Ocena RyzykaNa podstawie

Zarządzenia Nr 59 Ministra Spraw Wewnętrznych w sprawie systemu kontroli zarządczej w dziale administracji rządowej - sprawy

wewnętrzne 

z dnia 6 września 2012 r. (Dz.Urz.MSW z 2012 r. poz. 64) 

Ocena Ryzykawstęp

Zarządzenie 59 określa zasady i tryb wykonywania kontroli zarządczej, w tym przez kierowników jednostek podległych Ministrowi

lub przez niego nadzorowanych

Ocena Ryzykawstęp

Kierownicy jednostek podległych/nadzorowanych organizują kontrolę zarządczą, określając szczegółowe zasady i tryb funkcjonowania kontroli zarządczej w oparciu o

standardy kontroli zarządczej dla sektora finansów publicznych oraz niniejsze zarządzenie

Ocena Ryzykawstęp

W PIS MSW stosuje się zasady i wzory wskazane w Zarządzeniu nr 59, mimo możliwości określenia swoichO sprawozdawczość w znaczącej części musi

opierać się na Zarządzeniu (wzory)O dublowanie zasad wprowadziłoby bałaganO GIS MSW uznał, że w PIS MSW gros

obowiązków będzie realizował Zespół/Komisja ds. Kontroli Zarządczej

Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia

RYZYKO

to możliwość wystąpienia zdarzenia, które będzie miało negatywny wpływ na realizację

założonych celów i zadań

Ocena RyzykaPLAN

W dziale jest opracowywany Plan działalności Ministra, obejmujący cele i zadania działu oraz

plany działalności jednostek i Ministerstwa

Niekiedy realizujemy cele zawarte w tym planie, niekiedy NIE

Ocena RyzykaPLAN

Mamy wpływ na kształt Planu działalności Ministra

Co roku, w określonych terminach możemy przesłać propozycje

Komisja ds. K.Z

Ocena RyzykaPLAN PIS MSW

zgodnie z § 13

GIS MSW jest zobowiązany do opracowania planu działalności dla swojej jednostki z

uwzględnieniem celów przyjętych do realizacji w planie działalności Ministra.

Komisja ds. K.Z

Ocena RyzykaPLAN PIS MSW

GIS MSW jest zobowiązany do przekazania planu

działalności do komórki nadzorującej i Biura Ministra, w terminie do dnia 31 grudnia każdego

roku.

Komisja ds. K.Z

Ocena RyzykaPLAN PIS MSW

Na podstawie propozycji, przesyłanych przez kierowników jednostek podległych i

nadzorowanych (w tym GIS MSW), dyrektor Biura Ministra sporządza projekt planu działalności Ministerstwa, a następnie

przekazuje go do podpisu Ministra, w terminie do dnia 31 grudnia każdego roku.

Ocena RyzykaPLAN PIS MSW

GIS MSW raz na kwartał, nie później niż do czternastego dnia miesiąca po zakończeniu

kwartału (oraz na żądanie), przesyła informację o poziomie realizacji celów do komórki

nadzorującej, zgodnie z wzorem określonym w załączniku nr 2 do zarządzenia

Komisja ds. K.Z

Ocena RyzykaPLAN PIS MSW

W przypadku, gdy istnieje zagrożenie dla osiągnięcia przyjętych celów lub zadania nie są prawidłowo realizowane, należy dołączyć do

informacji stosowne wyjaśnienia oraz propozycje działań zapobiegawczych

Komisja ds. K.Z

Ocena RyzykaPLAN PIS MSW

Kierownicy jednostek są zobowiązani do sporządzenia i przekazania komórkom

nadzorującym, w terminie do dnia 1 marca każdego roku, sprawozdania z wykonania planu

działalności Ministra za rok poprzedni.

Komisja ds. K.Z

Ocena RyzykaPlan - ocenaZnając Plan PIS MSW

można rozpocząć analizę ryzyka

O Wcześniej sugerowano analizę wszystkich potencjalnych ryzyk

O Praktycy realizujący postanowienia Zarządzenia 59 w MSW sugerują ograniczenie się do analizy ryzyk, które mogą mieć wpływ na realizację Planu PIS MSW

Komisja ds. K.Z

Ocena RyzykaPlan - ocena

Zarządzanie ryzykiem, w PIS MSW odbywa się zgodnie z zasadami i metodami przyjętymi w jednostce – dla uproszczenia przyjęto metody

stosowane w Ministerstwie.

Komisja ds. K.Z

Ocena Ryzykapraktyka

Dotychczas ograniczaliśmy się do określania ryzyk realizacji Planu na poziomie Inspektoratu

Możecie Państwo dokonać oceny dla województwa –

EFEKTY SĄ NIEZWYKLE POMOCNE W CODZIENNEJ PRACY

Ocena Ryzykapraktyka

Źródło informacji:O Plan na dany rok

Źródła pomocniczeO Ew. sprawozdanie z realizacji planu za rok poprzedniO Ew. Oświadczenie GIS MSW o stanie K.Z za rok

poprzedniwww.pis.msw.gov.pl http://www.pis.bip.msw.gov.pl/

Komisja ds. K.Z

Ocena Ryzyka PLAN DZIAŁALNOŚCI 2014

Ocena RyzykaZarządzanie ryzykiem

Zarządzanie ryzykiem obejmuje swym zakresem ocenę ryzyka,

postępowanie z ryzykiem jak również monitorowanie, wymianę informacji dotyczącej

ryzyka i raportowanie ryzyka

Komisja ds. K.Z

Ocena RyzykaZarządzanie ryzykiem

O Wszyscy realizujemy cele zawarte w Planie na dany rok.

O Wszyscy jesteśmy właścicielami ryzyka, bo wszyscy realizujemy cele.

O Wszyscy identyfikujemy ryzyka zagrażające osiągnieciu celu

O Wszyscy musimy analizować ryzykaO Wszyscy ewaluujemy ryzykaO Wszyscy modyfikujemy ryzyka

Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia

WŁAŚCICIEL RYZYKA

komórka organizacyjna realizującą cele;

Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia

IDENTYFIKACJA RYZYKA

wyspecyfikowanie zdarzeń, ich następstw i prawdopodobieństwa;

Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia

ANALIZA RYZYKA

ocena następstw prawdopodobieństwa oraz wyznaczanie poziomu ryzyka

Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia

EWALUACJA RYZYKA

dokonanie przeglądu wyników analizy ryzyka i porównanie z kryteriami w celu stwierdzenia,

czy ryzyko jest akceptowalne

Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia

MODYFIKACJA RYZYKA

działania podejmowane w celu ograniczenia ryzyka

Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia

Arkusz oceny ryzyka

Arkusz oceny ryzyka

Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA

Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA

CEL: Zapewnienie stosowania właściwych standardów sanitarno – higienicznych w nadzorowanych obiektachZADANIE: Prowadzenie kontroli – zgodnie ze wskazanym miernikiem realizacji celu (w planie)

ZDARZENIE – wystąpienie lub zmiana okoliczności Np. absencja chorobowa, brak środków delegacyjnych, ruchy kadrowe

Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA

NASTĘPSTWO – konsekwencje, rezultat zdarzenia mający wpływ na cele

Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA

Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA

PRAWDOPODOBIEŃSTWO – szansa wystąpienia zdarzeniaAnalizujemy:O Środek kontroliO Podatność O Dane historyczne

Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA

PRAWDOPODOBIEŃSTWOŚrodek kontroli – działanie obniżające prawdopodobieństwo wystąpienia zdarzenia lub minimalizujące jego negatywne skutki. Daje racjonalne zapewnienie osiągnięcia celów.

Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA

PRAWDOPODOBIEŃSTWO

Podatność – słabość, wrażliwość tworząca pozytywne środowisko dla wystąpienia zagrożenia

Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA

PRAWDOPODOBIEŃSTWO

Dane historyczne – informacje o występowaniu zdarzenia w przeszłości

Arkusz oceny ryzykaIDENTYFIKACJA RYZYKA

Arkusz oceny ryzykaAnaliza ryzyka

O Liczbowa ocena następstw (N) (skala 1-5)O Liczbowa ocena prawdopodobieństwa (P)

(skala 1-5)O Liczbowa ocena poziomu– iloczynN i P

Zgodnie z tabelami z Zarządzenia nr 59

Arkusz oceny ryzykaidentyfikacja i analiza

Arkusz oceny ryzykaAnaliza

Arkusz oceny ryzykaAnaliza –w liczbach

Podstawiamy liczby dokonując analizy – zgodnie z wyżej wskazanymi tabelami

Arkusz oceny ryzykaAnaliza –w liczbach

Arkusz oceny ryzykaAnaliza –w liczbach

Arkusz oceny ryzykaEWALUACJA

Arkusz oceny ryzykaPOSTĘPOWANIE

Arkusz oceny ryzykaewaluacja i postępowanie

2

Arkusz oceny ryzykaPostępowanie

Ocena Ryzykapodstawowe pojęcia

PLAN POSTĘPOWANIA Z RYZYKIEM

dokument, w którym określono planowane działania modyfikujące ryzyko i realizację tych

działań

Plan postępowania z ryzykiem

Może obejmować:

1) zapobieganie, czyli działania polegające na zmniejszeniu poziomu ryzyka (zmniejszenie prawdopodobieństwa, czyli eliminacja podatności lub następstw);  2) przeniesienie ryzyka na inną jednostkę, w tym ubezpieczyciela;  3) unikanie rozumiane jako zaprzestanie działań wywołujących ryzyko przekraczające akceptowany poziom ryzyka; 4) tolerowanie (akceptowanie) ryzyka w przypadku, gdy istnieją określone trudności w przeciwdziałaniu ryzykom lub gdy koszty planowanych działań doskonalących mogą przekroczyć przewidywane korzyści lub w celu wykorzystania szansy

Plan postępowania z ryzykiem

Można zastosować więcej, niż jedną metodę

Właściciel ryzyka monitoruje i nadzoruje realizację planu postępowania z ryzykiem.

Plan postępowania z ryzykiem

Plan postępowania z ryzykiem

Plan postępowania z ryzykiem

O Określamy ryzyko dla zadania nie dla następstwa.

O Następstw może być wiele, mogą mieć różną „wagę” – można uśrednić, można wybrać najwyższy poziom ryzyka – zależy od Państwa, jako odpowiedzialnych

Plan postępowania z ryzykiem

Plan postępowania z ryzykiem

Plan postępowania z ryzykiem

O Realizacja założonych działańO Komisja ds. K.Z jest tu w trudnej sytuacji…

zgodnie z zarządzeniem sami sobie (z racji funkcji) powinniśmy raportować działania zapobiegawcze

Rejestr ryzykaO Właściciel ryzyka prowadzi rejestr ryzyka,

zgodnie z wzorem,O W rejestrze dokumentuje się

zmaterializowanie się (wystąpienie) ryzyka,

Rejestr ryzyka

Rejestr ryzykaO Komisja ds. K.Zw rejestrze ryzyka umieszcza tylko te ryzyka względem których planujemy ewentualne działaniaO Pomijamy tolerowane ryzyka, gdyż nawet jeśli

wystąpią, to zakładaliśmy ich tolerowanie i przyjęcie z godnością

Rejestr ryzyka

Rejestr ryzykaO W przypadku zmaterializowania się ryzyka,

które może spowodować niezrealizowanie celów określonych w planie działalności Ministra, informacja o tym jest przekazywana niezwłocznie przez właściciela ryzyka do Biura Ministra oraz do kierownika właściwej komórki nadzorującej

O NIE ZAWSZE REALIZUJEMY CELE Z PLANU DZIAŁALNOŚCI MINISTRA!

Ocena Ryzykazakończenie

O Poważne podejście i realizacja czynności wynikających z zapisów zarządzenia pozwoli na bieżąco identyfikować zagrożenia i modyfikować działalność tak, by pomimo zaistnienia ryzyka – osią gnąc zaplanowany cel…

O A w każdym razie móc się sensownie wytłumaczyć w przypadku nieosiągnięcia założonych wartości mierników…

Ocena Ryzykazakończenie

Dziękuję za uwagę

Katarzyna Górna