Transcript of NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty
Fundusz moe uywa nazwy NN SFIO
z wydzielonymi subfunduszami:
NN Subfundusz Globalny Spóek Dywidendowych (L) (dziaajcy uprzednio
pod nazw ING Subfundusz Globalny Spóek Dywidendowych (L))
Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Globalny Spóek Dywidendowych
NN Subfundusz Spóek Dywidendowych USA (L) (dziaajcy uprzednio pod
nazw ING Subfundusz Spóek Dywidendowych USA (L)) Subfundusz moe
uywa nazwy NN (L) Spóek Dywidendowych USA
NN Subfundusz Europejski Spóek Dywidendowych (L) (dziaajcy
uprzednio pod nazw ING Subfundusz Europejski Spóek Dywidendowych
(L)) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Europejski Spóek
Dywidendowych
NN Subfundusz Japonia (L) (dziaajcy uprzednio pod nazw ING
Subfundusz Japonia (L)) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L)
Japonia
NN Subfundusz Indeks Surowców (L) (dziaajcy uprzednio pod nazw NN
Subfundusz Nowej Azji (L), a wczeniej pod nazw ING Subfundusz Nowej
Azji (L)) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Indeks Surowców
NN Subfundusz Spóek Dywidendowych Rynków Wschodzcych (L) (dziaajcy
uprzednio pod nazw ING Subfundusz Spóek Dywidendowych Rynków
Wschodzcych (L)) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Spóek
Dywidendowych Rynków Wschodzcych
NN Subfundusz Globalny Odpowiedzialnego Inwestowania (L) (dziaajcy
uprzednio pod nazw NN Subfundusz Ameryki aciskiej (L)) Subfundusz
moe uywa nazwy NN (L) Globalny Odpowiedzialnego Inwestowania
NN Subfundusz Globalny Dugu Korporacyjnego (L) (dziaajcy uprzednio
pod nazw ING Subfundusz Globalny Dugu Korporacyjnego (L))
Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Globalny Dugu Korporacyjnego
NN Subfundusz Multi Factor (L) (dziaajcy uprzednio pod nazw NN
Dynamiczny Globalnej Alokacji (L), a wczeniej pod nazw NN
Subfundusz Globalnych Moliwoci (L) a wczeniej pod nazw ING
Subfundusz Globalnych Moliwoci (L)) Subfundusz moe uywa nazwy NN
(L) Multi Factor
NN Subfundusz Konserwatywny Plus (L) (dziaajcy uprzednio pod nazw
NN Subfundusz Oszczdnociowy (L), a wczeniej pod nazw NN Subfundusz
Depozytowy (L)) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Konserwatywny
Plus
NN Subfundusz Obligacji Rynków Wschodzcych (Waluta Lokalna) (L)
(dziaajcy uprzednio pod nazw ING Subfundusz Obligacji Rynków
Wschodzcych (Waluta Lokalna) (L)) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L)
Obligacji Rynków Wschodzcych (Waluta Lokalna)
Strona 2 NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty – Prospekt
Informacyjny 19 padziernika 2021 r.
NN Subfundusz Obligacji Plus (L) (dziaajcy uprzednio pod nazw NN
Subfundusz Krótkoterminowych Obligacji Plus (L), a wczeniej pod
nazw NN Subfundusz Lokacyjny Aktywny (L), a wczeniej pod nazw NN
Subfundusz Obligacyjny Globalnej Alokacji (L), a wczeniej pod nazw
NN Subfundusz Zagranicznych Obligacji Rynków Wschodzcych (L))
Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Obligacji Plus
NN Subfundusz Stabilny Globalnej Dywersyfikacji (L) (dziaajcy
uprzednio pod nazw NN Subfundusz Stabilny Globalnej Alokacji (L), a
wczeniej ING Subfundusz Stabilny Globalnej Alokacji (L)) Subfundusz
moe uywa nazwy NN (L) Stabilny Globalnej Dywersyfikacji
NN Subfundusz Stabilny Globalnej Alokacji EUR (L) (dziaajcy
uprzednio pod nazw ING Subfundusz Stabilny Globalnej Alokacji EUR
(L)) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L) Stabilny Globalnej Alokacji
EUR
NN Subfundusz Total Return (L) Subfundusz moe uywa nazwy NN (L)
Total Return
Organem wyej wymienionych funduszy jest NN Investment Partners
Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzib w Warszawie
(dziaajce uprzednio pod firm ING Towarzystwo Funduszy
Inwestycyjnych S.A.)
Strona internetowa www.nntfi.pl
Ostatni tekst jednolity Prospektu Informacyjnego zosta sporzdzony w
Warszawie, dnia 19 padziernika 2021 r.
Strona 3 NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty – Prospekt
Informacyjny 19 padziernika 2021 r.
Rozdzia I Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w
Prospekcie
1.1 Imiona, nazwiska i funkcje osób odpowiedzialnych za informacje
zawarte w Prospekcie oraz nazwa i siedziba podmiotu, w imieniu
którego dziaaj Magorzata Barska – Prezes Zarzdu NN Investment
Partners Towa- rzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzib w
Warszawie Robert Bohynik – Wiceprezes Zarzdu NN Investment Partners
Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzib w Warszawie
ukasz Ada – Czonek Zarzdu NN Investment Partners Towarzystwa
Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzib w Warszawie Tomasz Suek -
Czonek Zarzdu NN Investment Partners Towarzy- stwa Funduszy
Inwestycyjnych S.A. z siedzib w Warszawie
1.2 Owiadczenie osób odpowiedzialnych za informacje zawarte w
Prospekcie Owiadczam, e informacje zawarte w Prospekcie s prawdziwe
i rzetelne oraz nie pomijaj adnych faktów ani okolicznoci, których
ujawnienie w Prospekcie jest wymagane przepisami Ustawy i Roz-
porzdzenia Ministra Finansów z dnia 22 maja 2013 roku w sprawie
prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego i spe-
cjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz wyliczania
wskanika zysku do ryzyka tych funduszy (Dz. U. poz. 673 z pón. zm.)
oraz, e zgodnie z moj najlepsz wiedz nie istniej, poza ujawnio-
nymi w Prospekcie, okolicznoci, które mogyby wywrze znaczcy wpyw na
sytuacj prawn, majtkow i finansow Funduszu
Magorzata Barska Robert Bohynik ukasz Ada
Tomasz Suek
Rozdzia II Dane o Towarzystwie
2.1 Firma (nazwa), kraj siedziby, siedziba i adres Towa- rzystwa
wraz z numerami telekomunikacyjnymi, adresem gównej strony
internetowej i adresem poczty elektronicznej Firma: NN Investment
Partners Towarzystwo Fundu-
szy Inwestycyjnych Spóka Akcyjna (do dnia 20 lipca 2015 r. dziaajca
pod firm
ING Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.) Kraj siedziby:
Rzeczpospolita Polska Siedziba: Warszawa Adres: ul. Topiel 12,
00-342 Warszawa Numer telefonu: (22) 108 57 00 Numer telefaksu:
(22) 108 57 01 Adres gównej strony internetowej: www.nntfi.pl Adres
poczty elektronicznej: biuro@nntfi.pl
2.2 Data zezwolenia na wykonywanie dziaalnoci przez Towarzystwo
Towarzystwo powstao z przeksztacenia ING BSK Towarzystwa Funduszy
Powierniczych Spóki Akcyjnej. Przeksztacenie zostao dokonane w dniu
7 lipca 1998 r. Zezwolenia na utworzenie ING BSK Towarzystwa
Funduszy Powierniczych S.A. Komisji Papierów War- tociowych
udzielia decyzj wydan dnia 30 padziernika 1997 roku.
2.3 Oznaczenie sdu rejestrowego i numer, pod którym Towarzystwo
jest zarejestrowane Sd rejestrowy: Sd Rejonowy dla m.st. Warszawy,
XII Wydzia
Gospodarczy Krajowego Rejestru Sdowego Numer rejestru: KRS
0000039430
2.4 Wysoko kapitau wasnego Towarzystwa, w tym wysoko skadników
kapitau wasnego na ostatni dzie bilansowy Wysoko kapitau wasnego
Towarzystwa na dzie 31.12.2020 r., na podstawie sprawozdania
finansowego zbadanego przez biegego rewi- denta i zatwierdzonego
przez Walne Zgromadzenie to 99 401 105,04 z. Skadniki kapitau
wasnego na dzie 31.12.2020 r.: Kapita zakadowy 21.000.000,00 z
Kapita zapasowy 12 083 333,33 z Kapitay rezerwowe 25 024 453,44 z
Kapita z aktualizacji wyceny -44 747,34 z Zysk netto za rok 2020 41
338 065,61 z
2.5 Informacja o tym, e kapita zakadowy Towarzystwa zosta opacony
Kapita zakadowy Towarzystwa zosta opacony.
2.6 Firma (nazwa) i siedziba podmiotu dominujcego wobec
Towarzystwa, ze wskazaniem cech tej dominacji oraz firma (nazwa)
oraz siedziba akcjonariuszy Towarzystwa, wraz z podaniem liczby
gosów na walnym zgromadzeniu akcjo- nariuszy, jeeli akcjonariusz
posiada co najmniej 5 % ogólnej liczby gosów na walnym zgromadzeniu
akcjonariuszy Podmiotem dominujcym wobec Towarzystwa posiadajcym
bez- porednio wikszo gosów na walnym zgromadzeniu
akcjonariuszy
Strona 4 NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty – Prospekt
Informacyjny 19 padziernika 2021 r.
Towarzystwa, jest NN Investment Partners International Holdings
B.V. z siedzib w Hadze w Holandii. Akcjonariuszami Towarzystwa
posiadajcymi co najmniej 5% ogólnej liczby gosów na walnym
zgromadzeniu s: – NN Investment Partners International Holdings
B.V. z siedzib
w Hadze, Holandia – uprawnione do 11 550 000 gosów na walnym
zgromadzeniu akcjonariuszy Towarzystwa
– ING Investment Holding (Polska) S.A. z siedzib w Warszawie –
uprawnione do 9 450 000 gosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy
Towarzystwa.
2.7 Imiona i nazwiska:
2.7.1 Czonków Zarzdu Towarzystwa, ze wskazaniem penionych funkcji w
Zarzdzie Magorzata Barska – Prezes Zarzdu Robert Bohynik –
Wiceprezes Zarzdu ukasz Ada – Czonek Zarzdu Tomasz Suek – Czonek
Zarzdu
2.7.2 Czonków Rady Nadzorczej Towarzystwa, ze wska- zaniem
przewodniczcego Martijn Canisius – Przewodniczcy Rady Nadzorczej
Zoran Trajanovic Marice M. E. Thewessen Alicja ya Wanda Rogowska
Piotr Linke
2.7.3 Osób fizycznych odpowiedzialnych w Towarzystwie za zarzdzanie
Funduszem Decyzje inwestycyjne dotyczce Funduszu podejmowane s
przez Komitet Inwestycyjny. W skad Komitetu Inwestycyjnego wchodz:
Robert Bohynik - CFA (Przewodniczcy Komitetu Inwestycyjnego),
Marcin Szortyka, Micha Witkowski, Jan Kruk – CFA, Oliwer Prandecki
– CFA, Tomasz Rabda – doradca inwestycyjny, Krzysztof Prus, Pawe
Gobiewski – CFA oraz Bartomiej Chyek – doradca inwestycyjny, CFA.
Zespó zarzdzania instrumentami udziaowymi w skadzie Marcin Szortyka
(dyrektor zespou), Micha Witkowski, Jan Kruk oraz Oliwer Prandecki
zarzdza portfelami wszystkich Subfunduszy, za wyjtkiem NN
Subfunduszu Total Return (L), w przypadku którego Zespó zarzdza-
nia instrumentami udziaowymi zarzdza portfelem udziaowym tego
subfunduszu, oraz NN Subfunduszu Konserwatywnego Plus (L) oraz NN
Subfunduszu Obligacji Plus (L), których portfelami zarzdza Zespó
instru- mentów dunych w skadzie Tomasz Rabda (dyrektor zespou)
Krzysztof Prus oraz Pawe Gobiewski. Zespó instrumentów dunych
zarzdza równie portfelem dunym NN Subfunduszu Total Return
(L).
2.8 Informacja o funkcjach penionych przez osoby, o któ- rych mowa
w pkt 2.7, poza Towarzystwem, jeeli ta okolicz- no moe mie
znaczenie dla sytuacji Uczestników Funduszu Osoby wymienione w pkt.
2.7 nie peni innych funkcji, które mogy- by mie znaczenie dla
Uczestników Funduszu.
2.9 Nazwy innych funduszy inwestycyjnych zarzdzanych przez
Towarzystwo, nieobjtych Prospektem Towarzystwo zarzdza nastpujcymi
funduszami inwestycyjnymi
nieobjtymi niniejszym Prospektem: 1. NN Parasol Fundusz
Inwestycyjny Otwarty (dziaajcy uprzednio
pod nazw ING Parasol Fundusz Inwestycyjny Otwarty) – fun- dusz
inwestycyjny z wydzielonymi subfunduszami: – NN Subfundusz
Konserwatywny (dziaajcy uprzednio pod
nazw NN Subfunudsz Oszczdnociowy, a wczeniej pod nazw NN Subfundusz
Gotówkowy)
– NN Subfundusz Obligacji (dziaajcy uprzednio pod nazw ING
Subfundusz Obligacji)
– NN Subfundusz Krótkoterminowych Obligacji (dziaajcy uprzednio pod
nazw NN Subfundusz Lokacyjny Plus)
– NN Subfundusz Stabilnego Wzrostu (dziaajcy uprzednio pod nazw ING
Subfundusz Stabilnego Wzrostu)
– NN Subfundusz Zrównowaony (dziaajcy uprzednio pod nazw ING
Subfundusz Zrównowaony)
– NN Subfundusz Akcji (dziaajcy uprzednio pod nazw ING Subfundusz
Akcji)
– NN Subfundusz rednich i Maych Spóek (dziaajcy uprzed- nio pod
nazw ING Subfundusz rednich i Maych Spóek)
– NN Subfundusz Polski Odpowiedzialnego Inwestowania (dziaajcy
uprzednio pod nazw ING Subfundusz Akcji rodkowoeuropejskich)
– NN Subfundusz Globalnej Dywersyfikacji – NN Subfundusz Indeks
Obligacji
2. NN Fundusz Inwestycyjny Otwarty Obligacji 2 (dziaajcy uprzednio
jako NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty Obligacji
2)
3. NN Indeks Odpowiedzialnego Inwestowania Fundusz Inwesty- cyjny
Otwarty (dziaajcy uprzednio pod nazw NN Fundusz Inwestycyjny
Otwarty Akcji 2, a wczeniej jako NN Specjalistycz- ny Fundusz
Inwestycyjny Otwarty Akcji 2)
4. NN Perspektywa Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty
(dziaajcy uprzednio pod nazw ING Perspektywa Specjali- styczny
Fundusz Inwestycyjny Otwarty) – fundusz inwestycyjny z wydzielonymi
subfunduszami: – NN Subfundusz Perspektywa 2055 – NN Subfundusz
Perspektywa 2050 – NN Subfundusz Perspektywa 2045 (dziaajcy
uprzednio
pod nazw ING Subfundusz Perspektywa 2045) – NN Subfundusz
Perspektywa 2040 (dziaajcy uprzednio
pod nazw ING Subfundusz Perspektywa 2040) – NN Subfundusz
Perspektywa 2035 (dziaajcy uprzednio
pod nazw ING Subfundusz Perspektywa 2035) – NN Subfundusz
Perspektywa 2030 (dziaajcy uprzednio
pod nazw ING Subfundusz Perspektywa 2030) – NN Subfundusz
Perspektywa 2025 (dziaajcy uprzednio
pod nazw ING Subfundusz Perspektywa 2025) – NN Subfundusz
Perspektywa 2020 (dziaajcy uprzednio
pod nazw ING Subfundusz Perspektywa 2020) 5. NN (L) Senior Loans –
fundusz inwestycyjny otwarty (dziaajcy
uprzednio pod nazw ING (L) Senior Loans – fundusz inwesty- cyjny
zamknity)
6. ING Konto Funduszowe Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny –
fundusz inwestycyjny z wydzielonymi subfunduszami: – ING Subfundusz
Pakiet Ostrony – ING Subfundusz Pakiet Umiarkowany – ING Subfundusz
Pakiet Dynamiczny
7. NN Emerytura Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty
Strona 5 NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty – Prospekt
Informacyjny 19 padziernika 2021 r.
– fundusz inwestycyjny z wydzielonymi subfunduszami: – NN
Subfundusz Emerytura 2065 – NN Subfundusz Emerytura 2060 – NN
Subfundusz Emerytura 2055 – NN Subfundusz Emerytura 2050 – NN
Subfundusz Emerytura 2045 – NN Subfundusz Emerytura 2040 – NN
Subfundusz Emerytura 2035 – NN Subfundusz Emerytura 2030 – NN
Subfundusz Emerytura 2025.
2.10 Skrótowe informacje o stosowanej w towarzystwie polityce
wynagrodze wraz ze wskazaniem strony interne- towej, na której
polityka ta jest udostpniona Polityka wynagrodze NN Investment
Partners Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. (Polityka)
powstaa w oparciu o Rozporzdzenie Ministra Finansów a dnia 30
sierpnia 2016 roku w sprawie szczegóowych wymaga, jakim powinna
odpowiada polityka wynagrodze w towarzystwie funduszy
inwestycyjnych. Polityka zostaa opracowana i wdroona przez Zarzd
Towarzystwa oraz zatwierdzona przez jego Rad Nadzorcz, która peni
równie rol Komitetu Wynagrodze. Polityka skada si z dwóch czci: dla
wszystkich pracowników oraz dla pracowników majcych istotny wpyw na
profil ryzyka Towarzystwa lub zarzdzanych funduszy. Gównym celem
Polityki jest prawidowe i skuteczne zarzdzanie ryzykiem i
zapobieganie podejmowaniu ryzyka niezgodnego z pro- filami ryzyka,
polityk inwestycyjn, strategiami inwestycyjnymi, statutami funduszy
inwestycyjnych, statutami lub innymi doku- mentami zaoycielskimi
funduszy zagranicznych lub unijnych AFI, którymi Towarzystwo, lub
regulacjami wewntrznymi Towarzystwa, wspieranie realizacji
strategii prowadzenia dziaalnoci Towarzystwa oraz przeciwdziaanie
powstawaniu konfliktów interesów. Zgodnie z Polityk, wynagrodzenie
obejmuje wszystkie rodzaje nagród, patnoci, szczególnych zacht lub
wiadcze wypacanych bezporednio lub porednio w imieniu Towarzystwa w
zamian za wiadczon prac. Wynagrodzenie dzielimy na stae i zmienne.
Stae skada si z wynagrodzenia zasadniczego, dodatków i staych
wiadcze. Wynagrodzenia zmienne skada si z premii i nagród
(wypacanych w gotówce i instrumentach odroczonych). Przy ocenie
indywidualnych wyników osignitych przez danego pracownika bierze si
pod uwag kryteria finansowe i niefinansowe opisane szczegóowo w
Polityce. Polityka wynagrodze dla pracowników majcych istotny wpyw
na profil ryzyka Towarzystwa lub zarzdzanych funduszy okrela midzy
innymi kto i na jakich zasadach kwalifikuje si do tej grupy, na
jakich zasadach nastpuje nabycie praw do zmiennych skadników wyna-
grodzenia, jakie s zasady ich odraczania i wypaty. Polityka jest
cykliczne aktualizowana przez Zarzd Towarzystwa i jego Rad
Nadzorcz. Polityka udostpniana jest na stronie internetowej
Towarzystwa pod adresem www.nntfi.pl
Rozdzia III Dane o Funduszu
3.0.1 Data zezwolenia na utworzenie Funduszu oraz, w przypadku gdy
Fundusz dziaa na czas okrelony – czas trwania Funduszu Zezwolenia
na utworzenie Funduszu Komisja udzielia decyzj nr
DFL/4033/38/12/08/09/VI/U/9-7-1/MG z dnia 26 padziernika 2009 roku.
Fundusz zosta utworzony na czas nieokrelony. Decyzj nr
DFL/4033/51/7/10/U/VI/9-5-3/SP z dnia 29 grudnia 2010 roku Komisja
udzielia zezwolenia na poczenie subfunduszy wydzielonych w ramach
Funduszu: ING Subfunduszu VIP Globalny Funduszy Akcji (subfundusz
przejmowany) z ING Subfunduszem VIP Funduszy Akcji Rynków
Wschodzcych (subfundusz przejmujcy). Decyzj nr
DFL/4033/18/14/11/VI/U/9-7-1/KM z dnia 9 czerwca 2011 r. Komisja
udzielia zezwolenia na poczenie subfunduszy wydzielonych w ramach
Funduszu: ING Subfunduszu Sektora Biotechnologii (L) (subfundusz
przejmowany) z ING Subfunduszem Globalnych Moliwoci (L) (subfundusz
przejmujcy). Decyzj nr DFL/4033/21/10/11/VI/U/9-7-1/KM z dnia 9
czerwca 2011 r. Komisja udzielia zezwolenia na poczenie subfunduszy
wy- dzielonych w ramach Funduszu: ING Subfunduszu Sektora Uytecz-
noci Publicznej (L) (subfundusz przejmowany) z ING Subfunduszem
Globalnych Moliwoci (L) (subfundusz przejmujcy). Decyzj nr
DFL/4033/23/9/11/VI/U/9-7-1/KM z dnia 9 czerwca 2011 r. Komisja
udzielia zezwolenia na poczenie subfunduszy wy- dzielonych w ramach
Funduszu: ING Subfunduszu Sektora Farmacji i Usug Medycznych (L)
(subfundusz przejmowany) z ING Subfundu- szem Globalnych Moliwoci
(L) (subfundusz przejmujcy). Decyzj nr
DFL/4033/22/11/11/VI/U/9-7-1/KM z dnia 9 czerwca 2011 r. Komisja
udzielia zezwolenia na poczenie subfunduszy wydzielonych w ramach
Funduszu: ING Subfunduszu Sektora ywnociowego (L) (subfundusz
przejmowany) z ING Subfunduszem Globalnych Moliwoci (L) (subfundusz
przejmujcy). Decyzj nr DFI/I/4033/2/10/12/U/9/7/P z dnia 13
kwietnia 2012 r. Komisja udzielia zezwolenia na poczenie
subfunduszy wydzielo- nych w ramach Funduszu: ING Subfunduszu VIP
Funduszy Akcji Ryn- ków Wschodzcych (subfundusz przejmowany) z ING
Subfunduszem Rynków Wschodzcych (L) (subfundusz przejmujcy). Decyzj
nr DFI/I/4033/1/9/12/U/9/7/P z dnia 13 kwietnia 2012 r. Komisja
udzielia zezwolenia na poczenie subfunduszy wydzielo- nych w ramach
Funduszu: ING Subfunduszu VIP Zrównowaonego Funduszy Globalnych
(subfundusz przejmowany) z ING Subfundu- szem Papierów Dunych
Rynków Wschodzcych (Waluta Lokalna) (L) (subfundusz przejmujcy).
Decyzj nr DFI/I/4033/29/8/13/9-7/U/KM z dnia 24 lipca 2013 r. Ko-
misja udzielia zezwolenia na poczenie subfunduszy wydzielonych w
ramach Funduszu: ING Subfunduszu Sektora Energii (L) (subfun- dusz
przejmowany) z ING Subfunduszem Globalnych Moliwoci (L) (subfundusz
przejmujcy). Decyzj nr DFI/I/4033/28/9/13/9-7/U/KM z dnia 24 lipca
2013 r. Ko- misja udzielia zezwolenia na poczenie subfunduszy
wydzielonych w ramach Funduszu: ING Subfunduszu Papierów Dunych
Rynków Wschodzcych (Waluta Lokalna) (L) (subfundusz przejmowany) z
ING Subfunduszem Obligacji Rynków Wschodzcych (Waluta Lokalna) (L)
(subfundusz przejmujcy).
Strona 6 NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty – Prospekt
Informacyjny 19 padziernika 2021 r.
3.0.2 Data i numer wpisu Funduszu do rejestru funduszy
inwestycyjnych Data: 17 listopada 2009 roku. Numer wpisu: RFi
501
3.0.3 Charakterystyka Jednostek Uczestnictwa zbywanych przez
Fundusz
3.0.3.1 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa rónych kategorii
zbywanych przez Fundusz
3.0.3.1.1 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii A –
Jednostki Uczestnictwa kategorii A s zbywane w ramach oferty
podstawowej Funduszu, co oznacza, e mog by nabywane bez koniecznoci
zawarcia Umowy Dodatkowej. Po otwarciu Rejestru Inwestorzy i
Uczestnicy mog nabywa Jednostki Uczest nictwa kategorii A na
zasadach okrelonych w Prospekcie. Jednostki Uczestnictwa kategorii
A s zbywane za porednictwem wszyst- kich Dystrybutorów.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii A s zbywane w wybranych
Subfunduszach, zgodnie z informacjami zawartymi w rozdzia- ach
Prospektu dotyczcych poszczególnych Subfunduszy.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa:
200 z w przypadku pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa
kategorii A oraz 50 z w przypadku kadego nastpnego nabycia, chyba e
w Rozdziale Prospektu odnosz- cym si do danego Subfunduszu
przewidziano inne wysokoci minimalnych wpat. Minimalna wysoko wpat
tytuem naby- cia Jednostek Uczestnictwa kategorii A zbywanych w
walucie obcej okrelona jest w Rozdziale Prospektu odnoszcym si do
danego Subfunduszu.
– W zwizku z nabywaniem, odkupywaniem, konwersj oraz za- mian
Jednostek Uczestnictwa kategorii A pobierane mog by: Opata
Dystrybucyjna, Opata za Konwersj, Opata za Zamian.
3.0.3.1.2 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii E –
Jednostki Uczestnictwa kategorii E s zbywane w ramach PPI
lub PPE, bezporednio przez Fundusz, pod warunkiem oferowa- nia
okrelonego programu przez Fundusz i zawarcia umowy PPI lub PPE.
Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii E okrela umowa
PPI lub PPE.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii E zbywane s take w ramach IKE i
IKZE pod warunkiem zawarcia, odpowiednio umowy IKE lub umowy IKZE.
W ramach IKE i IKZE Jednostki Uczestnictwa kate- gorii E s zbywane
bezporednio przez Fundusz. Warunki zbywa- nia Jednostek
Uczestnictwa kategorii E, w tym nazwy handlowe IKE i IKZE, w ramach
których zbywane s Jednostki Uczestnictwa kategorii E, okrelaj
odpowiednio Umowy IKE i Umowy IKZE.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa
kategorii E wynosi 0,01 z, z zastrzeeniem, e Umowa (regulamin) IKE
lub Umowa (regulamin) IKZE mog przewidy- wa wysz minimaln wysoko
wpat tytuem pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa a w przypadku
kadego nastpnego nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii E jedno-
razowa minimalna czna wpata do Funduszu i innych funduszy
inwestycyjnych zarzdzanych przez Towarzystwo wynosi 50 z.
3.0.3.1.3 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii F –
Jednostki Uczestnictwa kategorii F s zbywane w ramach PPI
lub PPE, bezporednio przez Fundusz, pod warunkiem oferowa- nia
okrelonego programu przez Fundusz i zawarcia umowy PPI lub PPE.
Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii F okrela umowa
PPI lub PPE.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii F zbywane s take w ramach IKE i
IKZE pod warunkiem zawarcia, odpowiednio umowy IKE lub umowy IKZE.
W ramach IKE i IKZE Jednostki Uczestnictwa kategorii F s zbywane
bezporednio przez Fundusz. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa
kategorii F, w tym nazwy handlowe IKE i IKZE, w ramach których
zbywane s Jednostki Uczestnictwa kategorii F, okrelaj odpowiednio
Umowy IKE i Umowy IKZE.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa
kategorii F wynosi 0,01 z, z zastrzeeniem, e Umowa (regulamin) IKE
lub Umowa (regulamin) IKZE mog przewidy- wa wysz minimaln wysoko
wpat tytuem pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa a w przypadku
kadego nastp- nego nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii F w
ramach IKE lub IKZE jednorazowa minimalna czna wpata do Funduszu i
innych funduszy inwestycyjnych zarzdzanych przez Towarzy- stwo
wynosi 50 z.
3.0.3.1.4 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii I –
Jednostki Uczestnictwa kategorii I s zbywane wycznie
w ramach IKE pod warunkiem zawarcia umowy IKE w wariancie
pierwszym. Jednostki Uczestnictwa kategorii I s zbywane za po-
rednictwem wybranych Dystrybutorów wskazanych w punkcie 5.2
Prospektu. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kate- gorii I, w
tym nazw handlow IKE, w ramach którego zbywane s Jednostki
Uczestnictwa kategorii I, okrela Umowa IKE
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa
kategorii I wynosi 0,01 z, z zastrzeeniem, e jednorazo- wa
minimalna czna wpata tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa
kategorii I do Funduszu i innych funduszy inwestycyjnych
zarzdzanych przez Towarzystwo wynosi 100 z.
– W zwizku z nabywaniem, odkupywaniem, konwersj oraz zamian
Jednostek Uczestnictwa kategorii I pobierane mog by: Opata
Dystrybucyjna, Opata Umorzeniowa, Opata za Konwersj, Opata za
Zamian.
3.0.3.1.5 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii K –
Jednostki Uczestnictwa kategorii K s zbywane wycznie w ra-
mach IKE i IKZE pod warunkiem zawarcia, odpowiednio umowy IKE w
wariancie drugim lub trzecim lub umowy IKZE. Jednostki Uczestnictwa
kategorii K s zbywane za porednictwem wy- branych Dystrybutorów
wskazanych w punkcie 5.2 Prospektu. Warunki zbywania Jednostek
Uczestnictwa kategorii K, w tym nazwy handlowe IKE i IKZE, w ramach
których zbywane s Jed- nostki Uczestnictwa kategorii K, okrelaj
odpowiednio Umowy IKE i Umowy IKZE.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa
kategorii K wynosi 0,01 z, z zastrzeeniem, e Umowa (regulamin) IKE
lub Umowa (regulamin) IKZE mog przewidy- wa wysz minimaln wysoko
wpat tytuem nabycia Jedno- stek Uczestnictwa w przypadku pierwszego
nabycia Jednostek
Strona 7 NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty – Prospekt
Informacyjny 19 padziernika 2021 r.
Uczestnictwa. W przypadku kadego nastpnego nabycia Jednostek
Uczestnictwa kategorii K jednorazowa minimalna czna wpata do
Funduszu i innych funduszy inwestycyjnych zarzdzanych przez
Towarzystwo wynosi 50 z.
– W zwizku z nabywaniem, odkupywaniem, konwersj oraz zamian
Jednostek Uczestnictwa kategorii K pobierane mog by: Opata
Dystrybucyjna, Opata Umorzeniowa, Opata za Konwersj, Opata za
Zamian.
3.0.3.1.6 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii P –
Jednostki Uczestnictwa kategorii P s zbywane wycznie
w ramach programów inwestycyjnych innych ni programy, które
przewiduj zadeklarowanie przez Uczestnika sumy wpat w ramach danego
programu inwestycyjnego, za porednictwem wybranych Dystrybutorów
wskazanych w punkcie 5.2 Prospektu oraz pod warunkiem oferowania
programu przez Fundusz lub Dystrybutora i zawarcia przez Uczestnika
Umowy Dodatkowej. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii
P w ra- mach programów inwestycyjnych okrela Umowa Dodatkowa.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa
kategorii P wynosi 200 z w przypadku pierwszego nabycia Jednostek
Uczestnictwa kategorii P w ramach danego programu oraz 50 z w
przypadku kadego nastpnego nabycia, chyba e w Rozdziale Prospektu
odnoszcym si do danego Subfunduszu przewidziano inne wysokoci
minimalnych wpat.
– W zwizku z nabywaniem, odkupywaniem, konwersj oraz zamian
Jednostek Uczestnictwa kategorii P pobierane mog by: Opata
Dystrybucyjna, Opata Umorzeniowa, Opata za Konwersj, Opata za
Zamian.
3.0.3.1.7 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii S –
Jednostki Uczestnictwa kategorii S s zbywane w ramach PPI
lub PPE, bezporednio przez Fundusz, pod warunkiem oferowa- nia
okrelonego programu przez Fundusz i zawarcia umowy PPI lub PPE.
Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii S okrela umowa
PPI lub PPE.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii S zbywane s take w ramach IKE i
IKZE pod warunkiem zawarcia, odpowiednio umowy IKE lub umowy IKZE.
W ramach IKE i IKZE Jednostki Uczestnictwa kategorii S s zbywane
bezporednio przez Fundusz. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa
kategorii S, w tym nazwy handlowe IKE i IKZE, w ramach których
zbywane s Jednostki Uczestnictwa kategorii S, okrelaj odpowiednio
Umowy IKE i Umowy IKZE.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa
kategorii S wynosi 0,01 z, z zastrzeeniem, e Umowa (regulamin) IKE
lub Umowa (regulamin) IKZE mog przewidy- wa wysz minimaln wysoko
wpat tytuem pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa a w przypadku
kadego nastpnego nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii S jedno-
razowa minimalna czna wpata do Funduszu i innych funduszy
inwestycyjnych zarzdzanych przez Towarzystwo wynosi 50 z.
3.0.3.1.8 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii T –
Jednostki Uczestnictwa kategorii T s zbywane w ramach PPI
lub PPE, bezporednio przez Fundusz, pod warunkiem oferowa- nia
okrelonego programu przez Fundusz i zawarcia umowy PPI
lub PPE. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii T okrela
umowa PPI lub PPE.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii T zbywane s take w ramach IKE i
IKZE pod warunkiem zawarcia, odpowiednio umowy IKE lub umowy IKZE.
W ramach IKE i IKZE Jednostki Uczestnictwa kategorii T s zbywane
bezporednio przez Fundusz. Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa
kategorii T, w tym nazwy handlowe IKE i IKZE, w ramach których
zbywane s Jednostki Uczestnictwa kategorii T, okrelaj odpowiednio
Umowy IKE i Umowy IKZE.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa
kategorii T wynosi 0,01 z, z zastrzeeniem, e Umowa (regulamin) IKE
lub Umowa (regulamin) IKZE mog przewidy- wa wysz minimaln wysoko
wpat tytuem pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa a w przypadku
kadego nastp- nego nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii T w
ramach IKE lub IKZE jednorazowa minimalna czna wpata do Funduszu i
innych funduszy inwestycyjnych zarzdzanych przez Towarzy- stwo
wynosi 50 z.
– W zwizku z nabywaniem, odkupywaniem, konwersj oraz za- mian
Jednostek Uczestnictwa kategorii T pobierane mog by: Opata
Dystrybucyjna, Opata za Konwersj, Opata za Zamian.
3.0.3.1.9 charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii A1 –
Jednostki Uczestnictwa kategorii A1 s zbywane w ramach
oferty podstawowej Funduszu, co oznacza, e mog by nabywane bez
koniecznoci zawarcia Umowy Dodatkowej. Po otwarciu Rejestru
Inwestorzy i Uczestnicy mog nabywa Jednostki Uczestnictwa kategorii
A1 na zasadach okrelonych w Prospekcie. Jednostki Uczestnictwa
kategorii A1 s zbywane bezporednio przez Fundusz.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii A1 s zbywane w wybranych
Subfunduszach, zgodnie z informacjami zawartymi w rozdzia- ach
Prospektu dotyczcych poszczególnych Subfunduszy.
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa:
200 z w przypadku pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa
kategorii A1 oraz 50 z w przypadku kadego nastpnego nabycia, chyba
e w Rozdziale Prospektu odnosz- cym si do danego Subfunduszu
przewidziano inne wysokoci minimalnych wpat.
3.0.3.1.10 Charakterystyka Jednostek Uczestnictwa kategorii W –
Jednostki Uczestnictwa kategorii W s zbywane w ramach PPI
lub PPE, bezporednio przez Fundusz, pod warunkiem oferowa- nia
okrelonego programu przez Fundusz i zawarcia umowy PPI lub PPE.
Warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii W okrela umowa
PPI lub PPE.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii W zbywane s take w ramach IKE i
IKZE pod warunkiem zawarcia, odpowiednio umowy IKE w wa- riancie
czwartym lub umowy IKZE w wariancie drugim. Zbywanie Jednostek
Uczestnictwa kategorii W w ramach IKE lub IKZE moe uzalenione od
spenienia dodatkowych warunków okrelonych odpowiednio umow IKE lub
umow IKZE. Warunki zbywania Jed- nostek Uczestnictwa kategorii W, w
tym nazwy handlowe IKE i IKZE, w ramach których zbywane s Jednostki
Uczestnictwa kategorii W, okrelaj odpowiednio Umowy IKE i Umowy
IKZE.
– Jednostki Uczestnictwa kategorii W róni si od pozostaych
Strona 8 NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty – Prospekt
Informacyjny 19 padziernika 2021 r.
kategorii Jednostek Uczestnictwa zbywanych przez Fundusz spo- sobem
i wysokoci kosztów obciajcych Aktywa Subfunudszy,
– Minimalna wysoko wpat tytuem nabycia Jednostek Uczest- nictwa
kategorii W wynosi 0,01 z, z zastrzeeniem, e Umowa (regulamin) IKE
lub Umowa (regulamin) IKZE mog przewidy- wa wysz minimaln wysoko
wpat tytuem pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa a w przypadku
kadego nastpnego nabycia Jednostek Uczestnictwa kategorii W jedno-
razowa minimalna czna wpata do Funduszu i innych funduszy
inwestycyjnych zarzdzanych przez Towarzystwo wynosi 50 z.
3.0.3.2 informacja, e Jednostki Uczestnictwa: nie mog by zbywane
przez uczestnika na rzecz osób trzecich, podle- gaj dziedziczeniu,
mog by przedmiotem zastawu Jednostki Uczestnictwa nie mog by
zbywane przez Uczestników na rzecz osób trzecich, a jedynie
odkupywane przez Fundusz na zasadach okrelonych w Statucie.
Jednostki Uczestnictwa podlegaj dziedziczeniu, z zastrzeeniem , e w
razie mierci Uczestnika, Fun- dusz jest obowizany na danie: 1)
osoby, która przedstawi rachunki stwierdzajce wysoko
poniesio-
nych przez ni wydatków zwizanych z pogrzebem Uczestnika – od- kupi
Jednostki Uczestnictwa nalece do Uczestnika zapisane w Reje- strze
Uczestników, do wartoci nieprzekraczajce kosztów urzdzenia pogrzebu
zgodnie ze zwyczajami przyjtymi w danym rodowisku, oraz wypaci tej
osobie kwot uzyskan z tego odkupienia,
2) osobom, które Uczestnik wskaza Funduszowi w pisemnej dyspozycji
– odkupi Jednostki Uczestnictwa nalece do Uczestnika zapisane w
Rejestrze Uczestników do wartoci nie wyszej ni przypadajce na
ostatni miesic przed mierci Uczestnika dwudziestokrotne przecitne
miesiczne wynagro- dzenie w sektorze przedsibiorstw bez wypat
nagród z zysku, ogaszane przez Prezesa Gównego Urzdu
Statystycznego, oraz nie przekraczajcej cznej wartoci Jednostek
Uczestnictwa nalecych do Uczestnika zapisanych w Rejestrze
Uczestników, oraz wypaci tej osobie kwot uzyskan z tego
odkupienia.
Sytuacje okrelone w punkcie 1) i 2) powyej nie dotycz Jednostek
Uczestnictwa zapisanych na Wspólnych Rejestrach Maeskich. Jednostki
Uczestnictwa mog by przedmiotem zastawu.
3.0.4 Zwize okrelenie praw uczestników Funduszu – Uczestnik ma
prawo dania odkupienia Jednostek Uczestnictwa. – Uczestnik ma prawo
nabycia kolejnych Jednostek Uczestnictwa. – Uczestnik ma prawo do
otrzymania potwierdze zbycia i odku-
pienia przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa. – Uczestnik ma prawo
dostpu do Prospektu, Kluczowych
Informacji dla Inwestorów, Informacji dla klienta alternatyw- nego
funduszu inwestycyjnego oraz sprawozda finansowych Funduszu i
poszczególnych Subfunduszy.
– Uczestnik ma prawo otrzymania rodków pieninych uzyska- nych w
zwizku z likwidacj Funduszu oraz Subfunduszu, którego Jednostki
Uczestnictwa s zapisane w Subrejestrze Uczestnika.
– Uczestnik ma prawo zgoszenia reklamacji. – Uczestnik ma prawo
obciy Jednostki Uczestnictwa zastawem. – Uczestnik ma prawo skada
zlecenia przez telefon lub za pomo-
c internetu, na zasadach okrelonych w § 28 Czci I Statutu. –
Uczestnik moe ustanowi penomocników. – Uczestnik moe dokonywa
konwersji oraz zamiany Jednostek
Uczestnictwa zbywanych w walucie polskiej na zasadach okre- lonych
w § 30 i § 31 Czci I Statutu.
– Uczestnik moe zleci ustanowienie blokady. – Uczestnicy pozostajcy
w zwizku maeskim mog posiada
Wspólny Rejestr Maeski z tym e nie mog wspólnie zawrze Umowy IKE
oraz Umowy IKZE.
– Uczestnik moe nabywa Jednostki Uczestnictwa w ramach Programów
Inwestycyjnych.
– Uczestnik moe nabywa Jednostki Uczestnictwa gromadzone na
Indywidualnym Koncie Emerytalnym oraz Indywidualnym Koncie
Zabezpieczenia Emerytalnego.
– Uczestnik ma prawo udziau w Zgromadzeniu Uczestników na zasadach
okrelonych w § 27a Statutu.
3.0.5 Zasady przeprowadzania zapisów na Jednostki Uczestnictwa
Funduszu
3.0.5.1 zasady, miejsca i terminy skadania zapisów na Jed- nostki
Uczestnictwa i dokonywania wpat w ramach zapisów Do utworzenia
Funduszu niezbdne jest zebranie wpat do Subfun- duszy wskazanych w
§ 2 ust. 4 pkt 1)-17) Statutu w cznej wysokoci nie niszej ni 4 000
000 z, zebranych w drodze zapisów prowadzo- nych przez Towarzystwo.
Do utworzenia kadego z Subfunduszy, wskazanych w § 2 ust. 4 Statutu
niezbdne jest zebranie wpat do Subfunduszu w wysokoci nie niszej ni
40 000 z lub równowarto tej kwoty w walucie, w której przyjmowane
bd wpaty tytuem za- pisu na Jednostki Uczestnictwa nowego
Subfunduszu, przeliczonych wedug redniego kursu ustalonego przez
Narodowy Bank Polski w dniu rozpoczcia przyjmowania zapisów, z
zastrzeeniem i czna wysoko wpat do Funduszu nie moe by nisza ni 4
000 000 z. Zapisy zostan przeprowadzone poprzez dokonanie wpat
wycznie przez Towarzystwo lub jego akcjonariusza lub ING Bank lski
S.A. Przyjmowanie zapisów na Jednostki Uczestnictwa rozpocznie si w
dniu nastpujcym po dniu uzyskania przez Towarzystwo zezwo- lenia na
utworzenie Funduszu i zakoczy si po dokonaniu wpat, jednak nie
póniej ni po upywie 7 dni od dnia rozpoczcia przyjmo- wania
zapisów. Cena Jednostki Uczestnictwa kadego z Subfunduszy objtej
zapisem wynosi 100 z lub 100 jednostek wyraonych w wa- lucie, w
której zgodnie ze Statutem bd zbywane i odkupywane Jednostki
Uczestnictwa danego Subfunduszu. Fundusz moe utworzy nowy
Subfundusz w drodze zmiany Statutu. Zapisy na Jednostki
Uczestnictwa Subfunduszu zostan przeprowa- dzone poprzez dokonanie
wpat wycznie przez Towarzystwo lub jego akcjonariusza lub ING Bank
lski S.A. Przyjmowanie zapisów na Jednostki Uczestnictwa rozpocznie
si w dniu nastpujcym po wej- ciu w ycie zmian Statutu zwizanych z
utworzeniem Subfunduszu i zakoczy si po dokonaniu wpat, jednak nie
póniej ni po upywie 7 dni od dnia rozpoczcia przyjmowania zapisów.
Cena Jednostki Uczest- nictwa Subfunduszu objtej zapisem wynosi 100
z lub 100 jednostek wyraonych w walucie, w której zgodnie ze
Statutem bd zbywane i odkupywane Jednostki Uczestnictwa danego
Subfunduszu.
3.0.5.2 wskazanie terminu przydziau Jednostek Uczestnictwa W
terminie nie duszym ni 7 dni od dnia zakoczenia przyjmowa- nia
zapisów Towarzystwo przydziela Jednostki Uczestnictwa. W ramach
zapisów bd przydzielane Jednostki Uczestnictwa kategorii A.
Strona 9 NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty – Prospekt
Informacyjny 19 padziernika 2021 r.
3.0.5.3 wskazanie przypadków, w których Towarzystwo jest obowizane
niezwocznie zwróci wpaty do Funduszu, wraz z odsetkami od wpat
naliczonymi przez Depozytariusza W przypadku, kiedy nie zostan
zebrane wpaty w wysokoci w terminie, o których mowa w pkt. 3.0.5.1,
Towarzystwo w terminie 14 dni zwraca dokonane wpaty wraz z
odsetkami naliczonymi przez Depozytariusza za okres od dnia wpaty
do dnia wystpienia prze- sanki zwrotu oraz pobrane opaty
manipulacyjne.
3.0.5.4 okrelenie minimalnej kwoty wpat do nowego Subfunduszu,
niezbdnej do jego utworzenia Do utworzenia Subfunduszu niezbdne
jest zebranie wpat do Sub- funduszu w wysokoci nie niszej ni 40 000
z lub równowarto tej kwoty w walucie, w której przyjmowane bd wpaty
tytuem zapisu na Jednostki Uczestnictwa nowego Subfunduszu
przeliczonych we- dug redniego kursu ustalonego przez Narodowy Bank
Polski w dniu rozpoczcia przyjmowania zapisów.
3.0.5.5 zasady postpowania w przypadku, gdy w ramach zapisów na
Jednostki Uczestnictwa, które maj by zwizane z nowym Subfunduszem,
nie zostanie zebrana kwota, o któ- rej mowa w pkt 3.0.5.4 W
przypadku, kiedy nie zostan zebrane wpaty w wysokoci, o której mowa
w pkt. 3.0.5.4, Towarzystwo w terminie 14 dni zwraca dokonane wpaty
wraz z odsetkami naliczonymi przez Depozytariu- sza za okres od
dnia wpaty do dnia wystpienia przesanki zwrotu oraz pobrane opaty
manipulacyjne.
3.0.6 Sposób i szczegóowe warunki:
3.0.6.1 Zbywania Jednostek Uczestnictwa Zasady ogólne Subfundusze
zbywaj Jednostki Uczestnictwa bez ogranicze, z tym e zbycie
Jednostek Uczestnictwa kategorii innej ni A oraz A1 wy- maga
zaoferowania takiej moliwoci przez Subfundusz i zawarcia z
Funduszem Umowy Dodatkowej. Nabywc Jednostek Uczestnictwa moe by
osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna
nieposiadajca osobowoci praw- nej, z zastrzeeniem zdania nastpnego,
z tym e umowy zawierane przez Fundusz mog zawiera ograniczenia w
tym zakresie. Uczestni- kami Funduszu nie mog by fundusze
inwestycyjne otwarte, fundusze zagraniczne lub instytucje wspólnego
inwestowania z siedzib za granic, jeeli te fundusze lub instytucje
s zarzdzane przez Towarzy- stwo lub podmiot z grupy kapitaowej
Towarzystwa, chyba, e Cz II Statutu odnoszca si do danego
Subfunduszu stanowi inaczej. Cz II Statutu odnoszca si do danego
Subfunduszu moe okrela inne podmioty, które nie mog by Uczestnikami
danego Subfunduszu. Subfundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa
kategorii A oraz A1 po otwar- ciu Rejestru przez Fundusz, w ramach
oferty podstawowej Funduszu, co oznacza, e mog by nabywane bez
koniecznoci zawarcia Umowy Do- datkowej. Jednostki Uczestnictwa
kategorii A oraz A1 s zbywane w wy- branych Subfunduszach, zgodnie
z informacjami zawartymi w rozdziaach Prospektu dotyczcych
poszczególnych Subfunduszy. Subfundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa
kategorii innej ni A po otwarciu Rejestru przez Fundusz i zawarciu
odpowiedniej Umowy Dodatkowej. Szczegóowe warunki zbywania i
odkupywania Jednostek Uczestnictwa w ramach Programu,
Indywidualnego Konta Emerytalnego lub Indywidualnego
Konta Zabezpieczenia Emerytalnego s okrelone w umowach (regula-
minach) tego Programu, Umowach IKE lub Umowach IKZE. Uczestnik
zamierzajcy nabywa Jednostki Uczestnictwa w ramach tego Programu,
IKE lub IKZE powinien zapozna si z tymi umowami (regulaminami).
Subfundusz oferuje Programy, IKE lub IKZE jeeli tak stanowi umowy
tego Programu, Umowy IKE lub Umowy IKZE. Otwarcie Rejestru Fundusz
otwiera dla Inwestora Rejestr na podstawie zlecenia otwar- cia
Rejestru, lub na podstawie wpaty na rachunek Subfunduszy, o ile
Inwestor posiada nadany Numer Uczestnika nadany w zwizku z
otwarciem Rejestru w którymkolwiek z Funduszy Inwestycyjnych NN,
lub na podstawie Konwersji z Funduszy Inwestycyjnych NN. Oso- ba
zamierzajca naby Jednostki Uczestnictwa w ramach Programu, IKE lub
IKZE zawiera dodatkowo Umow Dodatkow. Zlecenie otwarcia Rejestru
stanowi owiadczenie Inwestora o zawar- ciu umowy o uczestnictwo w
Funduszu. Dokument zlecenia otwarcia Rejestru wypeniony w sposób
niepra- widowy lub nieczytelny, albo w inny sposób wywoujcy
wtpliwo- ci co do treci lub autentycznoci moe nie by uznany za wane
zlecenie otwarcia Rejestru. Osoba, która posiada otwarty Rejestr,
ale nie nabya Jednostek Uczestnictwa, posiada status Inwestora.
Osoba ta uzyskuje status Uczestnika po nabyciu Jednostek
Uczestnictwa. Zlecenie otwarcia Rejestru jest skuteczne wobec
wszystkich Funduszy Inwestycyjnych NN, tak wic osoba, która zoy
zlecenie, moe dokonywa wpat do dowolnego Subfunduszu lub
subfunduszu NN Parasol FIO lub subfunduszu NN Perspektywa SFIO.
Wpata na nabycie Jednostek Uczestnictwa dowolnego Subfundu- szu lub
Funduszy Inwestycyjnych NN powinna by dokonana przez Inwestora w
okresie nie duszym ni trzy miesice od dnia zoenia zlecenia otwarcia
Rejestru, chyba e dany Dystrybutor, za porednic- twem którego
zlecenie zostao zoone, wymaga dokonania wpaty jednoczenie ze
zoeniem zlecenia otwarcia Rejestru. Zlecenie otwarcia Rejestru
wygasa, jeeli Inwestor nie dokona wpaty we wskazanym okresie. Numer
Uczestnika Kademu Inwestorowi, który zoy zlecenie otwarcia
Rejestru, nadawany jest i zapisywany w Rejestrze Uczestników
indywidualny Numer Uczestnika. Jeeli Inwestor posiada ju Numer
Uczestnika nadany w zwizku z otwarciem Rejestru w którymkolwiek z
Fundu- szy Inwestycyjnych NN, Inwestorowi nie jest nadawany nowy
Numer Uczestnika i Inwestor powinien si posugiwa dotychczasowym
Numerem Uczestnika nadanym w zwizku z otwarciem Rejestru w tym
funduszu. Osobom, które zawary Umow IKE w wariancie pierwszym i
drugim nadawany jest odrbny Numer Uczestnika – numer Oszczdzajcego,
sucy do oznaczania IKE Oszczdzajcego oraz jego zlece i dyspozycji
dotyczcych Jednostek Uczestnictwa gromadzonych na IKE. Uczestnik
moe posiada wicej ni jeden Numer Uczestnika. Uczestnik moe w kadym
czasie zoy zlecenie otwarcia kolejnego (nowego) Rejestru
bezporednio w Funduszu albo za porednictwem innego Dystrybutora i
wówczas jest mu nadawany kolejny Numer Uczestnika. Uczestnik moe w
kadym czasie zoy zlecenie otwarcia kolejnego (nowego) Rejestru za
porednictwem dotychczasowego Dystrybutora, o ile Dystrybutor
dopuszcza tak moliwo. Na dzie sporzdzenia Prospektu Fundusz nie
udostpnia moliwoci prze- niesienia (transferu) Jednostek
Uczestnictwa pomidzy Rejestrami.
Strona 10 NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty –
Prospekt Informacyjny 19 padziernika 2021 r.
Fundusz nie udostpnia moliwoci przeniesienia Rejestru (Numeru
Uczestnika) otwartego za porednictwem jednego Dystrybutora do
innego Dystrybutora. Fundusz nie udostpnia moliwoci wymiany
Jednostek Uczestnictwa kategorii zbywanych za porednictwem
poszczególnych Dystrybutorów na Jednostki Uczestnictwa zbywane
bezporednio przez Fundusz. W zwizku z oszczdzaniem na IKE w
wariancie pierwszym i drugim Uczestnik moe posiada tylko jeden
numer Oszczdzajcego. Numerem Oszczdzajcego Uczestnik moe si
posugiwa wycznie w ramach oszczdzania na IKE w wa- riancie
pierwszym i drugim. Uczestnik posuguje si Numerem Uczestnika wobec
wszystkich Subfunduszy. Uczestnik moe posugiwa si Numerem
Uczestnika nadanym przez Fundusz równie wobec NN Parasol FIO oraz
NN Perspektywa SFIO. Uczestnik zachowuje swój Numer Uczestnika po
odkupieniu wszyst- kich Jednostek Uczestnictwa, do czasu zamknicia
Rejestrów we wszystkich Funduszach Inwestycyjnych NN. Uczestnik
zobowizany jest podawa Numer Uczestnika lub numer Rejestru bd
Subrejestru na wszystkich zleceniach i dyspozycjach. Fundusz ma
prawo do odrzucenia zlecenia lub dyspozycji, która nie zawiera lub
zawiera nieprawidowy Numer Uczestnika lub numer Rejestru bd
Subrejestru. Inne Fundusze Inwestycyjne NN Zlecenie otwarcia
Rejestru jest skuteczne wobec wszystkich Fundu- szy Inwestycyjnych
NN, tak wic osoba, która zoy zlecenie, moe dokonywa wpat do
dowolnego Subfunduszu lub subfunduszu NN Parasol FIO lub
subfunduszu NN Perspektywa SFIO. Wpaty do Subfunduszy Inwestor lub
Uczestnik posiadajcy otwarty Rejestr (nadany Numer Uczestnika)
nabywa Jednostki Uczestnictwa poprzez dokonanie wpat rodków
pieninych na rachunek Subfunduszu, waciwy ze wzgldu na kategori
Jednostek Uczestnictwa, które Inwestor lub Uczestnik zamierza naby
(Wpata Bezporednia). Uczestnik Funduszu posiadajcy otwarty Rejestr
(nadany Numer Uczestnika), z wyjtkiem Oszczdzajcego posiadajcego
otwarte wycznie IKE w wariancie pierwszym i drugim, moe równie
nabywa Jednostki Uczestnictwa dowolnego Funduszu Inwestycyjnego NN,
poprzez dokonanie wpat rodków pieninych na rachunek tego funduszu.
Oszczdzajcy moe nabywa Jednostki Uczestnictwa kategorii I wy- cznie
poprzez dokonanie wpat rodków pieninych na rachunki bankowe waciwe
dla wybranych przez siebie Subfunduszy. Oszcz- dzajcy moe nabywa
Jednostki Uczestnictwa kategorii K w ramach IKE wycznie poprzez
dokonanie wpat rodków pieninych na przeznaczone do przyjmowania
wpat na IKE rachunki bankowe waciwe dla wybranych przez siebie
Subfunduszy oraz wariantu IKE w ramach którego dokonywana jest
wpata rodków. Oszczdza- jcy moe nabywa Jednostki Uczestnictwa
kategorii K w ramach IKZE wycznie poprzez dokonanie wpat rodków
pieninych na przeznaczone do przyjmowania wpat na IKZE rachunki
bankowe wlaciwe dla wybranych przez siebie Subfunduszy Oszczdzajcy
moe nabywa Jednostki Uczestnictwa kategorii I lub K wycznie poprzez
dokonanie wpat rodków pieninych na rachunki bankowe waciwe dla
wybranych przez siebie Subfunduszy. Oszczdzajcy moe nabywa
Jednostki Uczestnictwa kategorii E, F, S, T i W w ra- mach IKE
wycznie poprzez dokonanie wpat rodków pieninych na przeznaczone do
przyjmowania wpat na IKE rachunki bankowe waciwe dla wybranych
przez siebie Subfunduszy oraz kategorii
Jednostek Uczestnictwa okrelonej w Umowie IKE. Oszczdzajcy moe
nabywa Jednostki Uczestnictwa kategorii E, F, S, T i W w ra- mach
IKZE wycznie poprzez dokonanie wpat rodków pieninych na
przeznaczone do przyjmowania wpat na IKZE rachunki bankowe wlaciwe
dla wybranych przez siebie Subfunduszy oraz kategorii Jednostek
Uczestnictwa okrelonej w Umowie IKZE. Zlecenie otwarcia Rejestru
cznie z wpat na nabycie pierwszych Jednostek Uczestnictwa, bd wpata
na nabycie Jednostek Uczestnic- twa w przypadku Inwestorów lub
Uczestników posiadajcych Numer Uczestnika nadany w zwizku z
otwarciem Rejestru w którymkolwiek z Funduszy Inwestycyjnych NN,
stanowi zlecenie nabycia Jednostek Uczestnictwa w Funduszu, do
którego zostanie dokonana wpata. Inwestor moe dokona wpaty za
porednictwem Dystrybutora jed- noczenie ze zoeniem zlecenia
otwarcia Rejestru, jeeli Dystrybutor udostpnia tak moliwo. Inwestor
lub Uczestnik moe upowani inne podmioty, w szczególnoci pracodawc
(w przypadku PPE lub PPI) lub bank, do dokonywania w jego imieniu
wpat na nabycie Jednostek Uczestnictwa. Z wyczeniem wpat rodków
pieninych tytuem nabycia Jednostek Uczestnictwa dokonywanych z
wykorzystaniem systemów patnoci internetowych umoliwiajcych
jednoczesne wykonanie przelewu rodków na rachunek naby Subfunduszu,
oraz z zastrzeeniem, i od- powiednie postanowienia umów zawieranych
pomidzy Dystrybuto- rem a Inwestorem nie stanowi inaczej, dokument
wpaty rodków pieninych w celu nabycia Jednostek Uczestnictwa, w
szczególnoci przelew bankowy, powinien zawiera nastpujce dane: imi
i nazwisko/firm (nazw), adres stay, Numer Uczestnika, nazw
Subfunduszu i numer rachunku bankowego Subfunduszu, informacj, e
wpata zostaa dokonana tytuem nabycia Jednostek Uczestnictwa. Osoba
nabywajca Jednostki Uczestnictwa po raz pierwszy, której nie zosta
nadany Numer Uczestnika, zamiast Numeru Uczestnika powinna poda
PESEL (w przypadku osób fizycznych – rezydentów), dat urodzenia (w
przypadku osób fizycznych – nierezydentów) lub REGON (w przypadku
pozostaych Inwestorów). Opisy wpat rodków pieninych tytuem nabycia
Jednostek Uczest- nictwa dokonywanych z wykorzystaniem systemów
patnoci interne- towych umoliwiajcych jednoczesne wykonanie
przelewu rodków na rachunek naby Subfunduszu, jak równie numery
rachunków bankowych Subfunduszy, na które maj trafi te wpaty,
generowane s automatycznie przez te systemy patnoci internetowych.
Dokument wpaty rodków pieninych wypeniony w sposób niepra- widowy
albo wywoujcy wtpliwoci co do treci lub autentycznoci moe nie by
uznany za wane zlecenie nabycia Jednostek Uczestnic- twa. W takim
przypadku Subfundusz bdzie zwraca otrzymane rodki pienine. W
przypadku drobnych nieprawidowoci w wypenieniu dokumentu wpaty
rodków pieninych Subfundusz dooy naleytej starannoci w celu
zrealizowania takiego zlecenia zgodnie z zamiarem Uczestnika. Przy
realizacji takich zlece decydujce znaczenie bdzie mia numer
rachunku bankowego, na który zostaa dokonana wpata. Wpaty na
rachunki bankowe waciwe dla Jednostek Uczestnictwa kategorii innej
ni A dokonane przez osoby, które nie zawary odpo- wiednich umów bd
zwracane. Fundusz dooy naleytej starannoci w celu zrealizowania
takiego zlecenia zgodnie z zamiarem Uczestnika, ale nie ponosi
odpowiedzialnoci za realizacj takiego zlecenia. Niezalenie od
powyszych zasad Fundusz moe odrzuci zlecenie, dyspozycj lub inne
owiadczenie woli jeeli nie zawiera prawido- wego Numeru
Uczestnika.
Strona 11 NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty –
Prospekt Informacyjny 19 padziernika 2021 r.
Kwota wpaty nie moe by nisza ni minimalna kwota jednorazowej wpaty
na nabycie Jednostek Uczestnictwa danej kategorii obowizu- jca w
Subfunduszu, wskazana w Prospekcie. W przypadku Zamiany albo
Konwersji jako kwot minimalnej wpaty do Subfunduszu rozu- mie si
kwot, na jak zostaa zlecona Zamiana lub Konwersja. Wpaty na
Jednostki Uczestnictwa kategorii I lub K bd dokony- wane na
przeznaczone do przyjmowania wpat w danym IKZE bd wariancie IKE,
rachunki waciwe dla wybranych przez Oszczdzaj- cego Subfunduszy lub
innych funduszy inwestycyjnych zarzdzanych przez Towarzystwo. Wpaty
na nabycie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszy, których Ksigi
Rachunkowe prowadzone s w walucie obcej s dokonywane w walucie
obcej okrelonej w Rozdziale Prospektu odnoszcym si do danego
Subfunduszu. Opata Dystrybucyjna Pod warunkiem, e w odniesieniu do
danej kategorii Jednostek Uczestnictwa Prospekt przewiduje moliwo
pobrania Opaty Dystrybucyjnej oraz na zasadach opisanych w
Prospekcie, od kwoty wpaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa moe
zosta pobrana Opata Dystrybucyjna. Opata Dystrybucyjna pobierana
jest w wa- lucie, w której zbywane s Jednostki Uczestnictwa
poszczególnych Subfunduszy. Opata Dystrybucyjna moe by ustalona
odrbnie dla poszczególnych Dystrybutorów. Sporzdzana jest wówczas
Tabela Opat dla danego Dystrybutora i obowizuj nastpujce zasady
pobierania Opaty Dystrybucyjnej: – jeeli Uczestnik posiada Rejestr
(Rejestry) otwarte za pored-
nictwem jednego Dystrybutora, wówczas od wszystkich wpat
Uczestnika, w tym dokonanych w trybie Wpaty Bezporedniej, pobierana
jest Opata Dystrybucyjna zgodnie z Tabel Opat obowizujc dla tego
Dystrybutora;
– jeeli Uczestnik posiada Rejestry otwarte za porednictwem rónych
Dystrybutorów, wówczas od danej wpaty Uczestnika, w tym dokonanej w
trybie Wpaty Bezporedniej, pobierana jest Opata Dystrybucyjna
zgodnie z Tabel Opat obowizujc dla tego Dystrybutora, który przyj
od Uczestnika zlecenie otwarcia Rejestru, na którym zostan zapisane
Jednostki Uczestnictwa nabyte przez Uczestnika za t wpat;
– w celu wskazania, na jakim Rejestrze powinny zosta zapisane
Jednostki Uczestnictwa, które Uczestnik nabdzie za dokona- n wpat,
Uczestnik podaje Numer Uczestnika nadany mu w zwizku z otwarciem
danego Rejestru;
– jeeli wpata zwizana jest z otwarciem nowego Rejestru i nada- niem
nowego Numeru Uczestnika, to Uczestnik dokonujc wpaty podaje numer
PESEL bd dat urodzenia lub REGON;
– jeeli Uczestnik, dokonujc wpaty, zamiast Numeru Uczestnika poda
numer PESEL bd dat urodzenia lub REGON, to Jednostki Uczestnictwa
zostan zapisane na Rejestrze otwartym jako ostatni;
– jeeli Uczestnik posiada kilka Numerów Uczestnika, tzn. posiada
Rejestry otwarte za porednictwem rónych Dystrybutorów, moe on wedug
wasnego wyboru nabywa Jednostki Uczestnictwa na te Rejestry. Podany
na dokumencie wpaty Numer Uczestnika bdzie decydowa o zastosowaniu
Tabeli Opat obowizujcej dla Dystrybutora, który przyj od Uczestnika
zlecenie otwarcia rejestru, na podstawie którego zosta mu nadany
ten Numer Uczestnika;
– jeeli Uczestnik posiada Rejestr otwarty za porednictwem jednego
Dystrybutora, moe wedug wasnego wyboru otworzy Rejestr za
porednictwem innego Dystrybutora i otrzyma
kolejny Numer Uczestnika. Za otwarcie nowego Rejestru nie s
pobierane opaty, a od wpat na nabycie Jednostek Uczestnictwa
zapisywanych na tym nowym Rejestrze bd pobierane Opaty
Dystrybucyjne zgodnie z Tabel Opat obowizujc dla Dystry- butora,
który przyj zlecenie otwarcia tego nowego Rejestru.
Zasady te stosuje si odpowiednio do Opaty Umorzeniowej, Opaty za
Konwersj oraz Opaty za Zamian. Nabywajc Jednostki Uczestnic- twa za
porednictwem danego Dystrybutora, Inwestorzy i Uczestnicy powinni
sprawdzi obowizujc u tego Dystrybutora Tabel Opat. Zbywanie
Jednostek Uczestnictwa Fundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa w
walucie, w której prowadzo- ne s Ksigi Rachunkowe poszczególnych
Subfunduszy, przy czy jeeli jest to waluta obca, Rozdzia Prospektu
odnoszcy si do danego Sub- funduszu okrela walut, w której zbywane
s Jednostki Uczestnictwa. Zbywanie Jednostek Uczestnictwa nastpuje
w Dniu Wyceny. Zbycie Jednostek Uczestnictwa przez Subfundusz
nastpuje w chwili wpisa- nia do Rejestru Uczestników liczby
Jednostek Uczestnictwa nabytych przez Uczestnika. Subfundusz zbywa
Jednostki Uczestnictwa po cenie zbycia z Dnia Wyceny, w którym
nastpuje zbycie Jednostek Uczestnictwa. Za wpat dokonan w walucie
polskiej Jednostki Uczestnictwa s zbywane po cenie wyraonej w
walucie polskiej, a za wpat doko- nan w walucie obcej Jednostki
Uczestnictwa s zbywane po cenie wyraonej w tej walucie obcej.
Fundusz dooy stara, aby zbycie Jednostek Uczestnictwa nastpio nie
póniej ni w najbliszym Dniu Wyceny nastpujcym po dniu, w którym: 1)
Agent Transferowy otrzyma zlecenie otwarcia Rejestru oraz
nastpi uznanie rachunku bankowego Funduszu kwot rodków pieninych
wpaconych przez Uczestnika albo
2) nastpi uznanie rachunku bankowego Funduszu kwot rodków pieninych
wpaconych przez Uczestnika, w przypadku gdy Uczestnik posiada
otwarty Rejestr, albo
3) nastpi wyjanienie nieprawidowoci w wypenieniu zlecenia otwarcia
rejestru lub dokumentu wpaty, – z zastrzeeniem, e zbycie Jednostek
Uczestnictwa nie moe na-
stpi wczeniej ni najbliszym Dniu Wyceny nastpujcym po dniu, w
którym nastpi uznanie rachunku bankowego Funduszu kwot rodków
pieninych wpaconych przez Uczestnika.
Zdanie poprzednie nie ma zastosowania do zbywania Jednostek
Uczestnictwa kategorii I i K, jak równie do zbywania Jednostek
Uczestnictwa kategorii E, F, S, T i W oferowanych w ramach IKE lub
IKZE. W takim wypadku Fundusz dooy stara, aby zbycie Jednostek
Uczestnictwa kategorii I, K, E, F, S, T i W nastpio nie póniej ni w
najbliszym Dniu Wyceny nastpujcym po dniu, w którym Agent
Transferowy otrzyma informacj o wpyniciu rodków pieninych na
rachunek bankowy Funduszu. Okres od dnia dokonania przez Inwestora
lub Uczestnika wpaty na rachunek Subfunduszu rodków pieninych na
nabycie Jednostek Uczestnictwa (uznania rachunku bankowego) do dnia
zbycia Jedno- stek Uczestnictwa nie moe przekroczy 7 dni, chyba e
opónienie jest nastpstwem okolicznoci, za które Towarzystwo nie
ponosi odpo- wiedzialnoci. W przypadku dokonania przez Inwestora
lub Uczestnika wpaty do Subfunduszu za porednictwem Dystrybutora
termin zbycia Jednostek Uczestnictwa, o którym mowa w zdaniu
poprzednim, liczony jest od dnia przyjcia wpaty przez Dystrybutora.
Zlecenie nabycia Jednostek Uczestnictwa jest realizowane do wyso-
koci kwoty wpaty. Nabywca Jednostek Uczestnictwa nabywa tak
Strona 12 NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty –
Prospekt Informacyjny 19 padziernika 2021 r.
ilo Jednostek Uczestnictwa, która stanowi iloraz kwoty rodków
wpaconych przez Uczestnika do Subfunduszu i Wartoci Aktywów Netto
Subfunduszu na Jednostk Uczestnictwa w Dniu Wyceny. Kwot rodków
wpaconych przez Uczestnika do Subfunduszu, na podstawie której
nastpuje nabycie przez Uczestnika Jednostek Uczestnictwa, ustala si
po pomniejszeniu wpaty dokonanej przez Uczestnika o Opa- t
Dystrybucyjn, Opat za Konwersj oraz Opat za Zamian. Jednostki
Uczestnictwa s przydzielane z dokadnoci do szeciu miejsc po
przecinku. Dystrybutorzy Subfundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa za
porednictwem Dystry- butorów wskazanych w Rozdziale V Prospektu.
Nie wszyscy Dystrybutorzy porednicz w zbywaniu i odkupywaniu
Jednostek Uczestnictwa wszystkich Funduszy Inwestycyjnych NN lub
Subfunduszy. Przed dokonaniem Wpaty Bezporedniej Inwestor/
Uczestnik powinien sprawdzi czy Dystrybutor, który otworzy mu
Rejestr, poredniczy w zbywaniu i odkupywaniu Jednostek Uczestnic-
twa Funduszu lub Subfunduszu. Jeeli Dystrybutor nie poredniczy w
zbywaniu i dokupowaniu Jednostek Uczestnictwa Funduszu lub
Subfunduszu, Wpata Bezporednia na rachunek tego Funduszu lub
Subfunduszu moe zosta odrzucona. Dystrybutorzy przyjmuj i przekazuj
zlecenia i dyspozycje dotyczce Rejestrów otwartych za ich
porednictwem. Niektórzy Dystrybutorzy przyjmuj i przekazuj równie
zlecenia i dyspozycje dotyczce Re- jestrów otwartych za
porednictwem niektórych innych Dystrybu- torów, zgodnie z
informacjami zawartymi w Rozdziale V Prospektu. Uczestnicy mog
skada zlecenia i dyspozycje za porednictwem Dystrybutora, który
przyj zlecenie otwarcia danego Rejestru. Zlecenia i dyspozycje
dotyczce Rejestrów otwartych za porednic- twem niektórych
Dystrybutorów mog zosta przyjte równie przez niektórych innych
Dystrybutorów. Skadajc zlecenia i dyspozycje za porednictwem danego
Dystrybu- tora, Inwestorzy i Uczestnicy powinni sprawdzi, czy dany
Dystry- butor przyjmuje zlecenia i dyspozycje dotyczce Rejestrów,
które nie zostay otwarte za jego porednictwem. Jeeli dany
Dystrybutor przyjmuje wycznie zlecenia i dyspozycje dotyczce
Rejestrów otwartych za jego porednictwem, wówczas moe on odmówi
przy- jcia zlecenia lub dyspozycji lub zoone za jego porednictwem
zlecenia i dyspozycje dotyczce Rejestrów otwartych za porednictwem
innych Dystrybutorów mog nie zosta zrealizowane. Jeeli dany
Dystrybutor przyjmuje wycznie zlecenia i dyspozycje dotycz- ce
Rejestrów otwartych za jego porednictwem, wówczas zlecenie otwar-
cia Rejestru zoone za porednictwem tego Dystrybutora jest skuteczne
wycznie wobec Funduszy lub Subfunduszy, dla których ten Dystrybutor
poredniczy w zbywaniu i odkupywaniu Jednostek Uczestnictwa. Zgodnie
z informacjami zawartymi w Rozdziale V Prospektu, otwarcie Rejestru
za porednictwem niektórych Dystrybutorów lub przyjcie przez
niektórych Dystrybutorów zlece i dyspozycji dotyczcych Rejestrów
otwartych za porednictwem innych Dystrybutorów, moe by uzale- nione
od podpisania z tym Dystrybutorem umowy o wspóprac lub zostania
jego klientem. Dystrybutorzy mog zawiera z Uczestnikami, którzy
otworzyli Rejestry za ich porednictwem, umowy, w tym umowy o obsug
za porednictwem telefonu lub Internetu oraz umowy przewi- dujce
wypacanie przez Dystrybutora wiadcze na rzecz Uczestnika. Zlecenia,
dyspozycje i inne owiadczenia woli Inwestorów i Uczest- ników mog
by skadane Dystrybutorowi w sposób ustalony przez Fundusz z
Dystrybutorem lub w umowach zawartych pomidzy
Dystrybutorem a Inwestorem, w szczególnoci w umowie o przyj-
mowanie i przekazywanie zlece nabycia lub zbycia instrumentów
finansowych (w przypadku Dystrybutorów bdcych firmami inwe-
stycyjnymi lub bankami, o których mowa w art. 70 ust. 2 Ustawy o
obrocie instrumentami finansowymi) lub w regulaminie wewntrz- nym
Dystrybutora okrelajcym sposób i warunki prowadzenia dziaalnoci w
zakresie porednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek
uczestnictwa funduszy inwestycyjnych (w przypadku Dys- trybutorów,
o których mowa w art. 32a Ustawy o funduszach inwe- stycyjnych).
Zlecenia, dyspozycje i inne owiadczenia woli Inwestorów i
Uczestników mog by skadane Dystrybutorowi w szczególnoci: osobicie,
za porednictwem poczty, za pomoc elektronicznych noników informacji
(w tym Internetu) lub telefonicznie. Zlecenia, dyspozycje i inne
owiadczenia woli zoone za pomoc elektronicz- nych noników
informacji, w tym zlecenie otwarcia Rejestru, zastpu- j zoenie tych
zlece i dyspozycji w formie pisemnej. W zalenoci od sposobu
przyjmowania i przekazywania zlece i dyspozycji przez danego
Dystrybutora, okres od zoenia zlecenia lub dyspozycji do ich
otrzymania przez Agenta Transferowego moe by róny. Uzyskane przez
Uczestnika za porednictwem Dystrybutora dane na temat Rejestru mog
by nieaktualne, np. mog nie uwzgldnia rozlicze niektórych
transakcji oraz korekt. Ostateczn weryfika- cj zlecenia wykonuje
Agent Transferowy, prowadzcy Rejestry i rozliczajcy zlecenia
Uczestników Funduszy Inwestycyjnych NN na zlecenie Funduszy
Inwestycyjnych NN. Maoletni; Wspólne Rejestry Maeskie Uczestnikami
Funduszu mog by osoby maoletnie. Osoba ma- oletnia, która nie
ukoczya 13 lat, moe skada zlecenia jedynie przez przedstawiciela
ustawowego, za po ukoczeniu 13 lat za zgod przedstawiciela
ustawowego. Fundusz przyjmuje, e nabycie Jednostek Uczestnictwa
jest czynnoci nieprzekraczajc zwykego zarzdu majtkiem maoletniego.
Maonkowie pozostajcy we wspólnoci majtkowej maeskiej mog nabywa
Jednostki Uczestnictwa na Wspólny Rejestr Mae- ski (WRM). Otwarcie
WRM nastpuje po zoeniu przez maonków owiadczenia, e pozostaj w
ustawowej wspólnoci majtkowej maeskiej i akceptuj zasady
prowadzenia WRM okrelone w statucie Funduszu. Moliwo otwarcia WRM
moe zosta ograniczona w przy- padku skadania zlecenia otwarcia
Rejestru za porednictwem Dystry- butorów prowadzcych dziaalno w
zakresie porednictwa w zbywa- niu i odkupywaniu jednostek
uczestnictwa funduszy inwestycyjnych za pomoc elektronicznych
noników informacji (w tym Internetu).
3.0.6.2 Odkupywania Jednostek Uczestnictwa Zasady ogólne Subfundusz
odkupuje Jednostki Uczestnictwa bez ogranicze, z tym e odkupienie
Jednostek Uczestnictwa kategorii innej ni A moe podlega szczególnym
warunkom okrelonym w Umowie Dodat- kowej zawartej z Subfunduszem
lub wywoa dodatkowe skutki zgodnie z warunkami zawartymi w
odpowiedniej umowie. Jednostki Uczestnictwa zbyte za wpaty dokonane
w walucie polskiej odkupywane s po cenie wyraonej w walucie
polskiej, a Jednostki Uczestnictwa zbyte za wpaty dokonane w
walucie obcej s odkupy- wane po cenie wyraonej w tej walucie obcej.
Podstaw odkupienia Jednostek Uczestnictwa stanowi prawidowo
wypenione zlecenie odkupienia zoone przez Uczestnika Funduszu za
porednictwem Dystrybutora lub przekazane w inny udostpnio-
Strona 13 NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty –
Prospekt Informacyjny 19 padziernika 2021 r.
ny przez Fundusz sposób. Zlecenie odkupienia Zlecenie odkupienia
Jednostek Uczestnictwa moe zawiera dyspozycj odkupienia okrelonej
liczby Jednostek Uczestnictwa okrelonej kate- gorii lub odkupienia
takiej liczby Jednostek Uczestnictwa okrelonej ka- tegorii, w
wyniku której wypacona zostanie okrelona kwota rodków pieninych (z
zastrzeeniem, e w przypadku koniecznoci pobrania podatku, kwota
podana przez Uczestnika jest traktowana jako kwota brutto – przed
pobraniem podatku), odkupienie wszystkich posiada- nych Jednostek
Uczestnictwa okrelonej kategorii. W przypadku zlece odkupienia
skadanych za pomoc elektronicznych noników informacji (w tym
Internetu) zakres udostpnionych dyspozycji odkupienia moe si
ogranicza tylko do niektórych z wyej wymienionych sposobów
okrelenia wartoci rodkow podlegajcych odkupieniu. Dokument zlecenia
odkupienia Jednostek Uczestnictwa wypenio- ny w sposób nieprawidowy
lub nieczytelny, albo w inny sposób wywoujcy wtpliwoci co do treci
lub autentycznoci, moe nie by uznany za wane zlecenie odkupienia
Jednostek Uczestnictwa. W przypadku drobnych nieprawidowoci w
wypenieniu dokumen- tu, jeeli moliwe bdzie ustalenie Subfunduszu,
Rejestru, kategorii oraz liczby Jednostek Uczestnictwa, których
dotyczy zlecenie, Fundusz dooy naleytej starannoci w celu
zrealizowania takiego zlecenia zgodnie z zamiarem Uczestnika.
Uczestnik zobowizany jest podawa Numer Uczestnika lub numer
Rejestru na zleceniu odkupienia Jednostek Uczestnictwa. Fundusz ma
prawo do odrzucenia zlecenia, które nie zawiera lub zawiera
nieprawidowy Numer Uczestnika lub numer Rejestru. Odkupienie
Jednostek Uczestnictwa Odkupywanie Jednostek Uczestnictwa przez
Fundusz nastpuje w Dniu Wyceny. Odkupienie Jednostek Uczestnictwa
nastpuje w chwili wpi- sania do Rejestru liczby odkupionych
Jednostek Uczestnictwa i kwoty nalenej Uczestnikowi z tytuu
odkupienia tych Jednostek Uczestnictwa. Z chwil odkupienia
Jednostki Uczestnictwa s umarzane z mocy prawa. Subfundusz odkupuje
Jednostki Uczestnictwa po cenie odkupienia z Dnia Wyceny, w którym
nastpuje odkupienie Jednostek Uczestnictwa. Fundusz dooy stara, aby
odkupienie Jednostek Uczestnictwa nastpio nie póniej ni w
najbliszym Dniu Wyceny nastpujcym po dniu, w którym: 1) Agent
Transferowy otrzyma prawidowo wypenione zlecenie
odkupienia Jednostek Uczestnictwa albo 2) nastpi wyjanienie
nieprawidowoci w wypenieniu zlecenia
odkupienia Jednostek Uczestnictwa, – z zastrzeeniem, e odkupienie
Jednostek Uczestnictwa nie
moe nastpi wczeniej ni w najbliszym Dniu Wyceny, nastpujcym po
dniu, w którym Agent Transferowy otrzy- ma zlecenie odkupienia
Jednostek Uczestnictwa.
Okres od zoenia przez Uczestnika zlecenia odkupienia Jednostek
Uczestnictwa, do dnia odkupienia Jednostek Uczestnictwa nie moe
przekroczy 7 dni, chyba e opónienie jest nastpstwem okoliczno- ci,
za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialnoci. Opata Umorzeniowa
Od kwoty wypaty z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa moe zosta
pobrana Opata Umorzeniowa zgodnie z zasadami opisanymi w
Prospekcie. Opata umorzeniowa pobierana jest w walucie, w któ- rej
odkupywane s Jednostki Uczestnictwa poszczególnych Subfun- duszy,
ze rodków z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa. Realizacja
zlecenia odkupienia W przypadku, gdy: liczba Jednostek Uczestnictwa
okrelona przez
Uczestnika w zleceniu odkupienia jest wiksza od aktualnego salda
niezablokowanych Jednostek Uczestnictwa, lub kwota okrelona w
zleceniu jest wysza ni moliwa do uzyskania z tytuu odkupienia
wszystkich niezablokowanych Jednostek Uczestnictwa, lub w wyniku
realizacji zlecenia odkupienia Uczestnik posiadaby mniej ni jedn
Jed- nostk Uczestnictwa nieobjt blokad – odkupione zostaj wszystkie
niezablokowane Jednostki Uczestnictwa okrelonej kategorii.
Jednostki Uczestnictwa podlegaj odkupieniu w kolejnoci okrelo- nej
wedug metody HIFO, co oznacza, e jako pierwsze odkupywane s
Jednostki Uczestnictwa zapisane wedug najwyszej Wartoci Ak- tywów
Netto Subfunduszu na Jednostk Uczestnictwa w Rejestrze,
identyfikowanym wedug Numeru Uczestnika. W uzasadnionych
przypadkach i za zgod Towarzystwa, na danie Uczestnika, z którym
Towarzystwo zawaro umow o premi inwesty- cyjn, moe zosta
zrealizowane zlecenie odkupienia okrelonej przez Uczestnika czci
lub caoci Jednostek Uczestnictwa i jednoczesnego nabycia Jednostek
Uczestnictwa w tym samym Subfunduszu za kwot rodków pieninych
pochodzcych z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa, z
uwzgldnieniem potrce wynikajcych z obowizu- jcych przepisów
podatkowych i nalenych opat manipulacyjnych, bez postawienia rodków
pieninych pochodzcych z tytuu odku- pienia Jednostek Uczestnictwa
do dyspozycji Uczestnika. Nabycie Jednostek Uczestnictwa nastpuje
bez koniecznoci poinformowania Agenta Transferowego przez
Depozytariusza o uznaniu rachunku bankowego Funduszu kwot rodków
pieninych pochodzc z odkupienia Jednostek Uczestnictwa. Dzie
Wyceny, w którym nastpuje realizacja zlecenia, o którym mowa w
niniejszym akapicie, stanowi jednoczenie Dzie Wyceny, w którym do
Rejestru wpisana zostanie liczba odkupionych Jednostek Uczestnictwa
i kwota nalena Uczestnikowi z tytuu odkupienia tych Jednostek
Uczestnictwa oraz Dzie Wyceny, w którym do Rejestru Uczestników
wpisana zostanie liczba Jednostek Uczestnictwa nabytych przez
Uczestnika. W przypadku, gdy Fundusz jest zobowizany do naliczenia
i pobrania podatku od dochodów Uczestników, Fundusz ustala dochód
Uczestnika i naleny podatek w walucie polskiej, Fundusz pomniejsza
kwot nalen Uczestnikowi z tytuu odkupienia Jedno- stek Uczestnictwa
wypacan w walucie obcej o kwot stanowic równowarto naliczonego
podatku. Zamknicie Rejestru Uczestnik, od którego Fundusze
Inwestycyjne NN odkupiy wszystkie Jednostki Uczestnictwa, moe w
terminie 12 miesicy od odkupienia ostatnich Jednostek Uczestnictwa
naby Jednostki Uczestnictwa po- przez Wpat Bezporedni. Rejestr jest
zamykany po 12 miesicach od odkupienia od Uczestnika wszystkich
Jednostek Uczestnictwa wszystkich Subfunduszy oraz wszystkich
Jednostek Uczestnictwa Funduszy Inwestycyjnych NN bd na danie
Uczestnika. Maoletni Osoba maoletnia, która nie ukoczya 13 lat, moe
skada zlecenia jedynie przez przedstawiciela ustawowego, za po
ukoczeniu 13 lat za zgod przedstawiciela ustawowego. Fundusz
przyjmuje, e czyn- noci nieprzekraczajc zwykego zarzdu majtkiem
maoletniego jest zoenie zlecenia odkupienia do kwoty 2000 zotych w
okresie kolejnych 30 dni. Fundusz moe przyj zlecenie odkupienia na
wysz kwot jeeli rodki z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnic- twa
zostan wypacone na rachunek bankowy prowadzony przez Depozytariusza
na imi maoletniego.
Strona 14 NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty –
Prospekt Informacyjny 19 padziernika 2021 r.
3.0.6.3 Konwersji Jednostek Uczestnictwa Funduszu na jednostki
uczestnictwa innego funduszu oraz wysoko opat z tym zwizanych
Zlecenie konwersji Uczestnik ma prawo na podstawie jednego zlecenia
dokona Kon- wersji Jednostek Uczestnictwa nabytych za wpat dokonan
w wa- lucie polskiej pomidzy Funduszami Inwestycyjnymi NN.
Konwersji dokonuje si przez odkupienie Jednostek Uczestnictwa w
Subfun- duszu (Subfunduszu ródowym) i zbycie jednostek uczestnictwa
innego funduszu zarzdzanego przez Towarzystwo lub subfunduszu
wydzielonego w ramach innego funduszu zarzdzanego przez Towa-
rzystwo (funduszu docelowym) lub Subfunduszu stosujcego zasady i
ograniczenia inwestycyjne okrelone dla funduszu inwestycyjnego
zamknitego za rodki pienine uzyskane z tytuu odkupienia Jednostek
Uczestnictwa w Subfunduszu ródowym. Jeeli jest to niezbdne Fundusz
przekazuje dane Uczestnika do funduszu doce- lowego. Na dzie
sporzdzenia Prospektu funduszem docelowym moe by Fundusz
Inwestycyjny NN. Na zasadach okrelonych w regulaminie lub Umowie
Dodatkowej lub innej umowie stanowicej podstaw funkcjonowania
danego Programu, Fundusz wraz z innymi funduszami inwestycyjnymi
zarzadzanymi przez Towarzystwo moe udostpni Uczestnikom Programu
moliwo zoenia staego zlecenia konwersji Jednostek Uczestnictwa
nabywanych w ramach Programów bdce podstaw dokonywania przez
Fundusz i inne fundusze inwestycyjne zarzdza- ne przez Towarzystwo
szeregu konwersji Jednostek Uczestnictwa w celu uzyskana alokacji
skadek lub zgromadzonych w ramach Progra- mu rodków, przewidzianej
z góry dla danego okresu w momencie skadania zlecenia. Stae
zlecenie konwersji moe by skadane cz- nie ze staym zleceniem
zamiany, o którym mowa w punkcie 3.0.6.5. Konwersja moe by dokonana
wycznie w ramach jednej kate- gorii Jednostek Uczestnictwa.
Konwersja Jednostek Uczestnictwa kategorii innej ni A i A1 moe
podlega ograniczeniom zawartym w Umowie Dodatkowej. Jednostki
Uczestnictwa nabyte za wpat dokonan w walucie obcej nie podlegaj
konwersji. W zakresie nieopisanym w niniejszym punkcie do konwersji
stosuje si odpowiednio zasady dotyczce zbywania i odkupywania
Jedno- stek Uczestnictwa. W przypadku zoenia w tym samym dniu kilku
zlece tego samego rodzaju dotyczcych Rejestrów w ramach tego samego
Numeru Uczestnika, zlecenia zostan zrealizowane w kolejnoci
losowej. W uzasadnionych przypadkach i za zgod Towarzystwa,
zlecenia Uczestnika, z którym Towarzystwo zawaro umow o premi inwe-
stycyjn, mog zosta zrealizowane w kolejnoci zoenia. Realizacja
zlecenia konwersji Okres pomidzy zoeniem zlecenia konwersji a dniem
jego realizacji nie powinien by duszy ni 7 dni, chyba e opónienie
jest nastpstwem okolicznoci, za które Towarzystwo nie ponosi
odpowiedzialnoci. W przypadku staego zlecenia konwersji, termin
realizacji zlecenia wskaza- ny w zdaniu poprzednim liczony jest
kadorazowo od dnia, w którym po- winno ono zosta wykonane
najwczeniej zgodnie z treci tego zlecenia. Opaty Dokonanie
konwersji podlega Opacie Dystrybucyjnej oraz Opacie za Konwersj, o
których mowa w Prospekcie. Maoletni Osoba maoletnia, która nie
ukoczya 13 lat, moe skada zlecenia
jedynie przez przedstawiciela ustawowego, za po ukoczeniu 13 lat za
zgod przedstawiciela ustawowego. Fundusz przyjmuje, e konwersja
Jednostek Uczestnictwa jest czynnoci nieprzekraczajc zwykego zarzdu
majtkiem maoletniego.
3.0.6.4 Wypat kwot z tytuu odkupienia Jednostek Uczest- nictwa lub
wypat dochodów Funduszu Fundusz dokonuje wypaty rodków z tytuu
odkupienia Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu przez zoenie
polecenia przelewu rod- ków pieninych. Przelew rodków pieninych z
tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa zbywanych w euro nastpuje z
zastoso- waniem opcji kosztowej SHA, oznaczajcej, e nadawca i
odbiorca przelewu ponosz koszty okrelone przez bank prowadzcy ich
rachunek bankowy. Wypata jest dokonywana na rachunek bankowy
Uczestnika wskazany w Rejestrze, chyba e w zleceniu odkupienia
zosta wskazany inny rachunek bankowy Uczestnika. W przypadku zlece
odkupienia Jednostek Uczestnictwa zbywanych w euro wska- zanie
przez Uczestnika rachunku bankowego prowadzonego w innej walucie ni
euro skutkuje przewalutowaniem rodków z tytuu odkupienia tych
Jednostek Uczestnictwa przez bank prowadzcy ten rachunek oraz moe
skutkowa naoeniem przez ten bank okrelo- nych opat. Fundusz nie
weryfikuje w jakiej walucie prowadzony jest rachunek bankowy
Uczestnika na który ma zosta dokonany przelew rodków pieninych z
tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa. Wypata moe by dokonana na
rachunek pieniny Uczestnika prowadzony przez dom maklerski. Wypata
moe by dokonana na rachunek przedstawiciela ustawowego osoby
maoletniej, a w przy- padku WRM wypata moe zosta dokonana na
rachunek jednego z maonków. Wypata moe by dokonana na rachunek
bankowy Uczestnika za porednictwem Dystrybutora uprawnionego
zgodnie z obowizujcymi przepisami prawa do przyjmowania i
przekazywa- nia wypat, jeeli Uczestnik wyrazi tak wol, a
Dystrybutor w uzgod- nieniu z Funduszem udostpnia tak moliwo. W
uzasadnionych przypadkach i za zgod Towarzystwa, wypat w gotówce w
Punkcie Obsugi Funduszu Dystrybutora uprawnionego do przyjmowania i
przekazywania wypat moe odebra wycznie Uczestnik, lub Fun- dusz moe
przekaza wypat przekazem pocztowym. Na zasadach okrelonych w umowie
PPE, umowie PPI, Umowie (regulaminie) IKE lub Umowie (regulaminie)
IKZE, wypata w ramach danego PPE, PPI, IKE lub IKZE moe nastpowa
równie przekazem pocztowym. Za wyjtkiem wypat dokonywanych w ramach
PPE, PPI, IKE oraz IKZE, maksymalna wysoko wypat dokonywanych
przekazem poczto- wym wynosi 2.000 z. W przypadku zlece odkupienia
zoonych za porednictwem ING Banku lskiego S.A. wypata rodków z
tytuu odkupienia w gotówce nie jest moliwa (Fundusz ustala, e
maksy- malna wysoko wypat dokonywanych w gotówce wynosi 0 z). Jeeli
Uczestnik nie okreli sposobu wypaty i przy zachowaniu naley- tej
starannoci nie jest moliwe ustalenie sposobu wypaty, Fundusz
nabdzie dla Uczestnika Jednostki Uczestnictwa kategorii A NN
Parasol FIO Subfunduszu Konserwatywnego (dawniej NN Parasol FIO
Subfunduszu Gotówkowego) za kwot rodków z tytuu odkupienia. W
sytuacji, o której mowa w zdaniu poprzednim, w przypadku wypaty
rodków z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa NN Subfunduszu
Stabilnego Globalnej Alokacji EUR (L) Fundusz nabdzie dla Uczest-
nika Jednostki Uczestnictwa kategorii A NN Subfunduszu Stabilnego
Globalnej Alokacji EUR (L). Jednostki Uczestnictwa zostan zapisane
na dotychczasowym Rejestrze. Fundusz dooy naleytej starannoci
Strona 15 NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty –
Prospekt Informacyjny 19 padziernika 2021 r.
w celu niezwocznego zawiadomienia Uczestnika o tym fakcie. Fundusz
dokonuje wypaty niezwocznie po odkupieniu Jednostek Uczestnictwa, z
tym e okres pomidzy Dniem Wyceny przyjtym za dzie rozliczenia
zlecenia odkupienia a dniem zoenia przez Fundusz dyspozycji
przelewu rodków pieninych przeznaczonych na wypat bdzie nie krótszy
ni 1 dzie i nie duszy ni 5 dni, z zastrzeeniem zdania nastpnego,
chyba e opónienie jest nastp- stwem okolicznoci, za które Fundusz
nie ponosi odpowiedzialnoci. W przypadku Subfunduszy, które zgodnie
z polityk inwestycyjn in- westuj wikszo Aktywów w jednostki
uczestnictwa innych funduszy inwestycyjnych otwartych lub tytuy
uczestnictwa funduszy zagranicz- nych i instytucji wspólnego
inwestowania majcych siedzib za granic, okres pomidzy Dniem Wyceny
przyjtym za dzie rozliczenia zlecenia odkupienia a dniem zoenia
przez Fundusz dyspozycji przelewu rodków pieninych przeznaczonych
na wypat bdzie nie krótszy ni 1 dzie i nie duszy ni 7 dni, chyba e
opónienie jest nastpstwem okolicznoci, za które Towarzystwo nie
ponosi odpowiedzialnoci. Wypata z tytuu odkupienia Jednostek
Uczestnictwa kategorii I i K nastpuje wycznie w formie Wypaty,
Wypaty Transferowej, Zwro- tu lub Czciowego Zwrotu, przy czym forma
Czciowego Zwrotu udostpniona jest jedynie w ramach IKE. Wypata z
tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa kategorii E, F, S, T i W
zbywanych w ramach IKE lub IKZE nastpuje wycznie w formie Wy- paty,
Wypaty Transferowej, Zwrotu lub Czciowego Zwrotu, przy czym forma
Czsciowego Zwrotu udostpniona jest jedynie w ramach IKE. Moment
wpynicia rodków wypacanych przez Fundusz na rachu- nek bankowy
Uczestnictwa zaley od procedur banku prowadzcego rachunek
Uczestnika. Dochody osignite w wyniku dokonanych inwestycji
powikszaj warto Aktywów Funduszu i Aktywów Subfunduszu, a tym samym
zwikszaj odpowiednio warto Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostk
Uczestnictwa. Statut Funduszu nie przewiduje wypacania dochodów bez
odkupywania Jednostek Uczestnictwa.
3.0.6.5 Zamiany Jednostek Uczestnictwa zwizanych z jed- nym
Subfunduszem na Jednostki zwizane z innym Subfun- duszem oraz
wysoko opat z tym zwizanych Zlecenie zamiany Uczestnik ma prawo na
podstawie jednego zlecenia dokona zamiany Jednostek Uczestnictwa
pomidzy Subfunduszami. Zamiany dokonuje si przez jednoczesne
odkupienie Jednostek Uczestnictwa w jednym Subfunduszu (Subfunduszu
ródowym) i zbycie Jednostek Uczest- nictwa w innym Subfunduszu za
rodki pienine uzyskane z tytuu odkupienia Jednostek Uczestnictwa w
Subfunduszu ródowym. Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu stosujcego
zasady i ogranicze- nia inwestycyjne okrelone dla funduszu
inwestycyjnego otwartego nie mog by zamieniane na Jednostki
Uczestnictwa Subfunduszu stosujcego zasady i ograniczenia
inwestycyjne okrelone dla funduszu inwestycyjnego zamknitego.
Dokonanie zamiany podlega Opacie Dystrybucyjnej oraz Opacie za
Zamian. Na zasadach okrelonych w regulaminie lub Umowie Dodatkowej
lub innej umowie stanowicej podstaw funkcjonowania danego Programu,
Fundusz wraz z innymi funduszami inwestycyjnymi zarzadzanymi przez
Towarzystwo moe udostpni Uczestnikom Programu moliwo zoenia staego
zlecenia zamiany Jednostek Uczestnictwa nabywanych w ramach
Programów bdce podstaw dokonywania przez Fundusz i inne fundusze
inwestycyjne zarzdzane
przez Towarzystwo szeregu zamian Jednostek Uczestnictwa w celu
uzyskana alokacji skadek lub zgromadzonych w ramach Programu
rodków, przewidzianej z góry dla danego okresu w momencie ska-
dania zlecenia. Stae zlecenie zamian moe by skadane cznie ze staym
zleceniem konwersji, o którym mowa w punkcie 3.0.6.3. Zamiana moe
by dokonana wycznie w ramach jednej kategorii Jednostek
Uczestnictwa. Zamiana Jednostek Uczestnictwa kategorii innej ni A i
A1, moe podlega ograniczeniom zawartym w Umowie Dodatkowej.
Jednostki Uczestnictwa nabyte za wpat dokonan w walucie obcej nie
podlegaj zamianie. W zakresie nieopisanym w niniejszym punkcie do
zamiany stosuje si odpowiednio zasady dotyczce zbywania i
odkupywania Jedno- stek Uczestnictwa. W przypadku zoenia w tym
samym dniu kilku zlece tego samego rodzaju dotyczcych Rejestrów w
ramach tego samego Numeru Uczestnika, zlecenia zostan zrealizowane
w kolejnoci losowej. W uzasadnionych przypadkach i za zgod
Towarzystwa, zlecenia Uczestnika, z którym Towarzystwo zawaro umow
o premi inwe- stycyjn, mog zosta zrealizowane w kolejnoci zoenia.
Realizacja zlecenia zamiany Okres pomidzy zoeniem zlecenia zamiany
a dniem jego realizacji nie powinien by duszy ni 7 dni, chyba e
opónienie jest nastpstwem okolicznoci, za które Towarzystwo nie
ponosi odpowiedzialnoci. W przypadku staego zlecenia zamiany,
termin realizacji zlecenia wskazany w zdaniu poprzednim liczony
jest kadorazowo od dnia, w którym powinno ono zosta wykonane
najwczeniej zgodnie z treci tego zlecenia. Maoletni Osoba
maoletnia, która nie ukoczya 13 lat, moe skada zlecenia jedynie
przez przedstawiciela ustawowego, za po ukoczeniu 13 lat za zgod
przedstawiciela ustawowego. Fundusz przyjmuje, e zamiana Jednostek
Uczestnictwa jest czynnoci nieprzekraczajc zwykego zarzdu majtkiem
maoletniego.
3.0.6.6 Speniania wiadcze nalenych z tytuu nietermi- nowych
realizacji zlece Uczestników Funduszu oraz bdnej wyceny aktywów
netto na Jednostk Uczestnictwa W przypadku nieterminowych
realizacji prawidowo zoonych zlece nabycia Jednostek Uczestnictwa,
Towarzystwo podejmie dzia- ania aby liczba Jednostek Uczestnictwa
na Rejestrze bya taka, jakby zlecenie nabycia zostao zrealizowane
terminowo. W przypadku nieterminowych realizacji prawidowo zoonych
zlece odkupienia Jednostek Uczestnictwa, Towarzystwo podejmie
dziaania aby w su- mie Uczestnik otrzyma tak kwot jak w przypadku,
gdyby zlecenie odkupienia zostao zrealizowane terminowo. W
przypadku nieterminowych wypat rodków pieninych z tytuu odkupienia
Jednostek Uczestnictwa, Towarzystwo podejmie dzia- ania aby wypaci
Uczestnikowi odsetki ustawowe od wypacanej kwoty, za okres
opónienia. Powysze zasady bd stosowane w przypadku braku winy za
opó- nienie po stronie Uczestnika. Poprzez prawidowo zoone zlecenie
rozumie si zlecenie przekazane do Agenta Transferowego w sposób i w
treci pozwalajcej na jego bezzwoczn realizacj. W przypadku drobnych
nieprawidowoci w zleceniu, Subfundusz dooy naleytej starannoci w
celu zrealizowa- nia zlecenia zgodnie z zamiarem Uczestnika. Okres
od dnia dokonania przez Inwestora lub Uczestnika wpaty na rachunek
Subfunduszu rod-
Strona 16 NN Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty –
Prospekt Informacyjny 19 padziernika 2021 r.
ków pieninych na nabycie Jednostek Uczestnictwa do dnia zbycia
Jednostek Uczestnictwa oraz okres od zoenia przez Uczestnika zlece-
nia odkupienia Jednostek Uczestnictwa, do dnia odkupienia Jednostek
Uczestnictwa nie moe jednak w takim wypadku przekroczy 7 dni. W
przypadku wtpliwoci co do treci lub autentycznoci zlecenia
zawinionej przez Uczestnika (Inwestora), jeeli w ww. 7-dniowym
terminie nie uda si jednoznacznie ustali treci zlecenia, Subfun-
dusz moe anulowa zlecenie i dokona zwrotu wpaty (w przypadku
zlecenia nabycia). Jeeli Subfundusz nie anuluje zlecenia i po ww.
terminie wtpliwoci zostan wyjanione Subfundusz moe zrealizo- wa
zlecenie, jednake Uczestnik nie jest uprawniony do wiadcze z tytuu
nieterminowej realizacji zlece. W przypadku wtpliwoci co do treci
lub autentycznoci zlecenia nie zawinionej przez Uczestnika
(Inwestora), jeeli w ww. 7-dnio- wym terminie nie uda si
jednoznacznie ustali treci zlecenia, wyjanianie jest kontynuowane i
Subfundusz realizuje zlecenie po wyjanieniu wtpliwoci, a Uczestnik
(Inwestor) jest uprawniony do wiadcze z tytuu nieterminowej
realizacji zlece. Zlecenie nie jest realizowane, jeeli Uczestnik
(Inwestor) zada jego anulowania. Jeeli w terminie 30 dni nie uda si
jednoznacznie ustali treci zlecenia, Subfunduszy moe anulowa
zlecenie w kadym przypadku i dokona zwrotu wpaty (w przypadku
zlecenia nabycia). Powysze zasady nie bd stosowane w przypadku
opónie zawi- nionych przez podmioty, za które Towarzystwo nie
ponosi odpo- wiedzialnoci lub podmioty ponoszce odpowiedzialno
solidarn z Towarzystwem. W takich przypadkach Towarzystwo podejmie
dzia- ania aby wiadczenia z tytuu nieterminowej realizacji zlece
zostay spenione w sposób jak najbardziej zbliony do powyszych
zasad. W przypadku bdnej wyceny Aktywów Netto na Jednostk
Uczestnictwa, Towarzystwo podejmie dziaania aby liczba Jednostek
Uczestnictwa na Rejestrze bya taka, jakby zlecenie nabycia zostao
rozliczone po prawidowej wycenie Aktywów Netto na Jednostk
Uczestnictwa. Ponadto, w przypadku odkupienia Jednostek Uczest-
nictwa Towarzystwo podejmie dziaania, aby Uczestnik uzyska tak
kwot, jakby zlecenie zostao rozliczone po prawidowej wycenie
Aktywów Netto na Jednostk Uczestnictwa.
3.0.7 skrelony
3.0.8 skrelony
3.0.9 Wskazanie okolicznoci, w których