1

1

Karina SkowronekRegionalny Punkt Konsultacyjny

Katowice, dnia 5. lutego 2008 r.

WNIOSEK WNIOSEK krok po krokukrok po kroku

w kierunku dotacji z Unii Europejskiejw kierunku dotacji z Unii Europejskiej

2

10 kroków do dotacji

1. Pozyskać informację o dotacji.2. Pobrać ze strony internetowej dokumenty aplikacyjne.3. Zgromadzić niezbędne załączniki do wniosku.4. Zebrać informacje na temat rynku, dostawców, technologii etc. -

Zbudować projekt.5. Wypełnić Biznes Plan / Studium Wykonalności.6. Wypełnić dokumenty aplikacyjne.7. ZłoŜyć wniosek.8. Zrealizować projekt zgodnie z zapisami umowy.9. Rozliczyć projekt.10. Zarchiwizować dokumentację.

2

3

KROK 1: POZYSKAĆ INFORMACJĘ O DOTACJI

� SAMODZIELNIE:

� Korzystając ze stron internetowych:• www.mrr.gov.pl• www.rpo.silesia-region.pl• www.funduszestrukturalne.gov.pl

� Z POMOCĄ:

� Korzystając z bezpłatnej pomoc Punktów Konsultacyjnych

Uwaga! Nie korzystać z materiałów nagranych na płytach CD,

wydrukowanych jako podręczniki

4

POZIOM REGIONALNY Punkt Konsultacyjny Regionalny

działający przy Regionalnej Instytucji Finansującej

w woj. śląskim przyGórnośląskiej Agencji Rozwoju Regionalnego S.A.

(032) 72 85 800 wew. 202, 206, 207www.garr.pl, rpk@garr.pl

POZIOM LOKALNY Punkty Konsultacyjne Lokalne działające przy ośrodkach KSU

Adresy 20 PKL dostępne sąna stronie www.garr.pl���� Informacje dla przedsiębiorców

SYSTEM INFORMACJI DLA PRZEDSIĘBIORCÓW w ramach sieci Punktów Konsultacyjnych

3

5

KROK 2: POBRAĆ DOKUMENTY APLIKACYJNE

� Szczegółowy opis priorytetów / np. Uszczegółowienie RPO� Wytyczne dotyczące konkursu� Wniosek o udzielenie dotacji� Biznes plan / Studium Wykonalności� Inne wzory oświadczeń

Uwaga! Dokumenty pobierać bezpośrednio ze strony

Instytucji WdraŜającej / Instytucji Pośredniczącej II Stopnia

dla RPO WŚL. – Śląskie Centrum Przedsiębiorczościwww.rpo.silesia-region.pl

6

ANALIZA KRYTERIÓW WEJŚCIOWYCH

Na co zwrócić uwagę czytając Wytyczne:� Podmiot dotacji

� Uprawniony (np. MSP, tylko Mikroprzedsiębiorstwa)

� Wykluczenia – podmiotowe i przedmiotowe

� Przedmiot dotacji:� Typ projektu

� Koszty kwalifikowane

� Koszty niekwalifikowane

� Finansowanie projektu � Wartość dotacji i pułap wsparcia

� Obligatoryjność włączenia finansowania zewnętrznego

� Pułap pomocy publicznej (de minimis, pomocy regionalnej)

� Procedura aplikacyjna

� Zasady oceny wniosku

� Zasady realizacji i rozliczania projektu

4

7

Definicja MSP wg. Rozporządzenia 364/2004

Definiowana w kontekście:

� przedsiębiorstw niezaleŜnych (< 25%)

� przedsiębiorstw partnerskich (25 – 50%)

� przedsiębiorstw związanych (> 50%)

NiezaleŜność

Obroty:

≤ 2 MEUR

lub

Suma bilansowa:

≤ 2 MEUR

Obroty:

≤ 10 MEUR

lub

Suma bilansowa:

≤ 10 MEUR

Obroty:

≤ 50 MEUR

lub

Suma bilansowa:

≤ 43 MEUR

Roczne obroty /suma bilansowa

Mniej niŜ 10 pracownikówMniej niŜ 50 pracowników

Mniej niŜ 250 pracowników

Zatrudnienie

MikroprzedsiębiorstwoMałe

przedsiębiorstwoMSP

8

Typy projektów, które mogą być przedmiotem dofinansowania dla MSP

Regionalna pomoc inwestycyjna jest pomocą przeznaczoną na realizacjęprojektu inwestycji początkowej.

Inwestycja początkowa to inwestycja w aktywa materialne oraz aktywa niematerialne i prawne związane z:

1. Utworzeniem nowego zakładu,

2. Rozbudową istniejącego zakładu,

3. Dywersyfikacją produkcji poprzez wprowadzenie nowych, dodatkowych produktów, usług,

4. Zasadniczą zmianą dotyczącą całościowego procesu produkcyjnego istniejącego zakładu.

Pojęcie to nie obejmuje inwestycji odtworzeniowych.

POMOC REGIONALNA 2007 - 2013

5

9

Przykładowe rodzaje projektów:

� Rozbudowa istniejącego hotelu i rozszerzenie zakresu usług o usługi rehabilitacyjno – sportowe i odnowę biologiczną (SPA),

� Zmiana procesu produkcji, poprzez unowocześnienie wyposaŜenia niezbędnego do prowadzenia działalności gospodarczej firmy (zakup nowoczesnego urządzenia do obróbki laserowej),

� Zastosowanie technologii gospodarki elektronicznej (e-biznes) – wprowadzenie moŜliwości składania i realizacji zamówieńdrogą Internetową,

� Udział w targach międzynarodowych za granicą.

Typy projektów, które mogą być przedmiotem dofinansowania dla MSP

10

KOSZTY KWALIFIKOWANE

� są niezbędne dla realizacji projektu,

� zostaną uwzględnione w budŜecie projektu (we wniosku stanowiącym załącznik do umowy finansowania),

� spełniają wymogi efektywnego zarządzania finansami, w szczególności osiągania wysokiej jakości za daną cenę,

� zostały poniesione po złoŜeniu wniosku lub podpisaniu umowy,

� zostały faktycznie poniesione, wykazane w dokumentacji finansowej projektodawcy,

� są poparte stosownymi dokumentami.

PRZEDMIOT DOTACJI

6

11

Przykładowe koszty kwalifikowane:

� koszty nabycia robót i materiałów budowlanych� koszty przygotowania terenu pod budowę� koszty nadzoru sprawowanego w imieniu inwestora � koszt nabycia nowych środków trwałych (środki uŜywane na szczególnych

zasadach)� koszty rat kapitałowych z tytułu leasingu � koszty nabycia specjalistycznych środków transportu � koszty nabycia wartości niematerialnych i prawnych polegających m.in. na

uzyskaniu praw patentowych, nabyciu licencji lub know-how, w tym nie opatentowanej wiedzy technicznej,

� koszty instalacji i uruchomienia środków trwałych oraz wartości niematerialnych i prawnych, zakupionych z udziałem dofinansowania, z wyłączeniem wydatków na szkolenia w zakresie ich obsługi,

� koszty podatku VAT (jeśli Beneficjentowi nie przysługuje prawo jego zwrotu lub odliczenia).

PRZEDMIOT DOTACJI

12

RPO WŚL Działanie 1.2-Mikroprzedsiębiorstwa i MŚP

Poziom dofinansowania kosztów kwalifikowanych inwestycji = max. 40%

+ premia dla Mikro i Małych Przedsiębiorstw 20 punktów procentowych = max.60%

lub

+ premia dla Średnich Przedsiębiorstw 10 punktów procentowych = max. 50%

(premia nie dotyczy przedsiębiorstw transportowych!)

Maksymalna wartość dotacji:

• do 750 000 PLN w przypadku projektów inwestycyjnych (MSP bez Mikro)

• do 2000 000 PLN w przypadku projektów inwestycyjnych (Mikroprzedsiębiorstwa)

• do 100 000 PLN w przypadku projektów doradczych (MSP bez Mikro)

• do 100 000 PLN dofinansowanie udziału w targach i wystawach za granicą

(de minimis)

Przy projekcie inwestycyjnym obligatoryjnie kredyt/poŜyczka w wysokości = min 25% wartości dotacji

WYSOKOŚĆ DOTACJI, PUŁAP WSPARCIA

7

13

� Dokument rejestrowy

� Dokument potwierdzający zewnętrzne finansowanie (np. promesa kredytowa, leasingowa)

� Oświadczenie o złoŜeniu pozostałych załączników na etapie podpisywania umowy

� Oświadczenie o spełnianiu kryteriów MŚP

� Raport o oddziaływaniu na środowisko

� Kopia pozwolenia na budowę lub zgłoszenie budowy (najpóźniej musi zostać dostarczone do dnia podpisania umowy)

� Oświadczenie o prawie do dysponowania nieruchomością na cele budowlane

� Informacja o otrzymanej pomocy publicznej na ten projekt (w tym de minimis).

KROK 3.ZGROMADZIĆ WYMAGANE ZAŁĄCZNIKI

14

Sekwencję powiązanych ze sobą działań,

przebiegających w określonym czasie,

ukierunkowanych na osiągnięcie precyzyjnie określonego celu.

wynika z potrzeb, problemów, ograniczeń, wyzwań – bez problemu nie ma projektu

jest zorientowany na cel – to „odpowiedź” na problem, realizując powiązane ze sobądziałania doprowadza do trwałych zmian

ma swoje określone ramy czasowe – początek, koniec

do jego wdroŜenia konieczne są określone zasoby: finansowe, ludzkie, rzeczowe

� UZASADNIENIE

� CELE

� DZIAŁANIA

� REZULTATY

� HARMONOGRAM

� BUDśET

KROK 4.

ZBUDOWAĆ PROJEKT

8

15

Specyfika celu projektu

Trzy poziomy celów SZCZEGÓŁOWYCH:

• Poziom PRODUKTU• Poziom REZULTATU• Poziom ODDZIAŁYWANIA

Cele jakościoweNie są mierzalne i nie mogą zostaćprzedstawione w postaci skwantyfikowanych wskaźników

16

METODOLOGIA BUDOWANIA PROJEKTU

Wskaźniki (mierniki) celów

produktu - to co zaistnieje, pojawi się w wyniku realizacji projektu np. liczba nabytych urządzeń, wielkośćwybudowanego magazynu, liczba uczestników szkoleń

rezultatu - to co nastąpi wskutek pojawienia się produktu i zrealizowanych działań np. wzrost potencjału produkcyjnego, skrócenie czasu obsługi klienta, uzyskanie kwalifikacji zawodowych

oddziaływania - odnoszą się do efektów w dłuŜszym okresie czasu, wpływu na innych niŜ bezpośredni beneficjenci

9

17

Wskaźniki projektów powinny spełniać następujące warunki:

� Trafności - wskaźnik powinien być dostosowany do charakteru projektu oraz � oczekiwanych efektów związanych z jego realizacją, tzn. wobec wspólnych priorytetów � i celów.

� Mierzalności - /kwantyfikacji/ – wskaźnik powinien być wyraŜony liczbowo, aby w ten � sposób umoŜliwić jego weryfikację po zakończeniu wdraŜania projektu, wskazuje zdolność� do określenia celów, a jeśli jest konieczne takŜe sytuacji wyjściowej.

� Wiarygodności - /rzetelności/ – wskaźnik powinien być zdefiniowany w taki sposób, � aby jego ewentualna weryfikacja nie sprawiała trudności, tzn. aby zapewniał przejrzystość� definicji i łatwość agregacji,

� Dostępności - wskaźnik powinien być łatwy do wygenerowania, tzn. nie sprawiać� trudności z wprowadzeniem go do systemu monitorowania.

18

Obowiązkowy załącznik do wniosku

BIZNES PLAN (STUDIUM WYKONALNOŚCI)

� Informacje ogólne o wnioskodawcy (dane wnioskodawcy, charakterystyka

dotychczasowej działalności przedsiębiorstwa, lokalizacja projektu)

� Plan marketingowy (produkt/usługa, rynek, konkurencja, dystrybucja i promocja,

prognoza przychodów)

� Zatrudnienie i personel (kadra, doświadczenie i zasoby ludzkie, zespół projektowy)

� Planowana inwestycja (potrzeby, innowacyjność projektu, zakres rzeczowy, kosztorys,

harmonogram realizacji, uzasadnienie kosztów)

� Sytuacja ekonomiczno-finansowa (uproszczony bilans, rachunek zysków i strat,

prognoza przepływów gotówkowych, wskaźniki finansowe – płynności, zadłuŜenia)

KROK 5. WYPEŁNIĆ BIZNES PLAN

10

19

Wszystkie rubryki, zgodnie z Instrukcją do wniosku !

• Tytuł projektu

• Opis planowanego projektu

• Uzasadnienie projektu

• Cele projektu

• BudŜet projektu – montaŜ finansowy

• Harmonogram

• Trwałość projektu

• Zgodność projektu z Programem i Politykami horyzontalnymi Unii Europejskiej

• Pomoc publiczna

KROK 6. WYPEŁNIĆ WNIOSEK

20

•WNIOSEK złoŜyć przed rozpoczęciem prac związanych z realizacją projektu, w wymaganej liczbie egzemplarzy – oryginałi kopie oraz w wymaganej formie (koperta poprawnie zaadresowana).

• PROJEKT ROZPOCZĄĆ najwcześniej po otrzymaniu od organu odpowiedzialnego za zarządzanie programem potwierdzenia na piśmie, Ŝe projekt z zastrzeŜeniem szczegółowej weryfikacji wniosku, zasadniczo kwalifikuje się do pomocy, poniewaŜspełnia kryteria określone w programie.

Jeśli prace rozpoczną się, zanim te warunki zostaną spełnione,

projekt w całości nie będzie kwalifikował się do pomocy.

KIEDY SKŁADAĆ WNIOSEK, A KIEDY ROZPOCZĄĆ PROJEKT?

KROK 7. ZŁOśYĆ WNIOSEK

11

21

ŚcieŜka wyboru projektów MSP (konkursowa)

Ocena formalna projektu

(kryteria formalne 0/1)

Wybór projektu i podpisywanie umów

(Zarząd Województwa)

ZłoŜenie wniosku aplikacyjnego

Ocena merytoryczna projektu

(kryteria dopuszczające 0/1, kryteria punktowe)

PROCEDURA APLIKACYJNA

22

KRYTERIA OCENY WNIOSKU

Kryteria przyznawania dotacji:

� FORMALNE: weryfikacja kompletności i zgodności wniosku z wytycznymi – dokonywana przez ŚCP

� podstawowe i uzupełniające;

� MERYTORYCZNE jakie zostały określone cele i rezultaty zaplanowanych działań, czy zaplanowane działania są spójne, czy budŜet jest jasno określony i adekwatny do działań):

� ogólne dopuszczające – niepunktowe - przez ŚCP� ogólne (0/1) – przez KOP� zasadnicze podstawowe (punktowe) – przez KOP� zasadnicze specyficzne – charakterystyczne dla danego

typu projektu – przez KOP

12

23

Wybrane kryteria punktowe:

� Wpływ projektu na rozwój przedsiębiorstwa

� Zgodność projektu ze zdefiniowanymi potrzebami

� Sytuacja finansowa i doświadczenie wnioskodawcy (certyfikaty, wcześniejszy udział w programach, eksport, wyróŜnienia, wskaźnik płynności szybkiej nie większy niŜ 0,7, wskaźnik zadłuŜenia nie większy niŜ 0,75)

� Wzrost zatrudnienia netto (powyŜej 5%, 10% i 15%)

� Lokalizacja projektu na terenie o zwiększonym bezrobociu

� Innowacyjność projektu

� Projekt dotyczy jednej z branŜ wymienionych w Regionalnej Strategii Innowacji

KRYTERIA OCENY WNIOSKU

24

NAJCZĘŚCIEJ POPEŁNIANE BŁĘDY

�Nie stosowanie obowiązującego formularza

� Składanie wniosku w sposób niezgodny z regulaminem konkursu

(np. liczba kopii, oznaczenia wniosku)

� Składanie wniosku po wyznaczanym terminie

� Realizacja działań przed złoŜeniem wniosku/podpisaniem umowy

� ZłoŜenie wniosku przez nieupowaŜnionego projektodawcę

� Podpisanie wniosku przez osobę nieuprawnioną

�Nie dołączenie kompletu wymaganych załączników

13

25

� zapoznać się z zapisami umowy

� postępować zgodnie z harmonogramem rzeczowo-finansowym,

� zgłaszać kaŜdą zmianę w projekcie zanim zostanie wprowadzona

� poinformować Instytucję WdraŜającą o kaŜdej sytuacji nadzwyczajnej zaraz po jej wystąpieniu

� na bieŜąco dokumentować realizację projektu.

KROK 8. ZREALIZOWAĆ PROJEKT

ZGODNIE Z ZAPISAMI UMOWY

26

DOKUMENTACJA PROJEKTU

Obowiązkowo naleŜy przechowywać m.in.:

- kopię zgłoszonego wniosku, pismo o jego akceptacji i przyznaniu dotacji

- umowę finansowania

- faktury i inne dokumentacje poniesionych wydatków

- wyciągi z subkonta projektu

- raporty

- wysyłane i otrzymywane pisma

- dokumentację z wyboru dostawcy towarów i usług

- wytyczne według których przygotowywane były dokumenty projektowe

14

27

KROK 9. ROZLICZYĆ PROJEKT

KROK 10. ZARCHIWIZOWAĆ DOKUMENTACJĘ

Przechowywać przez czas wskazany w umowie.

� zachować terminy określone w umowie

� posługiwać się dokumentacją stanowiącą załącznik do umowy

� posiłkować się Wytycznymi w zakresie rozliczania projektu

� korzystać z bezpłatnych usług Punktów Konsultacyjnych

28

Karina SkowronekRegionalny Punkt Konsultacyjny

Katowice, dnia 5. lutego 2008 r.

DziDzięękujkujęę za uwagza uwagęęi i ŜŜyczyczęę sukcessukcesóów na drodze w na drodze po dotacjpo dotacjęę z Unii Europejskiejz Unii Europejskiej