂任生

产主管；1992 年 6 月至 2001 年 12 月在宁波（奇东）光电仪器有限公司任副总经理；2002 年

1 月至今在宁波舜宇电子有限公司任董事长、总经理；2002 年 1 月至 2013 年 12 月任有限公

司董事长；2007 年 5 月至 2016 年 4 月在杭州天文科技有限公司任监事；2008 年 1 月至今在

宁波舜宇内窥镜有限公司任董事长；2014 年 1 月至今任股份公司董事长；2014 年 7 月至今在

滁州公司任执行董事；2015 年 7 月至今在万舜投资任执行合伙人；2015 年 10 月至今在武汉

舜宇通达任执行董事；2015 年 12 月至今在柳州舜宇任执行董事；2016 年 9 月至今任武汉舜

宇模具执行董事；2017 年 4 月至今任宁波舜宇贝尔自动化有限公司董事长。

报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变化。


2016 年年度报告公告编号：2017-022

28

第七节融资及分配情况

一、挂牌以来普通股股票发行情况

发行方案

公告时间

新增股票

挂牌转让

日期

发行

价格

（元

/股）

发行数量

（股）

募集金额

（元）

发行对

象中董

监高与

核心员

工人数

发行

对象

中做

市商

家数

发行

对象

中外

部自

然人

人数

发行

对象

中私

募投

资基

金家

数

发行

对象

中信

托及

资管

产品

家数

募集

资金

用途

（具

体用

途）

募集

资金

用途

是否

变更

2015-8-25 2015-11-3 2.24 4,200,000 9,408,000 0 0 0 0 0

补充

公司

流动

资金

否

2015-11-17 2016-2-1 3.1 2,000,000 6,200,000 0 0 1 0 0

补充

公司

流动

资金

否

2017-1-24 2017-4-5 10.5 7,470,000 7,843,500,000 2 0 5 0 0

补充

公司

流动

资金

否

募集资金使用情况

二、存续至本期的优先股股票相关情况

报告期内不涉及该事项。

三、债券融资情况

报告期内不涉及该事项。

四、间接融资情况单位：元

序号融资方式融资方融资金额（元）利息率存续时间是否违约

1 银行最高额担

保借款舜宇模具 6,000,000.00 4.180%

2016-01-12

2017-01-11 否

报告期内，募集资金的使用用途未发生变更，与公开披露的募集资金用途一致，未存在用于持有交易性金融资

产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等情形。


2016 年年度报告公告编号：2017-022

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2 银行抵押借款舜宇模具 4,000,000.00 4.180% 2016-01-26

2017-01-25 否

3 银行抵押借款舜宇模具 8,000,000.00 4.180% 2016-02-26

2017-02-25 否

4 银行抵押借款舜宇模具 7,000,000.00 4.280% 2016-03-23

2016-03-22 否


保借款舜宇模具 3,000,000.00 4.350%

2016-07-05

2017-07-04 否


保借款舜宇模具 6,000,000.00 4.350%

2016-06-15

2017-06-14 否


保借款舜宇模具 5,000,000.00 4.350%

2016-07-03

2017-07-02 否


保借款舜宇模具 3,000,000.00 4.350%

2016-08-15

2017-08-14 否


保借款舜宇模具 3,000,000.00 4.350%

2016-09-18

2017-09-17 否


保借款舜宇模具 3,000,000.00 4.350%

2016-10-14

2017-10-13 否


保借款舜宇模具 8,000,000.00 4.350%

2016-10-24

2017-10-23 否


保借款舜宇模具 8,000,000.00 4.350%

2016-11-15

2017-11-14 否


保借款舜宇模具 7,000,000.00 4.350%

2016-11-29

2017-11-28 否


保借款舜宇模具 5,000,000.00 4.350%

2016-12-19

2017-12-18 否


保借款舜宇模具 6,000,000.00 4.350%

2016-12-28

2017-12-27 否

合计 82,000,000.00

注：上述借款报告期内已提前偿还 1,100 万元，期末借款余额为 7,100 万元。

五、利润分配情况

（一）报告期内的利润分配情况

单位：元/股

股利分配日期每 10 股派现数（含税）每 10 股送股数每 10 股转增数

2016-7-8 0.55 - -

注：第一届第十二次董事会审议通过《关于的议案》，该议案待提交至 2015 年年度股东

大会审议。根据《关于的议案》，公司 2015 年度权益分派方案为：以公司现有总股本

48,300,000 股为基数，以未分配利润向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.55 元（含税），总计分派现金

红利 265.65 万元人民币（含税）。


2016 年年度报告公告编号：2017-022

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（二）利润分配预案

单位：元/股

项目每 10 股派现数（含税）每 10 股送股数每 10 股转增数

年度分配预案 0.44 - -

注：详见公司于 2017 年 4 月 26 日披露的《2016 年年度权益分派预案公告》（公告编号：2017-025）


2016 年年度报告公告编号：2017-022

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第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况

一、董事、监事、高级管理人员情况

（一）基本情况

姓名职务性别年龄学历任期是否在公司

领取薪酬

倪文军董事长男 48 本科 2016-12-27~2019-12-26 否

贺宗贵董事兼总经理男 45 硕士 2016-12-27~2019-12-26 是

王文鉴董事男 69 高中 2016-12-27~2019-12-26 否

钱惠明董事男 53 本科 2016-12-27~2019-12-26 否

龚晔董事男 52 硕士 2016-12-27~2019-12-26 否

贺宗照监事会主席男 45 大专 2016-12-27~2019-12-26 否

贺宗梅监事女 44 高中 2016-12-27~2019-12-26 是

廖钢监事女 46 职高 2016-12-27~2019-12-26 是

于学泳副总经理男 42 中专 2016-12-27~2019-12-26 是

张咏副总经理男 44 大专 2016-12-27~2019-12-26 是

董云董事会秘书男 45 大专 2016-12-27~2019-12-26 是

张映丽财务负责人女 38 大专 2016-12-27~2019-12-26 是

董事会人数 5

监事会人数 3

高级管理人员人数 5

注 1：2016 年 1 月 29 日，董事沈达忠先生因个人原因申请辞职，公司于 2016 年 2 月 19 日召开 2016 年第一

次临时股东大会，审议通过《关于补选陈晋蓉为公司新任董事的议案》，选举陈晋蓉女士为新任董事，具体见《舜

宇模具董事变动公告（辞职情况）》（公告编号：2016-002）、《舜宇模具 2016 年第一次临时股东大会决议公告》

（公告编号：2016-008）及《舜宇模具董事变动公告（任免情况）》（公告编号：2016-009）。

注 2：2016 年 1 月 29 日，监事廖钢先生因个人原因申请辞职，公司于 2016 年 2 月 19 日召开 2016 年第一次

临时股东大会，审议通过《关于补选贺宗照为公司新任股东代表监事的议案》，选举贺宗照先生为新任监事，公

司并于 2016 年 2 月 19 日召开第一届监事会第八次会议决议，审议通过《关于推选贺宗照为新任监事会主席的议

案》，具体见《舜宇模具监事变动公告（辞职情况）》（公告编号：2016-003）、《舜宇模具 2016 年第一次临时

股东大会决议公告》（公告编号：2016-008）、《舜宇模具第一届监事会第八次会议决议公告》（公告编号：2016-012）

及《舜宇模具监事变动公告（任免情况）》（公告编号：2016-013）。

注 3：2016 年 1 月 29 日，职工代表监事杨雅纹女士因个人原因申请辞职，公司于 2016 年 2 月 19 日召开 2016

年第一次职工代表大会，选举廖钢先生为新任职工代表监事，具体见《舜宇模具监事变动公告（辞职情况）》（公

告编号：2016-003）、《舜宇模具 2016 年第一次职工代表大会决议公告》（公告编号：2016-010）、及《舜宇模


2016 年年度报告公告编号：2017-022

32

具监事变动公告（任免情况）》（公告编号：2016-011）。

注 4：2016 年 7 月 14 日，董事陈晋蓉女士因个人原因申请辞职，公司于 2016 年 8 月 4 日召开 2016 年第二

次临时股东大会，审议通过《关于补选钱惠明为公司新任董事的议案》，选举钱惠明先生为新任董事，具体见《舜

宇模具董事变动公告（辞职情况）》（公告编号：2016-024）

注 5：2016 年 12 月 22 日，公司召开 2016 年第四次临时股东大会，审议并通过如下议案：《关于董事会换

届选举的议案》、《关于监事会换届选举的议案》：选举倪文军、贺宗贵、王文鉴、钱惠明、龚晔为公司第二届

董事会董事，任职期限三年；选举贺宗照、贺宗梅为公司第二届监事会股东代表监事，任职期限三年；2016 年

12 月 27 日，召开 2016 年第二次职工代表大会，选举廖钢为公司第二届监事会职工代表监事；2016 年 12 月 27

日，召开第二届董事会第一次会议，审议通过如下议案：《关于选举倪文军为第二届董事会董事长的议案》、《关

于聘任贺宗贵为公司总经理的议案》、《关于聘任于学泳为公司副总经理的议案》、《关于聘任张咏为公司副总

经理的议案》、《关于聘任董云为公司董事会秘书的议案》、《关于聘任张映丽为公司财务负责人的议案》；2016

年 12 月 27 日，召开第二届监事会第一次会议，审议通过《关于推选贺宗照为第二届监事会主席的议案》。此次

换届选举情况具体见《舜宇模具关于董事、监事、高级管理人员换届的公告》（公告编号：2016-055）

董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：

贺宗梅女士系贺宗贵先生的妹妹，其他人员之间不存在关联关系。

（二）持股情况

单位：股

姓名职务期初持普通

股股数（股）数量变动

年末持普通

股股数

期末普通

股持股比

例%

期末持有

股票期权

数量

倪文军董事长 28,000,000 -- 28,000,000 57.97 --

贺宗贵董事兼总经理 12,630,000 -- 12,630,000 26.15 --

王文鉴董事 -- -- -- -- --

钱惠明董事 -- -- -- -- --

龚晔董事 840,000 - 840,000 1.74 --

贺宗照监事会主席 630,000 - 630,000 1.30 --

贺宗梅监事 -- -- -- -- --

廖钢监事 -- -- -- -- --

于学泳副总经理 -- -- -- -- --

董云董事会秘书 -- -- -- -- --

张咏副总经理 -- -- -- -- --

张映丽财务总监 -- -- -- -- --

合计 -- 42,100,000 -- 42,100,000 87.16

注：报告期末，上述董监高人员通过持股平台间接持股情况：倪文军间接持股 1,120,000 股，总持股比例 60.29%；

贺宗贵间接持股 880,000 股，总持股比例 27.97%；贺宗梅间接持股 20,000 股，总持股比例 0.04%；廖钢间接持股


2016 年年度报告公告编号：2017-022

33

60,000，总持股比例 0.12%；于学泳间接持股 120,000，总持股比例 0.25%；董云间接持股 80,000，总持股比例 0.17%；

张咏间接持股 120,000，总持股比例 0.25%；张映丽间接持股 50,000，总持股比例 0.10%。

（三）变动情况

信息

统计

董事长是否发生变动否

总经理是否发生变动否

董事会秘书是否发生变动否

财务负责人是否发生变动否

本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：

1、新任董事钱惠明先生简历：

钱惠明先生，1963 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1984 年 7 月至

1991 年 3 月，任上海大昌织布服装公司技术员；1991 年 4 至 1998 年 4 月，任上海延锋汽车饰件

有限公司质量部测试与测量科科长；1998 年 4 月至 2010 年 4 月，任上海通用汽车有限公司采购

部供应商质量与开发科高级经理；2010 年 5 月至 2011 年 10 月，任上海通用汽车有限公司采购部

生产采购、车身与外饰件高级经理；2011 年 11 月至 2016 年 1 月，任上海通用汽车有限公司整车

平台项目管理部平台总监(曾负责赛欧小车和豪华车凯迪拉克平台)；2016 年 2 月至今,任上海鎣石

汽车技术有限公司总经理；2016 年 5 月至今，任上海乐来汽车分析测试有限公司战略规划顾问；

2016 年 8 月至今，任宁波舜宇模具股份有限公司董事。

2、新任监事会主席贺宗照先生简历：

贺宗照先生，1971 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1996 年 1 月至

2003 年 2 月，任滁州市远征化工厂业务经理；2003 年 2 月至 2008 年 9 月，任佛山市艾迪尔塑胶

管材有限公司总经理；2008 年 10 月至 2010 年 10 月，任滁州浩博科技有限责任公司副总经理；

2012 年 2 月至今，任滁州市艾迪尔商贸有限公司总经理；2014 年 7 月至今，任滁州舜宇模具有

限责任公司监事；2016 年 2 月至今，任宁波舜宇模具股份有限公司监事会主席；2017 年 4 月至

今，任宁波舜宇贝尔自动化有限公司监事。

3、新任职工代表监事廖钢先生简历（原为股东代表监事、监事会主席）：

廖钢先生，1970 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，职高学历。1989 年 12 月至

1996 年 12 月，任中国南方动力机械公司技术员；1997 年 1 月至 2006 年 3 月，任中国南方动力

机械公司二车间主任；2006 年 3 月至 2006 年 7 月，任中国南方动力机械公司生产调度计划员；


2016 年年度报告公告编号：2017-022

34

2006 年 8 月至 2006 年 10 月，任宁波舜宇模具有限公司工艺员；2006 年 11 月至 2009 年 9 月，

任宁波舜宇模具有限公司模具质保部部长；2009 年 10 月至 2012 年 10 月，任宁波舜宇模具采购

部部长；2012 年 11 月至 2013 年 12 月，任宁波舜宇模具有限公司管理部部长；2013 年 12 月至

今，任宁波舜宇模具股份有限公司管理部部长；2013 年 12 月至 2016 年 2 月，任宁波舜宇模具舜

宇模具股份有限公司监事会主席；2016 年 2 月至今，任宁波舜宇模具股份有限公司职工代表监事；

2016 年 9 至今，任武汉舜宇模具有限责任公司监事。

二、员工情况

（一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况

按教育程度分类期初人数期末人数

博士 0 0

硕士 0 1

本科 50 73

专科 152 183

专科以下 636 828

员工总计 838 1085

按工作性质分类期初人数期末人数

行政管理人员 132 192

生产人员 505 709

销售人员 26 11

技术人员 159 158

财务人员 16 15

员工总计 838 1085


2016 年年度报告公告编号：2017-022

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人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况：

1、人员变动及人才引进、招聘情况、培训

报告期内，公司保持正常的人员流动率，总体相对稳定。

为适应发展战略及业务扩展的人才需要，公司加强招聘渠道的建设和管理，通过网络招聘、

内外部举荐等多方渠道，从国内外引进相关业务类、技术类等高精尖人才；通过与高校合作，

招聘专业优秀的学生作为公司的后备储备力量。公司将不断拓宽渠道，吸引大量的高新技术人

才，创造更大的发展平台。

公司重视员工的发展。通过制定系列的培训计划与人才培育项目，多层次、多渠道、多领

域、多形式地加强员工培训工作，包括新员工入职培训、业务培训、技能培训、管理者提升等

培训，同时，积极引进外部咨询机构针对公司现实需求进行辅导学习，不断提高公司员工的整

体素质，建设培育学习型组织。

2、薪酬政策

公司根据对职位、职系及个人能力的综合评估，设计了合理的薪酬制度，并每年对每个岗

位进行重新梳理考评，以作适当的调整。

公司保障员工的基本权益，与劳动人员签订《劳动合同》，向员工支付薪酬，依据国家有

关法律、法规及地方相关社会保险政策，为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育等社会保

险和住房公积金，为员工代缴代扣个人所得税。

3、需公司承担费用的离退休职工人数

报告期内，公司不存在需公司承担费用的离退休职工。

（二）核心员工以及核心技术人员

期初员工数量期末员工数量期末普通股持股数量（股）期末股票期权数量

核心员工 0 0 -- --

核心技术人员 6 6 12,630,000 --

核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况：

贺宗贵先生：贺宗贵先生，1971 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理硕士。1992

年 9 月至 1996 年 12 月任无锡特种风机厂（模具车间）数控技术员；1997 年 1 月到 1998 年 4 月任黄

岩振雄模具厂 CAM 编程工程师；1998 年 5 月到 2000 年 12 月任慈溪横河塑胶模具厂模具设计主管；

2001 年 1 月到 2012 年 4 月任余姚科发模具厂厂长；2012 年 5 月到 2013 年 12 月任宁波舜宇模具有限


2016 年年度报告公告编号：2017-022

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公司总经理；2014 年 1 月至今任宁波舜宇模具股份有限公司董事、总经理；2014 年 7 月至今任滁州舜

宇公司总经理；2015 年 7 月至今在宁波众宇投资任执行合伙人；2015 年 10 月至今在武汉舜宇通达总

经理；2015 年 12 月至今在柳州舜宇总经理；2016 年 4 月至今任印尼舜宇总经理；2016 年 9 月至今任

武汉舜宇模具总经理；2017 年 4 月至今任宁波舜宇贝尔自动化有限公司总经理。

于学泳先生，现任公司副总经理，1974 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。

1992 年 8 月至 1996 年 9 月在江苏宝应望直港发电厂任设备维修员；1996 年 9 月至 1998 年 12 月在江

苏无锡特种风机厂任质量工程师；1998 年 12 月至 1999 年 8 月在中外合资南京苏美达电动工具有限公

司任质量工程师；1999 年 8 月至 2001 年 2 月在江苏宝应吉利汽车配件有限公司任钣金模具工程师；

2001 年 3 月至 2002 年 4 月在余姚科发塑料模具厂任注塑模具设计师；2002 年 4 月至 2003 年 9 月任有

限公司设计部副部长；2003 年 9 月至 2005 年 10 月任有限公司市场部副部长；2005 年 11 月至 2010 年

12 月任有限公司市场部部长；2011 年 1 月至 2013 年 12 月任有限公司副总经理兼市场部部长；2014

年 1 月至今任股份公司副总经理。

何志深先生，1980 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。2003 年 4 月至 2006

年 8 月在惠州麦科特有限公司任设计师；2006 年 9 月至 2010 年 5 月在东江科技有限公司任设计主管；

2010 年 6 月至 2014 年 12 月任有限公司、股份公司模具设计部部长；2015 年 1 月至今任股份公司研发

中心副总监、总监。

王哲孝先生，1982 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2003 年 7 月至 2004

年 5 月在余姚景远橡塑制品有限公司任产品设计员；2004 年 5 月至 2005 年 8 月在宁波远东制模有限

公司任模具结构设计员；2005 年 9 月至 2006 年 2 月在余姚重基塑模有限公司任模具设计员；2006 年

3 月至今在有限公司、股份公司任研发中心副部长。

杨小燕女士，1981 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2002 年 7 月至 2003

年 12 月在常州博万达汽车安全件公司任研发工程师；2004 年 1 月至 2005 年 3 月在常州腾龙汽车空调

管路公司任研发工程师；2005 年 4 月至 2007 年 4 月在宁波四维尔汽车装饰件有限公司任研发主管；

2007 年 4 月至今在有限公司、股份公司任注塑制造部副部长。

张如成先生，1977 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历，1997 年 11 月至 2002

年 8 月在深圳宝安区龙华大浪电日电子厂任行政人事助理；2002 年 9 月至 2002 年 10 月在深圳永兴人

才市场任总务部主任；2002 年 10 月�

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