Wymagania dla systemu zarządzania utrzymaniem

Zmiany w rozporządzeniu 2019/779

Nowe kryteria MMS

Najczęstsze niezgodności

Warszawa,

WYMAGANIA PRAWNENAJWAŻNIEJSZE AKTY PRAWNE

29.10.2020 r. 2

Podstawy prawne certyfikacji ECM

• Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/798 z dnia 11 maja 2016 r. w sprawie bezpieczeństwa kolei

• Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2019/779 z dnia 16 maja 2019 r. ustanawiające szczegółowe przepisy dotyczące systemu certyfikacji podmiotów odpowiedzialnych za utrzymanie pojazdów zgodnie z dyrektywą Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/798 oraz uchylające rozporządzenie Komisji (UE) nr 445/2011

• Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2020/780 z dnia 12 czerwca 2020 r. zmieniające rozporządzenie (UE) nr 445/2011 i rozporządzenie wykonawcze (UE) 2019/779 w odniesieniu do środków mających na celu przedłużenie ważności niektórych certyfikatów podmiotów kolejowych odpowiedzialnych za utrzymanie oraz do niektórych przepisów przejściowych w wyniku pandemii COVID-19

• Ustawa z dnia 28 marca 2003 r. o transporcie kolejowym (Dz. U. z 2020 r., poz. 1043)

29.10.2020 r.Warszawa, 3

Najważniejsze założenia rozporządzenia 2019/779

29.10.2020 r.Warszawa, 5

Każdy pojazd kolejowy musi posiadać przypisany podmiot odpowiedzialny za utrzymanie (ECM) – do 16 czerwca 2022 r.

Każdy podmiot odpowiedzialny za utrzymanie (ECM) musi spełniać wymagania załącznika II do rozporządzenia 2019/779, czyli posiadać system zarządzania utrzymaniem (MMS) (art. 3 ust. 1 rozporządzenia)

Spełnienie wymagań załącznika II do rozporządzenia można wykazać na dwa różne sposoby:

• Uzyskując certyfikat podmiotu odpowiedzialnego za utrzymanie (ECM)

• W ramach procesu wydawania certyfikatu bezpieczeństwa i autoryzacji bezpieczeństwa

Sposób wykazania spełnienia wymagań załącznika II

29.10.2020 r.Warszawa, 6

RODZAJ POJAZDU

Wagon towarowy

Inny pojazd (wagon pasażerski,

zespół trakcyjny, lokomotywa,

pojazd specjalny)

RODZAJ PODMIOTUSPOSÓB UŻYTKOWANIA

POJAZDUSPOSÓB CERTYFIKACJI

Certyfikat ECMInny podmiot

(np. pool taborowy, producent taboru)

Przewoźnik kolejowy lub zarządca

Nie tylko na potrzeby własnej działalności

Wyłącznie na potrzeby własnej działalności

Proces certyfikacji / autoryzacji bezpieczeństwa

Proces certyfikacji ECM

29.10.2020 r.Warszawa, 7

Wniosek i dokumentacja

MMS i lista kontrolna

Analiza formalna kompletności

wniosku

Analiza merytoryczna dokumentacji

MMS

Audyt certyfikujący

Ewentualny czas na usunięcie niezgodności

Decyzja ws. wydania

certyfikatu ECM

1 miesiąc 4 miesiące (+ do 6 m-cy na usunięcie niegodności stwierdzonych w czasie audytu)

Elementy krytyczne dla bezpieczeństwa (1)

• Elementy krytyczne dla bezpieczeństwa to części składowe, w przypadku których jeden defekt pociąga za sobą wiarygodne prawdopodobieństwo bezpośredniego spowodowania poważnego wypadku (pkt 4.2.12.1 TSI LOCPAS)

• Krytyczność danego elementu jest związana z konkretnym typem pojazdu i określonymi funkcjami pełnionymi przez ten element, co sprawia, że nie jest możliwe ustalenie wyczerpującego wykazu elementów krytycznych dla bezpieczeństwa

• Przy projektowaniu nowego typu pojazdu producent powinien określić, w oparciu o analizę ryzyka, wykaz elementów krytycznych dla bezpieczeństwa, który stanowi element dokumentacji technicznej pojazdu

• Elementy krytyczne dla bezpieczeństwa wymagają szczególnej uwagi i pierwszeństwa w procedurach utrzymania.

29.10.2020 r.Warszawa, 8

Elementy krytyczne dla bezpieczeństwa (2)

29.10.2020 r.Warszawa, 9

Obowiązki z elementami krytycznymi dla bezpieczeństwa wchodzą w życie 16 czerwca 2021 r.

Warszawa,

KRYTERIA MMS

29.10.2020 r. 10

TEORIA I PRAKTYKA

System zarządzania utrzymaniem

29.10.2020 r.Warszawa, 11

FUNKCJA ZARZĄDZANIA umożliwia nadzór nad

pozostałymi tzw. funkcjami utrzymania,

określonymi w kolejnych

podpunktach, i ich koordynowanie

FUNKCJA ROZWOJU UTRZYMANIA

Zarządzanie dokumentacją utrzymania, w tym zarządzanie konfiguracją, w oparciu o dane projektowe i operacyjne oraz w oparciu o wyniki i doświadczenia

FUNKCJA ZARZĄDZANIA UTRZYMANIEM TABORU

Zarządzanie wyłączeniem pojazdu z eksploatacji do celów utrzymania, a następnie jego ponownym włączeniem

FUNKCJA PRZEPROWADZANIA

UTRZYMANIA

Umożliwia przeprowadzenie

wymaganego utrzymania pojazdu lub jego części oraz

wystawienie dopuszczenia do

eksploatacji.

Funkcji zarządzania, jako

jedynej nie można zlecić na zewnątrz!

Tym samym podmiot odpowiedzialny za utrzymanie jest zobowiązany do weryfikacji kompetencji wykorzystywanych podwykonawców.

Odpowiedzialność za pojazdu kolejowego spoczywa na podmiocie odpowiedzialnym za utrzymanie.

Model systemu zarządzania utrzymaniem

29.10.2020 r.Warszawa, 12

Funkcja I – kryteria

29.10.2020 r.Warszawa, 13

PrzywództwoZarządzanie

ryzykiemMonitorowanie

Ciągłe doskonalenie

Struktura i odpowiedzialność

Zarządzanie kompetencjami

Informacje Dokumentacja

Działania w zakresie

podwykonawstwa

Przywództwo – wymagania prawne (1)

• W ramach kryterium przywództwa należy:

– Określić w jaki sposób zostały zapewnione zasoby ludzkie i techniczne, które pozwolą w sposób sprawny realizować działalność związaną z utrzymaniem pojazdów kolejowych

– Określić inne systemy jakie funkcjonują w przedsiębiorstwie oraz określić interfejsy pomiędzy systemami (np. stosowanie tych samych formularzy). Inne działania zarządcze to nie tylko systemy zaradzania, ale również działania dotyczące tworzenia budżetu, planu zakupów itd

– Określić w jaki sposób kadra kierownicza jest zapoznawana z wynikami audytów, kontroli, raportami ze zdarzeń, doraźnymi sugestiami pracowników, nowymi wymaganiami w zakresie bezpieczeństwa oraz w jaki sposób może na nie reagować (nie występuje potrzeba osobnej procedury)

– Zapewnić możliwość zgłaszania przez pracowników wniosków w zakresie systemu zarządzania utrzymaniem oraz czy przewidziano możliwość zaangażowania np. w zespół do oceny ryzyka czy znaczenia zmiany pracowników

29.10.2020 r.Warszawa, 14

Przywództwo – wymagania prawne (2)

• Cele bezpieczeństwa w zakresie utrzymania powinny być:

– mierzalne (możliwe jest sprawdzenie czy zostały wykonane), - np. utworzenie stanowiska, zatrudnienie pracowników, zakup narzędzi

– ustanowione na podstawie dotychczasowych wyników

– realne i możliwe do osiągnięcia

– monitorowane (audyty wewnętrzne, rutynowe kontrole)

– powiązane z oceną ryzyka, wynikami audytów, wnioskami z przeglądu zarządzania

– Cele Bezpieczeństwa można zmieniać w trakcie roku kalendarzowego z podaniem uzasadnienia (np. w przypadku ustalenia przez kierownictwo wyższego szczebla nowych celów inwestycyjnych)

– weryfikowane, np. przeglądu zarządzania, a niezrealizowane któregoś z określonych celów powinno być uzasadnione (cel można przenieść na następny rok kalendarzowy)

29.10.2020 r.Warszawa, 15

Przywództwo – możliwe niezgodności

29.10.2020 r.Warszawa, 16

Nieuwzględnienie w celach bezpieczeństwa działań podmiotu w zakresie prowadzonej działalności

Określenie celów bezpieczeństwa, które wynikają z obowiązków podmiotu wynikających z wymogów i kryteriów oraz innych regulacji

Nieprzeprowadzenie przeglądu zarządzania utrzymaniem

Brak przeszkolenia pracowników w zakresie MMS, w tym kadry kierowniczej

Nieopracowanie raportów okresowych z oceny realizacji celów bezpieczeństwa w zakresie utrzymania

Zarządzanie ryzykiem

29.10.2020 r.Warszawa, 17

ECM powinien współpracować dysponentami, przedsiębiorstwami kolejowymi, zarządcami infrastruktury, projektantami oraz producentami pojazdów i elementów lub innymi zainteresowanymi stronami, w zakresie zarządzania ryzykiem

ECM musi posiadać procedury w zakresie oceny ryzyka do celów zarządzania zmianami w dokumentacji dotyczącej utrzymania, w tym w zakresie planów utrzymania, wyposażenia, procedur, organizacji, obsady stanowisk lub interfejsów, a także stosowania wspólnych metod oceny bezpieczeństwa dotyczących metod wyceny i oceny ryzyka

W przypadku dokonywania oceny ryzyka organizacja musi posiadać procedury mające na celu uwzględnienie potrzeby określenia, zapewnienia i utrzymania odpowiedniego środowiska pracy, zgodnego z prawodawstwem unijnym i ustawodawstwem krajowym, w szczególności z dyrektywą Rady 89/391/EWG (ustanowione na podstawie dotychczasowych wyników

Zarządzanie ryzykiem – możliwe niezgodności

29.10.2020 r.Warszawa, 18

Ujęcie ogólnych zapisów zagrożeń w „Rejestrze zagrożeń”

Brak ujęcia zagrożeń wynikających z utrzymania i użytkowania bocznicy kolejowej

Brak odniesienia do ryzyka wspólnego z innymi podmiotami

Niepodjęcie działań eliminujących zagrożenia, gdy parametry (W), (Z), (S) osiągają wartość 9 lub 10, niezależnie od wartości wskaźnika R

Przeprowadzanie oceny ryzyka przez zespół w niepełnym składzie

Nieuwzględnienie w dokumentacji MMS jednostki oceniającej dla procedowania zarzadzania istotnością zmiany zgodnie z rozporządzeniu wykonawczym komisji (UE) NR 402/2013;

Niedokonanie oceny potencjalnego wpływu zmiany na bezpieczeństwo systemu kolejowego przy rozszerzeniu nadzoru o nowy typ pojazdu

Brak wymiany informacji pomiędzy ECM, przewoźnikiem, dysponentem w zakresie zidentyfikowanych zagrożeń

Monitorowanie – wymagania prawne

• Organizacja musi posiadać procedurę do celów regularnego gromadzenia, monitorowania i analizowania stosownych danych dotyczących bezpieczeństwa, w tym:

– wydajności odpowiednich procesów;

– wyników procesów (w tym wszystkich usług i produktów zleconych innym podmiotom);

– efektywności uzgodnień w zakresie kontroli ryzyka;

– informacji dotyczących doświadczenia, nieprawidłowości, usterek i napraw wynikających z codziennej eksploatacji i utrzymania.

• Organizacja musi posiadać procedury mające na celu zapewnienie zgłaszania, rejestrowania, badania i analizowania wypadków, incydentów, zdarzeń potencjalnie wypadkowych oraz innych niebezpiecznych zdarzeń.

• Na potrzeby okresowego przeglądu wszystkich procesów organizacja musi posiadać wewnętrzny system audytu, który jest niezależny i bezstronny oraz działa w przejrzysty sposób. W ramach wspomnianego systemu muszą być wdrożone procedury mające na celu:

– opracowanie planu audytu wewnętrznego, który może być poprawiany w zależności od wyników poprzednich audytów oraz monitorowania wyników działań;

– analizowanie i ocenę wyników audytów;

– proponowanie i wdrażanie konkretnych działań lub środków naprawczych;

– weryfikowanie efektywności wcześniejszych środków lub działań.

29.10.2020 r.Warszawa, 19

Monitorowanie

29.10.2020 r.Warszawa, 20

Postępowanie po powzięciu

informacji o wystąpieniu

zdarzenia (zagrożenia):

Przyjęcie informacji o wystąpieniu

zdarzenia (zagrożenia) –przekazanie do

właściwej osoby

Rejestr zdarzenia, analiza – ustalenie

przyczyny

Aktualizacja oceny ryzyka (jeśli to

konieczne), podjęcie działań

zapobiegawczych i monitorowanie

Audyty

Nie audytuj sam siebie (zachowaj niezależność

i bezstronność)

Audyty muszą obejmować wszystkie komórki lub wszystkie

procedury, procesy, w tym Zarząd

Określ wymagania dla audytorów – lista

audytorów spełniających wymagania

Audyt pozytywny to taki gdzie stwierdzane są nieprawidłowości i

potencjały do doskonalenia

Monitorowanie – możliwe niezgodności

29.10.2020 r.Warszawa, 21

Niewdrożenie do stosowania rozporządzenia 1078/2012

Niewyznaczenie wartości wskaźników monitorowania

Brak opracowania zasad selekcji wyboru osób na audytorów

Nieobjęcie w planie audytów wszystkich procedur lub procesów w ramach MMS

Niezapewnienie niezależności systemu audytów wewnętrznych, w związku z brakiem zachowania bezstronności wyników audytów

Brak rejestru zdarzeń kolejowych, incydentów i zdarzeń potencjalnie wypadkowych

Brak analizowania przyczyn zdarzeń kolejowych i podejmowania działań korygujących

Brak analizowania alertów bezpieczeństwa lub zaleceń PKBWK

Ciągłe doskonalenie – wymagania prawne

• Organizacja musi posiadać procedury w celu zapewnienia, aby:

– wykryte niedociągnięcia były korygowane;

– nowe osiągnięcia w dziedzinie bezpieczeństwa były wdrażane;

– ustalenia audytów wewnętrznych były wykorzystywane do wprowadzania udoskonaleń w systemie;

– działania zapobiegawcze lub naprawcze były wdrażane, gdy to niezbędne, w celu zapewnienia zgodności systemu kolejowego z normami i innymi wymogami przez cały okres eksploatacyjny wyposażenia i operacji;

– istotne informacje dotyczące dochodzenia i przyczyn wypadków, incydentów, zdarzeń potencjalnie wypadkowych oraz innych niebezpiecznych zdarzeń były wykorzystywane do uczenia się oraz – w stosownych przypadkach – przyjmowania środków ukierunkowanych na podniesienie poziomu bezpieczeństwa;

– stosowne zalecenia ze strony krajowych organów ds. bezpieczeństwa i krajowych organów zajmujących się badaniem przyczyn wypadkóworaz wynikające z dochodzeń branżowych lub wewnętrznych były oceniane i w stosownym przypadkach wykonywane;

– stosowne sprawozdania lub informacje ze strony przedsiębiorstw kolejowych, zarządców infrastruktury, dysponentów lub pochodzące z innych odpowiednich źródeł były rozpatrywane i brane pod uwagę.

29.10.2020 r.Warszawa, 22

Ciągłe doskonalenie

29.10.2020 r.Warszawa, 23

Zidentyfikowanie niezgodności/potencjalnej

niezgodności

Analiza przyczyn wystąpienia niezgodności (szukamy przyczyn

pierwotnych)

Określenie możliwości wyeliminowania źródła

nieprawidłowości – jeżeli to niemożliwe określamy działania

pozwalające na ograniczenie prawdopodobieństwa wystąpienia, skutków lub zwiększamy możliwość

detekcji

Określenie osoby odpowiedzialne za wdrożenie określonych działań –

ustalenie harmonogramu

Monitorowanie skuteczność wdrożonych rozwiązań - ocena na

podstawie sprawdzenia

Aktualizacja rejestru zagrożeń/oceny ryzyka (na etapie

wykrycia i wdrożenia środków zapobiegawczych /korygujących)

Ciągłe doskonalenie – możliwe niezgodności

29.10.2020 r.Warszawa, 24

Brak stosowania kart działań korygujących/zapobiegawczych po zaistniałych zdarzeniach kolejowych, tj. dla przyczyn i środków zaradczych ujętych w protokole ustaleń końcowych

Nieocenianie oraz, w stosownych przypadkach, niewykonywanie zaleceń Państwowej Komisji Badania Wypadków Kolejowych przez organizację w ramach funkcjonowania procesu ciągłego doskonalenia

Brak stosowania kart działań korygujących/zapobiegawczych dla niezgodności, które wystąpiły w systemie

Nieokreślenie prawidłowych przyczyn wystąpienia niezgodności/zdarzenia

Struktura i odpowiedzialność – wymagania prawne

• Organizacja musi posiadać procedury mające na celu przydzielanie odpowiedzialności za wszystkie odpowiednie procesy w obrębie organizacji.

• Organizacja musi posiadać procedury mające na celu wyraźne określenie związanych z bezpieczeństwem obszarów odpowiedzialności, podział odpowiedzialności pomiędzy poszczególne związane z nimi funkcje, a także wzajemne oddziaływania między nimi. Obejmuje to określone w pkt 2.1 powyżej procedury pomiędzy organizacją i dysponentami oraz – w stosownych przypadkach – przedsiębiorstwami kolejowymi i zarządcami infrastruktury.

• Organizacja musi posiadać procedury mające na celu zapewnienie, aby personel, któremu powierzono obowiązki w obrębie organizacji, posiadał uprawnienia, kompetencje i wystarczające zasoby do wykonywania swoich funkcji. Odpowiedzialność i kompetencje muszą być spójne i możliwe do pogodzenia z daną rolą, a powierzenie obowiązków musi mieć formę pisemną.

• Organizacja musi posiadać procedury mające na celu zapewnienie koordynacji działań związanych z odpowiednimi procesami w obrębie organizacji

• Organizacja musi posiadać procedury mające na celu rozliczanie osób pełniących role w zakresie zarządzania bezpieczeństwem za ich skuteczność działania.

29.10.2020 r.Warszawa, 25

Struktura i odpowiedzialność

29.10.2020 r.Warszawa, 26

Przypisanie odpowiedzialności zgodnie z faktycznie realizowanymi przez

pracowników czynnościami

Określenie odpowiedzialności za poszczególne

procesy/czynności w MMS

Powierzenie zadań związanych z MMS - dokument, np. karta

stanowiska pracy, umowa, która określa zakres

obowiązków i odpowiedzialności w MMS,

Wykaz pracowników zaangażowanych w system

MMS – w tym również pracownicy na umowę o dzieło, zlecenie czy usługi

outsourcowane

Wykaz uprawnień pracowników, np. do

wystawiania przywrócenia do eksploatacji, dopuszczenia do

użytkowania, usprawnienia spawalnicze, NDT

Struktura i odpowiedzialność – możliwe niezgodności

29.10.2020 r.Warszawa, 27

Brak identyfikacji pisemnego powierzenia obowiązków pracownikom w zakresie wystawiania dokumentów „dopuszczenia do użytkowania”

Brak aktualizacji zapisów w upoważnieniu rewidenta taboru w zakresie egzaminu okresowego

Nieuwzględnienie stanowisk: Pełnomocnika Systemu Zarządzania Utrzymaniem, dyrektorów, audytora, osoby wystawiającej przywrócenia do eksploatacji w taryfikatorze kompetencji

Brak aktualnych uprawnień i badań lekarskich pracowników

Brak zapoznania pracowników z wynikami oceny ryzyka zawodowego

Zarządzanie kompetencjami – wymagania prawne

• W obrębie systemu zarządzania kompetencjami istniejącego w organizacji muszą istnieć procedury w zakresie zarządzania kompetencjami personelu, które obejmują co najmniej:

– określanie wiedzy, umiejętności i doświadczenia wymaganych w związku z zadaniami związanymi z bezpieczeństwem jako odpowiednie zpunktu widzenia zakresu odpowiedzialności;

– zasady selekcji, w tym podstawowy poziom wykształcenia, predyspozycje intelektualne i sprawność fizyczna;

– wstępne szkolenie i kwalifikacje lub certyfikacja nabytych kompetencji i umiejętności;

– zagwarantowanie, by wszyscy członkowie personelu byli świadomi istotności i wagi swoich działań oraz tego, w jaki sposób przyczyniają się do osiągnięcia celów w zakresie bezpieczeństwa;

– bieżące szkolenia i okresowe aktualizowanie dotychczasowej wiedzy i umiejętności;

– w stosownych przypadkach – okresowe kontrole kompetencji, predyspozycji intelektualnych i sprawności fizycznej;

– w zależności od potrzeb – środki specjalne w razie wypadków lub incydentów bądź długiej nieobecności w pracy.

29.10.2020 r.Warszawa, 28

Zarządzanie kompetencjami

29.10.2020 r.Warszawa, 29

Wskazanie stanowisk mających odpowiedzialności w MMS

Wskazanie stanowisk związanych bezpośrednio z utrzymaniem

wagonów towarowych (również dla przydzielonych uprawnień)

Opracowanie minimalnych wymagań kompetencyjnych i

kwalifikacyjnych dla wszystkich stanowisk związanych z MMS –również dla konkretnych funkcji

(np. pełnomocnik MMS, pracownik upoważniony do odbioru

wagonów, itp.

Program szkoleń pracowników, nie tylko pouczenia okresowe, ale

również rozwijające kompetencje personelu,

Nadzorowanie badań lekarski Rejestr wydanych

upoważnień/uprawnień (np. do odbioru wagonów po naprawie)

Zarządzanie kompetencjami – możliwe niezgodności

29.10.2020 r.Warszawa, 30

Nieujęcie w wykazach wszystkich stanowisk związanych z MMS

Nieuwzględnienie stanowisk: Pełnomocnika Systemu Zarządzania Utrzymaniem, dyrektorów, audytora, osoby wystawiającej przywrócenia do eksploatacji w taryfikatorze kompetencji

Brak identyfikacji pisemnego powierzenia obowiązków pracownikom w zakresie wystawiania dokumentów pn. „dopuszczenie do użytkowania”

Brak aktualizacji zapisów w upoważnieniu rewidenta taboru w zakresie egzaminu okresowego

Nieopracowanie programu szkoleń dla pracowników związanych z MMS

Informacja – wymagania prawne

• Organizacja musi posiadać procedury mające na celu określenie kanałów sprawozdawczych, dzięki którym w obrębie samego podmiotu oraz w ramach jego stosunków z innymi uczestnikami, w tym z zarządcami infrastruktury, przedsiębiorstwami kolejowymi, dysponentami i projektantami lub producentami pojazdów lub elementów, w stosownych przypadkach, informacje dotyczące wszystkich odpowiednich procesów są w sposób należyty wymieniane oraz przedkładane osobie odgrywającej właściwą rolę zarówno w obrębie własnej organizacji, jak i w innych organizacjach, niezwłocznie i w sposób jasny.

• Mając na względzie zapewnienie właściwej wymiany informacji, organizacja musi posiadać procedury w zakresie:

– odbioru i przetwarzania określonych informacji

– określania, tworzenia i rozpowszechniania określonych informacji;

– udostępniania wiarygodnych i aktualnych informacji.

• Organizacja musi posiadać procedury mające na celu zapewnienie, aby najważniejsze informacje operacyjne były:

– istotne i potwierdzone;

– ścisłe;

– kompletne;

– odpowiednio zaktualizowane;

– zweryfikowane;

– spójne i łatwe do zrozumienia (z uwzględnieniem używanego języka);

– przekazane do wiadomości personelu zgodnie z jego zakresem odpowiedzialności przed ich wykorzystaniem;

– łatwo dostępne dla personelu, któremu w razie potrzeby należy udostępnić kopie.

29.10.2020 r.Warszawa, 31

Informacja

29.10.2020 r.Warszawa, 33

Zasady prowadzenia rejestru pojazdów (w tym proces rejestrowania pojazdów)

oraz zasady weryfikacji kompletności tych dokumentów

Zatwierdzenie i przekazanie do stosowania odpowiednich DSU i informacji o awariach wagonów

Określenie sposobu informowania o kwalifikacjach personelu oraz

późniejszego nadzoru nad nim w szczególności podczas zmian np. nowe

typy pojazdów, zmiany poziomów utrzymania, wyposażenie stanowisk

pracy, co ma związek z zapewnieniem odpowiednio wykwalifikowanych

pracowników

Informacje o przebiegach pojazdów, awariach, zdarzeniach i innych

niesprawnościach

Informacja o przywróceniach do eksploatacji i dopuszczeniach do

użytkowania

Określanie w uzgodnieniach umownych kwestii związanych z utrzymaniem –

czynności zlecane warsztatami naprawczym

Określenie sposób zarządzania i wymiany informacji oraz dostępu do

informacji związanych z bezpieczeństwem, wewnątrz organizacji

oraz z podmiotami rynku kolejowego, w tym właścicielem i dysponentem

wagonów towarowych oraz przewoźnikiem kolejowym.

Kryterium to dotyczy przepływu informacji np.: o aktualnych

kwalifikacjach pracowników, terminach realizacji przeglądów i napraw

wagonów, stosowanej dokumentacji utrzymania np. DSU, awariach,

zdarzeniach z udziałem wagonów .

Informacja – możliwe niezgodności

29.10.2020 r.Warszawa, 34

Nieujęcie w umowie szczegółowego zapisu dotyczącego, które DSU jest stosowane podczas wykonywanych napraw okresowych oraz jaki podmiot jest ECM dla naprawianych wagonów towarowych

Nieprzedłożenie organowi certyfikującemu sprawozdania z utrzymania za rok poprzedni;

Brak szczegółowych zapisów w umowach zawartych miedzy ECM a właścicielem wagonów towarowych w zakresie udzielania informacji o przebiegach wagonów

Umowy dzierżawy/utrzymania wagonów nie zawierają informacji o podmiocie odpowiedzialnym za utrzymanie (ECM) oraz na podstawie jakiego DSU ma być wykonana naprawa lub przegląd pojazdu

Brak przepływu informacji pomiędzy ECM a dysponentem lub przewoźnikiem w przypadku np. wykrycia wad konstrukcyjnych

Dokumentacja – wymagania prawne

• Organizacja musi posiadać odpowiednie procedury w celu zapewnienia, aby wszystkie odpowiednie procesy były w należyty sposób udokumentowane.

• Organizacja musi posiadać odpowiednie procedury w zakresie:

– regularnego monitorowania i aktualizowania całej stosownej dokumentacji;

– formatowania, tworzenia i rozprowadzania całej stosownej dokumentacji oraz weryfikacji wprowadzonych do niej zmian;

– odbioru, gromadzenia i archiwizowania całej stosownej dokumentacji.

29.10.2020 r.Warszawa, 35

Dokumentacja

29.10.2020 r.Warszawa, 36

Księga powinna jasno wskazywać, które funkcje wykonuje ECM i jak

są objęte systemem;

Jeżeli w podmiocie istnieje kilka systemów zarządzania, powinny zostać zidentyfikowane interfejsy

pomiędzy tymi systemami (wspólne procedury,

odwoływanie się do wyników poszczególnych procesów, itp.);

Procedury powinny zapewnić powtarzalność wykonania,

określenie odpowiedzialność za poszczególne etapy,

zidentyfikowane dokumenty;

Polityka bezpieczeństwa, wizja i misja powinny być dostosowane do działalności podmiotu jaką on

wykonuje;

Aktualizacja dokumentacji MMS, w tym regulacji wewnętrznych i

innych dokumentów wewnętrznych spółki, które

dotyczą MMS do obowiązujących wymagań prawnych oraz wykonywanych procesów

Obowiązująca dokumentacja musi być przekazana do

wiadomości pracowników, a jej nieaktualne wersje należy odebrać i zarchiwizować

Dokumentacja techniczna związaną z zarządzaniem

utrzymaniem taboru, w tym zapisy wszystkich wykonanych i

planowanych czynności utrzymania powinny być

przechowywane przez określony czas, w zależności od wagi archiwizowanych danych

Dokumentacja – możliwe niezgodności

29.10.2020 r.Warszawa, 37

Brak zgodności ze stanem faktycznym i obowiązującymi przepisami części dokumentacji MMS,

Brak zgodności pomiędzy procedurami MMS a instrukcjami oraz innymi dokumentami dotyczącymi utrzymania

Nieaktualna dokumentacja DSU na warsztacie utrzymaniowym

Działania w zakresie zlecania – wymagania prawne

• Organizacja musi posiadać procedury mające na celu zapewnienie, aby produkty i usługi związane z bezpieczeństwem zostały zidentyfikowane.

• W przypadku korzystania z usług wykonawców lub dostawców, bądź obu tych rodzajów podmiotów, w odniesieniu do produktów i usług związanych z bezpieczeństwem organizacja musi posiadać procedury mające na celu sprawdzanie w czasie selekcji, czy:

– wykonawcy, podwykonawcy i dostawcy posiadają odpowiednie kwalifikacje;

– wykonawcy, podwykonawcy i dostawcy posiadają odpowiedni i udokumentowany system utrzymania i zarządzania.

• Organizacja musi posiadać procedurę mającą na celu określenie wymogów, które muszą spełniać wspomniani wykonawcy i dostawcy.

• Organizacja musi posiadać procedury mające na celu

monitorowanie wiedzy dostawców lub wykonawców na temat ryzyka, jakie ich działania pociągają za sobą w odniesieniu do operacji prowadzonych przez organizację.

• W przypadku gdy system utrzymania lub zarządzania danego wykonawcy lub dostawcy jest certyfikowany, proces monitorowania określony w pkt 3 może być ograniczony do wyników zleconych procesów operacyjnych, o których mowa w pkt 3.1 lit. b).

• Należy wyraźnie określić, znać i przydzielić w umowie pomiędzy kontrahentami co najmniej podstawowe zasady dotyczące przedstawionych poniżej procesów:

– zakres odpowiedzialności i zadania związane z kwestiami bezpieczeństwa kolei;

– obowiązki związane z przekazywaniem istotnych informacji pomiędzy obiema stronami;

– identyfikowalność dokumentów dotyczących bezpieczeństwa.

29.10.2020 r.Warszawa, 38

Działania w zakresie zlecania

29.10.2020 r.Warszawa, 39

Kryteria wyboru/kwalifikacji dostawców powinny być

adekwatne do ocenianej usługi

Kryteria wyboru dostawców powinny uwzględniać

weryfikacje posiadanych systemów zarządzania

Wyniki audytu powinny mieć przełożenie na ocenę danego

dostawcy

Nie jest wymagany audyt u dostawcy usługi, który posiada certyfikat ECM lub certyfikat zgodności w zakresie funkcji

utrzymania.

Sposób weryfikacji dostawców zależy od podmiotu, np. nie

trzeba tworzyć listy kwalifikowanych dostawców, o ile nie wynika to z procedury

Zazwyczaj występują dwa główne sposoby kwalifikowania dostawców: audyt lub ankieta

Dokumentacja zakupowa zawiera właściwie określone

wymogi bezpieczeństwa,

Sprawdzenie czy zakupione towary lub usługi, w tym te

dostarczone w ramach organizacji, spełniają na kolei

wymogi bezpieczeństwa,

Tam gdzie jest to stosowne lub wymagane, należy określić

producenta za pomocą numeru serii lub innych cech

identyfikacyjnych.

Należy opracować listę części zamiennych, w tym

wystarczająco szczegółowy opis techniczny każdej części,

pozwalający za zastąpienie jej identyczną częścią objętą taką

samą gwarancją,

Należy opracować listę komponentów lub systemów

podlegających wymogom prawnym, tj. zbiorników

hamulcowych, cystern do przewozu towarów

niebezpiecznych

Umowy z dostawcami powinny zawierać zapisy dotyczące

wymiany informacji związanych z bezpieczeństwem

Działania w zakresie zlecania – możliwe niezgodności

29.10.2020 r.Warszawa, 40

Nieujęcie na „Liście kwalifikowanych dostawców” wszystkich dostawców usług

Nieadekwatny dobór kryteriów wyboru dostawców do usługi

Brak określenia wymagań w zleceniach dotyczących utrzymania

Brak weryfikacji jakości usługi naprawczej w tym dokumentacji ponaprawczej

Brak okresowej oceny dostawców

Brak wymiany informacji pomiędzy ECM a dostawcą

Rozwój utrzymania – wymagania prawne (1)

• Organizacja musi posiadać procedurę mającą na celu określenie następujących elementów i zarządzanie nimi:

– wszystkich działań w zakresie utrzymania mających wpływ na bezpieczeństwo;

– wszystkich elementów krytycznych dla bezpieczeństwa.

• Organizacja musi posiadać procedury mające na celu zagwarantowanie spełnienia zasadniczych wymagań w zakresie interoperacyjności, w tym aktualizacje w ciągu całego cyklu eksploatacyjnego, poprzez:

– zapewnienie zgodności ze specyfikacjami dotyczącymi podstawowych parametrów interoperacyjności, podanymi w odpowiednich technicznych specyfikacjach interoperacyjności (TSI);

– weryfikowanie we wszystkich okolicznościach spójności dokumentacji dotyczącej utrzymania z zezwoleniem dotyczącym pojazdu (w tym z ewentualnymi krajowymi wymogami dotyczącymi bezpieczeństwa), w tym zgodności z dokumentacją techniczną i z typem rejestrów, jak w europejskim rejestrze typów pojazdów dopuszczonych do eksploatacji (ERATV);

– zarządzanie wszelkiego rodzaju wymianami w ramach utrzymania;

– określanie potrzeby przeprowadzenia oceny ryzyka co do potencjalnego wpływu danej zmiany na bezpieczeństwo systemu kolei poprzezstosowanie wspólnych metod oceny bezpieczeństwa dotyczących metod wyceny i oceny ryzyka przyjętych na podstawie art. 6 ust. 1 lit. a) dyrektywy (UE) 2016/798;

– zarządzanie konfiguracją wszystkich zmian technicznych wywierających wpływ na integralność systemu pojazdu

29.10.2020 r.Warszawa, 41

Rozwój utrzymania – wymagania prawne (2)

• Aby zapewnić aktualność dokumentacji dotyczącej utrzymania przez cały cykl eksploatacyjny pojazdu, organizacja musi posiadać procedury mające na celu:

– gromadzenie przynajmniej istotnych informacji dotyczących:

– (i) rodzaju i zakresu faktycznie przeprowadzonych działań, dotyczących między innymi wypadków, poważnych wypadków i incydentów zdefiniowanych w dyrektywie (UE) 2016/798;

– (ii) defektów wykrytych w elementach;

– (iii) typu i zakresu planowanych działań;

– (iv) faktycznie przeprowadzonego utrzymania;

– określenie potrzeby dokonywania aktualizacji, przy uwzględnieniu wartości dopuszczalnych w odniesieniu do interoperacyjności;

– przedstawianie propozycji zmian i ich realizacji oraz ich zatwierdzanie, z zamiarem podjęcia decyzji opartej na wyraźnie określonych kryteriach, przy uwzględnieniu ustaleń z oceny ryzyka przeprowadzonej poprzez zastosowanie wspólnych metod oceny bezpieczeństwa dotyczących metod wyceny i oceny ryzyka przyjętych na podstawie art. 6 ust. 1 lit. a) dyrektywy (UE) 2016/798;

– zapewnienie odpowiedniego wdrożenia zmian;

– monitorowanie skuteczności zmian w procesie zgodnym z metodami oceny poziomu bezpieczeństwa i parametrów bezpieczeństwa operatorów kolei na szczeblu krajowym i unijnym przyjętymi na podstawie art. 6 ust. 1 lit. d) dyrektywy (UE) 2016/798.

29.10.2020 r.Warszawa, 42

Rozwój utrzymania

29.10.2020 r.Warszawa, 44

Identyfikowanie i zarządzanie czynnościami utrzymania

Identyfikowanie i zarządzanie komponentami krytycznymi dla bezpieczeństwa

Procedury zapewniające zachowanie interoperacyjności oraz zgodności z zezwoleniem i dokumentacją techniczną

Zarządzanie wymianami w ramach utrzymania i potencjalnego wpływu danej zmiany na bezpieczeństwo systemu kolei

Zarządzanie zapleczem technicznym

Przygotowanie utrzymania

Nadzór nad aktualnością utrzymania i dokumentacji dotyczącej utrzymania

Elementy zarządzania kompetencjami

Elementy zarządzania dokumentacją

Rozwój utrzymania

• Funkcja rozwoju utrzymania obejmuje zarządzanie dokumentacją utrzymania, w tym zarządzanie konfiguracją, w oparciu o dane projektowe i operacyjne, jak również o wyniki działań i doświadczenia.

– ECM musi zapewniać możliwość śledzenia historii dokumentów, zarówno tych dotyczących konstrukcji, jak i czynności obsługowych: nazwiska i kwalifikacje osób odpowiedzialnych za utworzenie takich dokumentów (autora i zatwierdzającego) muszą być jasno określone

– ECM musi oceniać nowe typy pojazdów lub nowo wprowadzone komponenty, stosując opartą na zasadzie „krok po kroku” metodę obserwacji pojazdów podczas ich eksploatacji, poddawanie ich próbom oraz planowym analizom w celu potwierdzenia poprawności lubdostosowania obecnych zasad utrzymania taboru.

– ECM musi identyfikować i zarządzać komponentami krytycznymi dla bezpieczeństwa

– ECM musi zapewniać stosowanie procesu zarządzania ryzykiem w przypadku dokonywania zmian w dokumentacji utrzymania czy planowania i wprowadzania zmian konstrukcyjnych i wymian w ramach utrzymania

– ECM musi zapewnić, że pierwsza dokumentacja została wdrożona poprawnie

– ECM musi nadzorować dostawców w tym zakresie

• Obejmuje także zgodność z zasadami interoperacyjności oraz tworzenie i stałe aktualizowanie dokumentacji utrzymania.

– Organizacja musi posiadać dostęp do poszczególnych TSI, właściwych rozporządzeń oraz norm., w razie konieczności musi mieć do nich dostęp, albo możliwość zakupu.

29.10.2020 r.Warszawa, 45

Rozwój utrzymania – możliwe niezgodności

29.10.2020 r.Warszawa, 46

Brak wykazu stanowisk bezpośrednio związanych z bezpieczeństwem

Brak przekazywania stosownej dokumentacji pracownikom np. DSU

Podpisywanie dokumentów przez osoby nie posiadające uprawnień w tym zakresie

Brak uzyskiwania i gromadzenia informacji od użytkowników pojazdów dostawców, podwykonawców, dotyczących eksploatacji pojazdów kolejowych

Nieprawidłowości w prowadzeniu rejestru pojazdów kolejowych

Brak nadzoru nad istotnymi dokumentami jak np.: dopuszczenia do użytkowania i przywrócenia do eksploatacji,

Brak rejestrowania czynności utrzymaniowych

Brak dokonywania oceny znaczenia zmiany w przypadku dokonywania zmian w pojazdach, zastępowaniu części i podzespołów innymi

Brak identyfikacji i zarządzania komponentami krytycznymi dla bezpieczeństwa

Brak nadzoru (audytów) nad realizacją działań przez wykonawców, podwykonawców i dostawców

Brak umów z kontrahentami

Zarządzanie utrzymaniem

29.10.2020 r.Warszawa, 50

Weryfikacja dostawców utrzymania przed zleceniem

Zarządzanie zlecaniem utrzymania

Wysyłanie pojazdów w odpowiednim czasie

Wyłączanie pojazdów z eksploatacji

Odbiory pojazdów – weryfikacja przeprowadzonego utrzymania

Wystawienie zawiadomienia o przywróceniu do eksploatacji

Elementy zarządzania kompetencjami, w kontekście przywrócenia do eksploatacji

Elementy zarządzania informacją

Elementy zarządzania dokumentacją

W obecnym porządku prawnym, w stosunku do pojazdów innych niż wagony towarowe, wymagane jest świadectwo sprawności technicznej (przepisy krajowe) i przywrócenie do eksploatacji (rozporządzenie 2019/779).

dopuszczenie do użytkowania

przywrócenie do

eksploatacji

świadectwo sprawności technicznej

Zarządzanie utrzymaniem – możliwe niezgodności

29.10.2020 r.Warszawa, 51

Błędy w harmonogramie utrzymania

Nieterminowe wyłączenie pojazdu z eksploatacji do czynności utrzymania

Przywrócenie do eksploatacji wystawione przez nieupoważnionego pracownika

Błędy w dokumentacji ponaprawczej – brak weryfikacji

Brak weryfikacji kompetencji, dostępności i zdolności warsztatów utrzymaniowych

Brak dokumentów przywrócenia (włączenia) do eksploatacji pojazdu

Brak uwzględnienia ograniczeń dotyczących użytkowania

Brak lub niepełne zlecenie na utrzymanie

Przeprowadzanie utrzymania

29.10.2020 r.Warszawa, 57

Nadzór nad dokumentacją utrzymaniowa w aspekcie otrzymanych zleceń zarządzanie czynnościami utrzymania

Identyfikacja wymaganego zaplecza technicznego

Nadzór nad narzędziami do pomiarów

Zarządzanie zapleczem technicznym

Zarządzanie ryzykiem

Zarządzanie kompetencjami

Elementy zarządzania informacją

Elementy zarządzania dokumentacją

Przeprowadzanie utrzymania – wybrane kryteriaCZĘŚCI ZAMIENNE

29.10.2020 r.Warszawa, 58

Elementy (w tym części zamienne) i materiały powinny

być:

wykorzystywane w sposób określony w zleceniach

dotyczących utrzymania oraz w dokumentacji dostawcy

przechowywane, traktowane i przewożone w sposób zapobiegający zużyciu i

uszkodzeniu

zgodne z odpowiednimi przepisami krajowymi i

międzynarodowymi, jak również z wymogami odpowiednich

zleceń dotyczących utrzymania

Przeprowadzanie utrzymania – wybrane kryteriaCZĘŚCI ZAMIENNE

29.10.2020 r.Warszawa, 59

Części zamienne składowane w magazynie

Części zamienne składowane na placu

składowym

Nieprawidłowo przechowywany zestaw

kołowy

Przeprowadzanie utrzymania – wybrane kryteriaINSTALACJE I WYPOSAŻENIE POMIAROWE

29.10.2020 r.Warszawa, 60

Instalacje i wyposażenie pomiarowe

powinny być:

kalibrowane i weryfikowane w określonych odstępach czasu lub przed użyciem, zgodnie z międzynarodowymi, krajowymi lub branżowymi normami

dotyczącymi pomiarów; w przypadku gdy takie normy nie istnieją, należy zarejestrować podstawę zastosowaną do celów kalibracji lub weryfikacji

wyregulowane lub powtórnie wyregulowane w zależności od potrzeb

zidentyfikowane, tak by możliwe było określenie statusu kalibracji

zabezpieczone przed regulacjami, które doprowadziłyby do unieważnienia wyniku pomiaru

chronione przed uszkodzeniem i pogorszeniem stanu w czasie obsługi, utrzymania i przechowywania

Przeprowadzanie utrzymania – wybrane kryteriaINSTALACJE I WYPOSAŻENIE POMIAROWE

29.10.2020 r.Warszawa, 61

Harmonogram wzorcowania przyrządów Manometr z widocznym terminem legalizacji

Przeprowadzanie utrzymania – wybrane kryteria

29.10.2020 r.Warszawa, 62

Instrukcja stanowiskowa BHP i

wykaz osób uprawnionych do

obsługi

Harmonogram przeglądów maszyn i

urządzeń

Rejestr wykonania przeglądów aparatury

ultradźwiękowej

Oznaczenie na maszynie daty ostatniej

i następnej rewizji

Wykaz osób upoważnionych do

obsługi

Karta informacyjna o urządzeniu

Przeprowadzanie utrzymania – możliwe niezgodności

29.10.2020 r.Warszawa, 63

Niedokumentowanie przeprowadzenia czynności utrzymania oraz pomiarów diagnostycznych wykonywanych w trakcie tych czynności

Brak wymaganych przyrządów

Brak legalizacji/kalibracji przyrządów pomiarowych

Wykorzystywanie elementów i materiałów niezgodnych ze zleceniami dotyczącymi utrzymania

Błędy w kartach pomiarowych

Nieaktualna dokumentacja utrzymania na warsztacie

Niewykonane wszystkich czynności utrzymaniowych

Nieprawidłowo wykonana naprawa

DZIĘKUJEMY!