Vertis Environmental Finance Ltd. Vertis Környezetvédelmi Pénzügyi Zrt.
Ogólne warunki
OGÓLNE WARUNKI
2
Vertis Environmental Finance Ltd. , do emisji,
Niniejsze Ogólne war z dniem 15 stycznia 2018 r.
1. POSTANOWIENIA OGÓLNE
1.1. DANE FIRMY INWESTYCYJNEJ
Siedziba: Csörsz St. 45. Budapest 1124 Telefon: +36 1 488 8410, Faks: +36 1 488 8411 Adres korespondencyjny: Csörsz St. 45. Budapest 1124
Strona internetowa: www.vertis.com
1.2. I ORGANU NADZORU:
Siedziba: Szabadság tér 9. Budapest 1054 Adres korespondencyjny: National Bank of Hungary, 1850 Budapest
Strona internetowa: www.mnb.hu
1.3 NUMER I DATA DECYZJI WYDANEJ PRZEZ ORGAN, KTÓRA POZWALA VERTIS NA PROWADZENIE SWOJEJ
:
-EN-III516/2017 r. z dnia 29 grudnia 2017 r.
1.4 ZAKRES ZASTOSOWANIA
Stronami
Klient:
inwestycyjnych), i która nie jest konsumentem zgodnie z przepisami prawa.
Zgodnie z niniejszymi Ogólnymi Warunkami o ile prawo nie stanowi inaczej konsument to osoba fizyczna
rachunek.
yrektywy 2003/87/WE albo na rzecz innych podmiotów rynku handlu uprawnieniami do emisjami w ramach niniejszych Ogólnych warunków.
przepisom dyrektywy 200
na mocy umowy zawartej z Vertis.
lone w niniejszych Ogólnych warunkach. Vertis zachowuje prawo do stosowania innych warunków przy
OGÓLNE WARUNKI
3
zasad lientami i, co do zasady,
do z kategoryzacji Klientów je
a Ogólnymi warunkami, zastosowanie stanowienia Umowy.
oraz
i, gdzie ma to zastosowanie,
odpowiednich systemów obrotu i izb rozrachunkowych.
Umowy podpisane dla pojedynczych transakcji w przypadku gdy
Ogólnych warunków.
1.5. CEL I ZASTOSOWANIE OGÓLNYCH WARUNKÓW
pomocniczych
pomocniczyStronami
i www.vertis.com) w formie elektronicznej.
w dni po
je na swojej stronie internetowej (www.vertis.com).
Vertis zgodnie z warunków w terminie 15 dni po ich publikacji, Vertis uznaje to za charakteru.
-dniowego dzenia
umów.
OGÓLNE WARUNKI
4
1.6. D VERTIS ZATWIERDZANE
PRZEZ ORGAN
inwestycyjne i pomocnicze:
1.6
1.6
1.6.1.2. doradztwo inwestycyjne
1.6pomocnicze
1.6.2.1. operacje wymiany walut na rynku e
1.6.2.2. badania inwestycyjne i analiza finansowa
Vertis:
ust. 8 pkt (6) Ustawy o ch inwestycyjnych:
dniefinansowymi o podobnym charakterze: np. jednostkami dobrowolnymi (REDD +, VER), zielonymi certyfikatami (wydanymi w odniesieniu do energii
odnawialnych), innymi jednostkami wykorzystywanymi w systemach handlu uprawnieniami do emisji. kontami klientów w Rejestrze.
Instrumenty finansowe oferowane przez Vertis ych i pomocniczych:
W oparciu o ust. 6 lit. d) U transakcje futures, swapy, [...] oraz
rozliczane w drodze fizycznej dostawy albo rozliczenia finansowego,
( ust. C pkt (4) Z[...] opcje, transakcje futures, swapy, [...] i wszelkie inne instrumenty pochodne [...] na jednostkach handlu
albo rozliczenia finansowego.)
w gazów cieplarnianych w ramach Wspólnoty oraz w realizacji decyzji w sprawie podejmowania wspólnego
ust. C pkt (11) Zdlu
o EUA (uprawnienia unijne)
OGÓLNE WARUNKI
5
o CER ( ) o EUAA (lotnicze uprawnienia do emisji UE)
1.7. :
1:
2: Zakres zlecanych
3: Wzory umów przy zawieraniu umów z Klientami
4: Polityka stosowania najlepszych praktyk
5: Polityka dot. konfliktu interesów
6: Z
do Ogólnych warunków: godziny pracy
OGÓLNE WARUNKI
6
2. P STOSUNKÓW HANDLOWYCH
2.1 Vertis zwykle ustanawia relacje handlowe w odniesieniu do instalacji, operatorów statków powietrznych, uprawnieniami do emisji oraz uczestników ch
do handlowych z innymi za
2.2. IDENTYFIKACJA KLIENTÓW
oraz klientów w oparciu o
2.2.1. Oficjalne dokumenty akceptowane przez Vertis
Vertis akceptuje autentyczne dokumdokument) albo
albo danych Klienta.
Vertis akceptuje oryginaln albo w albo odpisu dokumentu.
:
albo notariusza i posiada odpowiednie (np. Apostille w przypadku aktu notarialnego podpisanego albo
/ z p ym oryginalnego dokumentu, albo
oraz
.
Vertis akceptuje certyfikat albo albo do 30 dni od daty jego wydania.
w przypadku, gdy posiada pracownika Vertis nie posiada pracowników biegle
dokumentów.
(Klienta oraz przedstawicieli Klienta uprawnionych do reprezentowania (dostarczania podpisów w imieniu) Klienta.
siedzibie Vertis, w miejscu ustalonym przez pracownika Vertis i .
ustawy LIII z 2017 r. w sprawie zapobiegania a terroryzmu (zwan dalej: U
2.2.2. Beneficjent rzeczywisty:
beneficjenta rzeczywistego podczas procesu identyfikacji Klienta zgodnie z informacji.
y beneficjenta rzeczywistego, wraz z musi beneficjenta rzeczywistego
osób fizycznych wymienione .
zgodnie z prawem swojego kraju. Vertis zastrzega sobie prawo do sprawdzenia swoich Klientów i potencjalnych Klientów na stronie www.world-check.com w celu upewnienia uznawany za podmiot publiczny w swoim kraju.
OGÓLNE WARUNKI
7
handlowej, przeprowadzenia transakcji albo handlowe z Klientem.
danych dostarczonych w celu identyfikacji albo zmiany e osoby beneficjenta rzeczywistego; uczyni to takich
.
2.3. P PRACA
2.3.1. stosunków handlowych
zgodnie z U na temat z 46- enia delegowanego Komisji (UE) 2017/565.
Vertis Klienta w Komunikacie o wszelkich informacjach, które ma on o Transakcji albo instrumencie finansowym
przedmiotem umowy postanowienia Ogólnych warunków.
przeprowadzenia transakcji dla danej jednostki handlu uprawnien go na swojej stronie internetowej (www.vertis.hu) albo Vertis a
sposób publikacji y dla Klienta.
2.3.2.
2.3.2.1. w sposób uczciwy, rzetelny i profesjonalny przed ustanowieniem i podczas Klientami i potencjalnymi
Klientami w sposób k i uprawnionych jako i uprawnionego oraz charakter prowadzonej z
2.3.2.2.
wzajemnie :
2.3.2.3. albo .
Strony wszelkie inne warunki (w tym warunki odmienne albo sprzeczne z nimi
z wyprzedzeniem istnieje inny warunek albo zmodyfikowany.
2.3.2.4. Vertis zapewnia zawierania umów. przeczytania, rewizji
on z nimi albo potrzebuje dodatkowych informacji / interpretacji. W albo w
,
samym jednoznacznie zaakceptowane przez podpisanie albo . Zapis ten
2.3.2.5. przez Vertis w tym informacji o zmianie Ogólnych warunków, zmianie w C i okresowych w Warunkach ogólnych albo w danym dokumencie w przypadku braku innej umowy albo przepisów prawa oznacza to
OGÓLNE WARUNKI
8
albo poprzez swoje zachowanie Klient .
2.3.2.6. Ogólnymi
warunkami albo go jego charakter (np. Vertis braku powiadomienia, ponosi Klient.
2.3.2.7. Wszelkie zmiany w danych Klienta albo (w : nazwy, adresu, formy prawnej ci prawnej ci do
ci ci ryzyka, sytuacji finansowej, celów inwestycyjnych) do Vertis
i
2.3.2.8. N poinformuje go albo, w przypadku jego braku o albo
na podstawie Ogólnych warunków albo umów podpisanych przez Klienta.
2.3.2.9. warunkach, Cenn
g daty a w
2.3.2.10. fakt dodatkowych informacji, oprócz tych zawartych w Ogólnych Warunkach, jego umowach ramowych z Vertis, indywidualnych umowach albo uzna
istotnych albo innych informacj uznania Klienta
konsekwencje niedotrzymania tego przez Klienta.
2.3.2.11. sposobu ujawnienia jakikolwiek dokument Vertis, który ma ona albo albo
dodatkowe informacje, jakich potrzebuje.
W przeciwny przekazywania
sprecyzuje potrzeby uzyskania dodatkowych informacji, wszelkie
2.3.2.12. e wymagane informacje.
z poinformuje ona o tym Klienta. W takim przypadku Vertis nie ponosi konsekwencje
2.3.2.13. Aby Vertis albo
ponoszenia ryzykiem, celom inwestycyjnym, przychodom i sytuacji finansowej Klienta, Klient informacje Vertis informacje e nad em wymaganym Klienta w stosunku do transakcji albo instrumentu finansowego transakcji w momencie transakcji, albo gdy oferta / zamówienie za konsekwencje niedotrzymania tego przez Klienta.
OGÓLNE WARUNKI
9
2.3.2.14. a niedotrzymanie tego przez Klienta oznacza istotne naruszenie umowy:
albo likwidacji w swojej sprawie, musi on swojego
on ;
;
po albo odpowiedniego jest ostateczna, czy nie;
po uzyskaniu wiedzy na ten temat;
do ponoszenia ryzyka, pozycja finansowa lub cele inwestycyjne Klienta;
albo niniejsze Ogólne warunki albo zdarzeniu ;
; zmiany miejsca zamieszkania Klienta w celach podatkowych; albo inne oficjalne decyzje
.
2.3.2.15. Vertis jest uprawniona dokumentów albo do informacji dostarczanych przez osoby trzecie poprzez wskazanie ich
ci na podstawie ogólnych zasad
albo inny podmiot ws
2.3.2.16. y
instrumentu finansowego oraz do oceny niektórych ami finansowymi. Oprócz informacji dostarczonych
przez Vertis, Klient informacji.
2.3.2.17. ch informacji i powiad klientom uprawnionym, albo detalicznym w oparciu o klientów zgodnie z .
2.3. KATEGORYZACJA KLIENTÓW
Przed zawarciem umowy Vertis dokonuje kategoryzacji na podstawie ust. 47 i traktuje go odpowiednio do przypisanej mu kategorii
w .
Vertis albo przypisanej mu kategorii, o wszelkich swojej kategorii oraz o konsekwencjach
ze zmiany jego praw na taki wniosek.
2.3.1. Klient detaliczny
to .
2.3.2. Zgodnie z ust. 48 pkt (1) U :
2.3.2.1. ,
OGÓLNE WARUNKI
10
2.3.2.2. , 2.3.2.3. Instytucje kredytowe, 2.3.2.4. Instytucje finansowe, 2.3.2.5. Firmy ubezpieczeniowe, 2.3.2.6. Fundusze inwestycyjne i funduszami inwestycyjnymi, powiernicze
fundusze zbiorowego inwestowania;
2.3.2.7. Fundusze venture capital i funduszami venture capital;
2.3.2.8. Prywatne fundusze emerytalne i dobr
2.3.2.9. Lokalne firmy: 2.3.2.9.1. w odniesieniu do instrumentów finansowych, o których mowa w pkt l) ust. 6 albo
,
z przewidzianego w ustawie CCXVII z 2012 r. w sprawie uczestnictwa w systemie handlu uprawnieniami do emisji gazów cieplarnian ,
2.3.2.9.2. o e z energetycznymi instrumentami pochodn -g) oraz j) i k) 6 Ustawy o ,
2.3.2.10. ,
2.3.2.11. Centralne depozyty, 2.3.2.12. Instytucje pracowniczych programów emerytalnych, 2.3.2.13. , 2.3.2.14. kontrahentów, 2.3.2.15. ,
2.3.2.16. Firmy preferencyjne 2.3.2.17. Podmioty preferencyjne, oraz 2.3.2.18.
inwestycji, w tym podmioty specjalnego przeznaczenia.
z obliczeniu oficjalnego kursu wymiany MNB) :
i. , ii. roczny obrót netto , iii. .
Przy zastosowaniu pkt 2.3.2.17. :
i. , ii. , iii. ÁKK Zrt. i podobne organy publiczne inn
za , iv. I(MNB) i
za , v. , vi. , vii. Europejski Bank Inwestycyjny, oraz viii.
.
OGÓLNE WARUNKI
11
2.3.3. Klienci uprawnieni to
2.3.3.1. w punktach 2.3.2.1.-2.3.2.14.,
2.3.3.2. w pkt 2.3.2.16.,
2.3.3.3. instytucja w pkt 2.3.2.17., oraz
2.3.3.4. .
2.3.4. Zgodnie z ust. 48 pkt (4)-(5) U Klientów , na ich wniosek albo
, ch. Podobnie, zgodnie z warunkami
wymienionymi w 49 U Klienta .
2.3.5. W odniesieniu do Klientów sklasyfikowanych jako Klienci uprawnieni na podstawie pkt 2.3.3.2. i 2.3.3.3., na Klienta albo detalicznych przy prowadzeniu nych albo
ych ych
2.3.6. Klient sklasyfikowany jako nieuprawniony na podstawie pkt 2.3.3., mo zakwalifikowanie go jako klienta
ze strony takim statusu Klienta
detalicznego zgodnie z ocen oraz prawa i podstawy ych z
zgodnego z najlepszymi praktykami i z podstawy odniesienia.
2.4. O
Komisji (UE) nr 2017/565 Vertis, w a czy transakcja przez Klienta, jest dla niego odpowiednia, oraz w przypadku innych
odpowiada a i celom inwestycyjnym Klienta.
2.4.1.
a do przeprowadzenia badania
.
Podczas testu K
2.4.1.1. jest przedmiotem umowy albo oferty,
2.4.1.2. , 2.4.1.3. , 2.4.1.4. Cele inwestycyjne
aby Vertis albo dla Klienta.
2.4.2.
OGÓLNE WARUNKI
12
Vertis albo transakcja odpowiada wiedzy
detalicznego o jego :
2.4.1.1. w odniesieniu do uzgodnionej transakcji, 2.4.1.2. c 2.4.1.3. z
Vertis Klientowi odpowiedni instrument transakcyjny i finansowy.
2.4.3. Vertis
2.4.3.1. albo 2.4.3.2. dla klientów uprawnionych 2.4.3.3. ,
albo 2.4.3.4. w zakresie, w jakim Vertis w inny sposób
do Klienta z .
2.4.4. Vertis
2.4.4.1. dla klienta uprawnionego 2.4.4.2. 2.4.4.3. w zakresie, w jakim Vertis w inny sposób do przeprowadzenia , a wiedza
2.4.5. odrzucenia oceny
2.4.5.1. w przypadku, gdy w inny sposób wiedzy o istotnych
albo ga odpowiednie dla Klienta, Vertis
danym produktem albo .
2.4.5.2. U , Vertis nie musi ,
dnej innej
odpowiednie dla Klienta. W tym celu Vertis powinna albo produkt odpowiednie
,
przy ci ona dla niego odpowiednia.
2.4.6. K i w jednym kwe Zgodnie z zapisami kwestionariusza, go .
2.4.7. Przy ocenie uzasadniony wymagane w kwestionariuszu sposoby,
:
OGÓLNE WARUNKI
13
, i w przypadku kwestionariusza i podpisanego;
; albo
ie, przy czym Vertis nagrywa nia / odpowiedzi na wszystkie pytania wskazane
w kwestionariuszu, które po wydrukowaniu po podpisie przez Klienta w celu warunków.
2.4.8. Klient za
W przypadku osoby prawnej albo w przypadku osoby fizycznej w sytuacjach przedstawiciel (w tym osoba, opiekun uprawniony do reprezentacji zgodnie z rejestrem itp.) jest podmiotem, który traktowane jako reprezentowanej osoby przekazywana przez przedstawiciela Vertis.
2.4.9. Klienta as przeprowadzania oceny i :
2.4.9.1. w przypadku Klienta :
2.4.9.1.1. w przypadku , , natomiast
2.4.9.1.2. w przypadku reprezentowanymi przedstawiciela, Vertis informacje doty do podejmowania ryzyka, i cele inwestycyjne
2.4.9.2. a osob prawn i albo . W , przedstawicielom w tym prawnym których
.
2.4.10. albo jego przedstawiciela,
zez Klienta.
2.4.11. Vertis nie a Klienta
do podejmowania ryzyka.
2.4.12. jego do podejmowania ryzyka, i
.
2.4.13. W swojej ocenie przez Klienta opartego na ogólnym systemie oceny stosowanym przez Vertis oraz porady inwestycyjnej odpowiednia dla Kgdy tylko wynik zostanie zarejestrowany w centralnym systemie Vertis. powiadamia Klienta o przypisanej mu kategorii. Vertis dostarcza dodatkowe informacje na temat interpretacji wyniku na K
w O www.vertis.com.
OGÓLNE WARUNKI
14
2.4.14. przez Vertis. W takim przypadku zasady kategoryzacji
, gdy centralny system Vertis zarejestruje wynik nowej kategoryzacji.
2.4.15. Vertis ma prawo do jednostronnego dokonania w sposób oficjalny dowie ponownej
kategoryzacji. O ile nie udowodniono inaczej, ponownie sklasyfikowany wynik reguluje stosunek prawny Stron. Oficjalne sposoby zdobywania wiedzy to prawomocna i wykonywalna decyzja albo organu.
2.4.2. W przypadku ponownej kategoryzacji ostatnio oceniany wynik odnotowany przez Vertis b transakcje,
albo
2.4.16. albo jego
albo w rewizji . W przypadku takiej odmowy,
a
Klienta w odniesieniu do jego transakcji zawartych po odmowie w taki sposób, jakby nie ci oraz do decydowania o kategoryzacji
Klienta na podstawie informacji, którymi dysponuje .
2.4.17. Vertis ma prawo przeg .
finansowego:
a instrumentów finansowych, którymi handluje lub które
/ ,
danemu Klientowi (negatywny rynek docelowy).
2.5. KOMUNIKACJA I POWIADOMIENIA
2.4.18. O ile prawo inaczej, Vertis jest uprawniona komunikowania o wszelkich zawiadomieniach, wezwaniach,
albo akt (prawny) wymaga powiadomienia, sposobie powiadamiania Klienta.
2.5.18. o
ego , a powiadamia danych kontaktowych Klienta (adres poczty elektronicznej) albo i
, adresem em i o wszelkich innych zmianach prawnej i statusu prawnego istotnych dla transakcji. Za szkody
odpowiedzialna jest Strona, która .
2.5.20. stwierdzenia
z zachowaniem standardowego terminu powiadomienia.
OGÓLNE WARUNKI
15
5.2.21. stosowane przez Vertis
2.5.19.1. (e-mail), 2.5.19.2. Komunikator internetowy , 2.5.19.3. tekstowa (numer telefonu przez Klienta), 2.5.19.4. Telefonicznie (numer telefonu przez Klienta), 2.5.19.5. , 2.5.19.6. przez Klienta), 2.5.19.7. , 2.5.19.8. Opublikowanie na stronie Vertis.
2.5.22. Klienta o powiadomieniu Veprzy skorzystaniu z adresów kontaktowych Vertis
2.5.21.1. w -mail), 2.5.21.2. komunikator internetowy, 2.5.22.3. w , 2.5.22.4. telefonicznie, 2.5.22.5. faksem, 2.5.22.6. p , 2.5.22.7. o
5.2.23. -albo
2.5.22.1. , albo
2.5.22.2. albo stalenia przyczyn albo
.
5.2.24.
2.5.22.1. , 2.5.22.2. albo brak niepowodzenia w transmisji danych sa w inny sposób
potwierdzone przez system Stron.
ponownego powiadomieniainnych
2.5.24. W przypadku powiadomienia ,
2.5.25.1. w przypadku adresu krajowego po dacie zgodnie z przepisami pocztowych,
2.5.25.2. w przypadku adresu zagranicznego po dacie zgodnie z przepisami ,
5.2.26. powiadomienie dostarczono w dniu :
2.5.25.1. adresat ; 2.5.25.2. dokument Stronom i oznaczony jako brak kontaktu
5.2.27. W przypadku rozmowy telefonicznej, powiadomienie i za dostarczone,
2.5.26.1. Vertis . powiadomienia w momencie rozmowy telefonicznej nagranej przez system
2.5.27.1. Vertis zapisuje ( ) w swoim systemie dwie próby powiadomienia Klienta z co najmniej na numer telefonu przez Klienta albo znany
.
OGÓLNE WARUNKI
16
Po drugiej nieudanej próbie powiadomienia, w momencie zarejestrowanego w systemie powiadomienie od Klienta
, powiadomienia przez Vertis, albo
2.5.27.2. w przypadku , powiadomienie ma miejsce w momencie w systemie
5.2.28. powiadomienie nie na czas.
albo a w przypadku zagranicznego adresu pocztowego 15 ( ) dniach Klienta.
2.5.27. realizacji ofert Klienta. Powiadomienie albo w indywidualnej
umowie.
2.5.29.
z Klientem.
o, aby Unii Europejskiej, aby ich K swoim ojczystym do kontaktu
Vertis mówi oficjalnyCorporate Trader, który mówi Klienta na odpowiednim poziomie, Strony-przedstawiciele wspólnie
K
2.5.30.
albo Vertis jest uprawniona
do / potencjalnym Klientem, a Klient .
2.5.31.4. Vertis :
2.5.31.4.1. Akceptacja oferty Klienta ( Ofert ) przez Vertis natychmiast po akceptacji, ustnie przez telefon albo , faksu, komunikatora internetowego albo poczty elektronicznej.
2.5.31.4.2. sz
maniu maila z potwierdzeniem
niedostarczenie potwierdzenia nie stanowi istotnego naruszento za pisemne powiadomienie.
2.5.31.4.3. w odniesieniu do transakcji z Vertis i jego otwartych pozycji. Raport ten jest dostarczany przez Vertis za z góry .
2.5.31.4.4. Prz w przypadku inwestycyjnego
2.5.31.4.5. ustawowego dostarczania Klientowi okresowych informacji
OGÓLNE WARUNKI
17
2.5.31.5. charakterem stosunku prawnego Stronami
2.5.31.4.1. E- Strony adres e- -maila, które tylko do odczytu albo plikami pdf)
2.5.31.4.2. ch pendrive
2.5.31.4.3. Strony
2.5.31.4.4. przeznaczeniu
przechowy ,
2.5.31.5. albo zawiadomienia w formie pisemnej, ale e
, taka deklaracja prawna, informacja albo , oprócz formy pisemnej,
przekazane
2.5.31.6. w przypadku gdy
za
2.5.31.7.1. deklaracja prawna podpisan a) 2.5.31.7.2.
z , 2.5.31.7.3. -mailowego podanego
podany adres e- osobom,
na adres e- do niego i dla niego a z tego adresu e-tej gwarancji . Niniejszej gwarancji udziela Klient adres e-mail jako adres .
2.5.31.7.4. w
w oraz , a na podstawie danych przechowywanych za zidentyfikowany zgodnie z jako czas
2.5.31.7.
komunikat i ramach stosunku prawnego Stron.
2.5.31. Nagrywanie rozmów telefonicznych
2.5.32.8. Vertis rejestruje rozmowy z K linii telefonu stacjonarnego Vertis. zastrzega sobie prawo do rejestrowania rozmów prowadzonych
innych linii telefonicznych, o po
na , zgodnie , na a do przygotowania raportów takich
2.5.32.8. Rozmowy zarejestrowan
2.5.32.9. Zasady nagrywania: Vertis rejestruje rozmowy telefoniczne dla ów
OGÓLNE WARUNKI
18
rejestrw w Klientowi przechowywanie danych adresowanych do niego przez przeznaczeniu przechowywanych danych w niezmienionej postaci i o niezmienionej
2.5.32.10. Vertis swoim Kw uzg i .
2.5.32.11.
przekazanych Klientowi w formie drukowanej albo
albo oferty Klienta. W przeciwnym razie osobistego spotkania z klientem nie ko . Niezarejestrowane
osobiste spotkania.
2.5. W TYM OSOBY TRZECIE
2.6.32. wszystkie osoby trzecie, które e w przez prawo. W trzeciej, osoby podwykonawcy ,
Vertis albo Ogólnymi warunkami, zakres ci Vertis zostanie odpowiednio dostosowany.
2.6.32.
2.6.32.12. Lista mediatorów (zwanych dalej ) na podstawie Uinwestycyjnych
dodatkowych umowy podpisanej z Vertis, zgodnie z jej warunkami. Co do
pracownicy Corporate Traders , poinformuje o tym Klienta
w drodze a.
2.6.34.12. Vertis ponosi w a. Vertis ponadto
d . Vertis przyjmuje na siebie
, tak jakby to Vertis .
2.7. O STRON
2.7.35. firmy inwestycyjnej w odniesieniu do interesów Klienta. Vertis jest odpowiedzialna umów zgodnie z zapisami umów zawartych Takiej odpowiedzialn
umownych albo w ich uregulowaniu nych warunków albo w tym przypadku przez
Vertis albo .
2.7.36. Wykluczenie albo albo w ramach Ogólnych warunków albo za naruszenie umowy albo
OGÓLNE WARUNKI
19
2.7.37. albo z albo jej
2.7.38. Vertis nie realizuje ofert ( ferta Klienta Vertis nie jest w stanie jednoznacznie , jest ona uprawniona Organu albo innego
albo odmowy wykonania transakcji.
2.7.39. ich realizacja albo przez / zachowanie osoby trzeciej.
2.7.40. albo zasadach a spowodowanych w udzieleniu albo odmowy udzielenia
albo zagranicznych organów albo ze zmian w tych przepisach.
2.7.41. i
do prowadzenia
2.7.42. za albo zakup instrumentów finansowych na rzecz Klienta albo ze strony Klienta, zgodnie z przyjmuje odpowiedz kierunek zmian jest zgodny z kierunkiem i albo .
2.7.43. albo szkody poniesione przez Klienta
2.7.44. Vertis raz zmian do nich
handlowe, Klienta albo gdy, albo
2.7.35. Klient ponosi odpowiw odniesieniu do podatku
ny walutowej i a praniu oraz innych ych przepisw przypadku, gdy Klient dostarcza te dokumenty i dane w nieodpowiedni sposób albo .
2.7.46. a albo albo inne osoby.
Klient wszelkie szkody spowodowane przez podrabianie, albo .
2.7.47. W ramach prawnych z albo dokumentach.
2.7.48. w tym straty ( produktu) spowodowane wobec Klienta z winy instytucji kredytowej albo Rejestru Unii) przelew.
2.7.49. w powiadomieniach albo ich braku, które nie w
wadliwe albo albo
OGÓLNE WARUNKI
20
przez nich powiadomienie, os
naprawie usterki do czego mienie na adres albo
problemu.
2.7.50. Vertis nie ponosi odpowiedpocztowej.
2.7.51. albo Vertis, lub
w systemach komunikacji wybranych przez Klienta.
2.7.52. sklasyfikowane jako tajemnice . Adresatem
-mail, telefon komórkowy albo przez osoby trzecie. a
likwidacji albo zmianie numeru telefonu, numeru faksu, adresu e-mail i adresu pocztowego oraz o ach
2.7.45. ani za problem
z albo niedostatek transmisji danych, ani ów go
2.7.54. adresu e-mail albo komunikatora internetowego Vertis albo
w przypadku, gdy porozumienie zmodyfikowane.
2.7.55. Vertis, podczas zawierania i realizacji a do przestrzegania zasad , ani
do przestrzegania pr w zakresie jednostek emisji.
2.7.56. roszczenie, postanowienie albo osoby trzeciej w tym organów Vertis nie ponosi
roszczenia, postanowienia albo decyzji osoby trzeciej.
2.7.57. niniejszej sekcji, umowy Vertis, niniejsze Ogólne Warunki, komunikaty albo
2.7.58. dodatkowych zasad
2.7. REPREZENTACJA, NIA I PODPIS
2.8.44.
podpisów w imieniu Klienta w zakresie stosunków prawnych z Vertis.
OGÓLNE WARUNKI
21
2.8.45. :
2.8.45.13. w przypadku osoby prywatnej: przedstawiciel
2.8.45.14. w przypadku osoby nieprywatnej: przedstawiciel wskazany w rejestrze handlowym na podstawie prawa do reprezentacji i prawa do podpisu, albo przez tego przedstawiciela
2.8.46. Prawo do dysponowania a praniu
w konkretnym przypadku i na zasadzie uznaniowej, po akceptacji Klienta, weryfikacji prawa do
2.8.47. sprawdzi (wizualnie), Vertis. albo ofert albo zawarcia
transakcji z jej jnym rejestrem albo nie jest podpisana w a do realizacji zawartych transakcji do dnia uzgodnienia danych albo
2.8.48. Wzory podpisów przekazane n albo do podpisu w rejestrze handlowym albo
niefizycznej
nie ponosi dy.
od
u z albo inni a informacji
o w momencie i przez przedstawiciela/przedstawicieli.
2.8.49. i przepisów opartych na nieprawdziwych albo
2.8.50. W przypadku wyklucza oferty telefoniczne lub z wykorzystaniem innych ów elektronicznych (e-mail, platforma
Brak takiego powiadomienia za przez Klienta zadeklarowanych przedstawicieli w zakresie indywidualnego
2.8.51. Dane rachunku bankowego Klienta, numeru do Umowy ramowej albo Umowy w celu zapewnienia osobom on-line do strony
danych do albo
zmiany w stosunku do osoby przedstawiciela albo zaktualizowanego Dane rachunku bankowego Klienta, numeru w rejestrze
.
2.8.52. dokumentu lokacyjnego,
albo w imieniu Klienta albo zamiast niego.
2.8. KOSZTY I PROWIZJE, ICH ROZLICZENIA I POWIADOMIENIA
OGÓLNE WARUNKI
22
2.9.44. Vertis uzgadnia z W zamierza ogólnie
dla odsetki w oparciu o kodeks cywilny.
2.9.45. ona momencie. Zmieniony dokument w momencie opublikowania go w biurze Vertis albo publikuje fakt zmiany Cennika, daty modyfikacji oraz daty publikacji na stronie www.vertis.com.
2.9.46. , zgodnie z postanowieniami niniejszych Ogólnych warunków.
2.9.47. Vertis nie pobiera nie nalicza kosztów przy dokonywaniu transakcji na rachunek ze swoimi Klientami e koszty ponoszone przez strony
2.9.48. Vertis oferuje inwestycje albo , których to
do
2.9.49. Vertis jest uprawniona do naliczania albo ma to zastosowanie, w Cenniku.
2.9.50. Vertis, sposób, kategorii klientów na podstawie umowy z Klientami:
2.9.50.13. przez Klienta,
2.9.50.14. ,
2.9.50.15. w przypadku doradztwa inwestycyjnego albo prawnego z Klientem, najmniej raz w roku.
powiadomienia .
niniejszej sekcji
o powiadomieniach.
2.9.51. Zgodnie z odpowiednimi przepisami prawa co najmniej raz w roku Vertis powiadamia Klienta, a ona / albo a osobie
/ premie przez Vertis.
2.9. DEPOZYT, ZABEZPIECZENIE
2.10.49. depozytu
i prawo nie zezwala na to dla danej kategorii klienta.
OGÓLNE WARUNKI
23
zawarcie umowy
2.10.50. w stosunku
do których Vertis prowadzi obrót , zabezpieczenie depozytu przez przekazanie ich przez Klienta do Vertis (zabezpieczenie przekazania
danej kategorii klienta, Strony w sprawie zabezpieczenia.
2.10.51. Vertis, :
2.10.49.13. na ona do
Vertis.
2.10.49.14. jako zabezpieczenie Klienta, dla którego K
2.10.49.15. z wymogi bez Klienta,
instrumenty dostarczone jako zabezpieczenia przez Klienta.
2.10.49.16. Vertis
w transakcji.
2.10.49.17. prawne zabezpieczenia dostarczonego przez Klienta, Vertis w
, a przeniesienie ich na rzecz Klienta jako ramach takiej procedury
.
2.10.52. W przypadku, gdy i Klienta, Klient
takiego. Klient i
przez Klienta, a zat Vertis jest uprawniona do przeprowadzenia odpowiednich pozycji Klienta, a nie
a
2.10.53. m w momencie otwarcia pozycji istnienia tej albo decyzje nadzorcze
2.10.54. zapewnienia zabezpieczenia
2.10.54.13. euro jako zabezpieczenie pozycji w instrumentach pochodnych
2.10.51.13. Podczas obrotu produktami futures, w celu zmniejszenia ryzyka, Vertis wymaga od Klienta go depozytu. Depozyt
OGÓLNE WARUNKI
24
2.10.54.14.1.
2.10.54.14.2. depozyt zmienny
2.10.54.15. przy likwidacji
pozycji Klienta.
w ramach kontraktu forward :
1 euro /
y w przypadku danego Klienta to liczba kontraktów dla otwartej pozycji emisji.
K indywidualnie
2.10.54.16. kowego depozytu, zmiennego depozytu, Klient wniesie zgodnie z ustaleniami Vertis. zastrzega sobie prawo do zmienny depozyt
we jeszcze pokryta albo w takiego ryzyka go
2.10.54.17. W rezultacie jego pozycja Z tego powodu
2.10.54.18. W dowolnym momencie pozycji zmienny depozyt nie pokrywa albo zmierza niezabezpieczone kwot zmiennego depozytu,
ch otwartych pozycji. i wystarczaj rezerwy
strata jest natychmiast zwracana Vertis przez Klienta.
2.10.54.19. a j przypadkach. a
albo wstanie. Klienci, którzy
na czasdepozytu zmiennego.
za jakiekolwiek zaniedbanie w tym zakresie.
2.11 DOSTAWA, ROZLICZENIE
2.11.51. uzgodniony przez Strony w odniesieniu w postanowieniach Umowy ramowej, Pisma go, Jednorazowej umowy handlowej albo termin rynkowe.
2.11.52. a do dostawy z
2.11.53. ma miejsce przekazanie na rzecz Vertis,
OGÓLNE WARUNKI
25
2.11.54. Vertis akceptuje finansowego.
2.11.51. rozliczenia przekazanego
interesy Klienta.
2.11.56. O ile Ogólne warunki, umowy Stron albo przepisy prawa
istnieje strona instrumentów finansowych ych z drodze umowy Stron, w przypadku braku takich umów, zgodnie z a w przypadku braku ostatniego w drodze odpowiedniego zawiadomieni Vertis.
2.11.57. O ile nie uzgodniono inaczej, terminy kosztów naliczanych :
2.11.57.13. data zawarcia przez Vertis pojedynczej
2.11.57.14. w przypadku okresowych ów w ostatnim dniu okresu rozliczeniowego
2.11. N CI I DEBETY
2.12.55. za potraktowanie jako
za szkody e Vertis.
2.12. NIEKTÓRE WYMOGI DOTYC NYCH
2.13.1. (EMIR), ami prawnymi swoje transakcje wymiany i transakcje na instrumentach pochodnych do zarejestrowanego repozytorium transakcji (repozytorium transakcji). W celu
Vertis
2.13.2. mi prawnymi (wykonanej) transakcji do repozytoriów transakcji zgodnie z przepisami ustawowymi. Raportowanie to zawsze stanowi
a a raporty w oparciu o odpowiedni
2.13.3. Vertis jest uprawniona
z Klientem. Na podstawie tego na tym zamówieniu, c raporty do DTCC Derivatives Repository Ltd. (adres: Broadgate Quarter 7th Floor, One Snowden Street, London, EC2A 2DQ, United Kingdom, EU VAT ID: GB927448300, numer rejestracyjny: 07278142) albo innych dostawców
z repozytorium danych.
2.13.4. Vertis o wykonanie raportowania,
raportowania i rekompensuje wszelkie Vertis,
OGÓLNE WARUNKI
26
do której to rekompensaty a zgodnie z ogólnymi zasadami odszkodowania.
2.13.5. Na pisemny wniosek Klienta Vertis dostarczy Klientowi informacje o danych
2.13.6. o uzyskanie identyfikatora kod LEI do przypadku braku identyfikatora LEI, Vertis
2.13.7. dla Klienta, go wszystkimi ko
albo Cennikiem.
2.13.8. o uzyskanie identyfikatora a do sprawdzenia, jak w czy ten kod LEI jest LEI Klienta.
2.13.9. kod Klient a za
z tego konsekwencje.
2.13.10. Vertis powiadamia Klienta o wnioskowanym kodzie LEI dla Klienta. Klient przyjmuje do
, powinien on
2.13.11. Vertis ma prawo do zmiany danych K identyfikatora LEI w wydania kodu LEI. W przypadku rewizji K
Pa
w
2.13.12. LEI, utrzymania
ki na rzecz Klienta lub ponadto w sprawie transakcji, co do których
2.13.13. wydania kodu LEI.
2.14 R
2.14.55. Wypowiedzenie umów ramowych / zawartych em
O ile nie jest to inaczej wymagane przez zawart a Klientem, umowa ramowa i umowa :
2.15.55.13. , 2.15.55.14. poprzez ustanie stosunku umownego, 2.15.55.15. ze skutkiem natychmiastowym, 2.15.55.16. umowy przez ze Stron , i w przypadku osoby fizycznej, .
OGÓLNE WARUNKI
27
albo umowa Umowa wzajemna transakcji ych w zakres odpowiedniej umowy ramowej albo umowy rozliczeniowymi
ych transakcji, postanowienia umowy ramowej albo umowy ramowej.
2.15.55.
zachowaniem okresu wypowiedzenia ego 8 dni. Jednak wypowiedzenie umowy ramowej albo umowy
Cennika albo
2.14.2.1. W przypadku zmiany Ogólnych warunków zmiany Ogólnych warunków
2.14.2.2. W przypadku modyfikacji Cennika
2.14.2.3.
.
2.14.3. pojedyncze umowy handlowe)
:
2.14.3.1. ,
2.14.3.2. po rozliczeniu
2.14.3.3. umowy
2.14.3.4. poprzez anulowanie
2.14.3.5. ze Stron w
Strony.
Pojedyncze
Strony w umowie albo przep .
Wypowiedzenie albo anulowanie umowy e Ogólne warunki albo umowa
OGÓLNE WARUNKI
28
2.14.4. Vertis jest uprawniona do wypowiedzenia umowy ramowej lub Pisma i Umowy lub J Stronami ze :
2.14.4.1. Klient podaje nieprawdziwe informacje, prowad , dostarcza danych albo , które albo poprzez podawanie
nieprawdziwych faktów, ukrywanie danych albo w inny sposób,
2.14.4.2. w przypadkach, w których Vertis a do odmowy zawarcia umowy na podstawie U
2.14.4.3. w sytuacji finansowej i ekologicznej Vertis sytuacji albo istnieje ryzyko takiego pogorszenia,
2.14.4.4. albo albo zabezpieczenia, albo /
,
2.14.4.5.
2.14.4.6. Klient naruszenia umowy,
2.14.4.7. , zgodnie z poszczególnymi rodzajami transakcji,
2.14.4.1. w przypadku
2.14.4.9. w przypadku jakiegokolwiek innego powodu dla Ogólnych Warunkach,
2.14.4.10. w przypadku jakiegokolwiek innego powodu dla
2.14.4.11. na rzecz albo z jakiegokolwiek innego
albo reputacj i od Vertis.
2.14.4.12. albo
a a z posiadania tego prawa.
Zapisy Ogólnych warunków one
2.14. U
2.15.1 MYVERTIS
Klientowi pod albo cji, danych otwartych pozycji i
konto Klienta albo inne konto jest przechowywane dla Klienta.
OGÓLNE WARUNKI
29
na stronie myvertis.com
ich. Vertis jest zwolniona z za braki w tym zakresie.
Klient i
albo
2.15.1 vertis.com
(vertis.com) :
2.15.2.1. ,
2.15.2.2. , informacje o handlu emisjami i analizy dla Klientów,
2.15.2.3. opisy produktów, 2.15.2.4. blogi, 2.15.2.5.
2.15.2 Vertis App (aplikacja mobilna)
K
2.15.3.1. , analizy
2.15.3.2. Opis produktu, informacje o cenach
K
albo, nie obejmuje .
osoba dla
Vertis nie sprawdza w odniesieniu do a które
2.15.3 Warunki techniczne:
2.15.4.1. :
2.15.4.8.1. System operacyjny:
OGÓLNE WARUNKI
30
a. Ms Windows Vista albo nowszy system operacyjny Windows albo system operacyjny Linux
a. system operacyjny Linux
2.15.4.8.1. :
a. Ms Internet Explorer 10.0 / nowsza wersja albo
a. Mozilla Firefox 15 / nowsza wersja,
b. Google Chrome 20 / nowsza wersja,
2.15.4.8.2. Internetem
2.15.4.8.3. :
a. komputer osobisty .
2.15.4.8. , :
2.15.4.8.4. System operacyjny:
a. iOS albo
b. Android
2.15.4.8.4. Internetem
2.15.4.8.6. Rejestracja oprogramowania do pobierania aplikacji mobilnych
2.15.4.8.5. AppStore albo
2.15.4.8.7. Play Store
2.15.4.8. :
a. Smartfon,
2.15.4 Zabezpieczenia (MYVERTIS):
2.15.4.1.
albo do systemu, otrzyma ona e-mail z
Musi ono najmniej jeden znak niealfanumeryczny.
zablokowany
szkody z tego wyni
2.15.4.2. wielowarstwowy system zapory sieciowej. Podczas korzystania ze strony internetowej komunikacja
przynajmniej 128-do LLC., a czas weryfikacji wynosi maksymalnie 1 rok.
OGÓLNE WARUNKI
31
2.15.4.3. korzysta poprawnie z systemu internetowego informatycznych.
2.15. R PRAWNYCH,
2.15.5. W przypadku sporów by w sposób pokojowy, zgodnie z postanowieniami niniejszych Ogólnych warunków.
2.15.6. K
2.15.4. powszechnego
ustaw sporów
ch ch w zawartych umowach.
OGÓLNE WARUNKI
32
3. ZASADY D PRZEPROWADZANIA TRANSAKCJI HANDLOWYCH
3.1. UMOWA RAMOWA, U
3.1.4. Vertis oferuje zdefiniowane w niniejszych Ogólnych warunkach na dwa sposoby:
3.1.4.1. W ramach Umowy ramowej albo
3.1.4.1. Bez Umowy ramowej, i Umowy albo Jednorazowych umów handlowych.
3.1.5. Umowy ramowej albo Umowy , zawarcie Umowy ramowej albo Umowy z K ramowa i Umowa
i Umowa, Pojedyncze umowy handlowe i Tr taki sposób, o ile nie ok postanowienia Ogólnych warunków oraz transakcji zawartych na ich podstawie.
3.1.6. Vertis zastrzega sobie prawo do zawarcia umowy z Klientem bez Umowy ramowej albo Umowy g
3.1.4. Umowa ramowa i em
3.1.7.2. obecnymi Stronami
3.1.7.2.
3.1.7.3.1.
3.1.7.3.1. elektronicznie, e-mailowo albo
3.1.7.3.2. faksem
Vertis sposób zawarcia umowy i informuje o tym Klienta.
3.1.8. Vertis i Klient do Ogólnych warunków.
3.1.9. a K w odniesieniu do
3.1. P ERT, I TRANSAKCJI
3.2.1 jakakolwiek umowa
3.2.1.1. wymienia Of Vertis albo
enie zgodnie z Ogólnymi warunkami.
3.2.1.2. wymienia to do: indywidualnej (Oferty)
przez Vertis albo przez Klienta a przez Vertis w której Vertis podejmuje
OGÓLNE WARUNKI
33
3.2.2. . Oznac Vertis
na jej rzecz.
3.2.3. charakter transakcji , a depozyt e w zawartej transakcji na
, informuje ona a.
3.2.4. powiadamiania i przekazywania
prawny
3.2.1. Proces handlowy
3.2.5.1. od drugiej strony oferty, tj. inicjatywy zawarcia umowy, na podstawie której O Oferta ta Transakcja
na Stronami jako umowa zakupu. a
ia oferty.
3.2.5.2. j TO ona a Klienta do momentu zaakceptowania przez Vertis.
Do
3.2.5.2.1. i jest dnia wskazanego przez siebie. W w takiej postaci
T
3.2.5.2.2. ona 1
3.2.5.2.3. okresu trwania ony.
3.2.5.2.4. Oferta Klienta jako Oferta Ialbo . Data
zawarcia umowy, a tym samym transak z : zapisanie przez Vertis parametrów ych
ewidencji albo poinformowanie .
3.2.5. Klienta i ich akceptacji
3.2.6.1. na numery telefonu opublikowane na swojej stronie internetowej,
na adres poczty elektronicznej Corporate Traders, na stronie [email protected] albo m aneksie do Umowy ramowej i innymi mi).
3.2.6.2. Vertis .
3.2.6. a
3.2.7.1. w tym przypadku Vertis poufnych albo manipulacji na rynku ma,
3.2.7.2. albo w przypadku, gdy przy ocenie warunków Oferty albo manipulacj na rynku.
OGÓLNE WARUNKI
34
3.2.7.3. b albo zgodnie z warunkami rozliczeniowej, CCP albo CDPW.
3.2.7.4. albo w przypadku, gdy albo identyfikacja nie y albo
3.2.7.5. nie otrzymano informacji wymaganych do testu .4.1, albo
3.2.7.6. instrumentu finansowego.
Odmowa zawarcia umowy na podstawie pkt 3.2.7.1. jest a Organowi.
pa
zawarcia umowy. Ponadto ma prawo odmówi w celu warunkowego zawarcia umowy, powodów biznesowych.
3.2.8. :
3.2.8.1. albo pisemnie, na papierze
3.2.8.2. pisemnie, na papierze:
3.2.7.1.1. Faksem 3.2.7.1.2. albo kurierem, 3.2.7.1.3. Elektronicznie, e-mailowo albo , 3.2.7.1.4. Ustnie: telefonicznie.
.
3.2.9. O
jednoznacznie na graniczna albo fakt zamówienia w cenie rynkowej,
y i dodatkowy depozyt), warunki rozliczenia i inne typowe parametry wymagane do realizacji danej zakresie przez Klienta, ale Vertis
do albo do momentu, w którym, Vertis, transakcja Vertis,
Ogólnych warunków albo Umów ramowych, albo wszystkie dane wymagane do
albo .
3.2.10. Vertis jest uprawniona
ze poczty elektronicznej albo utracone.
3.2.11. faksu. W ramach niniejszych Ogólnych warunków
albo
3.2.12. Oferty otrzymane przechowywane o ile
OGÓLNE WARUNKI
35
w pkt 2.5.15.
3.2.13. Vertis odpowiedniej identyfikacji
Vertisprzekazane w SMS-em na numer telefonu
konkretne dane o Kliencie albo w inny sposób.
3.2.14. osobie
3.2.15. Vertis w sposób bezpieczny nie jest dla osób trzecich.
3.2.16. Zawieranie umów
W przypadku umów handlowych zapisane), jednoczesnego albo zarachunek w
3.2.16.2. Umowy zawierane przez obecne strony przez Vertis do czasu ich rozliczenia.
3.2.16.3. za albo poczty przez strony i zaakceptowane przez Vertis albo oferty, które
/ akceptowane przez po rozliczeniu umowy. Zapisanie oznacza a Vertis albo wykonaniem transakcji.
albo Vertis
faksem albo sobie nawzajem albo
Vertis i ustanowienie w albo pisemnie, w formie
elektronicznej albo poprzez dorozumiane .
3.2.8. albo elektronicznej.
3.2.19 Przy akceptacji Oferty Indywidualnej, w przypadku transakcji kupna (z punktu widzenia Klienta), maksymalna ,
e przez Vertis jako zabezpieczenie i do rozliczania transakcji. Do momentu
Transakcji na . Wyi
3.2.20. Vertis prowadzi rejestr Ofert indywidualnych Klienta i Tprowadzi jednak konta Klienta, go innego konta na jego z bankowy l nsowy po Transakcji na bankowego lub numeru konta rejestrowego wskazanego w umowie do rozliczenia.
OGÓLNE WARUNKI
36
3.2.21. anie zostanie rozliczone w drodze rozrachunku finansowego albo dostawy fizycznej. akceptuje realizacji przez rozrachunek finansowy.
3.2.22. po zrealizowana, a wynik rozliczony jako rozrachunek finansowy.
3.2.23. wynagrodzenia. W przypadku niewykonania albo
je w Vertis
a których rozliczeniu.
3.2.24. postanowienia albo albo T
na rachunek z innym zleceniem albo na wykonanie jej
3. ZASADY ANALIZY INWESTYCYJNEJ
4.2. analiz albo
emisjami. Vertis regularnie przygotowuje analizy techniczne i podstawowe ora
4.3. albo ex-nie
4.4. Vertis jest uprawniona do zdefiniowania tych instrumentów i rynków finansowych, dla których przygotowuje analizy.
4.5. d
niektórych aspektów konkretnej sytuacji danego Klienta.
4.6. O ile Vertis nie postanowi inaczej, zgodnie z przepisami prawnymi, dokument publikowany jako analiza z jednej rzygotowyw
a z owi dokonywania transakcji przed rozpowszechnianiem albo
4.7. analiz i korzystania z nich inwestycyjnych.
4.8. Wszelkie analizy przeprowadzone reprodukcja, powielanie, publiczne prezentowanie, przerabianie albo
4. PORADY INWESTYCYJNE
5.2. Klienta i dla Klientów Vertis Klienta Vertis
albo okresowego doradztwa inwestycyjnego na podstawie stosownej
OGÓLNE WARUNKI
37
5.3. je doradztwa inwestycyjnego
y rachunek. Tym samym nie zapewnia
5.2. Vertis zapewnia doradztwo inwestycyjne, ono w pochodne).
Klient dostarczy Vertis wszystkie informacje, na podstawie których Vertis ma pozastosowany do doradztwa inwestycyjnego
do podejmowania ryzyka. W przeciwnym razie Vertis o albo nie zapewni takiej
albo starczonych przez Klienta.
5.6. osobiste rekomendacje
5.6.7. Vertis w charakterze inwestora albo potencjalnego inwestora albo przedstawiciela,
5.2.7. i instrumentu finansowego, jego celów inwestycyjnych, stopniem wania ryzyka, które powinny w informacjach ach przedstawionych opisano w pkt 2.4.1.
5.6.8. Zawiera ona rekomendacje :
5.6.9.3. zakupu, , subskrypcji, zamiany, posiadania albo zabezpieczenia fizycznego;
5.6.9.3. wykonywania albo niewykonywania albo wykup instrumentu finansowego.
5.6. albo pisemnie.
5.7. publicznej nie za doradztwo inwestycyjne. Ponadto ujawnienie ogólnego raportu o pozycji albo albo informacji, które Vertis dostarcza K
Klienta.
5.8.
Gdy Vertis zapewnia doradztwo inwestycyjne Klientowi detalicznemu, Vertis przygotowuje raport o dla dla Klienta i
OGÓLNE WARUNKI
38
Oraport K Oferty.
na przygotowanie raportu o
Vertis w ogólnym zakresie do c raportu o po transakcji, wraz z potwierdzeniem transakcji.
7. INWESTYCYJNYCH
7.1. K
do nabycia instrumentów finansowych albo otwarcia pozycji, albo albo
przez Vertis na rzecz Klienta.
7.2. Vertis dokonuje konwersji walutowej T, T+1 i T+2, w oparciu o K
8.
6.1. Ochrona danych
6.1.4. Klientów zgodnie z aktualnymi wymogami prawnymi, w o samostanowieniu informacji i swobodzie informacji. Dane osobowe K
albo osoby zainteresowanej albo zgodnie z wymogami prawnymi publicznym, prawnym ob , albo zapewnienia
stron, egzekwowania umowy podpisanej przez osoby zainteresowane i administratora danych w celu egzekwowania uzasadnionych interesów administratora danych albo osoby
6.1.4. Vertis za osobowymi.
6.1.5. dokumentów i zapisów
i z podmiotu dane.
6.1.7. ich transmisja albo , zgodnie z wymogami ochrony danych.
Ogólnych warunków, który stanowi ich
6.1.8. Celem przetwarzania danych przekazanych Vertis jest ocena wiedzy finansowej potencjalnego klienta, zapewnienie identyfikacji przed zawarciem umów i realizacj uzyskanie informacji wymaganych do realizacji i rozliczenia, analiza ryzyka i komunikacja.
6.1.9. Czas przetwarzania danych wynoumowa oraz pojedyncze umowy
a do zachowania danych osobowych w sprawie zapobiegania i
OGÓLNE WARUNKI
39
8 ( ) lat.
6.1. Opodatkowanie
6.2.1. We wszystkich przypadkach Vertis rozlicza od ustawodawstwem podatkowym, dan podatkowym i innymi przepisami.
6.2.1. Osoby, które nie przepisom podatkowymw przepisach podatkowych
( albo aktualna nazwa) w przypadku wersji zaakceptowanego przez Vertis jako autentyczne e
poddanie opodatkowania innej ocenie. Vertis zastrzega sobie prawo do Klienta jako rezydenta do celów podatkowych tylko w przypadku, gdy o zamieszkaniu dla celów podatkowych
e w danym roku. a
6.2.2. regulacjom albo weryfikacji i rejestracji numeru podatkowego albo numeru identyfikacji podatkowej Klienta oraz innych
W przeprowadzenia transakcji, przeprowadzenia jakiejkolwiek innej transakcji albo przepisów podatkowych, co obejmuje niewydanie przez Vertis albo powstrzymanie od Vertis wyklucza odpowie
podatku od Klienta w wyniku niedostarczenia przez Klienta dokumentów, albo identyfikatorów wymaganych do bardziej korzystnej oceny podatkowej. a do
podnoszenie .
6.2.3. Klient palbo
Vertis.
6.3.
6.3.4. Vertis zachowuje stosunku do informacji o swoich Klientach i tajemnicach z papierami mi w swoim rejestrze Klientów.
6.3.5. tajemnicy handlowej, tak aby nie
6.3.5. Tajemnica handlowa
Tajemnice handlowe to fakty, informacje i inne dane oraz ich zestawienia, albo których nabycie,
wykorzystanie, publikacja albo szkody dla legalnego finansowania, interesów gospodarczych albo rynkowych zainteresowanych st
w tym zakresie.
:
(o) 117 (1) Firmy inwestycyjne i towarowych):
OGÓLNE WARUNKI
40
a) a) ;
b) b) ;
c) c) ;
d) d) pracownicy;
firm inwestycyjnych i
czasowych, z ch w punktach (2) i (3).
(2) opisany w (1) nie ma zastosowania w odniesieniu do:
a) ,
b) Funduszu Ochrony Inwestorów,
c) ,
d) ,
e) ,
f) ,
g) która wykorzystania centralnego,
h) ,
i) w ustawie o policji; oraz
j) krajowej jednostki wywiadu finansowego.
(3) pkt (1) nie ma zastosowania w odniesieniu do:
a) organów ych , prokuratora ego
b) ów ych albo w acyjnym i przymusowego wyrejestrowania
; oraz
c) Europejskiego ego finansowych Wspólnoty.
(4) Przestrzeganie 205 albo
nr 648/2012 Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji
OGÓLNE WARUNKI
41
(5) inne przedmiotem interesu publicznego albo informacja publiczna zatajone z powodu potraktowania ich jako tajemnicy handlowej.
(6) Jakikolwiek dokument pobrany z akt firmy inwestycyjnej albo przeprowadzenia sukcesji, a który to
(7) fakty, informacje, wiedza know-how albo dane w sferze osobom niniejszej Ustawie
bez zgody danej firmy inwestycyjnej, ani wykorzystywane poza zakresem
(8) organizacji CIFE i niniejszej Ustawy o nadzorze
skonsolidowanym albo z przepisami Ustawy o dodatkowym nadzorze konglomeratów finansowych.
(9) Ujawnienie przez (MNB) y w ramach Ustawie o rozwoju struktury instytucjonalnej
albo w tymczasowej wycenie, do celów wyceny, ujawnienia danych i informacji potencjalnym oferentom w celu
oraz ujawnienia
tajemnicy handlowej.
(10) Ujawnianie danych przez Organ zgodnie z li. C) pkt (1) ust. 57 lub pkt (2) ust. 140 ustawy o
6.3.7. Tajemnice
Postanowienia Ustawy o inwestowaniu na temat tajemnic :
Sekcja 118 (1) Firmy inwestycyjne i pracownicy firm inwestycyjnych i w w jakikolwiek sposób, bez
(2) Firmy inwestycyjne i osobom trzecim, po powiadomieniu o tym fakcie zainteresowanego klienta, :
a) to dotyczy, albo albo konkretne dane
albo
;
b) przepisy zawarte w punktach (3)-(4) i (7) z wymogu w odniesieniu do ; albo
c) interesy firmy inwestycyjnej albo w celu od klienta albo egzekucji .
(3) pkt (1) nie ma zastosowania do:
a) Funduszu Ochrony Inwestorów, Krajowego Funduszu Zabezpieczenia Depozytów, Narodowego Banku , i w ramach
,
OGÓLNE WARUNKI
42
b) podmiotów ych na rynkach regulowanych, operatorów wielostronnych platform handlowych, kontrahent , centralnego depozytu ej agencji nadzoru
ej pkt (1) ust. 63 PFA i Europejskiego ds. Zwalczania N F ego wykorzystanie pomocy finansowej Unii
c) notariuszy publicznych organu ego ego w
d) wz
;
e) organów ych oraz prokuratora ego
f) u ego albo i
g) agencji uprawnionych przewidziano warunków ych w innych przepisach;
h) w ramach powierzonych jej na mocy ustawy, na podstawie specjalnego zezwolenia dyrektora generalnego;
i) organów podatkowych i organów celnych w ramach ich z nania nakazu egzekucyjnego wydanego ;
j) Komisarza ds. Praw Podstawowych ;
k) krajowych organów ych albo ;
l) ego wierzyciela ego sds. , administratora rodzinnego oraz
albo .
(4) Ponadto, na mocy pkt (1) nie ma zastosowania:
a) uzyskanie informacji od firmy inwestycyjnej albo
organ,
b) w przypadku gdy O albo z albo wniosek
c) uzyskanie informacji od firmy inwestycyjnej albo rzez zagraniczne organy
d) w odniesieniu do danych dostarczanych przez Fundusz Ochrony Inwestorów do zagranicznych systemów ochrony inwestorów i za
OGÓLNE WARUNKI
43
albo prawa,
e) w odniesieniu do informacj albo na podstawie pkt (8) ust. 52 RTA,
f) w przypadku, gdy krajowa jednostka wywiadu finansowego od firmy inwestycyjnej albo towarowych na mocy ustawy o zapobieganiu albo w celu
g) dokonywanych i pomocnicze oraz cy w obrocie na rzecz organu podatkowego zgodnie z -43/C Ustawy XXXVII z 2013 r. w
ych ych j dalej IACAZjednoczonych Ameryki w celu poprawi dalej FATCA ),
h) ików w obrocie towarowym na rzecz organu podatkowego sekcji 43/H ustawy IACA,
(5) Pisemny wniosek, o którym mowa w pkt (4), :
a) klienta albo klientów albo konto, którym agencje / pkt ujawnienia tajemnic
b) .
(5a) pkt albo przeszukiwanie na miejscu bez . W takich
konkurencji przekazuje wniosek na miejscu.
(6) Podmioty punktami
(7) ocy pkt (1) nie ma zastosowania w przypadku, gdy firma inwestycyjna albo ustawie o
nych i innych interesów finansowych .
(8)
(9) Firmy inwestycyjne i papierów pkt (1), w
w punktach (2)-(4) i (7) oraz w pkt (1) ust. 119.
(10) Jakikolwiek dokument uzyskany z akt firmy inwestycyjnej albo , , a który to dokument zawiera jakiekolwiek
, od daty ich utworzenia.
(11) albo dane sklasyfikowane jako tajemnice papierów wa tej ustawy,
OGÓLNE WARUNKI
44
niniejszej Ustawy.
Sekcja 119. (1) Firmy inwestycyjne i
istnieje podejrzenie, albo transakcja e z:
a) nielegalnym posiadaniem ; b) aktem terroryzmu; c) nielegalnym posiadaniem ; d) nielegalnym posiadaniem broni i amunicji; e) ; f) ym ym albo organizacji
; g) wykorzystywaniem informacji poufnych; h) .
(2) W przypadku ujawnienia danych zgodnie z literami e), g) i h) pkt (3) ust. 118 oraz w pkt (1) , klienta, którego sprawa dotyczy.
120 w odniesieniu do :
a) ujawnienie biznesowych klientów
b) ujawnienie danych posiadacza rachunku albo numeru jego rachunku
c) ujawnienie danych do KHR i ujawnienie danych zgodnie z przepisami tego systemu na rzecz dostawcy danych referencyjnych z systemu
d) ujawnienie danych audytorowi albo , prawnikowi albo innemu ekspertowi, instytucji ubezpieczeniowej
do celów umowy ubezpieczenia
e) ujawnienie danych albo firmie inwestycyjnej albo rowych :
ea) klient
eb) firma inwestycyjna albo pozycji danych,
ec) firmy inwestycyjnej albo rezydentami, posiada regulacje prawne prawnych,
a) ujawnienie danych albo maklera na rzecz a go albo maklerze , albo na rzecz osoby / podmiotu ego ie
inwestycyjnej albo , na rzecz na rzecz audytorów i ekspertów prawnych albo innych
albo
f) , osób do dysponowania rachunkiem strony w procesie
OGÓLNE WARUNKI
45
g) dane ujawniane przez Organ zgodnie z wymogiem w odniesieniu do tajemnic odpowiednich do identyfikacji firm inwestycyjnych albo maklerów
:
ha) do celów statystycznych; oraz
hb) do ministerstwa w celu analizy i planowania entralnego;
i) ujawnienie danych, zleconych podmiotowi ,
j) publikacja dyspozycji decyzji Organu w sprawie wykorzystywania informacji poufnych albo manipulacji na rynku z punktu widzenia osoby, ,
k) ujawnienie informacji, zgodnie z ust. 205 CMA;
l) ujawnienie informacji na mocy pkt (2) ust. 22 MLT; oraz
m) 1781/2006 Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 15 listopada 2006 r. w sprawie informacji o zleceniodawcy
na rzecz , , a w
n) ujawnienie informacji przez Organ w sytuacji nadzwyczajnej, o której mowa w pkt (8) ust. 161/D, bankom albo
statutowych;
o) ujawnienie danych na rzecz centralnego depozytu do celów procedury identyfikacji;
p) ujawnienie danych emitentowi przez centralny depozyt do celów procedury identyfikacji;
q) ujawnienie przez MNB danych z systemu informacji na rzecz Europejskiego Systemu
ym z Traktatu o funkcjonowaniu Unii Europejskiej i wymaganym
r) ujawnianie danych przez firmy inwestycyjne, i operatorów wielostronnych platform handlowych w ramach towarowych i funkcjonowania wielostronnych platform handlowych
rachunkiem albo rachunkiem klienta, na rzecz firmy inwestycyjnej, , operatora wielostronnych platform handlowych, centralnego depozytu
uczestn kliringu lub rozliczaniu takich transakcji, oraz instytucjom kredytowym i
s) ujawnienie informacji zarejestrowanemu albo uznanemu repozytorium transakcji w rozumieniu
centralnych i repozytoriów transakcji;
t) ujawnienia dokonane przez , y w ramach swojej funkcji likwidacyjnej, na rzecz go i tymczasowego rzeczoznawcy przewidzianego w ustawie o rozwoju struktury
finansowych, a danych i informacji
OGÓLNE WARUNKI
46
, na rzecz nabywcy,
6. Z ONY INWESTORÓW
7.1.
7.1.4. Kierownictwo i pracownicy z zajmowanych przez siebie stanowisk i Vertis i Klientów.
7.1.4.
albo
licencji albo albo wydania z Vertis.
7.1. Fundusz Ochrony Inwestorów (Beva)
Vertis Funduszu Ochrony Inwestorów.
Postanowienia Ustawy :
210. § (1) Fundusz Ochrony Inwestorów ustanowiono (zwany dalej ), ( ) ymi
lit. a)-d) pkt (1) ust. 5 IRA oraz lit. a) i b) pkt (2) ust. 5 Ustawy IRA (zwanych dalej ).
(2) pkt (1) .
211§ (8) Rozliczenie roszczenia ma charakter jednorazowy Funduszu dodatkowej ów kraju macierzystego
.
7.2.5.
212. § (1) Fundusz .
(2) Fundusz w Budapeszcie.
(3) Fundusz jest zwolniony w stosunku przychodów i dochodów.
(4) rozszerzane
(5) .
(6) albo Országos Betétbiztosítási Alap (Krajowego Funduszu Zabezpieczenia
Depozytów).
7.2.6. Funduszu
OGÓLNE WARUNKI
47
213. § (1) Fundusz jest odpowiedzialny za zrekompensowanie inwestorom strat w pkt (2) 217.
214. § (1) dw na miejscu przestrzeganie
Organ przekazuje informacje do Funduszu z e zawiadamia Organ o wszelkich wykrytych przez siebie
(2)
(3) na temat zakresu ochrony oferowanej przez Fundusz oraz warunków rozliczenia.
(4) Zabronione albo Funduszu w
215. § (1) :
a) , b) , c) , d) , e) inwestorów instytucjonalnych, f) ych albo dobrowolnych ubezpiecze depozytu, funduszy ochrony instytucji i inwestorów,
emerytalnych funduszy gwarancyjnych, g) funduszy , h) , i , i) instytucji finansowej CIFE (ustawy o instytucjach kredytowych i
finansowych), j) , k) pracowników wykonawczych i ich bliskich krewnych; ponadto l) ej i albo osoby fizycznej ej albo
co najmniej oraz ej kontrolowanej przez i
(2) Do celów lit. k) i l) pkt (1), odszkodowanie e Funduszu, w procedura rozrachunkowa w jakimkolwiek zakresie,
dnia wniesienia roszczenia o odszkodowanie.
(3) ze
(4) albo ii
Europejskiej albo OWGiR.
7.2.7. Rozliczenia
216. § (1) :
a) w przypadku zainicjowania przez Funduszu zgodnie z ust. 133 pkt (1) lit. a) Ustawy inwestycyjnej.
b) .
OGÓLNE WARUNKI
48
(2) pkt FFunduszu gromadzi wszelkie dane i informacje wymagane do przetwarzania
i Funduszu w wymaganej formie i w wymagany przez danego e
(3) Organupkt
pkt
(1).
217. § (1) Odszkodowanie
on
(2) nia do maksymalnej kwoty przez Fundusz
wynosi sto procent kwoty limit jednego miliona forintów milion forintów i dzi forintów.
(4) W celu ustalenia zakresu odszkodowania, wszystkie ubezpieczone roszczenia inwestora i roszczenia, które nie
(5) do zabezpieczenia
albo
odszkodowania. Cena zostanie ustalona w taki sposób inwestora
likwidacyjnego.
(6) W odniesieniu do limitu kwoty, o którym mowa w pkt limit kwoty y w pkt
likwidacyjnego.
(7)
od
(8) Fundusz zapewnia odszkodowanie .
[…]
219. § (1) Po dostarczeniu przez umowy ej u podstaw takiego roszczenia o odszkodowanie w przypadku, gdy
y
(2)
y odszkodowania terminie jednorazowo z Organu
OGÓLNE WARUNKI
49
odszkodowaniu.
(3) niniejszej U pkt
z owi przyznano przedmiotowe roszczenie. W takim przypadku
7.2.8.
220. § (1) albo dokonania zwrotu na rzecz
rozliczenia
(2) Roszczenie klienta przechodzi na Fundusz do kwot w
(3) punktach
.
7.2.9.
221. § (1) Organowi zamiar
wnosi ).
( sz nie uznaje za warunkowe.
(3) Okres rozpoczyna Organ do ( w o na oficjalnej stronie Organu oraz na swojej stronie internetowej.
7.2.10.
222. § (1) i
(2) F
(3) przez inwestorów wra albo
Fdzia .
(4) F
odszkodowania. Z F przedstawia wobec Funduszu, jednak zmiana
ych
OGÓLNE WARUNKI
50
na podstawie kwoty bazowej. Przy udzielaniu dodatkowej ochrony, inwestycje, dla których zapewniona jest zakresem zapewnionym przez
syste siedziba
(5) FF
odszkodowanie w danym minimum
(6)
(7) Falbo
albo odset w terminie
F , ne,
(8) Organ zawieszenia udzielonym przez Organ
licencja a
(9) , roczne wnoszone na jego rzecz
(10) W przypadku, F
niniejszego dokumentu Organu odpowiednich
7.2.11. Ustanie w Funduszu
228. § (1) ustaje Organu w stosunku do wszystkich
(anulowane w dowolnym momencie, w takim przypadku wygasa ono
formie ej przez Fundusz. W przypadku Funduszu, F
oficjalnej stronie Organu oraz na swojej stronie internetowej.
(3) ej trwania ani , ani z
8. O KLIENTA
7.2.5. skarga albo zaniechaniem ze strony Vertis przed albo a
z Vertis albo a z wypowiedzeniem stosunku umownego / prawnego albo po jego .
OGÓLNE WARUNKI
51
8.2.5. albo imieniu Klienta.
8.2.6. Klient , faksem (+36 1 489 1901), telefonicznie (+36 1 489 1900), mailowo ([email protected]), albo przez przedstawiciela / przez przedstawiciela.
8.2.7. Vertis :
Reklamacje ustne w godzinach pracy biura, od 8 do 16 w dni robocze, Reklamacje ustne od 8 do 16 w dni robocze i do 20 raz w tygodniu, ( -mail).
8.2.9. albo telefonicznie, administrator Vertis w formularzu reklamacji stosowanym przez Vertis. reklamacje od Klientów i traktuje je zgodnie z wymogami prawnymi.
8.2.10. rejestrowana przez
wy nach pracy biura, a Klienta Klientowi nagrania albo
u audio 25 dni.
8.2.11. Vertis powiadomi Klienta pisemnie albo o wyniku rozpatrzonej reklamacji Klienta oraz o dokonanych korektach w terminie 30 dni od otrzymania reklamacji. Dla celów niniejszych Ogólnych warunków na podstawie Ustawy o inwestowaniu, y o
przeznaczeniu ych danych w niezmienionej postaci i o niezmienionej
a ,
co dpowiedzi w formie papierowej , albo Strony
Vertis jest przekonanadotrze do Klienta albo do przedstawiciela Klienta.
8.2.12. reklamacjami Vertis
8. Z PRZYPADKU KONFLIKTU INTERESÓW
Vertis w
konfliktu interesów, w tym szczególne i e w celu em interesów w wyniku ujawnienia lub przeprowadzenia analiz inwestycyjnych
przez Vertis.
w do niniejszych Ogólnych warunków.
9. PRZENIESIENIE PORTFELA
10.1. albo
organ Organu ds. Konkurencji.
OGÓLNE WARUNKI
52
10.1. umorzenia stosuje do praw Klienta przepisy kodeksu cywilnego
10.2. Firma inwestycyjna o zamiarze prze informacji na temat tego warunków Vertis.
10.3. odmówi Vertis i odrzuci jej Ogólne warunki, musi on firmie inwestycyjnej inn firm inwestycyjn finansowych
ych
10.4. K Podmiotu , albo on to traktowane jako akceptacja
10.5. o Klientów zainteresowanych przeniesieniem od daty otrzymania, o ile nie uzgodniono inaczej.
10.6. na swoich Klientów em portfela.
10. C , ZAWIESZENIE ALBO OGRANICZENIE LICENCJI VERTIS
11.1. Organ Vertis :
11.1.4. warunki wydania licencji i w ; 11.1.5. Vertis w terminie dni
a jej aktywa znanych wierzycieli;
11.1.6. Vertis ;
11.1.7. Re ; 11.1.8. Vertis wielokrotnie albo w sposób istotny narusza wymogi w ustawie inwestycyjnej, w innych
przepisach ustawowych albo zawarte w ustawie o ochronie inwestorów;
11.1.9. Vertis w terminie ;
11.1.10. Vertis w terminie przez Organ; 11.1.11. poprzez oszukanie Organu albo w jakikolwiek inny sposób niezgodny
z prawem.
11.1. Zawieszenie licencji
Organ przywrócone
11.2. Procedura , zawieszenia albo ograniczenia licencji
11.3.4. Vertis powiadomi swoich Kzawieszeniu albo specjalnego powiadomienia, o tym Klienta za (np. telefonicznie, mailowo, faksem itp.).
OGÓLNE WARUNKI
53
11.3.5. W przypadku zawieszenia albo Organu o zawieszeniu albo
albo
Budapeszt, 15 stycznia 2018 r.
Vertis Environmental Finance Ltd.
Top Related